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1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法,第一章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論,第一章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論,第一節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概述 一、經(jīng)濟(jì)全球化 1、經(jīng)濟(jì)全球化 經(jīng)濟(jì)全球化是指商品、技術(shù)、信息、服務(wù)、資本、人員等生產(chǎn)要素的跨國(guó)、跨地區(qū)的流動(dòng)。 經(jīng)濟(jì)全球化的原因：資源的絕對(duì)匱乏與資源的相對(duì)匱乏，比較利益說(shuō)，生產(chǎn)要素比例說(shuō)（Factor Proportion Trade）、技術(shù)差異（Technological-gap theory）和產(chǎn)品生命周期理論（Product life cycle theory），國(guó)家相互依賴學(xué)說(shuō)（Beggar the neighbor）,2、經(jīng)濟(jì)全球化的特點(diǎn)： （1）市場(chǎng)全球化 （2）生產(chǎn)和消費(fèi)全球化 （3）經(jīng)濟(jì)全球

2、化與地區(qū)內(nèi)部的生產(chǎn)要素的流動(dòng)相輔相成 （4）經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中統(tǒng)一游戲規(guī)則的出現(xiàn),1776年Adam Smith國(guó)富論,看不見(jiàn)的手 “ invisible hand” 每個(gè)人都在力圖應(yīng)用他的資本，來(lái)使其產(chǎn)品能得到最大的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利為多少，他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂(lè)，僅僅是他個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)絕不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果要比他真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所得到的效果為大。,二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念與特點(diǎn) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是指調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系

3、的法律規(guī)范的總和，即調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中關(guān)于商品、技術(shù)、資本服務(wù)在流通結(jié)算、信貸、稅收等領(lǐng)域跨越國(guó)境流通中法律制度和法律規(guī)范的總和。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系既存在于國(guó)家、國(guó)際組織等國(guó)際公法主體之間，也存在于國(guó)家、國(guó)際組織等國(guó)際公法主體與自然人、法人等國(guó)內(nèi)法主體之間，還存在于自然人、法人等國(guó)內(nèi)法主體本身之間。,國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的特點(diǎn)：,（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體既包括國(guó)家、國(guó)際組織，也包括自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。 （二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是廣義的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即存在于各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 （三）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的規(guī)范既包括國(guó)際規(guī)范，也包括國(guó)內(nèi)規(guī)范；國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主要由實(shí)體

4、規(guī)范構(gòu)成，但也包括若干有關(guān)的程序規(guī)范，如關(guān)于解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約中的有關(guān)規(guī)范。,三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍 （1）有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的法律規(guī)范與制度； （2）有關(guān)國(guó)際投資的法律與制度； （3）有關(guān)國(guó)際貨幣與金融的法律與制度； （4）有關(guān)國(guó)際稅收的法律與制度 （5）有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織及其交往的法律與制度。,四、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的構(gòu)成 作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的綜合法律部門，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主要由以下各具體的法律部門或部分構(gòu)成：國(guó)際貿(mào)易法，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，國(guó)際投資法，國(guó)際稅法，國(guó)際金融法，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，國(guó)際商事仲裁法，以及國(guó)際海事法的有關(guān)部分等。,第二節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法淵源,一、國(guó)際淵源 （一）國(guó)際條

5、約 （二）國(guó)際慣例 國(guó)際慣例是指在長(zhǎng)期國(guó)際實(shí)踐中形成的、具有確定內(nèi)容的、經(jīng)當(dāng)事人的采用便成為其行為規(guī)則的習(xí)慣性法律規(guī)范。 （三）國(guó)際組織的決議 二、國(guó)內(nèi)淵源,第三節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則,一、國(guó)家對(duì)天然財(cái)富與資源的永久主權(quán)原則。 二、國(guó)際合作以謀發(fā)展原則。 三、公平互利原則。,第四節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與其他相關(guān)法律的關(guān)系,一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法 國(guó)際公法亦通稱國(guó)際法，是調(diào)整國(guó)家之間、國(guó)際組織之間、國(guó)家與國(guó)際組織之間，以及其他國(guó)際法主體之間的國(guó)際關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與國(guó)際公法既有區(qū)別，又有聯(lián)系。,（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法的區(qū)別 1國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法主體不同 2國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法調(diào)整

6、對(duì)象不同 3國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法淵源不同 （二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法的聯(lián)系 1某些一般性的法律原則是共同的 2法律主體的部分重合 3法律淵源的部分重合,二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法 首先須明確的是，這里的“國(guó)際私法”，旨是通過(guò)解決國(guó)際民事關(guān)系的法律適用問(wèn)題，來(lái)調(diào)整國(guó)際民事關(guān)系的法律，亦即“沖突法”或“法律適用法”。 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法亦是既有區(qū)別，又有聯(lián)系的。,（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法的區(qū)別 1國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法主體不同 2國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法調(diào)整對(duì)象不同 3國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法的法律規(guī)范不同 4國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法的調(diào)整方法不同 （二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法的聯(lián)系 1法律主體的部分重合 2調(diào)

