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1、http:/ 總 則第一條 為促進(jìn)我省中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)陜西省人民政府關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的實(shí)施意見（陜政發(fā)201236號(hào)），設(shè)立省級(jí)中小企業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱中小基金），為規(guī)范基金管理，制定本辦法。第二條 本辦法所稱中小基金是由省政府設(shè)立并按企業(yè)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要用于引導(dǎo)地方政府、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、其他社會(huì)組織和個(gè)人資金支持處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的中小企業(yè)特別是小型微型企業(yè)發(fā)展?；鸸芾砗褪褂?，應(yīng)遵循引導(dǎo)性、間接性、非營(yíng)利性和市場(chǎng)化原則。第三條 中小基金的資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算安排、基金收益、捐贈(zèng)等，其中省級(jí)財(cái)政通過(guò)省級(jí)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金安排5億元，從2013年起，分5年

2、撥付到位。同時(shí)，鼓勵(lì)向中小基金捐贈(zèng)、民間資本參股等方式擴(kuò)大基金規(guī)模。第四條 中小基金采取參股方式運(yùn)作，主要參股各類創(chuàng)業(yè)投資基金，也可采取參股融資性擔(dān)保公司、直接投資企業(yè)等其它方式。參股各類創(chuàng)業(yè)投資基金方式為中小基金與地方政府、社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金或通過(guò)增資方式參股現(xiàn)有的創(chuàng)業(yè)投資基金。第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第五條 中小基金的管理機(jī)構(gòu)由基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)）和受托管理機(jī)構(gòu)組成。第六條 管委會(huì)由省財(cái)政廳會(huì)同省中小企業(yè)促進(jìn)局（以下簡(jiǎn)稱省中小局）等部門組成，決策基金使用的重大事項(xiàng)。管委會(huì)設(shè)主任一名，副主任一名，委員若干；管委會(huì)主任由省財(cái)政廳領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任、委員由省財(cái)政廳和省中小局

3、聯(lián)合選派，任期三年，可連任。管委會(huì)辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，為日常辦事機(jī)構(gòu)。第七條 管委會(huì)履行以下職責(zé)：（一）審定中小基金管理制度；（二）審批中小基金資金使用方案，確定各種運(yùn)作方式的資金配置比例；（三）審定中小基金年度報(bào)告；（四）研究協(xié)調(diào)中小基金其他重大事項(xiàng)。第八條 陜西金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱省金控集團(tuán)）為中小基金的受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的具體管理運(yùn)營(yíng)，作為出資人代表，以基金的投資額為限對(duì)投資單位履行出資人職責(zé)。第九條 省金控集團(tuán)履行以下職責(zé)：（一）建立完善的中小基金管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（二）提交中小基金資金使用方案報(bào)管委會(huì)審定；（三）負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織、篩選、盡職調(diào)查、論證和投資管理，建立項(xiàng)

4、目庫(kù)和滾動(dòng)備選機(jī)制；（四）成立專家委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（五）每半年向管委會(huì)提交基金管理運(yùn)作的書面報(bào)告；（六）確定符合條件的商業(yè)銀行作為基金托管銀行，按托管協(xié)議進(jìn)行管理。第三章 基金使用第十條 中小基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合陜西省中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃?；饝?yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、先進(jìn)裝備制造、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)等。第十一條 中小基金對(duì)每支參股創(chuàng)投基金、融資擔(dān)保、直接投資企業(yè)出資原則上不超過(guò)注冊(cè)資本的20%，最高不超過(guò)2000萬(wàn)元。參股投資的存續(xù)期限原則上不超過(guò)7年。第十二條 中小基金不參與參股基金、融資

5、性擔(dān)保公司和直接投資企業(yè)的具體經(jīng)營(yíng)管理，但應(yīng)對(duì)被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)享有知情權(quán)，并對(duì)企業(yè)運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)違反約定的行為行使一票否決權(quán)。第十三條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資、不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，以及法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第四章 申請(qǐng)條件第十四條 設(shè)立創(chuàng)投基金申請(qǐng)中小基金出資的，應(yīng)符合以下條件：（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；（二）每支創(chuàng)投基金資金總額不低于5000萬(wàn)元；主要

6、發(fā)起人注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元；其中地方政府出資額不少于1000萬(wàn)元，中小基金出資額不低于1000萬(wàn)元。其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)（含），不超過(guò)15個(gè)（含），出資額不低于3000萬(wàn)元；（三）創(chuàng)業(yè)投資基金按規(guī)定進(jìn)行備案。第十五條 申請(qǐng)中小基金對(duì)現(xiàn)有基金增資的，應(yīng)符合以下條件：（一）按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，內(nèi)部管理制度健全，已投資運(yùn)作1年以上；（二）已募集到位實(shí)收資本不低于1億元；實(shí)收資本投資于陜西省境內(nèi)中小企業(yè)比例不低于70%；投資管理經(jīng)驗(yàn)豐富，業(yè)績(jī)良好；（三）中小基金參股金額不超過(guò)2000萬(wàn)元;（四）基金全體出資人同意中小基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的

