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1、1,2014年全省 安全評價師繼續(xù)教育培訓(xùn) 2014年7月30日,2,安全評價報告審核要點(diǎn) 陳 東 手機(jī)：18951711468 / 13851718882 郵箱： QQ：175219324,3,培訓(xùn)內(nèi)容 一、評價報告中存在的問題 二、安全評價過程控制簡述 三、安全評價報告審核要求 四、安全評價報告審核要素的確定 五、安全評價報告審核方案的制訂 六、安全評價報告審核要點(diǎn) 七、提高安全評價報告審核質(zhì)量建議,4,一、評價報告中存在的問題 （一） 共性問題 （二） 具體表現(xiàn),5,（一） 共性問題 1、對國家安監(jiān)總局、省安監(jiān)局頒布的有關(guān)機(jī)構(gòu)管理的文件、規(guī)定解讀不夠，未能掌握要領(lǐng)。 2、實(shí)施評價過程中對

2、相關(guān)記錄、修改痕跡重視不夠。 3、評價過程控制執(zhí)行不嚴(yán)格。 4、安全評價報告質(zhì)量不高。 5、檔案管理不規(guī)范。,6,（二）具體表現(xiàn) 1、內(nèi)部審核方面問題 2、技術(shù)審核方面問題 3、過程控制審核方面問題,7,二、安全評價過程控制概述 （一） 安全評價過程控制涵義 （二） 安全評價過程控制內(nèi)容 （三 ） 安全評價過程控制的意義,8,（一）安全評價過程控制涵義 安全評價過程控制是安全評價機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)預(yù)定的方針和目標(biāo)，依據(jù)一系列文件對本機(jī)構(gòu)的安全評價活動所實(shí)施的管理措施的總和。 安全評價過程控制體系文件包括：管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理文件以及相關(guān)記錄。,9,（二）安全評價過程控制內(nèi)容 機(jī)構(gòu)安全評價

3、過程控制可分為：“硬件管理”和“軟件管理”。 “硬件管理”主要指機(jī)構(gòu)建設(shè)管理，包括：部門設(shè)置、人員（技術(shù)、專家）配備、職責(zé)劃分、分工協(xié)作等。 “軟件管理”主要指機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理，其包括：風(fēng)險分析、實(shí)施評價、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等內(nèi)容。,10,（三）安全評價過程控制的意義 機(jī)構(gòu)建立安全評價過程控制體系的意義主要體現(xiàn)在幾個方面： 1、有利于強(qiáng)化安全評價質(zhì)量管理，提高安全評價工作質(zhì)量水平； 2、有利于安全評價規(guī)范化、法制化及標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，促進(jìn)安全評價事業(yè)健康有序發(fā)展；,11,3、促進(jìn)安全評價工作有序進(jìn)行、安全評價人員履職盡責(zé)，提高工作效率和社會責(zé)任意識。 4、有利于提

4、高安全評價人員的業(yè)務(wù)技能和工作水平； 5、有利于安全評價機(jī)構(gòu)規(guī)避風(fēng)險，提高市場信譽(yù)。,12,三、安全評價報告審核要求 （一） 審核目的 （二） 審核對象 （三） 審核重點(diǎn) （四） 審核層次 （五） 審核人員要求,13,（一）審核目的 安全評價報告是評價機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品，安全評價報告的質(zhì)量直接影響評價機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，評價機(jī)構(gòu)必須對產(chǎn)品質(zhì)量承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。為了提高評價報告質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)評價質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，體現(xiàn)安全評價過程控制和質(zhì)量控制，安全評價報告必須經(jīng)過“報告審核”。 安全評價報告審核是保障安全評價質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是安全評價機(jī)構(gòu)控制風(fēng)險的重要手段。,14,（二）審核對象 審核對象是安全評價報告。為了使評價報告

5、符合客觀、公正、真實(shí)的原則，審核對象應(yīng)從報告延伸至項(xiàng)目調(diào)查分析、評價信息采集、現(xiàn)場勘查等安全評價的過程控制。 （三）審核重點(diǎn) 評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結(jié)論的正確性等。,15,（四）審核層次 評價報告審核分為五個層次：內(nèi)部審核（組外審）、技術(shù)審核、過程控制審核、技術(shù)會診（備選）、報告簽發(fā)。 （五）審核人員要求 評價報告的審核人員至少應(yīng)包括：安全評價機(jī)構(gòu)內(nèi)非項(xiàng)目組成員、經(jīng)評價機(jī)構(gòu)正式任命的專職技術(shù)負(fù)責(zé)人和專職過程控制負(fù)責(zé)人。,16,1、內(nèi)部審核（組外審）人 由安全評價機(jī)構(gòu)內(nèi)具有安全評價師資格的非項(xiàng)目 組成員承擔(dān)。

