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1、資本主義發(fā)展的歷史進程,第五章,教學要點,私人壟斷資本主義的形成及特點 國家壟斷資本主義的特點和實質 資本輸出與壟斷資本的國際擴張 經濟全球化的表現及其后果 當代資本主義的新變化及其實質 資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性,從自由競爭資本主義到壟斷資本主義,第一節(jié),一、資本主義從自由競爭到壟斷,資本主義的發(fā)展經歷了兩個階段： 自由競爭資本主義和壟斷資本主義,自由競爭資本主義的進步性 自由競爭資本主義在推動生產力發(fā)展、反封建制度和建立資本主義的基本制度方面起了決定性作用。,瓦特,克倫威爾,斯密,資產階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中，所創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還

2、要多、還要大。 共產黨宣言,（一）生產集中與壟斷的形成,自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本 集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發(fā)展 的客觀規(guī)律。,生產集中是指生產資料、勞動力和商品的生產日益集中于少數大企業(yè)的過程，其結果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。 資本集中是指大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結果是越來越多的資本為少數大資本家所支配。,生產集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結果,壟斷，是指少數資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。,壟斷的形成,第一，當生產集中發(fā)展到相當高的程

3、度，極少數企業(yè)就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。 第二，企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。 第三，激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯合起來，實行壟斷。,壟斷產生的原因：,是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業(yè)聯合。 最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價格協(xié)定，常見的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。各種壟斷組織在本質上是一樣的，即通過聯合達到獨占和瓜分商品生產和銷售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟斷利潤。,壟斷組織,卡特爾(源自法語Cartel)， 原義協(xié)定或同盟，生產同

4、類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分銷售市場、規(guī)定商品產量、確定商品價格等方面達成協(xié)議而形成的一種壟斷聯合。 參加卡特爾的企業(yè)在生產上、貿易上、財務上和法律上都保持各自的獨立性。但如果違背共同協(xié)議的規(guī)定，也會受到罰款、撤銷享受的特權等處罰。德國曾是卡特爾最為盛行的國家?？ㄌ貭栔饕窃阡N售領域。,辛迪加(法語Syndicat)， 原義是”組合”、”聯合” ,同一生產部門的少數大企業(yè)為了獲取高額利潤，通過簽訂共同銷售產品和采購原料的協(xié)定而建立的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產上、法律上保持獨立，但在商業(yè)上已失去了自主性。辛迪加較卡特爾牢固。辛迪加主要是在采購與銷售領域。,托拉斯Trust 是指若

5、干性質相同或互有關聯的企業(yè)為了獨占市場、獲取高額利潤而組成的壟斷組織。1879年首先在美國出現，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。參加者在法律上和業(yè)務上完全喪失其獨立性，而由托拉斯的董事會掌握所屬全部企業(yè)的生產、銷售和財務活動。原來的企業(yè)主成為托拉斯的股東，按照股權的多少分得利潤。,康采恩（德語Konzern的音譯） 高級壟斷組織形式,原意為多種企業(yè)集團。一般以一兩個實力最雄厚的大壟斷企業(yè)為核心，把跨部門、跨行業(yè)的許多大企業(yè)聯合起來，組成一個壟斷企業(yè)集團。 參加康采恩的不僅有單個資本家的企業(yè)，而且有集團資本家的壟斷企業(yè)如辛迪加、托拉斯等；壟斷資本家通過這種形式，控制著比其本身資本大幾倍甚至幾十

6、倍的資本，以加強壟斷統(tǒng)治，攫取高額壟斷利潤。,（二）壟斷條件下競爭的特點,壟斷不能消除競爭，反而使競爭變得更加復雜和劇烈: 第一，壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件。 第二，壟斷必須通過競爭來維持。 第三，非壟斷的企業(yè)之間也存在著競爭。 壟斷條件下的競爭具有一些新特點: 第一，以獲得超額壟斷利潤為競爭目的 第二，以非經濟手段作為競爭手段 第三，競爭領域更為廣泛,雅詩蘭黛（壟斷下的競爭）,金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。 在金融資本形成的基礎上，產生了金融寡頭。 金融寡頭是指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。,（三）金融資

