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1、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論 目錄 n 緒論 n 第一篇 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論 n 第二篇 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng) n 第三篇 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革 緒論 n 研究對(duì)象 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的研究對(duì)象 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論是研究在社會(huì)主義制度下建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的學(xué)說(shuō) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論一方面是研究社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的一門(mén)學(xué)科 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論研究社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的一門(mén)學(xué)科 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論研究社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)所需要的條件 ■ 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的重要內(nèi)容 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般理論 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng) 社會(huì)主義市

2、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立 n 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的研究意義 理解社會(huì) 指引自己的實(shí)踐 n 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的研究措施 唯物辨證法 理論聯(lián)系實(shí)際的措施 歷史與邏輯相統(tǒng)一的措施 第一篇 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論 第一章 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般理論 第一節(jié) 市場(chǎng)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) A、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般含義 （一）資源配備方式 1、含義 n 資源：是指用于滿(mǎn)足人類(lèi)需要的有形產(chǎn)品和無(wú)形產(chǎn)品的那些物品和勞務(wù)。 n 資源配備是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源在社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)上的分派。 n 資源配備方式是指在社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)上分

3、派資源的方式。 2、內(nèi)容 n 決策構(gòu)造，即經(jīng)濟(jì)決策權(quán)在社會(huì)成員之間分派的制度與規(guī)則。 n 信息構(gòu)造，即經(jīng)濟(jì)信息收集、分析、傳播、反饋的機(jī)制。 n 動(dòng)力構(gòu)造，即社會(huì)成員從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的體系。 n 協(xié)調(diào)構(gòu)造，即對(duì)多種經(jīng)濟(jì)決策進(jìn)行協(xié)調(diào)一的機(jī)制。 3、資源配備方式的類(lèi)型 （1）老式配備方式： 建立在自然經(jīng)濟(jì)基本上，決策權(quán)的分派來(lái)源于老式的血緣關(guān)系；信息構(gòu)造原始，老式習(xí)慣和超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制是經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的原動(dòng)力和資源配備的基本措施，不同經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)決策之間缺少有機(jī)的協(xié)調(diào)。 （2）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配備方式：建立在高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)基本上，決策構(gòu)造是分散的，作為決策主體的生產(chǎn)者和消費(fèi)者在經(jīng)濟(jì)和法律

4、上的地位是平等的；信息是按照買(mǎi)賣(mài)之間的橫向渠道傳遞的，其內(nèi)容重要是價(jià)格；當(dāng)事人彼此之間的經(jīng)濟(jì)行為是通過(guò)積極的物質(zhì)刺激來(lái)推動(dòng)的；決策的協(xié)調(diào)重要是事后通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的。整個(gè)資源配備過(guò)程和生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)的問(wèn)題的解決都以市場(chǎng)機(jī)制為基本 （3）、籌劃經(jīng)濟(jì)配備方式：是以現(xiàn)代社會(huì)化生產(chǎn)和老式國(guó)有制為基本的。決策權(quán)高度集中于中央一級(jí)；經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的過(guò)程是通過(guò)自上而下的指令性籌劃和行政命令來(lái)推動(dòng)；信息的流向是縱向的，集中于上下級(jí)之間，信息的內(nèi)容重要是實(shí)物指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)決策的協(xié)調(diào)是事前由中央籌劃?rùn)C(jī)關(guān)完畢的；生產(chǎn)什么、任何生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)的問(wèn)題是由中央機(jī)關(guān)直接調(diào)節(jié)的。 （二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就

5、是以市場(chǎng)作為基本性的資源配備方式的經(jīng)濟(jì)形式。 B、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特性 n 產(chǎn)權(quán)的擬定性 n 市場(chǎng)參與主體的平等性 n 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)性 n 經(jīng)濟(jì)行為的法制性 n 市場(chǎng)體系的開(kāi)放性 C、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)處 優(yōu)化資源配備： ?。?，分散的決策構(gòu)造使生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)供求的變化能作出靈活有效的反映，較快實(shí)現(xiàn)供求平衡，減少資源的揮霍。 　２，以個(gè)人利益和自由競(jìng)爭(zhēng)為主的動(dòng)力構(gòu)造有助于發(fā)揮人們的積極性和發(fā)明性，增進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品構(gòu)造的不斷創(chuàng)新，提高資源配備的效率。 ?。?，以?xún)r(jià)格體系為重要內(nèi)容的信息構(gòu)造可以使每個(gè)參與經(jīng)濟(jì)過(guò)程的人獲得清晰和有效的信息并加以運(yùn)用，從而有助于資源配備。