6、以擔(dān)任過評價項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的安全評價 師為宜。 2、技術(shù)審核人 由經(jīng)評價機(jī)構(gòu)正式任命的專職技術(shù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)， 技術(shù)負(fù)責(zé)人對評價報告質(zhì)量和評價技術(shù)負(fù)責(zé)。,17,3、過程控制審核人 由經(jīng)評價機(jī)構(gòu)正式任命的專職過程控制負(fù)責(zé)人承擔(dān) 過程控制負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目評價過程控制執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督 管理。 備注：2013年10月14日，全國安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會秘 書處發(fā)布關(guān)于征求安全評價報告編寫規(guī)范等兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)征求 意見稿意見的函(安標(biāo)委秘書處函201324號)之安全評價 過程控制（征求意見稿）1.1.4條款要求：過程控制負(fù)責(zé)人應(yīng)具 有安全評價師職業(yè)資格，對評價過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。1.1.6條 款要求：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為專

7、職并具有二級以上安全評價師職業(yè)資 格，對項(xiàng)目的評價過程及質(zhì)量負(fù)責(zé)。,18,19,評價機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，審核人員可以適當(dāng)擴(kuò)展和延伸。例如：在內(nèi)部審核（組外審）完成后增加技術(shù)專家審核；在技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后增加總工程師（技術(shù)總監(jiān)）審批（對審核的把關(guān)）；報告全部完成并加蓋評價單位公章前，增加法人代表報告簽發(fā)審核（體現(xiàn)評價機(jī)構(gòu)的責(zé)任）等。 此外，在安全評價報告修改定稿出版前，建議增加報告最終校核至關(guān)重要，它關(guān)系整個報告的外在質(zhì)量。,20,四、安全評價報告審核要素的確定 （一）要素1 危險和有害因素辨識是否充分 （二）要素2 評價方法是否合理 （三）要素3 硬件對策措施是否有針對性 （四）要素4 軟件對

8、策措施是否有針對性 （五）要素5 評價結(jié)論是否正確,21,評價報告的審核要素很多，其中，核心要素為：危險 和有害因素辨識是否充分、評價方法是否合理、對策措 施是否有針對性、評價結(jié)論是否正確。 （一）審核要素1： 危險和有害因素辨識是否充分 辨識系統(tǒng)中存在的并可能發(fā)生意外釋放的能量或 危險物質(zhì)，在評價邊界內(nèi)（地域平面邊界或工藝過程邊 界），根據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 （GB/T 13861-2009 ），應(yīng)明確標(biāo)明生產(chǎn)過程中的各類 危險和有害因素，以及對應(yīng)工藝過程或位置。其實(shí)質(zhì)就 是對“第一類危險源”的判別。,22,一般情況下，辨識線索中的每個結(jié)點(diǎn)都應(yīng)與人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管

9、理因素相聯(lián)系。 另外，可以通過事故案例，分析導(dǎo)致人員傷亡和財產(chǎn)損失的直接原因、分析減災(zāi)措施和應(yīng)急救援出現(xiàn)的問題、分析控制措施失效導(dǎo)致事故發(fā)生的原因、分析危險源和臨界量的關(guān)系、分析防護(hù)措施失效使危險源失控導(dǎo)致事故隱患的過程，最終找出危險和有害因素。,23,危險和有害因素的辨識可采用“調(diào)查分析方法”，通過按部門調(diào)查、按過程調(diào)查、順向追蹤和逆向追溯對評價項(xiàng)目的情況進(jìn)行調(diào)查分析。 （二）審核要素2：評價方法是否合理 評價是指對找出的每一個危險和有害因素及危險源進(jìn)行評價。分析導(dǎo)致約束、限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素，評價危險和有害因素的“安全措施”是否符合要求。其實(shí)質(zhì)就是對“第二類危險源”的評價

10、。,24,在預(yù)評價中，可以依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報告中已提出的安全對策措施進(jìn)行評判，也可以運(yùn)用假設(shè)事故的觸發(fā)條件進(jìn)行評判（如預(yù)先危險分析法）。在綜合評判時，可采用適用的評價方法。例如，道化學(xué)法綜合各種因素，采用權(quán)值指數(shù)判別危險等級；故障類型及其影響分析法綜合各種故障，得出故障后果的嚴(yán)重程度；事故樹法從后果找原因；事件樹法從原因找后果等。,25,在現(xiàn)狀評價（包括驗(yàn)收評價）中，主要對照標(biāo)準(zhǔn)，判別危險和有害因素是否得到控制。 事故的發(fā)生是兩類危險源共同作用的結(jié)果。第一類危險源的存在是事故發(fā)生的充分條件，第二類危險源的出現(xiàn)是第一類危險源導(dǎo)致事故發(fā)生的必要條件。在事故的發(fā)生、發(fā)展過程中，兩類危險源相互依

