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1、HSE管理體系,今天要討論的內(nèi)容,一、概述 1、冰山理論 2、什么是HSE管理體系 3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 4、HSE管理模式的特點 5、HSE管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別 6、安全文化 二、HSE管理體系 1、體系標準的內(nèi)涵 2、基本框架 3、內(nèi)容,三、HSE管理體系的實施 1、領(lǐng)導決策和準備 2、培訓 3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價 4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā) 5、體系文件的編制 6、體系試運行 7、內(nèi)部體系審核 8、管理評審 四、案例（英荷殼牌）,一、概述,一、概述,1、安全冰山理論（金字塔理論）,10000起,1000起,100起,10起,1起,解決冰山下的隱患才是安全管理

2、的根本,一、概述,HSE管理體系是建立在“所有事故都是可以避免的”這一管理理念上的。 即：如果我們能夠預先知道會發(fā)生特定的一種危害，我們就能夠通過管理和發(fā)揮我們的技能來避免事故發(fā)生或是設(shè)法使人、環(huán)境和財產(chǎn)免受損害，對風險進行控制。 它始終貫穿事前預防，持續(xù)改進的理念。,一、概述,2、什么是HSE管理體系 HSE體系是健康（Health）、安全（Safety）、環(huán)境（Environment）管理體系，是組織機構(gòu)、職責、資源、程序和過程等構(gòu)成的動態(tài)管理系統(tǒng)。它是企業(yè)管理體系和企業(yè)文化的組成部分。 健康（Health）：是指人體沒有疾病、心理和精神保持一種完好的狀態(tài)。對勞動者來講，健康是最基本的要求

3、。 安全（Safety）：是指在活動過程中，努力改善勞動條件、消除不安全因素，從而避免產(chǎn)生安全事故的發(fā)生，使組織活動在保證員工的身體健康、生命安全和企業(yè)財產(chǎn)不受損失的前提下順利進行。,一、概述,環(huán)境（Environment）：是指與人類密切相關(guān)，影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，包括各種自然因素組合以及與人類與自然因素之間相互形成的生態(tài)關(guān)系組合。 HSE管理體系遵循戴明（PDCA）模式，由多個要素構(gòu)成，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，通過實施風險管理，從而采取有效的預防、控制和應急措施，以減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染。HSE突出了以人為本、預防為主、全員參與、持續(xù)改進的科學管

4、理思想，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵的機制。,一、概述,3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 1988年6月6日，歐州北海英國大陸架發(fā)生了帕玻爾-阿爾法鉆井平臺事故，167人死亡，經(jīng)濟損失近3億美元。英國政府組織了由卡倫爵士率領(lǐng)的官方調(diào)查團進行調(diào)查。調(diào)查報告提出建議106條，其中，建議應在正規(guī)安全評估基礎(chǔ)上建立安全管理體系(SMS)和安全個案(CASE)，是形成HSE思想的基礎(chǔ)。,一、概述,3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 1991年在荷蘭海牙召開了第一屆油氣勘探、開發(fā)的健康、安全、環(huán)境國際會議，HSE這一完整概念逐步為大家接受。 1994年7月，殼牌公司為勘探開發(fā)論壇(E&P Forum)制

5、訂了“開發(fā)和使用健康、安全、環(huán)境管理體系導則”正式出版。1994年9月，殼牌石油公司HSE委員會制訂了“健康安全與環(huán)境管理體系”并頒發(fā)。 1996年1月，國際標準化組織（ISO）TC67的SC6分委員會結(jié)合ISO9000和ISO14000的管理思想，發(fā)布了石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系（ ISO/CD 14690標準草案)。,一、概述,3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 HSE管理體系的十要素 、領(lǐng)導承諾、方針目標和職責：領(lǐng)導承諾、方針目標和責任起核心和導向作用。 、組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制 、風險評價和隱患治理： 風險評價是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個不間斷的過程。 風險評價是

6、依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。 在進行危害評價時要考慮十個方面：員工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。,一、概述,3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展 在進行危害評價時要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。 在進行危害評價時要考慮三種時態(tài)指：過去、現(xiàn)在、將來。 、承包商和供應商管理 、裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè) 、運行和維修 、變更管理和應急管理 、檢查和監(jiān)督 、事故處理和預防 、審核、評審和持續(xù)改進,一、概述,4、HSE管理模式的特點 采取層層領(lǐng)導簽約式承諾，實行從上至下的領(lǐng)導負責制。- 領(lǐng)導承諾 要求管理人員將HSE理念 “關(guān)