6、D、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的局限性 市場(chǎng)失靈 1、含義：是指資源配備的某些領(lǐng)域完全依托市場(chǎng)機(jī)制的作用無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 2、市場(chǎng)失靈的重要體現(xiàn)是：第一，宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)使稀缺資源不能得到充足運(yùn)用；第二，市場(chǎng)中壟斷因素的存在，減少了資源配備的效率；第三，市場(chǎng)自身無(wú)法正本地解決外部影響對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的多種影響；第四，市場(chǎng)不能提供公共品；第五，信息不充足會(huì)阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)；第六，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格機(jī)制無(wú)法兼顧社會(huì)的非市場(chǎng)目的，縮小貧富差別。 E、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng) n 經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的因素 市場(chǎng)機(jī)制下，經(jīng)濟(jì)行為的主體高度分散，從而決策權(quán)也高度分散。小的決策者往往只關(guān)懷自己的眼前利益、局部利益，加上信息失效導(dǎo)致許

7、多非理性的決策，于是不可避免地導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)失衡，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)、物價(jià)水平持續(xù)上升、國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯或國(guó)際收支失衡。 n 市場(chǎng)解決經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的局限性 按照斯密的觀點(diǎn)，市場(chǎng)可以自發(fā)地對(duì)此進(jìn)行調(diào)節(jié)，但市場(chǎng)的調(diào)節(jié)機(jī)制是一種事后調(diào)節(jié)，是采用經(jīng)濟(jì)危機(jī)的手段。20世紀(jì)30年代大蕭條的經(jīng)驗(yàn)表白，這種調(diào)節(jié)的代價(jià)太高昂，不能為社會(huì)所接受。此外，某些政治上、地理上的障礙也使市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)功能受到限制。這就為政府部門(mén)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定提供了根據(jù)。 F、壟斷 （一）壟斷的含義 1、壟斷的一般含義 一般而言，壟斷是指在市場(chǎng)交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟(jì)組織（極端而言可以只有一種經(jīng)濟(jì)主體）憑

8、借自身的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或超經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，對(duì)商品生產(chǎn)、商品價(jià)格、商品數(shù)量及市場(chǎng)供求狀況實(shí)行排她性控制（甚至實(shí)現(xiàn)排她性獨(dú)占），以牟取長(zhǎng)期穩(wěn)定的超額利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)行為。 2、市場(chǎng)構(gòu)造的四種基本形態(tài) 按照市場(chǎng)上生產(chǎn)者或銷(xiāo)售者對(duì)價(jià)格的控制限度，市場(chǎng)可以分為四種構(gòu)造： （1）完全競(jìng)爭(zhēng)，其特點(diǎn)為： 　A．市場(chǎng)上有許多生產(chǎn)者和消費(fèi)者； 　B．產(chǎn)品不存在產(chǎn)品差別； 　C．多種生產(chǎn)要素都可以完全自由流動(dòng)； 　D．生產(chǎn)者和消費(fèi)者都可以獲得完備的信息。 （2）壟斷競(jìng)爭(zhēng)。特點(diǎn)為： 　　A．產(chǎn)品之間存在差別，即同種產(chǎn)品之間在質(zhì)量、包裝、牌號(hào)或銷(xiāo)售條件等方面有差別。多種產(chǎn)品具有的特點(diǎn)，使這些有差別產(chǎn)品的生產(chǎn)

9、者成為自己產(chǎn)品的壟斷者。但同步由于多種產(chǎn)品在一定限度上又有替代性，多種有差別的產(chǎn)品之間又形成了競(jìng)爭(zhēng)。 　　B．生產(chǎn)者的數(shù)量是比較多的，各生產(chǎn)者對(duì)市場(chǎng)的控制力都不大。 （3）寡頭壟斷。特點(diǎn)為： 　　A．一種少數(shù)幾種生產(chǎn)者供應(yīng)某種產(chǎn)品的大部分，這幾種生產(chǎn)者的產(chǎn)量在該行業(yè)的總產(chǎn)量中各占有較大的份額，從而可以對(duì)市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量發(fā)揮舉足輕重影響的市場(chǎng)構(gòu)造。 　　B．各生產(chǎn)者在價(jià)格或產(chǎn)量方面的變化都會(huì)影響整個(gè)市場(chǎng)和其她競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行動(dòng)。每個(gè)生產(chǎn)者在做出價(jià)格和產(chǎn)量的決策時(shí)，不僅需要考慮自身的成本和收益狀況，還需要考慮對(duì)市場(chǎng)的影響以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也許的反映。 （4）完全壟斷。特點(diǎn)為： 　　A．整個(gè)行業(yè)