11、存、相輔相成。第一類危險源導(dǎo)致事故發(fā)生時釋放出的能量是導(dǎo)致人員傷害或財物損壞的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類危險源出現(xiàn)的難易程度決定事故發(fā)生的可能性大小。兩類危險源共同決定危險源的危險性。,26,危險和有害因素不被安全設(shè)施有效控制時，就構(gòu)成“事故隱患”，必須提出“補(bǔ)充對策措施”或“整改意見”。反之，則可認(rèn)為危險和有害因素被有效控制，處于動態(tài)平衡的安全狀態(tài)。 （三）審核要素3：硬件對策措施是否有針對性 硬件對策措施是技術(shù)控制，是指對審核要素2：評價中沒有安全設(shè)施或安全設(shè)施未有效控制危險和有害因素的狀況提出“補(bǔ)充對策措施”或“整改意見”。,27,安全對策措施分為直接措施（設(shè)計時已采用本質(zhì)

12、安全技術(shù)、自動化、機(jī)械化、安全連鎖）、間接措施（安全防護(hù)設(shè)施、安全附件、保險裝置）、指示性措施（安全提示、安全色、安全標(biāo)志、警報裝置。檢測儀表）、個體防護(hù)。安全對策措施從類型上可分為預(yù)防型措施、控制型措施和減災(zāi)型措施。 “補(bǔ)充對策措施”或“整改意見”重點(diǎn)對沒有安全控制措施的危險和有害因素提出安全控制要求，對用管理措施補(bǔ)充和強(qiáng)化控制措施的危險和有害因素提出增設(shè)技術(shù)措施的要求；對只有指示性措施的危險有害因素增加間接措施； 對有條件的項(xiàng)目可提出本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動控制等要求。,28,(四）審核要素4：軟件對策措施是否有針對性 軟件對策措施是管理控制，是審核要素3：技術(shù)控制 的延續(xù)，但不能取

13、代技術(shù)控制。 軟件對策措施要求按規(guī)定建立安全管理體系（安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化）。特別是要求建立“事故應(yīng)急救援預(yù)案”，軟件 對策措施是針對技術(shù)控制一旦失控情況下，確定如何進(jìn)行 應(yīng)急操作，如何將災(zāi)害控制在局部，如何搶險救援，如何 將事故損失降到最低。,29,（五）審核要素5：評價結(jié)論是否正確 評價結(jié)論是安全評價至關(guān)重要的內(nèi)容。審核時必須 檢查評價結(jié)論是否符合“客觀、公正、真實(shí)”的原則，用 詞是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、明確。 安全評價結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括：高度概括評價結(jié)果， 從風(fēng)險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關(guān)安全 生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性結(jié)論； 給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論；采

14、取 安全對策措施后的安全狀態(tài)等。,30,安全預(yù)評價結(jié)論應(yīng)簡要列出主要危險和有害因素的 評價結(jié)果，指出評價對象應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險和有害 因素，明確應(yīng)重視的安全對策措施、建議，明確評價對 象潛在的危險和有害因素在采取安全對策措施后，能否 得到控制以及受控的程度如何，給出評價對象從安全生 產(chǎn)角度是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。 安全驗(yàn)收評價要明確給出被評價對象是否具備安全 驗(yàn)收的條件。,31,五、評價報告審核方案的制訂 （一）審核范圍 （二）審核準(zhǔn)則 （三）審核程序 （四）審核方法,32,對安全評價報告進(jìn)行審核時，必須制訂審核方案。 審核方案應(yīng)明確規(guī)定范圍、準(zhǔn)則、程序、方法和表單等。 （

15、一）審核范圍（內(nèi)容） 1、內(nèi)部審核（組外審）范圍,33,2、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核范圍 技術(shù)負(fù)責(zé)人的審核范圍是評價的技術(shù)環(huán)節(jié)。,34,3、過程控制負(fù)責(zé)人審核范圍 過程控制負(fù)責(zé)人的審核范圍是項(xiàng)目安全評價的各階 段控制過程執(zhí)行情況。,35,4、報告審批審核范圍 如果評價機(jī)構(gòu)設(shè)有報告審批環(huán)節(jié)，則安全評價負(fù)責(zé)人或總工程師的審批范圍如下：,36,5、報告簽發(fā)審核范圍 如果評價機(jī)構(gòu)設(shè)有報告簽發(fā)環(huán)節(jié)，則評價機(jī)構(gòu)法人代表的簽發(fā)審核范圍如下：,37,內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核及過程控制審核應(yīng)采用 書面記錄，并保留審核修改痕跡。 如采用電子文本審核，需在電子文本中明確標(biāo)注： 審核人、審核日期、審核意見等， 并在相應(yīng)的審核記

16、 錄表中做記錄或者標(biāo)注。,38,（二）審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是評價報告審核的標(biāo)準(zhǔn)尺度。審核人員 對所審核的報告應(yīng)該要求一致，這也是評價報告能審 核通過的基本要求。達(dá)不到基本要求時，審核人員應(yīng) 當(dāng)提出意見并退回修改。 例如：報告中有關(guān)危險和有害因素辨識章節(jié)審核 可以這樣規(guī)定：應(yīng)按生產(chǎn)過程危險和有害因素分類 與代碼（GB/T 13861-2009）辨識，不能有遺漏，,39,每個危險、有害因素都應(yīng)該有評價結(jié)果；對構(gòu)成事 故隱患的危險和有害因素必須提出“補(bǔ)充對策措施”或 “整改意見”；管理制度必須符合要求，每個事故隱患 都有控制失效的應(yīng)急措施；評價項(xiàng)目若采納了“補(bǔ)充對 策措施”或“整改意見”，應(yīng)不再出現(xiàn)構(gòu)