7、注健康、安全和環(huán)保” 注入到管理的全過程中。- 過程管理 要致力于從根源上解決問題，而不是只考慮保護措施、維修和補救工作。- 預防為主 鼓勵職工參與，創(chuàng)造良好的HSE企業(yè)文化。- 全員參與 各級HSE部門僅對各層管理機構(gòu)提供各種咨詢、建議、技術(shù)支持和服務，并不對企業(yè)的HSE表現(xiàn)負責。- 技術(shù)支持 HSE管理體系采用的是不斷改進的結(jié)構(gòu)和運作模式。- 持續(xù)改進,一、概述,5、HSE管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別,一、概述,HSE體系 文件建立,HSE得到 貫徹執(zhí)行,HSE形成 企業(yè)文化,HSE 在紙上,HSE 在頭腦中,HSE 在心中,6、安全文化,二、HSE 管理體系,二、HSE 管理體系,1、

8、體系標準的內(nèi)涵 體系標準是衡量組織行為質(zhì)量的尺度。 體系標準以承諾為始，實現(xiàn)承諾為最終目標。 體系標準檢驗組織行為的全過程（過程方法）。 體系標準強調(diào)管理，而不單純是控制。 它是系統(tǒng)論、控制論和信息論。,二、HSE 管理體系,2、基本框架 5.1領(lǐng)導和承諾 5.2方針和戰(zhàn)略目標 5.3組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 7個二級要素 5.4評價和風險管理 6個二級要素 5.5規(guī)劃（策劃） 5個二級要素 5.6實施和監(jiān)測 6個二級要素 5.7審核和評審 2個二級要素,二、HSE 管理體系,二、HSE 管理體系,2、基本框架 七個要素之間緊密相關(guān)，管理體系任何一個要素的改變必須考慮其它所有要素，以確保滿足體系運

9、行的要求。要素之間關(guān)系可以描述為動態(tài)的螺旋槳葉輪片形象。 “領(lǐng)導和承諾”是建立和實施HSE管理體系的關(guān)鍵，是螺旋槳的軸心。葉輪片為順序排列的其它關(guān)鍵要素，整個螺旋槳圍繞軸心循環(huán)上升。,二、HSE 管理體系,2、基本框架,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.1領(lǐng)導及承諾 領(lǐng)導：指人，即領(lǐng)導者。由組織任命，各級負責人。 領(lǐng)導：指活動、過程。該過程包含了確定一個組織應當前進的方向，以及如何帶領(lǐng)該組織的人員朝著目標、方向努力，以實現(xiàn)預期的目標。 承諾：兩個承諾一個框架（滿足法律法規(guī)的承諾，持續(xù)改進的承諾，為HSE目標、指標的制定提供框架）。 其它 (必要時)：是否與其它事務同等重要，定期公布HSE表現(xiàn)

10、，對員工和承包商HSE表現(xiàn)的提出期望。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 最高管理者的職責： 為體系的建立與運行提供強有力的領(lǐng)導與支持； 提供切實、可行、有效的資源保證； 提出明確的承諾、方針和目標； 任命管理者代表，并明確其職責與權(quán)限； 定期組織管理評審。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 企業(yè)文化的內(nèi)容： 提高全員HSE表現(xiàn)的信念； 促進提高全員HSE表現(xiàn)的水平； 各級員工自覺參與HSE體系的建立和運行； 員工自覺承擔個人HSE表現(xiàn)的職責和義務； 保證HSE管理體系有效運行。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 方針和戰(zhàn)略目標 方針和戰(zhàn)略目標：是高層管理者制定的HSE管理方面的指導思想和行為準則，

11、是對HSE管理的意向和原則的陳述，是體系建立和運行的指南。 應制定方針目標； 方針目標要形成文件，并有管理程序； 方針目標與公司總方針目標保持一致； 員工理解、貫徹實施； 定期評審。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 方針和戰(zhàn)略目標 方針目標必須層層分解、落實，得到各級組織的有效實施； 目標指標應是具體量化、可實現(xiàn)和可測量的； 方針目標必須定期評審其適應性； 方針目標必須體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.1組織結(jié)構(gòu)和職責 實施HSE管理的組織機構(gòu)明確（包括：行政管理機構(gòu)、HSE管理機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)、應急機構(gòu)、資源管理機構(gòu)）。 機構(gòu)的職責明確。機構(gòu)職責與 HSE職責一致