10、的市場(chǎng)完全被一家廠商所控制。 　　B．在這種市場(chǎng)構(gòu)造下，事實(shí)上是生產(chǎn)者獨(dú)家定價(jià)。 （二）壟斷的類(lèi)型 1、自然壟斷，是規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的一種狀況，郵電、通訊、供水、供電、鐵路等行業(yè)都屬于此類(lèi)； 2、行為壟斷，多指寡頭壟斷。 3、法定壟斷，是指由于國(guó)家權(quán)利或通過(guò)專(zhuān)門(mén)的法律規(guī)定而形成的壟斷。 （三）壟斷的經(jīng)濟(jì)影響 無(wú)論何種壟斷下，壟斷者都會(huì)憑借自身的壟斷優(yōu)勢(shì)，往往使產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)出水平偏離社會(huì)資源最優(yōu)配備的規(guī)定，從而影響市場(chǎng)機(jī)制的作用，減少資源配備的效率。 （四）政府對(duì)壟斷的干預(yù) n 制定和實(shí)行《反壟斷法》 n 對(duì)公司的管制 附：美國(guó)微軟壟斷案 20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)對(duì)

11、經(jīng)濟(jì)壟斷的打擊進(jìn)一步升級(jí)，查處有關(guān)案件的數(shù)量也急劇增長(zhǎng)。眾所周知的微軟壟斷案就是一例。 微軟公司是美國(guó)新經(jīng)濟(jì)中崛起的成功公司，比爾·蓋茨因此成為世界首富。微軟壟斷案最初的起因是微軟公司與其對(duì)手網(wǎng)景公司有關(guān)瀏覽器的競(jìng)爭(zhēng)。網(wǎng)景公司于1994年4月使全球顧客都可以通過(guò)其“航行者”瀏覽器進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)。同年7月美國(guó)政府于微軟公司達(dá)到一項(xiàng)合同，微軟批準(zhǔn)不再規(guī)定計(jì)算機(jī)制造商將其視窗操作系統(tǒng)作為必備軟件安裝。這一合同獲得了聯(lián)邦地措施官杰克遜的批準(zhǔn)。10月，微軟公司開(kāi)發(fā)了名為“摸索者”的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器。 1995年11月，微軟推出了“摸索者” 2.0版本。微軟公司在1995年與當(dāng)時(shí)最大的瀏覽器提供商網(wǎng)景公司協(xié)商，

12、但愿劃分瀏覽器市場(chǎng)，在遭到回絕時(shí)，微軟規(guī)定個(gè)人電腦制造商如果要按照95操作系統(tǒng)。就必須批準(zhǔn)在該系統(tǒng)上安裝“摸索者”瀏覽器。微軟后來(lái)推出的視頻系統(tǒng)都具有“摸索者”瀏覽器。1997年，微軟又將其瀏覽器與視窗操作系統(tǒng)進(jìn)行捆綁發(fā)售，由此，美國(guó)司法部指控微軟違背法官杰克遜于1995年批準(zhǔn)的合同。同年12月4日，杰克遜法官發(fā)布指令，規(guī)定微軟停止將“摸索者”瀏覽器與95視窗操作系統(tǒng)進(jìn)行捆綁發(fā)售。微軟不服，提出上訴。于是，微軟公司與美國(guó)反托拉斯部門(mén)開(kāi)始了漫長(zhǎng)的訴訟之路，其焦點(diǎn)在瀏覽器上。4月3日，聯(lián)邦地措施官杰克遜宣布微軟違背了美國(guó)的反壟斷法，其重要認(rèn)定在如下方面：其一，微軟公司運(yùn)用其視窗操作系統(tǒng)壟斷市場(chǎng)嚴(yán)重