17、成事故隱患的危 險和有害因素，只有這樣才能得出“評價項(xiàng)目風(fēng)險處在 受控制狀態(tài)”的評價結(jié)論。,40,（三)審核程序 1、內(nèi)部審核（組外審） 在評價項(xiàng)目組評價報告初稿（已完成組內(nèi)審）完成 后進(jìn)行。 由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人將評價報告交內(nèi)部審核（組外審）人員 進(jìn)行審核。項(xiàng)目評價組根據(jù)意見修改報告并保留修改前 底稿，修改后，報告必須再次報內(nèi)部審核（組外審）， 未能通過審核，審核人員不得簽字。內(nèi)部審核（組外審 ）必須有記錄，并作為下一步審核的依據(jù)。否則，不得 移交技術(shù)審核和過程控制審核。,41,2、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)在報告內(nèi)部審核并修改完成確認(rèn) 后進(jìn)行。 項(xiàng)目評價組根據(jù)技術(shù)審核意見修改報告并保留修改

18、 前底稿，修改后，報告必須再次報技術(shù)審核，未能通過 技術(shù)審核，技術(shù)負(fù)責(zé)人不得簽字，未經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 簽字，報告不準(zhǔn)發(fā)出。,42,3、過程控制負(fù)責(zé)人審核 在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后，由過程控制 負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對評價項(xiàng)目整個過程是否符合過程控制文件 要求而進(jìn)行的審核。 評價項(xiàng)目組要根據(jù)過程控制審核意見完善評價過 程，過程不符合要求，或過程證據(jù)不充分未能形成證據(jù) 鏈，應(yīng)及時補(bǔ)充并作出說明。評價項(xiàng)目組根據(jù)過程控制 負(fù)責(zé)人的審核意見，補(bǔ)充相關(guān)過程并獲得證據(jù)，再次報 過程控制審核，未經(jīng)過程控制負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)評價 過程完成，不得進(jìn)入下一個環(huán)節(jié)。,43,4、相關(guān)要求 1、評價報告審核之前，先檢查安全評

19、價過程是否 到有效控制，每一過程是否有評價機(jī)構(gòu)專職過程控制負(fù) 責(zé)人確認(rèn)完成。 2、對照安全評價合同，檢查報告是否清晰注明評價 邊界和評價責(zé)任范圍。 3、報告全篇邏輯結(jié)構(gòu)是否連貫，是否出現(xiàn)前面提出 而無后續(xù)下文，或在報告后面突然冒出前面沒有提到的內(nèi)容。 4、按報告審核核心要素進(jìn)行審核。,44,5、對報告引用信息的溯源性進(jìn)行審核。 6、對報告附件完整性進(jìn)行審核。 7、對報告歸檔資料的系統(tǒng)性進(jìn)行審核（包括報告審核 意見和各修改版本）。 安全評價報告審核審核程序的每一步都是報告審核 的否決項(xiàng)。凡不符合要求，不再繼續(xù)審核，在提出審核 意見后退回評價項(xiàng)目組。,45,（四）審核方法 評價報告的審核不能停留在

20、報告本身，更重要的是 報告內(nèi)容的核實(shí)，包括專家會議討論、現(xiàn)場核實(shí)、資料 核實(shí)、方法和計算核實(shí)等，特別是對策措施的針對性和 可行性的核實(shí)。試想：一個與企業(yè)現(xiàn)場實(shí)際不符的評價 報告，審核人未經(jīng)過認(rèn)真仔細(xì)的核實(shí)，再怎么審核也是 無益的！,46,課間休息,47,六、安全評價報告審核要點(diǎn) （一）關(guān)于安全預(yù)評價報告的審核 （二）關(guān)于安全驗(yàn)收評價報告的審核,48,（一） 關(guān)于安全預(yù)評價報告的審核 1、評價目的 審定要求：結(jié)合評價對象的特點(diǎn)闡述編制安全預(yù)評 價報告的目的。 根據(jù)AQ8001-2007安全評價通則中“安全預(yù)評價” 的定義， 安全預(yù)評價是在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段、工 業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組