12、。 員工、崗位的職責明確。 機構(gòu)和員工職責的管理部門明確。 機構(gòu)職責形成文件（包括機構(gòu)圖表）。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.2管理代表 明確管理代表 規(guī)定管理代表職責 管理代表任命及職責應形成文件,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.3 資源 足夠的資源是HSE體系有效運行的保證。 資源分配應吸收各方代表、專家的意見。 管理部門及年度資源配置計劃應明確，應定期檢查、評審資源分配。 資源分配與管理評審、變更管理、風險管理要素密切相關(guān)。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.4 能力 5.3.4.1概述 能力評價的范圍：各級應急組織及人員，項目組成員，特殊工種及危害崗位人員、新項

13、目、新方法開工之前，承包方能力的評價，所有承擔體系職責的人員具備相應的能力。 評價管理：評價計劃、評價組織及人員、評價標準、定期評價。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.4.2培訓 培訓方法：理論培訓、實際操作培訓。 培訓范圍：承擔主要活動和任務的員工。 常規(guī)培訓：三級教育、特殊工種上崗和換證、風險管理人員上崗和能力培訓、全員培訓。 非常規(guī)培訓：特殊作業(yè)、各種事故狀態(tài)、應急、變更。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.4.2培訓 培訓性質(zhì)：培訓內(nèi)容和培訓機構(gòu)資質(zhì)應符合規(guī)定要求。 培訓有計劃，培訓目的明確。 培訓記錄應保存。 培訓效果監(jiān)督、改進。 HSE體系文件。 培訓管理部門、職責、

14、教材等應明確。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.5 承包方 對承包方的要求：建立適當體系，承認企業(yè)的方針、目標，并了解企業(yè)文化內(nèi)涵、應急計劃、各類事故及不符合、變更信息。 承包方應遵守企業(yè)的HSE體系規(guī)定。 企業(yè)與承包方應有特定的關(guān)系文件（如：合同、作業(yè)過程的控制文件、HSE工作計劃書、應急計劃等）。 規(guī)定各項活動各自的職責（包括設(shè)施管理）。 企業(yè)應對承包方有關(guān)人員進行HSE培訓。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.6 信息交流 信息交流的范圍：內(nèi)部信息、外部信息； 交流內(nèi)容、方式； 信息管理部門、崗位職責應明確； 傳遞程序明確，傳遞通暢； 信息傳遞要留有記錄； 要可追溯。,二、

15、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 內(nèi)部信息包括：方針目標的宣傳、分解、考核。項目/活動中的風險和危害、預防控制和削減措施、應急計劃。違背程序的潛在后果等。緊急情況與外部聯(lián)系的手段與應急安排的交流。風險削減、應急、變更。職責與考核。各種標準規(guī)定辦法、領(lǐng)導簽發(fā)的文件。各種會議、廣播、出版物、情況通報。 外部信息包括：法律、法規(guī)、標準。政府、上級規(guī)定要求。甲方及顧客的要求。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.7文件及其控制 5.3.7.1管理體系文件 體系文件結(jié)構(gòu)層次: 管理手冊 程序文件 作業(yè)文件,作業(yè)文件,程序文件,手冊,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.3.7.2文件控制 文件控制的內(nèi)容：批

16、準、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收、標識、編號、分類、歸檔、保存、更新、處置等。 受控文件應有清單。 文件應定期評審，必要時進行修改，作廢文件應收回。 文件應注明日期、保存期限。 文件應字跡清楚。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.1 總則 制定年度HSE工作計劃。 針對具體目標和表現(xiàn)準則的實現(xiàn)制定HSE管理方案（如：HSE計劃書）。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.2設(shè)施的完整性 建立設(shè)施臺帳。 每臺（套）設(shè)施完整性應有準則。 使用的設(shè)施完整性應進行檢查。 新設(shè)施、設(shè)備購買和使用前應進行評價。 設(shè)施應定期維護保養(yǎng)，并有記錄。 設(shè)施完整性程序應強調(diào)設(shè)施結(jié)構(gòu)完整、應急、救生、防護等系

17、統(tǒng)的有效性。 設(shè)施的管理責任應明確。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.3程序和工作指南 程序是指為進行某項活動所規(guī)定的途徑（5W1H）。 評審識別由于缺乏程序?qū)е逻`反HSE方針、法規(guī)、表現(xiàn)準則的活動，并制定控制程序。 控制的活動應包括全過程：采購、供、管、運、發(fā)、使用，原材料、半成品、成品、廢棄物處理。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.4 變更管理 變更的范圍：機構(gòu)、職責、人員、設(shè)計、工藝、設(shè)備、設(shè)施、工作程序、法律法規(guī)。 變更程序：提出變更評審變更（評審風險）提出措施審批實施監(jiān)測后評估。 變更的全過程形成文件，要留有記錄。 變更的性質(zhì)：永久性、暫時性,二、HSE 管理體系,3