13、違背了反托拉斯法；其二，微軟企圖壟斷瀏覽器市場(chǎng)。在微軟“捆綁”銷(xiāo)售此前，“航行者”瀏覽器一度占有80%的市場(chǎng)份額。微軟通過(guò)“捆綁”銷(xiāo)售手段，使其市場(chǎng)份額從3%-4%上升到50%以上；其三，將瀏覽器與視窗操作系統(tǒng)捆綁搭售，違背了《謝爾曼反壟斷法》第一條。6月7日，杰克遜法官對(duì)微軟公司做出最后裁決，將其分解為兩個(gè)獨(dú)立的公司：一種經(jīng)營(yíng)電腦操作系統(tǒng)，另一種經(jīng)營(yíng)此外的應(yīng)用軟件、“摸索者”瀏覽器等其她業(yè)務(wù)。因微軟不服提起上訴，上訴法院于2月推翻了原判決。微軟因而未被強(qiáng)令拆分，但微軟的壟斷事實(shí)仍被認(rèn)。?11月，微軟和美國(guó)司法部達(dá)到妥協(xié)。美國(guó)聯(lián)邦法院批準(zhǔn)了和解合同，微軟面對(duì)至少為期5年的懲罰性措施。 在歐盟

14、，1998年12月，美國(guó)太陽(yáng)微電子公司向歐盟委員會(huì)投訴微軟公司，啟動(dòng)了歐盟對(duì)微軟公司反壟斷調(diào)查。?3月，歐盟委員會(huì)認(rèn)定微軟公司濫用了在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位，規(guī)定其做相應(yīng)變化，并開(kāi)出4.97億歐元的巨額罰單。 7月，歐盟委員會(huì)決定對(duì)微軟公司再次處以總額2.8億歐元的罰款。3月，歐盟委員會(huì)威脅對(duì)微軟公司再次處以每天300萬(wàn)歐元的罰款。9月，歐洲初審法院對(duì)微軟公司規(guī)定推翻歐盟委員會(huì)反壟斷懲罰決定的上訴作出判決。10月，微軟批準(zhǔn)完全履行懲罰決定，歐盟對(duì)微軟的反壟斷較勁告一段落。 在韓國(guó)，?4月，韓國(guó)Daum通信公司控告微軟及其韓國(guó)子公司涉嫌在即時(shí)通信軟件業(yè)務(wù)上有不公平的商業(yè)行為。11月

15、，兩家公司達(dá)到合同，微軟向Daum支付1000萬(wàn)美元鈔票和解反壟斷起訴。 ，韓國(guó)公平貿(mào)易委員會(huì)鑒定處以微軟3543萬(wàn)美元的罰款，并在操作系統(tǒng)中取消對(duì)MSN即時(shí)通信軟件的捆綁。微軟當(dāng)即對(duì)此提出上訴。10月，微軟撤回上訴，最后接受3543萬(wàn)美元的巨額罰款，并在視窗系列操作系統(tǒng)中解除對(duì)MSN即時(shí)通信軟件的捆綁。微軟在韓國(guó)的反壟斷案落下帷幕。 在日本，7月，微軟受到日本公平貿(mào)易委員會(huì)指控，稱(chēng)微軟與日本個(gè)人電腦銷(xiāo)售商的部分許可合同違背了日本反壟斷法，微軟涉嫌迫使個(gè)人電腦銷(xiāo)售商接受某些強(qiáng)制性條款，規(guī)定它們保證不將微軟訴上法庭。?? 案例討論： 市場(chǎng)調(diào)節(jié)這只“看不見(jiàn)的手”為什么沒(méi)有制止壟斷形成和自

16、動(dòng)消除壟斷的功能？ 為什么需要政府來(lái)承當(dāng)反壟斷的任務(wù)？ G、外部效應(yīng)問(wèn)題 （一）外部效應(yīng)的定義 外部效應(yīng)就是指某些經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為影響了其她經(jīng)濟(jì)主體，卻沒(méi)有為之承當(dāng)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。也就是指私人邊際成本與社會(huì)邊際成本之間或私人邊際收益與社會(huì)邊際收益之間的非一致性現(xiàn)象。 （二）外部效應(yīng)的分類(lèi) n 按成果不同：分為正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng) n 正的外部效應(yīng)也稱(chēng)為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)，是指給交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。例如：教育。 n 負(fù)的外部效應(yīng)也稱(chēng)為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)，是指給交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得

17、以反映的成本費(fèi)用。事例：工業(yè)污染。 （三）外部效應(yīng)對(duì)資源配備效率的影響 n 問(wèn)題：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，MPB≠M(fèi)SB,MPC ≠M(fèi)SC，個(gè)人或公司決策根據(jù)MPB、MPC ，而非MSB、MSC——資源配備扭曲 n 成果：價(jià)格失真，從而使得社會(huì)資源配備發(fā)生錯(cuò)誤，達(dá)不到帕累托效率的最佳狀態(tài) （四）外部效應(yīng)的糾正 1、私人部門(mén)對(duì)外部效應(yīng)的糾正 n 一體化（Unitization） n 產(chǎn)權(quán)界定與科斯定理 n 社會(huì)制裁。 2、政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正 n 外部效應(yīng)的內(nèi)在化 n 公共管制 n 法律措施 H、公共產(chǎn)品問(wèn)題 （一）物品的分類(lèi)及其特性 1、劃分物品的原則 n 效用上與

