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1、第十章 市場失靈和微觀經濟政策,,對整個新古典微觀經濟學體系的補充和修正 從微觀經濟學的前提條件入手進行分析,微觀環(huán)形圖,企 業(yè),生產要素市 場,商品與服務市 場,家 庭,完全競爭市場的前提條件,經濟人假設 完全信息（信息確定、信息對稱） 資源自由流動（沒有壟斷） 沒有外部性 私人物品（不考慮公共物品的特性）,市場失靈是指市場機制(價格機制)在充分運作的情況下，不能如期實現經濟效率的情況。,市場失靈的種類和原因,美國經濟學家科勒認為市場失靈的主要原因有無效率、不公平和經濟周期三種 無效率引起的市場失靈 壟斷 公共物品（不具有競爭性和排他性，即可多人消費和不支付價格也可消費的物品；此時會存在“免

2、費搭車者”） 外部性（完全競爭市場依賴于“經濟當事人的生產和消費行為不會對其他人的福利造成影響） 信息的不完全和非對稱（完全競爭市場假定充分信息）,不公平引起的市場失靈,收入分配有三種標準： 貢獻標準，即以生產要素的價格進行分配，它能保證經濟的效率，但無法體現由于能力和機遇的差別造成的不平等。 需求標準 平等標準 市場的競爭有利于強者。,經濟周期,,,,,,,,,t,GDP,衰退,蕭條,復蘇,,繁榮,,壟斷造成的福利損失,0,,D,,MR,,ATC,,MC,Q,P, C, R,,壟斷造成的福利損失,0,,D,,MR,,ATC,,MC,Q,P, C, R,,壟斷造成的福利損失,0,,D,,MR,

3、,ATC,,MC,Q,P, C, R,對壟斷的公共管制,管制壟斷價格 管制壟斷產量 兩種情況： 遞增成本行業(yè) 遞減成本行業(yè)（自然壟斷性行業(yè)）,對遞增成本行業(yè)壟斷的管制,,,q,P,,,D=AR,MR,,AC,,MC,,,qm,,Pm,PM:壟斷價格,,,Pc,,qc,Pc:最優(yōu)價格,,,qz,,Pz,Pz:公平價格,,,,對遞減成本行業(yè)壟斷的管制,,,q,p,,D=AR,,MR,,,AC,MC,,,qm,,Pm,,,,Pc,,qc,Pm:壟斷價格,Pc:最優(yōu)價格,,,,Pz,,qz,Pz:公平價格,反托拉斯法,自1890年至1950年，美國國會通過一系列反壟斷法案 限制共謀、兼并、價格歧視、不

4、正當競爭的壟斷行為 AT&T拆分案、微軟案,,,當一種市場結果影響了第三方，而不是市場中的買主和賣主, 產生的副作用叫作外部性。 外部性導致市場的無效，因此無法使社會福利最大化。 若對第三者的影響是負面的,那么就是負外部性。 若對第三者的影響是正面的,那么就是正外部性。,外部性,外部性分類：,1）生產的外部性 廠商排污 基礎設施的修建、教育和培訓的正外部性 2）消費的外部性 小汽車的排污與“擁擠成本” 吸煙 公民受教育的正外部性,,外部性的解決辦法,通過禁止解決 通過指導解決 通過自愿支付解決 通過合并解決 通過稅收和補貼解決 通過銷售污染權解決 通過管制解決,,,污染和社會最優(yōu)...,,鋁的

5、數量,0,,D（私人利益）,S（私人成本）,,,,技術外溢與社會最優(yōu),,機器人數量,0,,D(私人價值),S(私人成本),,消費的外部性,,,,教育的數量,0,教育的價格,,,Q,市場,D(私人價值),社會價值,,,,,Q,社會最優(yōu),,(b)正的消費外部性,S(私人成本),,,酒的數量,0,酒的價格,,,Q,市場,D(私人價值),S(私人成本),社會價值,,,,Q,社會最優(yōu),,(a) 負的消費外部性,,,,外部性一例,如果產生污染的造紙廠建立在一個由私人釣魚俱樂部的小河旁。造紙廠和小河的產權都是明確的。在這種情況下，雙方的所有者就可以通過談判來解決這個外部性問題。因為造紙廠侵犯了小河所有者的私