7、同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中小基金資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）；（五）符合基金其他規(guī)定。第十六條 融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)中小基金參股的，應(yīng)符合以下條件：（一）按照國(guó)家法律法規(guī)成立，取得融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證；注冊(cè)資本1億元以上；經(jīng)營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)1年以上；（二）參股前1年內(nèi)已增資額不低于3000萬(wàn)元，股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)等機(jī)構(gòu)同意中小基金參股；（三）全年新增貸款擔(dān)保額不低于年平均凈資產(chǎn)的2.5倍，中小企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)須占全部新增貸款擔(dān)保額70%以上；（四）內(nèi)部管理制度健全，運(yùn)作規(guī)范，無(wú)不良信用記錄。第十七條 中小基金直接投資中小企業(yè)，項(xiàng)目

8、申請(qǐng)人應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：（一）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；（二）法人資格證書或營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本； （三）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目批復(fù)或備案（核準(zhǔn)）文件，環(huán)保、規(guī)劃、土地等部門出具的審批意見；（四）企業(yè)近2年經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和資信材料；（五）單位股東會(huì)、董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)等出具的同意注（增）資的書面材料。第五章 投資運(yùn)作第十八條 省中小局會(huì)同省財(cái)政廳面向社會(huì)公開征集項(xiàng)目。符合條件的基金、融資性擔(dān)保公司、中小企業(yè)等按照規(guī)定向省中小局和省財(cái)政廳提出申請(qǐng)，經(jīng)聯(lián)合初審后推薦給省金控集團(tuán)。第十九條 省金控集團(tuán)組織專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行可行性評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將專家評(píng)審意見報(bào)管委會(huì)審定，根據(jù)審定結(jié)果確定基金支持項(xiàng)目，與相關(guān)主

9、體簽署投資協(xié)議。第二十條 省金控集團(tuán)按規(guī)定設(shè)立中小基金托管專戶。中小基金應(yīng)單獨(dú)建賬，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。省財(cái)政廳將資金撥付至托管專戶，由省金控集團(tuán)按規(guī)定使用、管理、監(jiān)督。第二十一條 省金控集團(tuán)按規(guī)定提出中小基金參股項(xiàng)目退出方案，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)后組織參股項(xiàng)目的退出。退出可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、清算等方式。第二十二條 省金控集團(tuán)與與其他出資人在參股基金協(xié)議中約定，有下述情況之一的，中小基金可無(wú)需其他出資人同意，直接退出：（一）中小基金出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（二）參股基金未按參股基金章程約定投資；擔(dān)保等業(yè)務(wù)不符合基金規(guī)定；直接投資的中小企業(yè)連續(xù)2年出現(xiàn)嚴(yán)重虧損；（三）中小

10、基金參股項(xiàng)目估值低于原始出資額70%；（四）核心管理團(tuán)隊(duì)或投資經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)；第二十三條 中小基金退出收回的原始投資和投資收益扣除業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)部分直接進(jìn)入基金托管專戶，繼續(xù)用于中小基金的滾動(dòng)發(fā)展。第六章 激勵(lì)機(jī)制第二十四條中小基金每年按基金到位資金總額的1%計(jì)提管理費(fèi)用。管理費(fèi)用主要用于保障管委會(huì)和省金控集團(tuán)對(duì)中小基金的具體管理。第二十五條除支付管理費(fèi)外，中小基金對(duì)省金控集團(tuán)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將基金增值收益（回收資金扣減基金初始投入）的20%給予獎(jiǎng)勵(lì)。第七章 監(jiān)督管理第二十六條管委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)中小基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)工作需要

11、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對(duì)參股項(xiàng)目的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。第二十七條省金控集團(tuán)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，中小基金實(shí)行單獨(dú)核算，基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立，分賬管理，并加強(qiáng)對(duì)投資單位的監(jiān)督指導(dǎo)。每年7月底和次年1月底前將基金運(yùn)作情況報(bào)管委會(huì)。第二十八條中小基金投資單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資協(xié)議和有關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)于弄虛作假、截留挪用基金等行為，將依法依規(guī)對(duì)項(xiàng)目單位和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。第八章 附 則第二十九條 省金控集團(tuán)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)中小基金運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。各市財(cái)政、工信（中小）部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對(duì)出現(xiàn)的重大變化和問題，及時(shí)報(bào)告省財(cái)政廳和省中小局。第三十條 本辦法自2014年7月5日起施行，有效期至 2019年7月4日。10