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1、,第三篇：18世紀(jì)到19世紀(jì)初的西方主要經(jīng)濟(jì)思想,第5章 亞當(dāng)斯密 5.1 生平和著作 5.2 國富論的中心思想 5.3 分工、改良和交換及貨幣理論 5.4 價(jià)值理論 5.5 收入分配理論 5.6資本積累與生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng) 5.7國富論的社會(huì)哲學(xué)思想,5.1 生平和著作,亞當(dāng)斯密（Adam Smith，17231790）出生在蘇格蘭法夫郡一個(gè)只有1500人口的小鎮(zhèn)柯爾卡迪，1748年任愛丁堡大學(xué)講師。1759年，出版首部成名作道德情操論，此書不僅論述了道德或倫理問題，也涉及到哲學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等。,1764年，斯密辭去教職，擔(dān)任年輕的巴克勤公爵的私人教師，陪同他訪問了法國和瑞士的重

2、要一些城市。1767年，返回故里，專心著述，1776年出版巨著國富論。1778年，出任蘇格蘭海關(guān)稅務(wù)局專員，定居愛丁堡，從此忙于公務(wù)。,圖：擔(dān)任海關(guān)稅務(wù)局專員時(shí)的斯密,斯密不愿意將未能完成的作品留于世人，在辭世前不久，銷毀了自己尚未完成的、大約有18本裝訂好的手稿。1790年7月17日，他與世長辭，葬在卡農(nóng)加蒂教堂的墓地。簡樸的墓碑上寫著：“亞當(dāng)斯密，國富論的作者，長眠于此?！?圖：亞當(dāng)斯密的墓碑,5.2 國富論的中心思想,（1）國富論的核心概念國民財(cái)富是國民收入。斯密明確指出，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的富裕，是指全體人民的普遍富裕。他從消費(fèi)者利益出發(fā)提出了衡量富國裕民的標(biāo)準(zhǔn)，即衡量一國的富裕程度在于消

3、費(fèi)者所希求的價(jià)廉物博。 （2）斯密提出，勞動(dòng)是財(cái)富的唯一源泉，增加財(cái)富總量只有兩種辦法：第一是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，第二是增加有用勞動(dòng)的人數(shù)。,5.3 分工、改良和交換及貨幣理論,斯密對(duì)分工、改良和交換問題的研究 （1）說明了分工對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，并指出分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的三點(diǎn)原因。分工的深度和廣度要受交換能力即市場(chǎng)范圍的限制。,（2）特別重視科技發(fā)明和工藝改進(jìn)對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的巨大作用。斯密所謂的改良，是指生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)方式的不斷變革。 （3）實(shí)際上是把交換看成是人的社會(huì)依賴性的必然結(jié)果。他認(rèn)為，交換使每個(gè)參與其中的人都可以十分便捷地利用其他人由于業(yè)專而日進(jìn)所形成的特殊才能，通過互惠互

4、利而增進(jìn)彼此的福利。,斯密的貨幣理論 （1）斯密看到了物物交換的不便利，指出貨幣是為了克服這種不便利產(chǎn)生的。貨幣是從人們交換發(fā)展中自發(fā)地和客觀地產(chǎn)生的。 （2）斯密認(rèn)為，商品與貨幣的交換，就是商品同商品的交換。金屬貨幣同其他普通商品一樣，也是勞動(dòng)的生產(chǎn)物，也包含一定的勞動(dòng)量并具有價(jià)值。,（3）斯密著重研究貨幣作為交換媒介或流通手段的職能。他雖然也提出貨幣還有作為價(jià)值尺度、支付手段、儲(chǔ)藏手段和世界貨幣的職能，但他認(rèn)為這些職能都是由流通手段的職能派生出來的。,（4）從強(qiáng)調(diào)貨幣在流通中的作用出發(fā)，斯密主張用紙幣代替金屬貨幣流通。因?yàn)榧垘诺纳a(chǎn)費(fèi)用低廉、維護(hù)費(fèi)用小。他既看到了紙幣代替金銀幣的積極方面，