6、人產權，后者有權保護自己的產權不受損害。小河所有者可以提出賠償以治理污染的要求。如果造紙廠接受，小河所有者會用這筆錢治理污染，負外部性消除。如果造紙廠認為無法接受，只有停產，負外部性也消除了。所以產權明確，市場調節(jié)可以消除外部性，實現資源配置的優(yōu)化。,實現社會最優(yōu)產量,政府可以通過對生產者征稅和補貼來使均衡數量達到到社會最優(yōu)水平，從而把外部性內部化。,,,基于市場的管制政策,可交易的污染許可證（ Tradable pollution permits） 允許自愿地從一廠商向另一廠商轉移排污權 由政府制定排污標準 向廠商發(fā)放污染許可證，允許廠商之間自愿地轉讓污染權。 因為各廠商的治理污染成本不同，

7、所以可以降低排污成本。,可交易的排污許可證,政府根據實際情況制定一個城市的排污標準，如向空氣中排放總量為20噸。 向兩個排污工廠（鋼鐵廠和化工廠）各發(fā)10噸排污許可證。 兩上工廠治理污染成本不同，鋼鐵廠每噸2萬元，化工廠每噸位1萬元。 允許兩廠交易，鋼鐵廠會向化工廠購買許可證。議價結果為每噸1.5萬元。 結果鋼鐵廠可多排污10噸，節(jié)約5萬元；化工廠治理成本10萬元，多得5萬元收入。 從社會來看，兩家排污量沒有增加，但節(jié)約排污成本共10萬元。,,政府管制對企業(yè)造成的限制,在環(huán)境保護、產品質量和安全方面，政府都要對廠商的經營加以管制。 使固定成本增加，若不改變價格的話，就會減少利潤 如果政府管制提

8、高變動成本的話，就會提高價格降低產量,科斯（Ronald Harry Coase):1910出生于英格蘭威爾斯登，1951年移居美國。1991年由于發(fā)現和澄清了交易費用及產權對經濟制度結構與運行的意義，獲諾貝爾經濟學獎,科斯定理,科斯系統(tǒng)論述了產權的經濟作用，產權的功能，特別考察了產權結構對于降低社會成本，克服諸如外部性等市場失靈的關鍵性作用，從而使產權制度成為保障資源配置有效性的必要條件,,“科斯定理” 是1960年發(fā)表于法與經濟學雜志社會成本問題 一文的核心論點,斯蒂格勒總結的“科斯定理”,在交易成本為零的世界里，也就是在標準經濟理論的假設里，不論權利的初始安排怎樣，當事人談判都能導致財富

9、最大化安排 外部性問題本質上是當事人雙方相互作用的一種關系，單向征稅不是解決外在性的最好方法，因為有可能加大社會成本，使資源配置無效率,解決外部性的根本辦法就是當事人雙方通過自愿交易的市場方式來處理，當雙方各自的邊際收益都等于邊際成本時，資源配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài),在執(zhí)行中的問題 (1)初始產權不是隨意的 (2)交易成本不會為零,公共物品（外部性的特例）,在消費上具有非競爭性和非排他性的物品 公共物品一旦提供給某個人，還可以無額外條件地提供給其他人,,物品分類,排他性:一旦一個擁有了某種物品,很容易不讓別人消費。,競爭性:一個人消費了一定量的某種物品,就會減少其他人的消費量。,公共物品分類,純

10、公共物品只能由政府提供，公眾納稅間接支付 準公共物品（有限公共物品） （1）某些自然壟斷性物品 （2）優(yōu)效物品：無論人們的收入水平如何都應消費的公共物品 例：社會衛(wèi)生保健、中小學教育、傳染病免疫、社會安全保障,準公共物品的共同特征：擁擠性 “俱樂部經濟理論”,,,,容量限制,擁擠點,,,,,消費者數目,MC,公共物品與搭便車問題,搭便車者就是得到一種商品的好處而避免支付的人。,由于無法排除人們享受一種公共產品的好處,所以每個人都會不對此產品進行支付，希望別人來支付。 搭便車問題阻止了私人市場提供公共物品。公共物品不會進入市場，也沒有價格，市場機制無法調節(jié)，所以產生市場失靈。,政府可以直接提