18、、內(nèi)容 5.5.5 應急反應計劃 應急反應 定義：基于在某一處發(fā)現(xiàn)潛在事故及其造成影響的場所，建立一套正式書面計劃，對現(xiàn)場、場外如何處理事故和影響進行描述。 目的：使任何可能引起的緊急情況得到控制，并進行消除。減少對人、環(huán)境和財產(chǎn)的不利影響。有備無患，建立起對突發(fā)事件的應對能力。 情況：突發(fā)事件、資金損失、財產(chǎn)損失、人身傷害、急性中毒、可燃有害物質(zhì)泄漏、自然災害、其他。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.5.5應急反應計劃 應急反應 依據(jù)：危害識別、風險評估、事件及相關(guān)后果的可能性、事件的嚴重性。 原則：建立一套直觀、實用的應急反應活動。按“保護生命、環(huán)境和財產(chǎn)”優(yōu)先權(quán)排列。保護企業(yè)財產(chǎn)和保

19、護公司的形象。滿足管理者、業(yè)主和媒體的不斷需求。 內(nèi)容：潛在事故性質(zhì)、規(guī)模及影響。報警、通訊及聯(lián)絡方式。與外部救援組織聯(lián)絡方式。應急組織及人員職責。控制、指揮中心和集合地點。人員逃生、救護路線。應急區(qū)域內(nèi)活動原則。設(shè)施關(guān)閉程序。其他人員及休假時的活動安排。 演習：組織內(nèi)人員、相關(guān)方清楚。應急計劃評估。有計劃進行應急演習。檢驗效果。持續(xù)改進,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.1 活動和任務 活動和任務的范圍：所有的活動和任務，最高管理層的活動和任務，監(jiān)督、管理者的活動和任務，現(xiàn)場工作者的活動和任務。 活動和任務啟動程序：項目（活動）目標策劃活動方案實施程序和工作指南監(jiān)測評審總結(jié)。 活動和任

20、務的控制要形成文件的程序或指導書。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.2監(jiān)測 監(jiān)測的范圍：績效監(jiān)測、HSE技術(shù)監(jiān)測。 監(jiān)測方法：常規(guī)、非常規(guī)監(jiān)測。 監(jiān)測的控制要求：設(shè)備的校準、維護、存放、運輸要求。人員的取證、培訓。數(shù)據(jù)的處理與分析。監(jiān)測方法的使用與周期，監(jiān)測點及抽樣率。檢測應有計劃，明確監(jiān)測點清單、監(jiān)測項目、時間、地點、頻率。監(jiān)測結(jié)果應記錄、分析。監(jiān)測結(jié)果偏離準則時，應采取措施。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.2監(jiān)測 績效監(jiān)測的方法可包括：作業(yè)現(xiàn)場安全檢查、巡視。設(shè)施安全檢查、監(jiān)控。作業(yè)環(huán)境監(jiān)測。安全行為、管理水平的檢測、評估。事故、事件、職業(yè)病統(tǒng)計分析。,二、HSE 管理體

21、系,3、內(nèi)容 5.6.3記錄 記錄范圍：所有HSE體系有關(guān)的活動和任務都要留有記錄，如審核、評審、策劃、實施、應急、變更、資源、事故、不符合、監(jiān)測、評價、查體。 建立記錄控制清單。 記錄的控制內(nèi)容包括：應有管理程序。記錄要完整、真實、可靠、易得、清晰。記錄妥善保存、保管。規(guī)定記錄的保存時間、部門。保密性要求。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.4不符合和糾正措施 不符合：與標準、規(guī)定、體系要求不相符的活動、記錄、證據(jù)都為不符合。 不符合的來源：審核、評審，監(jiān)測結(jié)果，檢查結(jié)果，相關(guān)方反映與投訴，上級的情況通報，事故調(diào)查。 分析不符合產(chǎn)生的原因。 制定實施糾正措施。,二、HSE 管理體系,3