21、織實(shí)施之前進(jìn)行的評 價活動。,49,安全預(yù)評價的目的是： 1）根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)材料，辨識與分析建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè) 園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的危險和有害因素。 2）確定其與安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 的符合性。 3）預(yù)測發(fā)生事故的可能性和嚴(yán)重程度。 4）提出科學(xué)、合理、可行的安全對策、措施和建議。 5）做出安全評價結(jié)論。 審核時著重檢查報告內(nèi)容是否遺漏上述內(nèi)容。,50,2、評價依據(jù) 審定要求：列出涉及評價的相關(guān)依據(jù)，并注意引用 的準(zhǔn)確性。 1）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范。 2）評價對象（項(xiàng)目）被批準(zhǔn)設(shè)立的相關(guān)文件。 3）可行性研究報告及其他有關(guān)基礎(chǔ)資料。 4）安全預(yù)評價合同。 審核時，要

22、核對法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的適用性和時效性，核 對編制可行性研究報告單位的資質(zhì)，注意批準(zhǔn)設(shè)立文件 中的項(xiàng)目名稱與本評價報告項(xiàng)目名稱的一致性，特別要 核對評價合同中的評價范圍和報告規(guī)定的期限。,51,3、評價對象簡況 審定要求：在評價范圍內(nèi)描述評價對象的特征。,審核時，首先要檢查確定的評價范圍是否與本公司合同 一致，與下述危險和有害因素辨識相關(guān)的安全必須提到。,52,4、危險和有害因素以及重大危險源的辨識與分析 審定要求：在評價范圍或邊界內(nèi)（地域平面邊界或工藝過程邊界），根據(jù)可行性研究報告等項(xiàng)目資料，從廠址、總平面布置、道路及運(yùn)輸、建（構(gòu)）筑物、工藝過程、設(shè)備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案。以往事故

23、案例，找出與生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T 13861-2009）對應(yīng)的危險和有害因素，明確標(biāo)明生產(chǎn)過程中的各類危險和有害因素的具體分類代碼，以及對應(yīng)工藝過程或位置，并說明理由。,53,分析危險和有害因素，為評價單元劃分作準(zhǔn)備，有條件時，對危險有害因素排序。危險化學(xué)品重大危險源要按危險化學(xué)品重大危險源辨識（ GB 18218-2009）進(jìn)行確定。 審核時，重點(diǎn)檢查辨識的危險和有害因素是否在評價范圍內(nèi)，是否有遺漏，危險和有害因素的位置是否標(biāo)注準(zhǔn)確，列為危險和有害因素的理由是否充分，重大危險源辨識是否正確。,54,5、評價單元劃分 審定要求：以自然條件、基本工藝條件、危險和有害因素分布

24、及狀況、便于實(shí)施評價為原則劃分評價單元。 審核時，注意危險和有害因素是否都能歸入評價單元。 6、評價方法選擇與簡介 審定要求：在安全預(yù)評價中辨識出來的每一個危險和有害因素以及重大危險源都要評價。根據(jù)單元情況選擇對應(yīng)的評價方法。,55,1）對單個危險和有害因素進(jìn)行評價時，可采用預(yù)先危險分析方法。假設(shè)引起事故的觸發(fā)條件，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報告中已提出的安全對策措施，判定危險等級。 2）對化學(xué)危險和有害因素進(jìn)行綜合評價時，可采用道化學(xué)法、蒙德法、化工企業(yè)危害程度分級評價法等，用權(quán)值指數(shù)判別危險等級。 3）對機(jī)械設(shè)備危險和有害因素進(jìn)行綜合評價時，可采用故障類型及其影響分析法，綜合各種設(shè)備故障，得出

25、故障后果的嚴(yán)重程度。,56,4）分析事故發(fā)生的原因時，可采用事故樹法，設(shè)定頂上事故，從后果找原因。 5）根據(jù)已有安全條件分析事故后果時，可采用事件樹法，分析已采取的安全措施，從原因、條件找事故后果。 6）被辨識出來的重大危險源要依據(jù)關(guān)于規(guī)范重大危險源監(jiān)督與管理工作的通知對重大危險源分級。 審核時，注意評價方法簡介是否正確，以下評價是否與介紹的評價方法一致。,57,7、定性定量評價和評價結(jié)果 審定要求：按選擇的評價方法得出評價結(jié)果，判別危險和有害因素是否得到控制，發(fā)生事故的風(fēng)險是否在可接受范圍內(nèi)。 審核時，特別要注意固有危險性較大，經(jīng)安全措施補(bǔ)償后危險度下降的危險和有害因素，補(bǔ)償設(shè)施必須列入“安

26、全對策措施”章節(jié)。盡量不采用安全管理措施補(bǔ)償，以免不能從根本上消除實(shí)際危險。,58,控制措施可分為直接措施（設(shè)計時已采用本質(zhì)安全的、自動化的、機(jī)械化的、安全連鎖的技術(shù)與措施）、間接措施（安全防護(hù)措施、安全附件、保險裝置等）、指示性措施（安全提示、安全色、安全標(biāo)志、警報裝置、檢測儀表等）、個體防護(hù)。 在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報告中已采取“直接措施”或“間接措施”的危險和有害因素以及重大危險源可以判定為“受控”；若僅有“指示性措施”和“個體防護(hù)”，評價人員要將其判定為“受控”時，必須說明理由；用“安全管理制度”補(bǔ)充或“無安全設(shè)施”的危險和有害因素以及重大危險源應(yīng)該判定為“未受控”。,59,8、事故發(fā)生