11、供公共物品，用稅收收益進行支付，就可以使每個人的情況更好。如建立軍隊，設立法庭執(zhí)法等。 政府提供公共物品時，如果科學決策，總效益超過總成本，使供求接近平衡。 但若政府官員出于私利，又沒有監(jiān)督與制約，或決策失誤，就會引起資源配置不當，此時出現“政府失靈”，即政府代替市場仍沒有實現資源最優(yōu)配置。,搭便車問題的解決,公共地的悲劇,當一個人使用一種公共資源時，他會使另一人對資源的享有程度降低。 當人們使用公共資源時不會費時，這項公共資源一般會被過度使用 由此產生一種負外部性。,為什么牛不會滅絕?,私人所有權 與利潤動力,產權的重要性,產權不清時(即某些商品的價值沒有具有合法控制權的所有者)，市場就無法

12、有效率地配置資源。 產權的不存在導致市場失靈，政府可能解決問題。,公共物品的消費傾向,購買方式: 通過納稅間接購買 福利剛性: 人們普遍具有要求政府提供更多的純公共物品的消費傾向,公共物品市場失靈,公共物品的特征決定了它的供需曲線是虛擬的:私人和政府之間不存在產品價格信息和稀缺性的信息傳遞過程（市場） 消費者不能確定自己對公共物品的偏好或有意隱瞞偏好程度 所以市場提供的公共物品會低于最優(yōu)數量，即市場機制分配的公共物品會不足,公共物品的決定程序,公共選擇理論關于政治的經濟學：研究與政府行為有關的集體選擇問題 免費與補貼“世紀之爭”,政府對公共物品供給的介入,政府提供 （1）經營方式： 中央政府

13、直接經營（軍工、造幣廠、央行） 地方政府直接經營（防火、司法工作、自然資源保護） 地方公共團體經營（國有企業(yè)經營：自來水、地方鐵路等） （2）成本收益分析,,（1）簽訂合同：基礎設施(美國的電網) （2）授予經營權：電視廣播、燈塔、報刊 （3）經濟資助（政府補貼、優(yōu)惠貸款、減免稅收）：科技、住宅、博物館 （4）政府參股：機場、港口、高速公路、橋梁等 （5）法律保護私人進入：醫(yī)院、教育 （6）社會自愿服務：慈善事業(yè),私人提供公共物品,不完全信息(Incomplete information) -- 一個市場參與者不能確切掌握的收益、選擇或競爭對手情況等信息。不完全信息是與不確定性聯系在一起的，而

14、不確定性是普遍存在的。 非對稱信息(Asymmetric information) -- 市場參與者之間掌握的信息不對等或不相同。非對稱條件下的交易是指買主或賣主占有對方無法證實或對方不掌握的信息。,不完全信息與非對稱信息,,,搜尋商品與經驗商品,搜尋商品(Search goods)是那些能通過市場調查清楚地了解其質量的產品和勞務。 買主在市場上尋找低價格的商品，可通過詢問近期的買主，查找商品目錄、廣告或參預商品陳列來實現，消費者還會關注產品質量和服務的其他方面。 經驗產品(Experience goods)是那些要購買時不能了解其質量高低的產品和勞務。 二手汽車和其他轉手商品、非處方藥，房屋

15、油漆和郵購電腦零件等商品的質量只能通過使用這些商品的經驗來發(fā)現。,旅游典型的經驗商品,旅游也是一種經驗商品，沒有游過不知其中的滋味，出門以前不知道是去享受還是去受罪。 旅行社當然清楚自己的節(jié)目是怎么回事，但是消費者不知道。由于這種信息不對稱，消費者害怕上當受騙，不肯出比較高的價錢，或者根本沒有參加旅行社節(jié)目的信心。這樣一來，旅行社的收益非常有限，也難以提供優(yōu)質服務。這同樣陷入逆向選擇的惡性循環(huán)。,二手汽車典型的經驗商品,汽車是典型的“經驗商品”，用得越久了解越深。因此，二手車的賣主對自己汽車的質量了解得很清楚，而二手車的買主對具體這輛汽車的質量并不清楚。交易雙方一方知之多另一方知之少，就叫做