7、本與金融寡頭,洛克菲勒 （金融寡頭）,金融寡頭在經濟領域中的統(tǒng)治主要是通過“參與制”實現的。 所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數量的股票來層層控制企業(yè)。 金融寡頭對國家機器的控制，主要是通過同政府的“個人聯合”來實現的。,參與制,人事聯合,壟斷資本的實質在于獲取壟斷利潤。 壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。 壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根到底來自勞動者所創(chuàng)造的剩余價值。,（四）壟斷利潤和壟斷價格,壟斷利潤的來源： 第一，來自對本國無產階級和其他勞動人民剝削的加強； 第二，通過壟斷高價和壟斷低價獲得非壟斷企業(yè)的利潤； 第三，通過加強對其他國家

8、勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤； 第四，通過國家政權進行有利于壟斷資本的再分配， 壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現的。,壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。 壟斷高價是指壟斷組織出售商品時規(guī)定的高于生產價格的價格； 壟斷低價是指壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產的原材料等生產資料時規(guī)定的低于生產價格的價格。,壟斷價格成本價格+壟斷利潤,壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。,壟斷價格,（一）國家壟斷資本主義的形成及作用 國家壟斷資本主義是國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。 國家壟斷資本主義的產生，是壟斷資

9、本主義生產關系在自身范圍內的部分質變，標志著資本主義發(fā)展進入新的階段。,二、壟斷資本主義的發(fā)展,國家壟斷資本主義的形成 首先，社會生產力的發(fā)展，要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產生。 其次，經濟波動和經濟危機的深化促成國家壟斷資本主義的產生。 最后，緩和社會矛盾，協(xié)調利益關系，刺激了國家壟斷資本主義的產生。,國家壟斷資本主義的主要形式,第一種是國家所有并直接經營的企業(yè)； 第二種是國家與私人共有、合營企業(yè)； 第三種是國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程； 第四種是宏觀調節(jié)和微觀規(guī)制。,宏觀調節(jié)主要是國家運用財政政策、貨幣政策等經濟手段，對社會總供給和總

10、需求進行調節(jié)，以實現經濟快速增長、充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標。 微觀規(guī)制則主要是國家運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益。,國家壟斷資本主義對資本主義經濟 發(fā)展的積極作用,首先，國家壟斷資本主義的出現在一定程度上有利于社會生產力的發(fā)展。 其次，資產階級國家凌駕于私人壟斷資本之上，代表整個壟斷資產階級的利益，調節(jié)經濟過程和經濟活動，這在一定范圍內突破了私人壟斷資本的狹隘界限。,再次，通過國家的收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。 最后，在國家壟斷資本主義的參與和干預下，各主要資本主義國家的農業(yè)、工業(yè)、商業(yè)、通訊及交通運輸業(yè)的現代化水平

11、迅速提高，社會生產和社會生活的面貌改觀，加快了這些國家國民經濟的現代化進程。,國家壟斷資本主義的出現并沒有根本改變壟斷資本主義的性質。 國家壟斷資本主義在本質上是資產階級國家力量同壟斷組織力量結合在一起的壟斷資本主義。 國家壟斷資本主義有各種不同的具體形式，其實質都是私人壟斷資本利用國家機器來為其發(fā)展服務的手段。 國家壟斷資本主義是資產階級國家在直接參與社會資本的再生產過程中，代表資產階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節(jié)的一種形式。,國家壟斷資本主義的本質,（二）壟斷資本在世界范圍的擴展,壟斷資本在國內建立了壟斷統(tǒng)治后，必然要把其統(tǒng)治勢力擴展到國外，建立國際壟斷統(tǒng)治。壟斷資本

12、在世界范圍的擴展，反映了資本主義發(fā)展的必然邏輯，也反映了資本主義發(fā)展的本質。,壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因,首先，將國內過剩的資本輸出以便在國外謀求高額利潤。 其次，將部分非要害的技術轉移到國外以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。 再次，爭奪商品銷售市場。 最后，確保原材料和能源的可靠來源。,第一種是借貸資本輸出，即由資本主義國家的政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業(yè)； 第二種是生產資本輸出，即在國外直接投資，獨立創(chuàng)辦企業(yè)，與外國資本合營，或者收購外國已有的企業(yè)等。 第三種是商品資本的輸出。 私人資本輸出 國家資本輸出。,壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式,壟斷資本