27、可能性及其嚴(yán)重程度的預(yù)測 審定要求：將“未受控”的危險和有害因素以及重大危險源列出，并加以分析。采用企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-1986）確定事故類型。 一般來說，危險和有害因素以及重大危險源的量與事故發(fā)生后的嚴(yán)重程度相關(guān)；安全設(shè)施的等級、故障情況與事故發(fā)生的可能性相關(guān)。 審核時，注意危險和有害因素以及重大危險源、安全設(shè)施的排序，并據(jù)此得出風(fēng)險或事故隱患的排序。,60,9、安全對策措施 審定要求：對“未受控”的危險和有害因素，在預(yù)評價報告中必須提出“補(bǔ)充安全對策措施”。重點(diǎn)對沒有安全控制措施的危險和有害因素以及重大危險源提出增加間接安全設(shè)施要求；對用管理措施補(bǔ)充和加強(qiáng)安全設(shè)施的危險和

28、有害因素以及重大危險源提出增設(shè)間接安全設(shè)施的要求；對只有指示性措施的危險和有害因素增加間接措施；對有條件的項(xiàng)目可提出本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動控制等直接安全措施的要求。,61,審核時，要注意安全預(yù)評價的特點(diǎn)?？紤]到項(xiàng)目尚未建成，可以提出建立本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動控制等直接安全措施的要求，安全設(shè)施等級一般掌握在“間接設(shè)施”。 預(yù)評價中提高防護(hù)等級的對策措施宜采用“建議”，是否采納和如何實(shí)施由建設(shè)單位與設(shè)計單位決定。,62,10、評價結(jié)論 審定要求：簡明列出已辨識出的危險和有害因素，按采用的評價方法得出各單元固有危險性的狀況和采用預(yù)評價報告補(bǔ)充安全對策措施后的安全狀況結(jié)果。重點(diǎn)描述原來

29、“未受控”、采用補(bǔ)充安全對策措施后可達(dá)“受控”的危險和有害因素。對于“選址不符合要求”等無法以安全對策措施進(jìn)行補(bǔ)償?shù)闹卮髥栴}，一定要以法律、法規(guī)和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，且應(yīng)與建設(shè)單位和設(shè)計單位溝通，充分了解情況后，才能寫入報告。,63,審核時，要注意結(jié)論的邏輯性。評價結(jié)論要從總體上說明，項(xiàng)目在原有安全措施并采取補(bǔ)充安全措施后，危險和有害因素的“受控”狀況和“受控程度”。 特別要說明的是，安全驗(yàn)收評價時需要逐條核對預(yù)評價補(bǔ)充的安全措施。,64,11、評價報告附錄、格式和要求 審定要求：報告附錄按安全預(yù)評價導(dǎo)則（AQ 8002-2007）附錄B，格式按安全評價通則（ AQ 8001-2007）附錄D執(zhí)

30、行。 報告附錄審核時，對證件、證書、證明、批文等，要將復(fù)印件作為附錄；可行性研究報告、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃等要注明編制單位、資質(zhì)、日期以及編號；平面圖、工藝流程圖等，要加蓋建設(shè)單位公章；類比工程資料、相關(guān)事故案例可摘要列入附錄，將復(fù)印件作為存檔資料。 審核報告格式時應(yīng)嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)要求的排版、文字內(nèi)容、字體、字號。,65,（二）對安全驗(yàn)收評價報告的審定 1、評價目的 審定要求：結(jié)合評價對象的特點(diǎn)，闡述編制安全驗(yàn)收評價報告的目的。 根據(jù)安全評價通則 （AQ 8001-2007）中“安全驗(yàn)收評價”的定義，安全驗(yàn)收評價是在建設(shè)項(xiàng)目竣工后、正式生產(chǎn)運(yùn)行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后進(jìn)行的活動。,66,安全驗(yàn)收評價目的是

31、： 1）檢查建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用和情況。 2）檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況。 3）檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況。 4）檢查應(yīng)急救援預(yù)案建立情況。 5）審查確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性。 6）從整體上確定建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)行狀況和安全管理情況，做出安全驗(yàn)收評價結(jié)論。 審核此章是應(yīng)著重檢查報告內(nèi)容是否遺漏上述內(nèi)容。,67,2、評價依據(jù) 審定要求：列出涉及評價的相關(guān)依據(jù)，并注意引用的準(zhǔn)確性。 1）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范。 2）初步設(shè)計、變更設(shè)計或工業(yè)園區(qū)規(guī)