16、信息不對稱。因為這種信息不對稱，本來可以互利的生意將做不成。,加劇信息不對稱的原因社會分工,社會分工帶來了現代文明，也加劇了信息不對稱。在鄉(xiāng)土經濟的年代，不少人是樣樣在行的“才”，而如今，每個人都有許多他自己不懂得的東西。什么東西你知道而我不知道，就是信息的不對稱性。,為什么很多合同不能完善？,在市場制度中，價格機制引導生產和消費，人們的活動通過市場上一系列交換來協(xié)調。對于已經做好的商品，市場交易可以說就是一手交錢一手交貨。對于還沒有做好的東西，主要依靠合同來進行交易。怎樣保證商議好的東西能夠落實呢？就是制訂詳盡完善的合同。但由于普遍存在私有信息造成的信息的不對稱，合同要想完善幾乎是不可能的。

17、道理其實很簡單：既然不能預知所有的可能性，自然就不可能制訂完善的合同。,逆向選擇 (adverse selection)因非對稱信息存在而選擇更低質量產品的決策方案。 一家廠商可以生產高質量的產品，也可以生產低質量的產品；買主可以出高價，也可以出低價。因為廠商害怕他提供高質量產品而買主只出低價，所以他只提供低質量產品，接受低價。這樣就形成逆向選擇問題。,二手汽車市場中的逆向選擇,假定二手汽車市場上的好車(Plum)和壞車(Lemon)各占一半。好車賣主要價2萬，壞車賣主要價1萬。如果不存在信息不對稱，會形成兩個市場。 但如果現在只有賣主了解汽車的好壞，買主不知道，就會出現信息的不對稱。

18、 買主的出價按好車和壞車的比例計算為1.5萬，這樣可能使一半的好車賣主退出市場，另一半急等錢用留在市場，此時好壞車的比例不是1：1了，而是1：2了，于是車價成了1.33萬最終的結果是好車賣主會全部退出市場。市場中只剩下壞車，“劣勝優(yōu)汰”，市場規(guī)律遭到了破壞。,逆向選擇問題存在于非對稱信息發(fā)生在合同之前,因此也叫作事前機會主義行為。 保險市場上的逆向選擇問題 在信息不對稱的條件下，保險水平不能達到對稱信息情況下的最優(yōu)水平，高風險的消費者把低風險的消費者趕出保險市場。 信貸市場中的逆向選擇問題 如果銀行希望通過提高利率來達到供需平衡，就可能不幸地產生“逆向選擇”的問題，把那些低風險的借款人驅逐

19、出市場。,信號傳遞(Signaling),信號傳遞:就是在信息不對稱條件下，擁有信息的一方可能通過某種方式缺乏信息的一方傳遞信息的過程。 例：舊車市場中，因買主不能直接觀察舊車的質量，高質量二手車的買主提供定期維修、同意讓買主試車；勞動力市場中，因雇主難以直接觀察到工人的能力，而能力強的工人更樂于接受能力測試。,市場信號,良好的聲譽 質量擔保 受教育程度,保修承諾的作用一種抵押品,質量認證或保修承諾，是告知買主有關商品質量的有效方法。如果一個賣主提供諸如“本公司對銷售的商品保修三年”的保證，那么買主將這樣推理：“賣次品的賣主是不可能提供這樣的保修服務的，所以他的商品的質量可能真的不錯”。因為賣

20、次品的賣主如果實行保修將給他帶來比賣質量良好的商品的賣主高得多的維修成本。,品牌聲譽,市場經濟中的信譽或商譽，有重要的激勵作用。商譽是保證的一種形式。即使你知道自己可能并不直接從這種保證中具體得到什么東西，也知道如果那個人或那家公司不認真履約，他的商譽就會受損。,品牌聲譽,在市場競爭中信譽還可以作為一種“進入障礙”。消費者在做選擇時，會注意企業(yè)的信譽。已有企業(yè)的良好信譽，是長期積累的結果。潛在的進入者為了在市場上樹立良好的信譽以便和已有的企業(yè)競爭，必須花費大量的時間和金錢，作出很大的努力，這是不容易做到的。,品牌聲譽,要使商譽成為有效的激勵機制必須使全業(yè)在商譽受損時會失去一些東西，這些“東西”