5、也注意了紙幣的發(fā)行量要符合經(jīng)濟(jì)實(shí)際。,5.4 價(jià)值理論,斯密的價(jià)值理論涉及到如下三個(gè)問題: （1）交換價(jià)值和使用價(jià)值； （2）“交換價(jià)值的真實(shí)尺度”和“商品的真實(shí)價(jià)格”； （3）自然價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格。,5.5 收入分配理論,斯密在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上首次正確地論述了資本主義社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)，他按照人們占有的生產(chǎn)條件和獲取收入的形式，把國民劃分為三個(gè)階級(jí)： (1)只有自身勞動(dòng)、以勞動(dòng)掙得工資的工人階級(jí)； (2)占有資本，來購買勞動(dòng)獲取利潤的資本家階級(jí)； (3)占有土地，以出租收取地租的地主階級(jí)。 斯密提出，工資、利潤和地租是全社會(huì)的基本收入，其他收入，如利息、租金等都是這三種收入派生的。,5.6資本積累與生

6、產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng),斯密認(rèn)為，資本增加的原因在于勤勞、節(jié)儉和謹(jǐn)慎，資本減少的原因是游惰、奢侈和妄為。因此，所有對(duì)個(gè)人來說是美好的品德都有利于財(cái)富的增加，因此，游惰、奢侈和妄為都是公眾的敵人，而勤勞、節(jié)儉和謹(jǐn)慎都是社會(huì)的恩人。,（1）斯密從資本積累的角度界定勤勞和游惰的含義； （2）勤勞和游惰說明過去收入轉(zhuǎn)化為資本的比例，而節(jié)儉和奢侈則說明當(dāng)年收入轉(zhuǎn)化為資本的比例。斯密非常重視節(jié)儉對(duì)資本積累的作用； （3）謹(jǐn)慎是勤勞和節(jié)儉的重要輔助，也是有助于財(cái)富增長的重要品德。斯密在道德情操論從道德哲學(xué)的視角研究了謹(jǐn)慎的必要性。,嚴(yán)復(fù)與國富論,嚴(yán)復(fù)（18541921）是我國近代思想家，翻譯家。1901國富論以

7、原富為題出版中譯本，即成為國內(nèi)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典教材，這也標(biāo)志著西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的傳播擺脫了傳教士的時(shí)代，進(jìn)入一個(gè)新的階段。,嚴(yán)復(fù)翻譯國富論的目的效法斯密把他的“富其君又富其民”當(dāng)作國策，獻(xiàn)給英王的精神，來獻(xiàn)策于光緒皇帝，實(shí)現(xiàn)中國之富強(qiáng)。此書在1902年出版后未曾引起任何值得重視的反響。原因很明顯：中國當(dāng)時(shí)根本不具備使國民財(cái)富得以迅速增長的制度環(huán)境、政治環(huán)境和和平環(huán)境。,國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究英文版,5.7國富論的社會(huì)哲學(xué)思想,國富論的社會(huì)哲學(xué)思想包括： （1）經(jīng)濟(jì)人 “經(jīng)濟(jì)人”是關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家用以解釋人類經(jīng)濟(jì)行為及動(dòng)機(jī)的一個(gè)簡單抽象模型，這個(gè)模型的核心觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)起因于個(gè)人對(duì)自身利益的關(guān)

8、心和追求，和基于對(duì)成本收益精確計(jì)算的理性選擇。,（2）產(chǎn)權(quán)制度 通過對(duì)歐洲社會(huì)的歷史的和制度的分析及對(duì)奴隸社會(huì)和封建社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的批判，斯密得出一個(gè)非常重要的結(jié)論，即財(cái)富增長的真正原因在于這樣一種經(jīng)濟(jì)制度或產(chǎn)權(quán)制度，這種經(jīng)濟(jì)制度能保證勞動(dòng)者充分地享有他們自己勞動(dòng)的成果。,（3）“看不見的手” 早在道德情操論中，斯密就提出“看不見的手”，這個(gè)用語被運(yùn)用來說明社會(huì)以一種人們自己也察覺不到的方式保持著整體的和諧，他把“看不見的手”的作用歸結(jié)為“偉大的自然設(shè)計(jì)師”仁慈的神。在國富論中，他再次使用了這一著名的用語，但他去掉了它的神秘色彩，而賦予它以確切的經(jīng)濟(jì)含義，這就是市場(chǎng)規(guī)律的作用。,（4）“自然秩序