13、向世界范圍的擴展的社會經濟后果,對于資本輸出國來講，資本輸出為其帶來了巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力；資本輸出帶動和擴大了商品輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；大大改善了國際收支狀況；對發(fā)展中國家的經濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷優(yōu)勢地位。,對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來講，資本的輸入對其經濟和社會發(fā)展產生了一定的積極作用：,吸收了經濟發(fā)展所需要的資金，為經濟發(fā)展提供了條件；引進了比較先進的機器設備和工藝技術，同時培訓了一批適應現代化生產需要的技術人員、熟練工人和企業(yè)管理干部；利用外資和技術，建立一批現代工業(yè)，改造老企業(yè)和舊設備，優(yōu)化了產業(yè)結構；利用外資

14、擴大生產，增加產品產量，提高了產品質量，擴大出口，促進了對外貿易的發(fā)展；推動了經濟的發(fā)展，增加了就業(yè)機會，提高了收入水平。,資本輸入也給發(fā)展中國家?guī)砹艘欢ǖ牟焕绊懀?較大的經濟代價以及環(huán)境污染、資源消耗代價； 產業(yè)調整和布局有可能受制于外資的投資戰(zhàn)略； 沖擊本國民族工業(yè)，并影響到國民經濟的控制權； 債務負擔加重，影響經濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展； 對國際資本的依賴性增強，易受國際經濟波動影響,早期的國際壟斷同盟主要是國際卡特爾，即若干壟斷資本主義國家的生產或經營某種產品的壟斷組織，通過訂立國際卡特爾協(xié)議，壟斷和瓜分這種產品的世界市場，規(guī)定壟斷價格，謀求壟斷利潤。 當代國際壟斷同盟的形式以跨國公司和國

15、家壟斷資本主義的國際聯盟為主。,國際壟斷同盟的形成,跨國公司是國際壟斷同盟的重要形式之一,跨國公司也叫多國公司、國際公司。最初它是在發(fā)達資本主義國家中建立的大型企業(yè)。這些企業(yè)的特點是對外進行直接投資，在國外設立子公司或分支機構，進行跨國的或者說國際間的生產、銷售或金融等各種經營活動，以獲取高額壟斷利潤。,國家壟斷資本主義的國際聯盟，是國際壟斷同盟的高級形式。 它主要是由一些資本主義國家的政府出面締結協(xié)定所組成的國際經濟集團。國家壟斷資本主義的國際聯盟使各國經濟的一體化程度大大增強，在一定程度上促進了生產和資本的集中，刺激了生產的發(fā)展，使各國間有可能保持和平與穩(wěn)定的關系。,國際經濟協(xié)調的具體形式

16、包括各種國際經濟組織、國際經濟協(xié)議以及地區(qū)性的經濟組織和集團等。第二次世界大戰(zhàn)以來，從事國際經濟協(xié)調，維護國際經濟秩序的國際性協(xié)調組織主要有三個，即國際貨幣基金組織、世界銀行和世界貿易組織。 西方八國集團首腦會議也是重要的國際經濟協(xié)調組織。 國際壟斷組織和國際壟斷同盟以及國際協(xié)調機構進行的國際經濟調節(jié)，從根本上說是為維護資產階級的利益、為他們攫取高額壟斷利潤服務的 。,國際經濟調節(jié)機制,（三）壟斷資本主義的實質,列寧根據他所處時代的實踐曾指出，資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，進而發(fā)展到帝國主義，便具有五個基本特征：,（l）壟斷組織在經濟生活中起決定作用； （2）在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治

17、； （3）資本輸出有了特別重要的意義； （4）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成； （5）最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。,這些特征集中體現了帝國主義的實質，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。為了獲取高額壟斷利潤，壟斷資本對內通過“參與制”和“個人聯合”謀求從經濟到政治對整個國家的統(tǒng)治；對外運用經濟的、政治的甚至戰(zhàn)爭的手段進行擴張，謀求對整個世界經濟和政治的控制。,摩根（金融寡頭與國家壟斷）,經濟全球化 是指國際經濟發(fā)展中的這樣一種趨勢，即在生產不斷發(fā)展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經濟活動越來越超出