21、首先就是利潤。在看重商譽的市場中，競爭不會導致價格下降。事實上，消費者也許是從痛苦的經驗中得知，如果價錢“太低”，企業(yè)就沒有保持商譽的激勵，于是就會生產劣質產品。這也是為什么降低價格常常不能吸引更多顧客的另一個原因。,勞動力市場中的逆向選擇與信號顯示,勞動力的素質水平和生產能力成長是他們的私有信息，雇主只好支付給每個工人相同的工資，結果造成一種逆向選擇：素質和能力高于平均水平的就要退出勞動市場，剩下的人素質和能力就比較低。 可以通過求職者接受教育程度的高低來把他們區(qū)分開來。一般來說，學歷較高的人素質和生產能力也比較高，值得付給他們比較高的工資。正是由于不同素質的勞動力在獲取像教育程度這樣有傳

22、遞價值的信息時所需要支付的成本不同，使得教育水平作為傳送能力高低的信號變得可信了。,高等教育的品牌效應,社會越成熟，名牌的效應就越明顯。如果把教育程度作為含金量高的教育程度和含金量低的教育程度之間的分界，情況會怎樣呢？學校教育水平的高低，是客觀存在的事實。即使在美國，也是如此。隨著改革開放進程，用人單位的品牌意識逐漸增強，現在招聘人才，已經不像以前那樣只認專業(yè)名字是否時髦，而要看畢業(yè)于什么學校。,誰是濫竽充數的受害者？,按照信息不對稱理論模型分析，濫竽充數的受害者，不是喜歡幾百人一起吹給他聽的齊宣王，而是不濫竽充數的其他樂手，使他們應得的工資下降。由于文憑、學位制度也可進行欺騙，所以低素質的人

23、可能找到辦法偽裝成高素質的人。但因為雇主總是按照他所能區(qū)分的人對的平均能力水平付出相應的工資，所以因濫芋充數的欺騙而這受損失的是被模仿的高素質的一方。,事后機會主義行為道德風險（moral hazard),道德風險產生于買賣雙方交易后，買方比賣方掌握更多的信息，后者在一味追求自身利益的同時損害前者的利益。 自行車丟失與自行車保險 股份公司中股東的權益與經理人員追求私利 納稅人與國家行政人員的貪污腐敗 因非對稱信息可分為行動和知識，所以就有 1、隱藏行動的道德風險 2、隱藏信息的道德風險,“私有信息”是現代經濟學的行話，通俗地說，如果我知道一些你不知道的東西，我之所知就是我的私有信息相反

24、，如果一則信息是大家都知道的，或者是所有有關的人都知道的，它就叫做“公共信息”或者“公共知識”。,私有信息,隱蔽信息與隱蔽行為,隱蔽信息分為兩大塊，是合同前已經發(fā)生的和已經存在的有關事實，就叫做隱蔽特征，是合同后發(fā)生的有關事情，就叫做隱蔽行為。分界線在于合同成立之前或是之后。 一個業(yè)主也許無法現察到他的雇員是否在工作中開小差。這種由于無法實現全天候監(jiān)督而產生的雇員進行欺騙或偷懶的可能性這種由于無法實現全天候監(jiān)督而產生的雇員進行欺騙或偷懶的可能性，就是隱蔽行為。,,,,,,,委托代理問題,委托代理問題是指由于委托人和代理人目標的差異而導致的問題。 企業(yè)中存在的委托代理問題會導致X-非效率。 X

25、-非效率是指廠商在給定資源下所生產的實際產量低于它能夠達到的最大產量。,,,委托代理問題,解決企業(yè)委托代理問題的關鍵是設置有效的激勵機制。 以下因素對經理人的行為也有一定的約束力： 股東對經理人的解職權； 被兼并的威脅； 經理人市場的競爭。,,,解決委托代理問題的常用方式,合同制約 品牌信譽 抵押保證 效率工資 利益分享、風險共擔,政府的其他作用,產業(yè)規(guī)劃：產業(yè)（鼓勵）政策和規(guī)制（禁止）政策 基礎設施建設 “公平”競爭環(huán)境 調控資源配置方式,政府規(guī)制失靈的原因,一般而言，在市場經濟條件下，導致政府規(guī)制失靈的原因可以區(qū)分為經濟和政治兩個方面： 從經濟上看，政府規(guī)制失靈首先在于政府部門面臨的不完全