18、否具有可分割性 n 消費(fèi)上與否具有競(jìng)爭(zhēng)性 n 受益上與否具有排她性 按照這三個(gè)方面的不同，將人們所需要的產(chǎn)品劃分為私人產(chǎn)品、公共產(chǎn)品、混合產(chǎn)品。 2、私人產(chǎn)品 純正的私人物品或服務(wù)，是指那種只提供應(yīng)為其付款的個(gè)人或廠商享用的，并且在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，在消費(fèi)上把未付款的個(gè)人或廠商排除在受益范疇之外的物品或服務(wù)。其特性如下： n 效用上的可分割性 n 消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性 n 消費(fèi)上的排她性 3、公共產(chǎn)品 純正的公共物品或服務(wù)，是指那種提供應(yīng)全社會(huì)成員共同享用的并且不具有消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性和受益排她性的物品或服務(wù)。其特性如下： n 效用上的不可分割性 n 消費(fèi)上的非

19、競(jìng)爭(zhēng)性 n 受益上的非排她性 4、混合產(chǎn)品 混合產(chǎn)品是兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品屬性的產(chǎn)品或服務(wù)，也叫做準(zhǔn)公共產(chǎn)品。其特性為不能同步具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排她性。具體可分為三類(lèi)： n 消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性且受益上具有排她性的混合產(chǎn)品產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）：如電影院、足球場(chǎng)等 n 消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性且受益上具有非排她性的混合產(chǎn)品產(chǎn)品（公共資源）：如公共池塘 n 在一定條件下具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排她性的產(chǎn)品：擁擠型準(zhǔn)公共產(chǎn)品：如不收費(fèi)的公路 （二）私人部門(mén)無(wú)法有效提供公共產(chǎn)品 n 公共產(chǎn)品的非排她性決定了消費(fèi)者傾向于成為“免費(fèi)搭乘者”；公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性決定了產(chǎn)品需免費(fèi)提供，這都是生產(chǎn)者無(wú)法接受。

20、 I、信息問(wèn)題 （一）信息不充足是一種常態(tài) n 信息不充足是指信息不完全、信息不對(duì)稱(chēng)。信息不完全指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體不能充足理解所需要的一切信息，信息不對(duì)稱(chēng)指經(jīng)濟(jì)交易的雙方對(duì)有關(guān)信息理解和掌握得不同樣多。 n 信息不充足的因素有：第一，結(jié)識(shí)能力有限 ；第二，掌握信息的成本太高 ；第三，信息商品特殊 ；第四，機(jī)會(huì)主義傾向 。 （二）不充足信息與市場(chǎng)失靈 在信息不完全、不對(duì)稱(chēng)的狀況下，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制無(wú)法使資源優(yōu)化配備。 n 由于信息不完全，經(jīng)濟(jì)主體所作的決策往往并不是實(shí)現(xiàn)其利益最大化的決策，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。 n 由于信息不對(duì)稱(chēng)，擁有信息較多的一方在與對(duì)方交易中都會(huì)運(yùn)用自

21、己的信息優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。其途徑有逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)兩種。 n 逆向選擇是指市場(chǎng)交易中一方無(wú)法觀測(cè)到另一方的重要外在特性時(shí)所發(fā)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品的現(xiàn)象。逆向選擇是合同簽訂前的信息不對(duì)稱(chēng)所導(dǎo)致的問(wèn)題。 n 道德風(fēng)險(xiǎn)，又稱(chēng)敗德行為，是指市場(chǎng)交易的一方無(wú)法觀測(cè)到另一方所控制和采用的行動(dòng)時(shí)所發(fā)生的知情方故意不采用謹(jǐn)慎行為的情形。道德風(fēng)險(xiǎn)一般發(fā)生在交易合同成立之后。 附：二手車(chē)：“檸檬”車(chē)市場(chǎng) 在二手車(chē)市場(chǎng)上，假定有若干輛質(zhì)量不同的舊汽車(chē)在發(fā)售。舊車(chē)主懂得自己要賣(mài)的車(chē)的質(zhì)量，質(zhì)量好的索價(jià)高些，質(zhì)量差（“檸檬”車(chē)）的索價(jià)低些。但買(mǎi)主不懂得每輛舊車(chē)的質(zhì)量，僅僅大概懂得質(zhì)量好某些的舊車(chē)在所有所售舊