22、、內(nèi)容 5.6.5事故報告 事故的界定：輕微、一般、重大、特大、特別重大。 明確各級管理職責。 事故管理程序：事故發(fā)生（保護事故現(xiàn)場）上報調(diào)查組調(diào)查方案現(xiàn)場調(diào)查事故報告。 明確事故管理機制。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.6.6 事故調(diào)查處理 界定事故性質(zhì)、嚴重程度。 組成調(diào)查組。調(diào)查組組成條件：專業(yè)性、廣泛性、層次性、經(jīng)驗、監(jiān)測機構(gòu)。 調(diào)查組職責：調(diào)查方案、現(xiàn)場調(diào)查、調(diào)查報告、事故的統(tǒng)計分析。 事故必須認真、詳細調(diào)查。事故原因應查清，以便判斷。 調(diào)查結(jié)果應記錄。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.7.1審核 審核的目的：評價體系的符合性、有效性。 應制定年度審核計劃。 應制定每次審核

23、的計劃。 審核的實施過程應完整，并記錄。 審核應考慮上次審核的結(jié)果。 審核發(fā)現(xiàn)的問題責任部門應采取措施。 措施的實施應跟蹤。 審核員應具備資質(zhì)。 審核員應與受審核部門和活動無關(guān)。,二、HSE 管理體系,3、內(nèi)容 5.7.2評審 由最高管理者定期組織評審。 評審應有計劃。 評審目的：適應性、有效性。 管理評審過程應予記錄。 管理評審應由最高管理者作出結(jié)論。 管理評審應形成評審報告。 管理評審提出的問題及措施，應跟蹤驗證。 評審應有利于持續(xù)改進。,三、HSE管理體系的實施,三、HSE管理體系的實施,HSE要素,HSE程序,機構(gòu),HSE程序包括安全事故、職業(yè)健康、環(huán)境保護、設(shè)備HSE管理、事故應急、

24、計劃投資和其它,建立機構(gòu)維能夠反映企業(yè)的組構(gòu)方式，由部門、地理位置、商務單元、設(shè)施或其它部門構(gòu)成,HSE要素包括體系的各要素，即政策和職能、制定計劃、實施、測量和監(jiān)控、檢查和改進,三維實施方法,三、HSE管理體系的實施,逐步實施,政策和職能,制定計劃,實施,測量和監(jiān)控,檢查和改進,安全,HSE要素,HSE程序,機構(gòu),部門1,健康,環(huán)保,設(shè)備,三、HSE管理體系的實施,形成完整的體系,政策和職能,制定計劃,實施,監(jiān)控和測量,檢查和改進,HSE要素,部門1,機構(gòu),部門2,部門3,部門4,部門5,安全,HSE程序,健康,環(huán)保,設(shè)備,三、HSE管理體系的實施,1、領(lǐng)導決策和準備 最高管理者提供強有力的

25、領(lǐng)導。 統(tǒng)一認識。 確定體系建立的總體原則和時間表。 任命管理者代表。 組建工作班子，制定實施具體工作計劃。 提供資源保證。 協(xié)調(diào)解決體系建立過程中重大問題。 制定HSE承諾和方針目標。,三、HSE管理體系的實施,2、培訓 領(lǐng)導層培訓 體系建立骨干培訓 內(nèi)審員培訓 體系文件培訓,三、HSE管理體系的實施,3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價 HSE初始狀態(tài)評審是建立管理體系的基礎(chǔ)。 HSE初始狀態(tài)評審報告的基本內(nèi)容：企業(yè)的基本概況，HSE管理現(xiàn)狀分析，HSE管理現(xiàn)有硬件資源分析，主要危險源、污染源、有毒有害場所分布及控制能力，綜合分析與評價，是否具備建立HSE管理體系的基本條件的綜合結(jié)論，建立HSE

26、管理體系的建議。 HSE初始狀態(tài)評審報告應經(jīng)最高管理者簽字認可。,三、HSE管理體系的實施,4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā) 確定體系覆蓋的范圍。 確定體系覆蓋的產(chǎn)品、服務、活動。 制定HSE承諾和方針目標。 確定體系文件的層次（管理手冊、程序文件、作業(yè)管理文件、作業(yè)指導書和作業(yè)計劃書）。 結(jié)合標準要求和企業(yè)實際，確定需開發(fā)的體系文件目錄。 明確HSE體系管理的機構(gòu)和各部門職責。 確定管理者代表和文件編寫部門。,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 領(lǐng)導和承諾：企業(yè)承諾評價與監(jiān)督管理程序，企業(yè)員工責任制管理程序，體系建立與運行管理程序，企業(yè)文化建立和維護管理程序。 方針和戰(zhàn)略目標：方針和目