26、信息所決定的有限理性。規(guī)制者信息的嚴重不足主要是由于以下幾個原因：,政府規(guī)制失靈經濟上的原因,一是，在公共部門里不存在指導資源配置的價格，沒有傳遞市場信息的渠道，政府決策者必然受到信息不對稱的困擾，難以準確了解企業(yè)自身的成本和需求結構； 二是規(guī)制者通過審計等非市場手段了解信息的能力是很有限的，沒有精力審計所有的企業(yè)以掌握真實成本。更何況，審計部門還有被收買而與企業(yè)合謀的可能； 三是，企業(yè)不會把它所知道的信息告知政府，甚至還可能提供虛假信息。政企之間的博弈加重了政府的信息不完全性和決策失誤的可能 四是，由于缺乏有效的激勵，規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關信息。,規(guī)制失靈政治上的原因,第一，政府所具

27、備的“公共性”與政府機構、政、府官員的行為目標之間的差異和矛盾。從理論上說，政府規(guī)制行為必須代表公共利益，然而，現實中的政府是由具體的人和機構組成的，他們的利益和行為目標并不必然和社會公共利益相一致。當二者發(fā)生矛盾時，就有可能出現政府官員為追求自身利益而做出有害于公共利益的決策。如在規(guī)制者的責任大量增加而收益卻沒有相應增加的條件下，成本收益的嚴重不對稱可能使得規(guī)制官員作出有孛于公共利益的決策。,,第二，規(guī)制可能引起再分配上的不公平和“尋租”的產生。正發(fā)查爾斯沃爾沃所指出的，任何一個國家干預，都是由一部分人將手中的權力強加到他人的頭上，總是是有意地并不可避免地交給一些人而不給予另一些人。國家政權

28、的這種強制力給收入再分配上的不公正和濫用權力提供了機會。政府的經濟規(guī)制可能造成某些資源的人為“短缺”，這就為“尋租”活動提供了可能，如在價格規(guī)制下，一些人高價收購政府限價的資源，并收買政府官員默許其在市場上買賣。市場價和政府限價之差就是不法分子腐敗分子可能得到的租金。尋租活動的產生，使規(guī)制的實際效果與社會公共目標進一步產生偏差。,,第三，由于政府者行為難以監(jiān)督、行為效果難以測量等原因而產生的監(jiān)督制約機制的不完善。一方面，規(guī)制者也是壟斷者，其行為是難以監(jiān)督的。在缺乏有效監(jiān)督的條件下，誰能保證運用行政壟斷權力糾正經濟壟斷就能代表社會利益、提高經濟效率呢？另一方面，政府面臨著多元的目標函數，即不僅要

29、維護市場秩序，提高經濟效率和社會福利水平，還要注重社會安定；不僅要追求經濟、社會目標，更要注重政治目標。政府還可以利用自己的優(yōu)勢在這多重目標之間進行切換，如規(guī)制者可能會為了某一方面的任務而將其它方面的資源挪用過來，進行所謂的“套利”。,,第四，規(guī)制機構設置的不合理，以及缺乏完善的、透明的規(guī)制程序，也為規(guī)制失靈提供了可能。 第五，政府規(guī)制行為所內在具有的擴張性。正如許多學者所指出的，規(guī)制者會“從供給一方推動規(guī)制的膨脹”，官員們“對一項不當規(guī)制的解決辦法通常就是增加更多的規(guī)制”。這就進一步推動和加強了政府的過度規(guī)制。,,在從計劃體制向市場體制的轉軌過程中，政府規(guī)制失靈既存在著前述的幾個方面的一般性

30、，還在很大程度上與政府體制改革落后于經濟體制改革的進程等直接相關。,電力部門的具體問題,一、謹慎改革 電力產業(yè)是國家最重要的基礎產業(yè)，并具有特殊性（即時平衡性、相互依存和高度協(xié)調性等特征）。電力產業(yè)改革是一個極為復雜的問題，加上中國國情的特殊性，所以在中國放松電力管制、引入競爭時，我們應謹慎從事。,,（1）在目前中國存在廣泛制度缺陷的情況下，競爭的實現程度令人懷疑 電力產業(yè)要引入競爭機制，最根本的問題是要有制度基礎。沒有制度基礎，競爭機制不可能出現。中國電力產業(yè)的改革，不僅涉及投資體制和價格體制，而且還涉及政企分開后的國家與地方的管理體制，發(fā)、輸、配電解捆后的各級交易體制與調度體制等一系列問題