9、” 斯密所謂的“自然秩序”，就是一種競爭的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，在這種模式中，各事物都聽任其自然發(fā)展，聽其完全自由，讓每個(gè)人以自己的方法追求自己的利益，自利和競爭自然會(huì)把經(jīng)濟(jì)事務(wù)搞得井井有條。,瓦特（Watt，17361819），英國發(fā)明家，機(jī)械師。1806年獲格拉斯哥大學(xué)法學(xué)博士，1763年，作為本校制圖儀器制造員開始蒸汽機(jī)的實(shí)驗(yàn)時(shí)，斯密曾給予他不少幫助。事實(shí)上，這兩位校史名人在當(dāng)時(shí)并不被該校所重視。,第6章 李嘉圖,6.1 生平、著作和研究方法 6.2 勞動(dòng)價(jià)值理論 6.3 分配理論 6.4 比較優(yōu)勢(shì)原理,資產(chǎn)階級(jí)工業(yè)革命,工業(yè)革命也叫“產(chǎn)業(yè)革命”，是資本主義生產(chǎn)從工場(chǎng)手工業(yè)過渡到大機(jī)器工業(yè)階段的

10、過渡。它既進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的變革，也是一場(chǎng)深刻的社會(huì)關(guān)系變革。工業(yè)革命最早由英國的棉紡織業(yè)發(fā)端，而后在各生產(chǎn)領(lǐng)域迅速展開，并最終在歐洲大陸和美國完成。,瓦特蒸汽機(jī)復(fù)原圖,瓦特蒸汽機(jī)機(jī)構(gòu)示意圖,珍妮紡紗機(jī),英國工業(yè)革命時(shí)期的一座煤礦,斯蒂芬森的火箭號(hào)機(jī)車,6.1 生平、著作和研究方法,大衛(wèi)李嘉圖（David Ricardo，17721823）。1799年，在陪夫人到巴茨溫泉?jiǎng)俚丿燄B(yǎng)時(shí)偶然看到了一本國富論，使他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生極大的興趣，轉(zhuǎn)向?qū)φ谓?jīng)濟(jì)學(xué)的研究。1817年，出版代表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理。,李嘉圖的方法論 李嘉圖的研究方法是抽象理論的演繹方法，李嘉圖在建立理論分析的框架時(shí)，從基礎(chǔ)的前提假設(shè)

11、開始，用邏輯的方法推演出一般性的結(jié)論。在李嘉圖高度抽象的經(jīng)濟(jì)模型中，豐富多變的現(xiàn)實(shí)世界被濃縮為幾個(gè)簡單的變量關(guān)系。,6.2 勞動(dòng)價(jià)值理論,(1)對(duì)價(jià)值的概念作了更深入的分析。他說如果一種商品如果全然沒有用處，就不具有交換價(jià)值。這認(rèn)識(shí)到使用價(jià)值是交換價(jià)值的物質(zhì)承擔(dān)者。他提出，價(jià)值和財(cái)富在本質(zhì)上是不同的。價(jià)值不取決于數(shù)量的多寡，而取決于生產(chǎn)財(cái)富的困難和便利。實(shí)際上區(qū)分了價(jià)值和交換價(jià)值兩個(gè)概念。他把生產(chǎn)商品說耗費(fèi)的勞動(dòng)稱作絕對(duì)價(jià)值，把一商品所具有的能夠換取另一商品一定數(shù)量的能力稱作交換價(jià)值。,（2）堅(jiān)持價(jià)值取決于生產(chǎn)所必需的勞動(dòng)量的原理。李嘉圖認(rèn)為，一種商品生產(chǎn)出來以后，它的價(jià)值可以在不同社會(huì)成員中

12、進(jìn)行分配，但不管價(jià)值怎樣分割都不會(huì)影響商品價(jià)值量。勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值這一原理不會(huì)因資本與雇傭勞動(dòng)者的交換而失效。,（3）對(duì)決定商品價(jià)值的勞動(dòng)的性質(zhì)提出了一系列深刻的見解。首先，決定商品價(jià)值的勞動(dòng)是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)。但他所說的必要?jiǎng)趧?dòng)，是指在最不利的條件下進(jìn)行生產(chǎn)的人所必須投入的較大量勞動(dòng)。其次，考慮了不同質(zhì)的勞動(dòng)、簡單勞動(dòng)與復(fù)雜勞動(dòng)如何決定價(jià)值的問題。最后，他區(qū)別了價(jià)值生產(chǎn)的直接勞動(dòng)和間接勞動(dòng)，闡明了商品的價(jià)值包括工人直接勞動(dòng)創(chuàng)造的新價(jià)值和由間接勞動(dòng)所體現(xiàn)的舊價(jià)值的觀點(diǎn)。,李嘉圖勞動(dòng)價(jià)值論的兩個(gè)矛盾,李嘉圖勞動(dòng)價(jià)值論的兩個(gè)矛盾可以概括為：（1）價(jià)值規(guī)律與勞動(dòng)和資本的交換規(guī)律之間的矛盾；（2）價(jià)值規(guī)律