32、劃設(shè)計文件。 3）安全預(yù)評價報告。 4）項(xiàng)目批復(fù)文件。 5）本公司安全驗(yàn)收評價合同。 審核時，要核對法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的適用性和時效性，核對設(shè)計單位和預(yù)評價單位的資質(zhì)，注意項(xiàng)目批文中的項(xiàng)目名稱與本評價報告項(xiàng)目名稱的一致性，特別是核對本公司合同中的評價范圍和報告規(guī)定的期限。,68,3、評價對象簡況 審定要求：在評價范圍內(nèi)描述評價對象的特征。,審核時，首先要檢查確定的評價范圍是否與本公司合同 一致，與下述危險和有害因素辨識相關(guān)的安全設(shè)施必須提到。,69,4、危險和有害因素以及重大危險源的辨識與分析 審定要求：參考安全預(yù)評價報告，在評價范圍或邊界內(nèi)（地域平面邊界或工藝過程邊界），從廠址、總平面布置、道路及運(yùn)

33、輸、建（構(gòu)）筑物、工藝過程、設(shè)備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案、以往事故案例中，找出與GB/T 13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼對應(yīng)的危險和有害因素，明確標(biāo)明生產(chǎn)過程中的各類危險和有害因素的具體分類代碼以及對應(yīng)工藝過程或位置，并說明理由。,70,分析危險和有害因素，為評價單元劃分做準(zhǔn)備，有條件時對危險有害因素排序。危險化學(xué)品重大危險源要按危險化學(xué)品重大危險源辨識（ GB18218-2009）進(jìn)行。 審核時，重點(diǎn)檢查辨識的危險和有害因素是否在評價范圍內(nèi)，是否有遺漏，危險和有害因素的位置是否標(biāo)注準(zhǔn)確，列出危險和有害因素的理由是否充分，重大危險源辨識是否正確。,71,5、

34、評價單元劃分 審定要求：說明評價單元劃分原則并將所有危險有害因素歸入評價單元。主要審核： 1）法律、法規(guī)的符合性。 2）設(shè)施、設(shè)備、裝置及工藝方面的安全性。 3）物料、產(chǎn)品安全性能。 4）公用工程、輔助設(shè)施配套性。 5）周邊環(huán)境適應(yīng)性。 6）應(yīng)急救援有效性。 7）人員管理和安全培訓(xùn)充分性。 審核時，注意危險和有害因素分析后是否都已歸入評價單元。,72,6、評價方法選擇與簡介 審定要求：安全驗(yàn)收評價的評價方法主要選用 “安全檢查表法”。對設(shè)備評價可以增加“故障類型及其影響分析法（FMEA）”，對生產(chǎn)工藝評價可以增加“危險和可操作性研究法（HAZOP）”。 審核時，注意評價方法的運(yùn)用是否正確 評價

35、結(jié)果是否可信。,73,7、符合性評價和評價結(jié)果 審定要求：符合性評價主要是對照標(biāo)準(zhǔn)，判別危險和有害因素是否得到控制。 根據(jù)評價單元分塊評價。在單元分塊內(nèi)，每一個被辨識到的危險和有害因素都必須評價，不得遺漏。 被辨識出的危險和有害因素以及重大危險源，是建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)中存在并可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)，是“第一類危險源”。重點(diǎn)評價導(dǎo)致約束或限制能量的措施失效、破壞的各種不安全因素（即“第二類危險源”），應(yīng)對危險和有害因素以及重大危險源的“安全設(shè)施”是否符合要求作出評價。,74,從初步設(shè)計、預(yù)評價報告的補(bǔ)充對策措施中找出 針對相應(yīng)危險和有害因素以及重大危險源的控制措施，并按“三同時”的要求對評

36、價現(xiàn)場進(jìn)行檢查，對危險和有害因素以及重大危險源是否受控作出判定，得出評價結(jié)果。 也就是說，危險和有害因素以及重大危險源被安全設(shè)施有效控制時，不構(gòu)成“事故隱患”，可以不再提出“對策措施”或“整改意見”。,75,審核時，針對每一個危險和有害因素以及重大危險源，都要根據(jù)現(xiàn)場“安全設(shè)施”的有效性進(jìn)行評價。 控制措施分為直接措施（設(shè)計時已采用本質(zhì)安全的、自動化的、機(jī)械化的、安全連鎖的技術(shù)與措施）、間接措施（安全防護(hù)設(shè)施、安全附件、保險裝置等）、指示性措施（安全提示、安全色、安全標(biāo)志、警報裝置、檢測儀表等）、個體防護(hù)。,76,在驗(yàn)收評價中已采取“直接措施”或“間接措施”的危險和有害因素以及重大危險源可以判

37、定為“受控”；僅有“指示性措施”和“個體防護(hù)”，評價人員將其判定為“受控”時，必須說明理由；用“安全管理制度”補(bǔ)充或“無安全設(shè)施”的危險和有害因素以及重大危險源應(yīng)該判定為“未受控”。,77,8、事故發(fā)生的可能性及其嚴(yán)重程度的預(yù)測 審定要求：將“未受控”的危險和有害因素以及重大危險源列出并加以分析，采用企業(yè)職工傷亡事故分類（GB 6441-1986）確定事故類型。 本部分審核內(nèi)容與安全預(yù)評價相同。,78,9、安全對策措施 審定要求：“安全對策措施”或“整改意見”重點(diǎn)對沒有安全控制措施的危險和有害因素以及重大危險源提出增加安全設(shè)施的要求；對用管理措施補(bǔ)充和加強(qiáng)安全設(shè)施的危險和有害因素以及重大危險源