27、標管理程序。 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件：組織機構(gòu)與員工責任管理程序，資源管理程序，能力評價管理程序，培訓管理程序，承包方評價與監(jiān)控管理程序，合同管理程序，采購管理程序，體系文件控制程序，技術(shù)文件和資料控制程序，記錄控制程序，HSE信息管理程序。 評價和風險管理：風險評價管理程序，風險削減措施管理程序。風險評價主要是對危險部位、危險行為、危險作業(yè)進行量化評價。,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 風險識別評估 風險等級表,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 風險識別評估 風險可能性/概率指數(shù),三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 安全風險的評估（重要性評估）,三、HSE管

28、理體系的實施,5、體系文件的編制 安全風險的評估（風險可接受性的評估）,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 安全風險的評估（評估標準）,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 風險控制,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 規(guī)劃：設(shè)施完整性管理程序，設(shè)備管理程序，生產(chǎn)過程控制程序（多個專業(yè)），安全管理程序、環(huán)境管理程序、健康管理程序，變更管理程序，應急管理程序。 實施與監(jiān)測：項目HSE策劃管理程序，HSE監(jiān)測管理程序，糾正和預防措施管理程序。 審核與評審：內(nèi)部審核管理程序，外部審核管理程序，管理評審程序。,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 作業(yè)文件與程序文件

29、 作業(yè)文件是指導管理崗位管理行為的，是管理活動指南性文件。它以指導崗位管理為主。程序文件主要是指導部門活動，解決部門間的職責和工作程序的。因此，作業(yè)文件應突出崗位操作性，程序文件應突出業(yè)務節(jié)點性。,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 作業(yè)文件與程序文件 作業(yè)文件是程序文件的補充和支持，是行為管理指南。 方法：作業(yè)文件應依據(jù)程序文件編寫，能在程序文件中交待清楚，又不影響管理程序的活動內(nèi)容就不再編制作業(yè)文件。必須與所采用要素程序文件相對應，是對程序文件中整個程序或某個條款的補充和細化，不能脫離程序文件搞一套作業(yè)文件。為了指導管理活動，一個程序文件可以分解寫幾個作業(yè)文件。國家、行業(yè)、企業(yè)的

30、技術(shù)標準、規(guī)范不作為作業(yè)文件。作業(yè)文件是對原有規(guī)章制度的進一步整理和細化，不能既保留原有規(guī)章制度，又有管理作業(yè)文件規(guī)定形成雙軌制。作業(yè)文件要突出崗位行為的可操作性。,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 作業(yè)文件與程序文件 程序文件定義為進行某項活動規(guī)定的途徑，就是為了完成HSE管理要素所規(guī)定的方法。 程序文件的作用：程序文件是管理手冊的支持性文件。 每一個程序文件都包含一個體系要素、或要素的一部分，或與幾個要素相關(guān)的一組活動。 程序文件的具體內(nèi)容要求密切結(jié)合實際情況。程序文件實質(zhì)上是組織的管理制度，要強制執(zhí)行。 程序文件應有可操作性和可檢查性；重點放在解決部門接口、理順機關(guān)橫向接口，

31、和所屬單位縱向接口關(guān)系上。程序文件主要是指導部門活動，解決部門間的職責和工作程序的。,三、HSE管理體系的實施,5、體系文件的編制 績效評估（績效管理）,三、HSE管理體系的實施,6、體系試運行 管理手冊、程序文件發(fā)布以后，進入試運行階段。 標志著HSE管理活動開始按體系文件的規(guī)定運作。 試運行與正式運行無本質(zhì)區(qū)別。 試運行的目的是及時發(fā)現(xiàn)體系文件和運行中的問題。 試運行的難點是傳統(tǒng)觀念和習慣作法阻礙。 試運行的關(guān)鍵是領(lǐng)導強有力的推動。,三、HSE管理體系的實施,7、內(nèi)部體系審核 內(nèi)審的目的是驗證體系的符合性、適宜性、有效性。 管理者代表應親自組織內(nèi)審。 內(nèi)審應有計劃、按程序進行。 內(nèi)審員應具備資格。 內(nèi)審資料應全部保留。 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題必須制定措施，認真整改。,三、HSE管理體系的實施,8、管理評審 必須由最高管理者親自組織。 評審的目的是體系的適應性、有效性。 評審內(nèi)容至少包括：方針目標的適宜性、資源配置的充分性、評價和風險管理的有效性。 評審應有計劃。 評審資料應保留。,謝謝！,