13、與等量資本得到等量利潤的規(guī)律的矛盾。這是由于李嘉圖簡單地、直接地把價(jià)值同生產(chǎn)價(jià)格等同起來。他所假設(shè)的符合商品的價(jià)值量與其生產(chǎn)價(jià)格才完全一致的條件與資本主義現(xiàn)實(shí)情況不符。,李嘉圖學(xué)派,以詹姆斯穆勒與約翰雷姆賽麥克庫洛赫（為中堅(jiān)力量的李嘉圖學(xué)派在捍衛(wèi)李嘉圖學(xué)說時(shí)卻偏離了李嘉圖的本意，結(jié)果直接導(dǎo)致了李嘉圖學(xué)派的解體。也應(yīng)重視二人在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上的重要貢獻(xiàn)。,詹姆斯穆勒（James Mill，17731836）曾在東印度公司任職，其主要著作有三卷本的英屬印度史（1818）和系統(tǒng)地闡述李嘉圖學(xué)說的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要義（1821）。,約翰雷姆賽麥克庫洛赫（John Ramsay McCulloch，1789186

14、4）代表作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（1825），并主編過斯密的著作集和李嘉圖著作集。,6.3 分配理論,工資 李嘉圖認(rèn)為，工人出賣的是勞動(dòng)，勞動(dòng)和其他在數(shù)量上可以增減的商品一樣，也具有自然價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格。 李嘉圖首次提出了相對(duì)工資理論。一國的產(chǎn)品要以地租、利潤和工資的名義分配給三個(gè)主要社會(huì)階級(jí)。產(chǎn)品在三個(gè)階級(jí)間的分配比例在不同的社會(huì)階段中是不同的。,利潤 從商品價(jià)值由勞動(dòng)決定的觀點(diǎn)出發(fā)，指出商品的全部價(jià)值只有分成兩部分：一部分構(gòu)成資本的利潤，另一部分構(gòu)成勞動(dòng)工資。而地租則是一種超額利潤，它可以被歸結(jié)為利潤這個(gè)基本收入。 在工作日的長度與勞動(dòng)強(qiáng)度不變情況下分析了利潤量變化的規(guī)律。這可以概括為三點(diǎn)內(nèi)容。他

15、還提出了利潤率的平均化和利潤率下降的趨勢(shì)。,地租 （1）由于土地的肥力和位置不同，等量資本和等量勞動(dòng)所生產(chǎn)出來的農(nóng)產(chǎn)品是不同的。（2）農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格決定于劣等土地耗費(fèi)的勞動(dòng)量。（3）農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格使耕種優(yōu)等土地或中等土地的等量資本除足以補(bǔ)償生產(chǎn)成本和平均利潤外，還有一個(gè)超額利潤。此外，李嘉圖考察了資本主義級(jí)差地租的兩種形態(tài)。,李嘉圖的地租理論從工資、利潤和地租相互間數(shù)量的變化上，比較深刻地揭露了資本主義社會(huì)三大階級(jí)之間的對(duì)立。,6.4 比較優(yōu)勢(shì)原理,李嘉圖提出了依照生產(chǎn)成本的相對(duì)差別而實(shí)行國際分工和貿(mào)易的理論比較優(yōu)勢(shì)理論。若一國的全部生產(chǎn)物的生產(chǎn)成本都高于外國，則該國只有進(jìn)口而無出口，反之亦然。在這種情形下，兩國如何實(shí)現(xiàn)國際分工和交換呢？李嘉圖認(rèn)為，即使在這種情形下，只要每個(gè)國家專門生產(chǎn)自己在國內(nèi)生產(chǎn)占相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品即成本相對(duì)低的商品，用以同別國交換，兩國之間的貿(mào)易仍是相互有利的。,赫克歇爾俄林模式,比較優(yōu)勢(shì)原理針對(duì)勞動(dòng)力這一唯一生產(chǎn)要素作出研究。日后出現(xiàn)了考慮三種生產(chǎn)要素的國際貿(mào)易理論“赫克歇爾俄林模式”（簡稱HO模型），該模式起源于伊里赫克歇爾（Eli Heckscher,18791952)的著作外貿(mào)對(duì)收入分配的影響（1919），其弟子裴梯爾俄林（Bertil Ohlin，18991979）在區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易(1933)一書中將其完善成形。,赫克歇爾,俄林,