38、提出增設(shè)技術(shù)措施的要求；對只有指示性措施的危險和有害因素增加間接措施；對有條件的項(xiàng)目可提出本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動控制等要求。,79,審核時，應(yīng)注意安全驗(yàn)收評價的特點(diǎn)?？紤]項(xiàng)目已建成，不宜過多提出建立本質(zhì)安全、DCS、EDS、自動控制等要求。安全設(shè)施等級一般掌握在“間接設(shè)施”。在原等級上提高防護(hù)等級采用“建議”方式。對沒有安全設(shè)施已構(gòu)成事故隱患的提出“整改”，并注明要求的出處。 10、評價結(jié)論 審定要求：對評價結(jié)果按單元進(jìn)行描述；評定每個單元是否符合安全驗(yàn)收條件，最后得出落實(shí)整改意見可“滿足”或“不能滿足”安全驗(yàn)收條件的結(jié)論。 審核時，注意結(jié)論的邏輯性。不能以達(dá)不到“建議”的要求來判定“

39、不滿足”安全驗(yàn)收條件。,80,11、評價報告附錄、格式和要求 審定要求：報告附錄按安全驗(yàn)收評價導(dǎo)則（AQ 8003-2007）附錄A，格式按安全評價通則 （AQ 8001-2007 ）附錄D執(zhí)行。 審核報告附錄時，對證件、證書、證明、批文、檢測檢驗(yàn)數(shù)據(jù)報告等，要將復(fù)印件作附錄；可行性研究報告、初步設(shè)計、預(yù)評價報告等要注明編制單位、資質(zhì)、日期以及編號；平面圖、工藝流程圖、管理措施資料、安全機(jī)構(gòu)及人員配備等，要加蓋被評價單位公章；安全管理制度、應(yīng)急救援預(yù)案、設(shè)計圖等，可將目錄列入附錄，將復(fù)印件作為存檔資料。 審核報告格式時應(yīng)嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)要求的排版、文字內(nèi)容、字體、字號。,81,七、提高安全評價報告

40、審核質(zhì)量建議 （一）完善審核程序，明確審核職責(zé) （二）規(guī)范安全評價過程控制記錄管理 （三）開展誠信建設(shè)、持續(xù)規(guī)范從業(yè)行為,82,（一）完善審核程序，明確審核職責(zé) 1、建立并不斷改進(jìn)報告審核程序文件； 2、明確報告內(nèi)部審核部門和審核人員職責(zé)，重點(diǎn)明確技術(shù)和過程控制負(fù)責(zé)人職責(zé)； 3、明確內(nèi)部審核、技術(shù)和過程控制負(fù)責(zé)人審核的標(biāo)準(zhǔn)和要求； 4、明確規(guī)定內(nèi)部審核、技術(shù)和過程控制負(fù)責(zé)人審核記錄要求。,83,（二）規(guī)范安全評價過程控制記錄管理 記錄文件是安全評價過程控制體系的重要組成部分，是機(jī)構(gòu)對安全評價實(shí)施全過程管控的證明文件，它確保了安全評價過程的可控性和可追溯性，可作為界定責(zé)任和檢查改進(jìn)的依據(jù)。機(jī)構(gòu)應(yīng)

41、高度重視持續(xù)改進(jìn)安全評價過程控制記錄文件 。 審核記錄要求：清晰、準(zhǔn)確，與報告內(nèi)容相符、與技術(shù)要求相符、與過程控制要求相符。審核記錄應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)范管理及業(yè)績考核需求。,84,（三）開展誠信建設(shè)、持續(xù)規(guī)范從業(yè)行為 通過開展安全評價技術(shù)服務(wù)誠信建設(shè)、規(guī)范從業(yè)行 為進(jìn)一步完善安全評價過程控制管理，不斷提高機(jī)構(gòu)的 安全評價報告審核質(zhì)量 ，讓安全評價報告真正成為企業(yè) （項(xiàng)目）安全隱患的診斷（判斷）書、成為項(xiàng)目設(shè)計單 位（施工單位、監(jiān)理單位）的指導(dǎo)書，成為企業(yè)安全管 理的工具書；成為政府部門安全監(jiān)管的參考書。切實(shí)發(fā) 揮安全評價在事故隱患排查治理、安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)、法 規(guī)標(biāo)準(zhǔn)完善、事故預(yù)防預(yù)警和應(yīng)急處置等方面的專業(yè)技 術(shù)支撐作用。為實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展，構(gòu)建和諧社 會作出貢獻(xiàn)！,85,課間休息,謝謝大家！,