22、車(chē)中所占比例，比方說(shuō)質(zhì)量好的和質(zhì)量差的各一半。在這種狀況下，她們至多只肯按好的舊車(chē)和差的舊車(chē)索價(jià)的加權(quán)平均價(jià)格來(lái)購(gòu)買(mǎi)。這樣，質(zhì)量好的舊車(chē)會(huì)退出市場(chǎng)，“檸檬”車(chē)留在市場(chǎng)上。一旦發(fā)生如此狀況，買(mǎi)舊車(chē)的人就只愿出更低的平均價(jià)格來(lái)購(gòu)買(mǎi)。于是質(zhì)量差的舊車(chē)中質(zhì)量稍好某些的車(chē)又退出市場(chǎng)，舊車(chē)市場(chǎng)逐漸被“檸檬”車(chē)所充斥，浮現(xiàn)所謂的“劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品”的現(xiàn)象，如此下去，舊車(chē)市場(chǎng)交易就無(wú)法開(kāi)展。 購(gòu)買(mǎi)健康保險(xiǎn) 健康保險(xiǎn)的設(shè)計(jì)是要使人們分擔(dān)與健康有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。為弄清晰這種保險(xiǎn)是如何運(yùn)營(yíng)的，假設(shè)有一種病，每100個(gè)人中有1個(gè)人會(huì)得。這種病可以通過(guò)外科手術(shù)進(jìn)行治療，但外科手術(shù)的費(fèi)用是50000美元。假設(shè)需要這種手

23、術(shù)的機(jī)率對(duì)每個(gè)人都是相似的。如果沒(méi)有保險(xiǎn)，這100個(gè)人中有99個(gè)人不會(huì)因此花一分錢(qián)，而那位不幸需要這種外科手術(shù)的人則不得不支付50000美元。而如果有這種保險(xiǎn)，那么這100個(gè)人中每個(gè)人都花500美元，則不管是誰(shuí)需要做這種外科手術(shù)都由保險(xiǎn)支付。此外的99個(gè)人就“白繳”500美元，但她們得到了保障，如果自己需要做這種手術(shù)也不會(huì)支付很大費(fèi)用。如果所有這100個(gè)人都以相似的概率需要做這種手術(shù)，并且手術(shù)的費(fèi)用是50000美元，那么這種保險(xiǎn)向每個(gè)人收取500美元就是公平的價(jià)格。私人公司可以提供這種保險(xiǎn)，由于通過(guò)發(fā)售這種保險(xiǎn)可以籌集足夠多的錢(qián)用以支付它所預(yù)期的開(kāi)支。大多數(shù)也許會(huì)發(fā)現(xiàn)支付500美元以避免這種手

24、術(shù)的巨大費(fèi)用的選擇是一樁好買(mǎi)賣(mài)。但是，假設(shè)某些人懂得她們也許比其她人更需要做這種手術(shù)?；蛟S像心臟病同樣，如果有這種病的家族史，一種人需要做這種手術(shù)的也許性就要大某些。假設(shè)其她人懂得她們極不也許得這種病。目前，如果保險(xiǎn)公司以500美元的價(jià)格提供這種保險(xiǎn)，則所有高風(fēng)險(xiǎn)的人都覺(jué)得這是一樁好買(mǎi)賣(mài)——她們將購(gòu)買(mǎi)這種保險(xiǎn)。但那些低風(fēng)險(xiǎn)的人會(huì)覺(jué)得這種保險(xiǎn)不值500美元，因而她們將不會(huì)購(gòu)買(mǎi)。因此，保險(xiǎn)公司發(fā)現(xiàn)只有風(fēng)險(xiǎn)大的人購(gòu)買(mǎi)這種保險(xiǎn)。 道德風(fēng)險(xiǎn) 保險(xiǎn)市場(chǎng)上的敗德行為。由于保險(xiǎn)公司無(wú)法查知投保方與否采用了有效的措施避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，因此，防盜險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)者也許會(huì)故意減少自身的防盜支出；防火災(zāi)的購(gòu)買(mǎi)者也許會(huì)故意無(wú)意