18、一國和地區(qū)的范圍而相互緊密地聯系在一起。,三、經濟全球化及其后果,經濟全球化以跨國公司為主要載體,跨國公司分布,美國,英國,法國,德國,日 本,中國,6.5萬家母公司和85萬家子公司或分公司,2/3的跨國公司母公司設在發(fā)達國家,設在發(fā)展中國家的子公司占總數2/5,跨國公司的全球經營戰(zhàn)略形成了空前巨大的網絡,跨國公司 概況,美國,英國,法國,德國,日 本,中國,2001年，雇員達5400萬人,銷售額達19萬億美元,全球GDP的1/10，全球出口量的1/3,一是生產的全球化。 二是貿易的全球化。 三是金融的全球化。 四是經營的全球化。,（一）經濟全球化的表現,（二）經濟全球化的動因,首先，科技進步

19、和生產力的發(fā)展。 其次，跨國公司的發(fā)展。 最后，各國經濟體制的變革。,發(fā)達資本主義國家是經濟全球化的主要受益者。 經濟全球化對發(fā)展中國家也具有積極的影響。,經濟全球化的后果,發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的差距擴大； 發(fā)展中國家總體上處于更為不利的地位； 環(huán)境惡化與經濟全球化有可能同時發(fā)生； 國家內部和國際社會都出現不同程度的治理危機； 經濟全球化使各國的產業(yè)結構調整變成一種全球行為，它既為一國經濟競爭力的提高提供了條件，同時也存在著對別國形成依賴的危險；各國經濟發(fā)展的不平衡加劇。 如何使經濟全球化成為世界各國“共贏”的經濟全球化、世界各國平等的經濟全球化、世界各國公平的經濟全球化和世界各國共存的經

20、濟全球化，是國際社會共同面臨的重大課題。,經濟全球化的消極的后果,當代資本主義的新變化,第二節(jié),一、當代資本主義經濟政治的新變化,當代資本主義主要是指自第二次世界大戰(zhàn)結束以來西方發(fā)達國家的國家壟斷資本主義。,第一臺計算機ENIAC,第一臺核反應堆,從歷史發(fā)展的角度看，資本主義生產資料所有制是不斷演進和變化的。 第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義所有制發(fā)生了新的變化： 國家資本所有制形成并發(fā)揮重要作用； 法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本所有制形式。,（一）生產資料所有制的變化,國家資本所有制,國家資本所有制 指生產資料由國家占有并服務于壟斷資本的所有制形式。 國家所有制的主要特點是 國家作為出資

21、人，擁有國有企業(yè)的所有權和控制權，國有企業(yè)的重要職能是推行政府的社會政策和經濟政策，為私人壟斷資本的發(fā)展提供服務和保障。,法人資本所有制,法人資本所有制是資本主義生產資料所有制發(fā)展的新形式。 法人資本所有制是法人股東化的產物。 法人資本所有制的基本特點是：各類法人（企業(yè)法人和機構法人）取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人，企業(yè)的股票高度集中于少數法人股東之手，法人股東憑借手中集中化的控股權干預甚至直接參與公司治理，監(jiān)督和制約管理階層的經營行為，使公司資本的所有權與控制權重新趨于合一。 法人資本所有制有兩種形式，一種是企業(yè)法人資本所有制；另一種是機構法人資本所有制。,道瓊斯（股份公司與股票）,

22、資本家及其代理人采取的緩和勞資關系的激勵制度主要有： 其一，職工參與決策。 其二，終身雇傭。 其三，職工持股。 當代西方國家在分配領域的這些變化是資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義階段對于其分配關系的新調整，資本主義國家工人階級的生活狀況由此得到了較大的改善。,（二）勞資關系和分配關系的變化,在當代資本主義生產關系中，階級、階層結構發(fā)生了新的變化： 一是傳統(tǒng)的資本家的地位和作用已經發(fā)生很大變化。 二是高級職業(yè)經理成為大公司經營活動的實際控制者。 三是知識型和服務型勞動者的數量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化。,（三）社會階級、階層結構的變化,經濟危機形態(tài)的變化表現在： =危機對社會經濟運行的干擾減輕