31、，在存在廣泛制度缺陷的情況下，能否使電力管制在提高經濟效益的同時，還能保證電力產業(yè)的發(fā)展、效率、安全及環(huán)境保護？,,（2）靠行政手段調節(jié)電價，對經濟管制概念不熟悉 我國對電力產業(yè)一直采取國家經營，實行政企合一的模式，電力產業(yè)由政府各個部門分頭管理。改革開放二十幾年來，我們在投資方面不斷放松管制，投資主體和利益主體開始多元化，這使電力產業(yè)的壟斷體制受到了重大沖擊，急待建立公平競爭的電力市場新秩序，而我們以前一直采用行政手段控制電力產業(yè)，這就提出了在新的時期，如何對電力產業(yè)實行經濟管制的問題。,,（3）建立法律基礎來保證市場效率和公平性，不要跟著潮流走 發(fā)達國家的電力體制改革是在已經實行了上百年的

32、市場經濟環(huán)境中進行的，其市場經濟的整套法律、規(guī)則、制度和價格制度及市場監(jiān)管體系都是現存的、而且比較透明。而我國目前正處于計劃經濟向市場經濟轉軌過程中，法律基礎比較薄弱，加上多年的壟斷經營，缺乏市場效率和公平性，因此，我們進行電力體制改革時，面臨的問題要復雜得多。,,（4）競爭性的發(fā)電市場不利于水電、核電這類耗資巨大、建設周期長、社會效益大的電源建設與發(fā)展 眾所周知，目前世界上電價最低的都是那些水電比重大（挪威、加拿大）和核電比重大的國家（法國），而我國水電程度還很低（20%），核電才剛剛起步。這些電源在市場競爭情況下是不可能很快發(fā)展起來的。 由于我國在實行電力體制改革中所面臨的特殊問題，才使得

33、我國的電力體制改革進展緩慢，爭議頗多。,二、電力市場改革中需注意的幾個問題,1、電力工業(yè)改制、資產重組與建立現代企業(yè)制度 主要研究和實施國有電力資產兼并與重組（包括廠網分開、主輔分開中的資產問題與改制問題等方面）；電力資本經營與財務管理決策；電力現代企業(yè)制度與法人治理結構，等等。,,2、獨立發(fā)電企業(yè)內部的經營管理與外部的市場競爭問題 主要研究和實踐作為獨立競爭主體走入市場的各類發(fā)電企業(yè)，如何通過內部的經營管理來降低生產和經營成本，以及如何通過外部的有效競爭策略和措施來戰(zhàn)勝競爭對手，獲取盡可能大的盈利。,,3、具有自然壟斷屬性的輸配電企業(yè)的經營管理問題主要研究和實踐如何在滿足政府制定的普遍服務和

34、社會效益預期目標的前提下，使得輸配電企業(yè)自身的經濟效益和運營效率最大化（例如，要研究廠網分開后輸電網擴容與電源擴容的協(xié)調優(yōu)化 ,投資總體優(yōu)化，購售電總體優(yōu)化，包含自備電廠或用戶直接購電情形下電網公司的服務與收費，綜合計劃，標準成本機制，等等重要的問題）。,,4、電力市場的建立及其運營管理問題主要包括：1電力市場的結構；2電力市場的交易模式；3電力市場的運營規(guī)則與交易規(guī)則；4電力市場的運營（調度）模式；5電力市場的合同與結算，等等。,,5、電價及其管理問題主要包括：（1）電價水平（成本特性、需求彈性、能源比價，等等）；（2）電價結構（各類電價的比價、分時電價、季節(jié)電價、可中斷電價，等等；電價總體