25、放松對(duì)防火安全的關(guān)注，買(mǎi)了醫(yī)療保險(xiǎn)的人就總要醫(yī)生多開(kāi)些不必要的貴重藥物等等，這些都屬于道德風(fēng)險(xiǎn)。這種道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)嚴(yán)重影響保險(xiǎn)市場(chǎng)的正常運(yùn)營(yíng)，由于它變化了事故發(fā)生的概率。 委托代理關(guān)系中的道德風(fēng)險(xiǎn)。在信息不對(duì)稱(chēng)狀況下，現(xiàn)代理人為委托人工作而其工作成果同步取決于代理人所作的主觀努力和不由主觀意志決定的多種客觀因素，并且主客觀因素對(duì)委托人來(lái)說(shuō)難以辨別時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生代理人隱瞞行動(dòng)而導(dǎo)致對(duì)委托人利益損害的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。 J、公平問(wèn)題 n 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致貧富分化 n 如果僅僅最初處在不公平的狀態(tài)，那么越是接近帕累托最優(yōu)，也許達(dá)到的收入分派成果越不公平。 n 收入不公不打不影響社會(huì)安定，并且也不符

26、合社會(huì)的道德觀念。因此需要政府的干預(yù)。 第一章 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般理論 第二節(jié)　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展 A、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展 n 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生 　　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是高度發(fā)展的商品經(jīng)濟(jì)，是隨著現(xiàn)代化大生產(chǎn)和資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。 n 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 　　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化而發(fā)展的： 　　　17世紀(jì)——20世紀(jì)30年代為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也叫古典市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 　　　20世紀(jì)30年代后來(lái)至今為國(guó)家干預(yù)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也叫現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 B、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形式 1、古典市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 其重要特點(diǎn)如下： 　１，社會(huì)分工發(fā)展到較高的限度，社會(huì)生產(chǎn)開(kāi)

27、始建立在機(jī)器大工業(yè)和生產(chǎn)社會(huì)化基本上，商品生產(chǎn)和商品互換逐漸遍及社會(huì)的各個(gè)角落． ?。玻a(chǎn)要素沒(méi)有完全社會(huì)化，市場(chǎng)體系并不完全，資金市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)、運(yùn)送市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)渡到成熟形態(tài)，并且市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)不穩(wěn)定，特別是金融市場(chǎng)仍受盲目自發(fā)勢(shì)力支配． 　３，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能（宏觀調(diào)控職能）還沒(méi)有被結(jié)識(shí)到并提出來(lái)． 2、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 重要特性： ?。保_(kāi)始作為市場(chǎng)主體之一參與市場(chǎng)，借助宏觀財(cái)政政策和貨幣政策間接干預(yù)經(jīng)濟(jì)。 ?。?，健全的生產(chǎn)要素市場(chǎng)體系成為資源流動(dòng)和配備的載體。 　３，完備的經(jīng)濟(jì)法規(guī)和社會(huì)保障體系成為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的重要條件。 n 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式 　歐美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式

28、 　發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式 　東亞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 第二章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本理論 第一節(jié) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的提出 A、中國(guó)籌劃經(jīng)濟(jì)理論的提出和籌劃經(jīng)濟(jì)體制的建立 1、籌劃經(jīng)濟(jì)的含義 2、中國(guó)建立籌劃經(jīng)濟(jì)體制的因素 (1)、對(duì)馬克思列寧主義籌劃經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)識(shí)。 (2)、當(dāng)時(shí)國(guó)際局勢(shì)的迫使（帝國(guó)主義的封鎖；　　　　蘇聯(lián)社會(huì)主義管理經(jīng)驗(yàn)的借鑒） (3)、當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)局勢(shì)的影響（非常單薄的國(guó)民經(jīng)濟(jì)基本；落后國(guó)家所面臨的強(qiáng)大參照系） (4)、中國(guó)共產(chǎn)黨長(zhǎng)期的革命老式（熟悉戰(zhàn)時(shí)共　產(chǎn)主義管理措施） 　　這些因素促使中國(guó)確立趕超戰(zhàn)略，集中人、財(cái)、物進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)，這直接導(dǎo)致籌劃經(jīng)濟(jì)體制的