23、； =危機周期的長度縮短； =經濟危機的四個階段（即危機階段、蕭條階段、 復蘇階段和高漲階段）之間的差別有所減弱，各階段的交替過程已不如過去那樣明顯； =金融危機對整個經濟危機的影響加強。,（四）經濟調節(jié)機制和經濟危機形態(tài)的變化,（五）政治制度的變化,首先，國家行政機構的權限不斷加強。 其次，公民權利有所擴大。 再次，強法制建設有所強化。 最后，改良主義政黨的政治影響日益擴大。,二、當代資本主義新變化的原因和實質,（一）當代資本主義新變化的原因,首先，科學技術革命和生產力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量。 其次，工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量。 再次，社

24、會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產生了一定影響。 最后，主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。,（二）當代資本主義新變化的實質,首先，當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經濟規(guī)律作用的結果。 其次，當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內的變化，并不意味著資本主義生產關系的根本性質發(fā)生了變化。,把資本主義的部分變化夸大為資本主義的質的根本變化的認識是片面的，也是不科學的。 那種完全否定當代資本主義新變化的意義，否認當代資本主義己經在許多方面不同于傳統(tǒng)的資本主義的觀點也是不可取的。 正確認識當代資本主義的新變化，有助于我

25、們在深刻認識資本主義本質的同時，實事求是地分析和借鑒資本主義發(fā)展過程中出現的符合社會化大生產要求的積極因素，為我所用，以進一步發(fā)展和完善社會主義制度。,資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢,第三節(jié),一、資本主義的歷史地位,資本主義社會，同歷史上有過的一切其他社會經濟制度一樣，其產生、發(fā)展以及最終為另一種更高級社會經濟制度所代替，都是由人類社會發(fā)展的一般規(guī)律決定的，是客觀的不以人的意志為轉移的自然歷史過程。,首先，資本主義將科技轉變?yōu)閺姶蟮纳a力。 其次，資本追求剩余價值的內在動力和競爭的外在壓力推動了 社會生產力的迅速發(fā)展。 最后，資本主義的意識形態(tài)和政治制度在促進和完 善資本主義生產方式方面發(fā)揮了重

26、要作用。,與封建社會相比， 資本主義顯示了巨大的歷史進步性,（一）資本主義的內在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替 首先，資本主義基本矛盾“包含著現代的一切沖突的萌芽”。 其次，資本積累推動資本主義基本矛盾的不斷激化。 最后，國家壟斷資本主義是資本社會化的更高形式，將成為社會主義的前奏。,二、資本主義為社會主義所代替的歷史必然性,（二）從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程 首先，任何社會形態(tài)從產生到衰亡都要經過相當長的時間跨度。其次，資本主義發(fā)展不平衡性決定了過渡的長期性。 最后，當代資本主義的發(fā)展還顯示出生產關系對生產力容納的空間，說明資本主義為社會主義所代替尚需長期的過程。,1

27、壟斷是怎樣產生的？為什么說壟斷并沒有消除競爭？ 2國家壟斷資本主義的形式有哪些？ 3為什么說國家壟斷資本主義體現了資本主義生產關系的部分質變？ 4資本輸出的實質是什么？ 5經濟全球化的本質是什么？我國參與經濟全球化進程會變成資本主義世界的附庸嗎？,思考題,6有人說，經濟全球化就是全球資本主義化，也有人說，全球化就是美國化，試用所學原理對這些觀點進行評析。 7當代資本主義新變化有哪些表現？如何認識其原因？ 8有一種觀點認為，在封建社會內部可以產生資本主義的成分或因素，因為這兩種生產關系都具有同樣的私有性質，而在資本主義社會內部卻不可能產生社會主義成分，因為這兩種生產關系的性質是根本對立的。試用所學原理對該觀點進行評析。 9如何看待資本主義的歷史地位？ 10有人認為第二次世界大戰(zhàn)后資本主義是“垂而不死，腐而不朽”，你怎么看待資本主義在戰(zhàn)后的發(fā)展狀況？,