35、結構優(yōu)化）；（3）各個環(huán)節(jié)（發(fā)電、輸電、配電、供電）電價的形成機制與管理調控，等等。,,6、電力監(jiān)管問題主要包括：對于電力工業(yè)各個不同環(huán)節(jié)的經營和相應的價格的監(jiān)管方式、監(jiān)管手段及其相應的監(jiān)管規(guī)則；市場的準入；競爭的公平與交易的秩序；受理投訴與進行仲裁，等等。,,7、電力需求側管理、服務與營銷問題主要包括：廠網分開后，電網公司如何實施需求側管理？電網公司如何與發(fā)電公司分享實施需求側管理所產生的效益（需求側管理的激勵機制及其政策理論與實踐）？具有自然壟斷屬性的供電企業(yè)如何實施（和協(xié)調）普遍服務和個性化服務？如何在“三贏“的前提下實施供電企業(yè)的營銷戰(zhàn)略，等等。,,8、電力市場技術支持系統(tǒng)及其信息化建

36、設主要工作包括：支持發(fā)電企業(yè)報價與競價上網的計算機軟硬件系統(tǒng)；支持電力市場供需預測和發(fā)供電計劃，長、短期和實時交易，結算，信息發(fā)布，安全評估，阻塞管理等工作的計算機軟硬件系統(tǒng)。支持供電企業(yè)營銷與服務的計算機軟硬件系統(tǒng)，等等。,三、電價改革與煤價改革,電力與煤炭部門的沖突成為近年來電力短缺的一個原因。 這一問題不是煤電雙方企業(yè)或煤電兩個行業(yè)中存在的問題，而是宏觀方面對放開電煤價格的設計有缺陷。,煤電產業(yè)鏈上下游體制改革的長期逆向是電煤價格體制改革設計的重大缺陷。,理論上講，產業(yè)鏈的體制改革，先改革下游產業(yè)，后改革上游產業(yè)，至少是同時改革，才能使上下游產業(yè)體制的改革通暢，否則，產業(yè)鏈的體制改革就會

37、受阻。在煤炭和電力產業(yè)鏈中，作為煤炭的主要用戶，電力是下游產業(yè)，電力體制的市場化改革應該先于煤炭體制的市場化改革，國家應先“廠網分開、競價上網”，而后放開電煤價格，或者至少是煤炭價格與電力價格同時放開。但是，我國是先放開電煤價格，后搞“廠網分開,競價上網”，出現了一個上、下游改革的反向時間差。從我國1992年7月試點放開煤炭價格，到2002年1月完全放開煤炭價格，國家用了整整10年時間把煤炭產業(yè)推進市場，而2002年12月底國家才對電力體制實施由壟斷向競爭的改革，開始“廠網分開、競價上網”的試點，電力產業(yè)的市場化改革比煤炭晚了10年。上、下游改革先后秩序的顛倒必然發(fā)生下游堵上游的改革不通暢現象

38、。但是，在1995年就全面放開非發(fā)電用煤價格之后的1997年，國家還組建了帶有強烈壟斷性的國家電力公司(正部級)，形成行政壟斷，,而1998年，國家將原中央財政的煤炭企業(yè)下放到所在地方的政府管理，形成分散。在對煤炭加快市場化進程的改革中，電力改革卻形成進一步壟斷。兩者改革方向逆向。,煤炭“雙軌制”的改革選擇,煤炭雙軌制指兩種價格：市場價格與部分電煤的國家調控價。 選擇方案：（1）政府像控制電價一樣控制煤價，使“計劃內外”的煤價一致。,,（2）不控制計劃內電煤價，讓其與市場價并軌，由供求關系決定，同時也適當調高電價。 電力短缺對經濟增長的負面影響高于煤電漲價的負面影響。 目前電煤的市場價和計劃內電煤價的差價平均大約在15%。 煤炭市場化使價格成為有效短期工具，在煤短缺的情況下，煤價升高能夠抑制需求量，增加供給量。,煤價上升可能導致后續(xù)行業(yè)成本上升和通貨膨脹,政府應盡量減輕煤價上漲壓力 （1）保證煤炭運輸，運輸不暢會增加煤炭終端價格上漲壓力。 （2）減少煤炭經營中間環(huán)節(jié)，使終端價格下降。 （3）為保證中國煤炭長期穩(wěn)定安全供應能力，需要政府加強資源和行業(yè)管理。,