29、建立。 3、中國(guó)籌劃經(jīng)濟(jì)體制的建立 在“一五”（1953——1957年）建立。籌劃體制具體來(lái)說(shuō)有：集中管理的財(cái)政體制；投資體制；流通體制；外匯體制；勞動(dòng)工資體制；基本生產(chǎn)、生活資料的統(tǒng)收統(tǒng)支體制，并以指令性籌劃為重要手段來(lái)管理所有經(jīng)濟(jì)生活。 4、中國(guó)籌劃經(jīng)濟(jì)體制的作用及局限性 籌劃經(jīng)濟(jì)在建國(guó)初期，能集中“人、材、物”保證重點(diǎn)建設(shè)的順利進(jìn)行，從而穩(wěn)定了人民生活，迅速建立了門(mén)類(lèi)齊全的現(xiàn)代工業(yè)體系。然而，籌劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致政企不分，條塊分割；國(guó)家對(duì)公司控制過(guò)多、過(guò)死；忽視商品生產(chǎn)、價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)的作用；并存在著分派中的平均主義。 B、中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的提出 n 十一屆三中全會(huì)后，社會(huì)主

30、義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展重要有三個(gè)階段： ?。?，1979——1984年，提出籌劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的原則。 ?。?，1984——1992年，提出有籌劃商品經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)。 　３，1992年春到十四大的召開(kāi)，提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)。 第二章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本理論 第二節(jié)　社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初步建立 A、社會(huì)主義實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然性 n 社會(huì)主義實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要性： 　　1、老式的籌劃經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重束縛了社會(huì)主義生產(chǎn)力，因此，社會(huì)主義國(guó)家必須選擇新的資源配備方式 　　2、實(shí)踐證明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展迄今為止最有效的資源配備方式，因此社會(huì)主義國(guó)家選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為資源配備的基本方

31、式。 n 社會(huì)主義實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的也許性： 　　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的條件一是社會(huì)分工；二是生產(chǎn)者在產(chǎn)權(quán)及經(jīng)營(yíng)上的獨(dú)立性；三是社會(huì)資源與生產(chǎn)要素配備的市場(chǎng)化。這些條件都內(nèi)在的存在與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中，因此社會(huì)主義國(guó)家有實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的也許性。 　　由上所述，社會(huì)主義實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有必然性。 B、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特性 n 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的主線(xiàn)目的是實(shí)現(xiàn)共同富裕 n 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在公有制為主體的所有制基本上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 n 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是實(shí)行以按勞分派為主體的分派制度基本上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 n 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)機(jī)制在資源配備中發(fā)揮基本作用，但政府能更有效、更自覺(jué)地實(shí)現(xiàn)宏觀

32、調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 C、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制框架 n 布滿(mǎn)活力的多元化市場(chǎng)主體 n 統(tǒng)一開(kāi)放的市場(chǎng)體系 n 完善有效的宏觀調(diào)控體系 n 公平與效率相統(tǒng)一的社會(huì)保障制度 D、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立與完善 （1）、國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立 n 二十世紀(jì)末，國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本框架已基本形成： 　第一，國(guó)內(nèi)已初步形成多元化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，以公有制為主體，多種所有制成分共同發(fā)展已確立為一項(xiàng)基本的經(jīng)濟(jì)制度。 　第二，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)中逐漸獲得主導(dǎo)地位，無(wú)論是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化限度，還是產(chǎn)品的市場(chǎng)化限度，要素的市場(chǎng)化限度，均有了相稱(chēng)的發(fā)展。 　第三，政府宏觀調(diào)

33、控的工具和措施已發(fā)生重要變化，政府職能在逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方向轉(zhuǎn)變。 n 存在的重要問(wèn)題： 　第一，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造失調(diào)：產(chǎn)業(yè)構(gòu)造失調(diào)、地區(qū)發(fā)展失調(diào)、城鄉(xiāng)發(fā)展失調(diào) 　第二，規(guī)則建設(shè)滯后 　第三，政府職能仍轉(zhuǎn)換不夠等等 （2）、國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善 10月，十六屆三中全會(huì)提出完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，具體內(nèi)容如下： n 進(jìn)一步鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 n 完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，深化國(guó)有公司改革。 n 深化農(nóng)村改革，完善農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制。 n 完善市場(chǎng)體系，廣泛市場(chǎng)秩序。 n 繼續(xù)改善宏觀調(diào)控，加快轉(zhuǎn)變政府職能。 n 完善財(cái)稅體制，深化金融體制改革。 n 深化對(duì)外經(jīng)濟(jì)體制改革，全面提高對(duì)外開(kāi)放水平。 n 推動(dòng)就業(yè)和分派體制改革，完善社會(huì)保障體系。 n 深化科技教育文化體制改革，提高國(guó)家創(chuàng)新能力和國(guó)民整體素質(zhì)。 n 深化行政管理體制改革，完善經(jīng)濟(jì)法律制度。