7、整對(duì)象的部分重合 3某些共同的法律淵源,第二章 國(guó)際貨物貿(mào)易法律制度,第二章 國(guó)際貨物貿(mào)易法律制度,第一節(jié)國(guó)際貨物貿(mào)易法概述 一、國(guó)際貨物貿(mào)易的概念 通常，根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)的不同，可以把國(guó)際貿(mào)易分為三個(gè)部分，即國(guó)際貨物貿(mào)易，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。國(guó)際貨物貿(mào)易即是國(guó)際貨物貿(mào)易，提以貨物為標(biāo)的國(guó)際買賣交易。,在不同國(guó)家的法律及有關(guān)的國(guó)際條約上，可能對(duì)國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)際性作不同的規(guī)定，即以不同的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定一個(gè)貿(mào)易是否是國(guó)際貨物貿(mào)易。,一般地，確定國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)主要有： 1營(yíng)業(yè)地分處不同國(guó)家的當(dāng)事人之間的貨物買賣； 2作為交易標(biāo)的貨物跨越國(guó)境的貨物買賣； 3不同國(guó)家的當(dāng)事人之間的貨物買賣。,二、國(guó)

8、際貨物貿(mào)易法的概念 廣義的國(guó)際貨物貿(mào)易法，是指關(guān)于國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)際慣例、國(guó)際條約和國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的總稱。 狹義的國(guó)際貨物貿(mào)易法，是指規(guī)范國(guó)際貨物貿(mào)易合同及合同項(xiàng)下國(guó)際貨物貿(mào)易交易的國(guó)際慣例、國(guó)際條約和國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的總稱。,三、國(guó)際貨物貿(mào)易法的淵源 國(guó)際貨物貿(mào)易法的淵源在這里是指國(guó)際貨物貿(mào)易法的形式淵源。在現(xiàn)代，國(guó)際貨物淵源法的形式淵源包括：國(guó)際貿(mào)易慣例、國(guó)際條約和有關(guān)于國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)內(nèi)法。,（一）國(guó)際貿(mào)易慣例 1國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則 最早的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則是國(guó)際商會(huì)于1936年公布的。后來(lái)，分別于1953年、1967年、1976年、1980年、1990年和2000年對(duì)國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則

9、進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充?，F(xiàn)行的是從2000年年1月1日起生效的2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則（INCOTERMS 2000）。,2華沙牛津規(guī)則 華沙牛津規(guī)則（Warsaw-Oxford Rules，1932）是由國(guó)際法協(xié)會(huì)于1928年在華沙會(huì)議上制定，后又經(jīng)1932年牛津會(huì)議修訂的，關(guān)于CIF貨物買賣條件的統(tǒng)一規(guī)則。,31941年修訂的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義 早在1919年，美國(guó)的一些商業(yè)團(tuán)體就制定了一套關(guān)于對(duì)外貿(mào)易的定義。后來(lái)，在有美國(guó)商會(huì)、美國(guó)進(jìn)口商協(xié)會(huì)和美國(guó)全國(guó)對(duì)外貿(mào)易協(xié)會(huì)成員參加的第27屆全國(guó)對(duì)外貿(mào)易會(huì)議上，對(duì)原來(lái)的“對(duì)外貿(mào)易定義”進(jìn)行了修訂，其成果即為1941年修訂的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義（Revis

10、ed Foreign Trade Definition,1941）。,在國(guó)際貿(mào)易支付領(lǐng)域，國(guó)際慣例主要包括：,1跟單信用證統(tǒng)一慣例 跟單信用證統(tǒng)一慣例（UCP，Uniform Customs and Practice for Documentary Credits）是由國(guó)際商會(huì)制定的，供各銀行等金融機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)行的是1993年公布并從1994年1月1日起生效的跟單信用證統(tǒng)一慣例(UCP 500),2托收統(tǒng)一規(guī)則 托收統(tǒng)一規(guī)則（Uniform Rules for Collection）也是由國(guó)際商會(huì)制定的，供各銀行等金融機(jī)構(gòu)采用。托收統(tǒng)一規(guī)則是由國(guó)際商會(huì)于1967年制定的商業(yè)單據(jù)托收統(tǒng)一規(guī)則（Un

11、iform rules on the Collection of Commercial Paper）修訂而來(lái)。托收統(tǒng)一規(guī)則由國(guó)際商會(huì)第322號(hào)出版物（ICC Publication No.322）公布于1978年，并于1979年1月1日起生效。,在國(guó)際保險(xiǎn)領(lǐng)域，國(guó)際慣例主要包括：,1約克-安特衛(wèi)普規(guī)則 2倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)保險(xiǎn)條款,（二）關(guān)于國(guó)際貨物貿(mào)易的條約,1、國(guó)際貨物貿(mào)易合同領(lǐng)域。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約（UN Convention on Contracts for the International Sale of Goods，1980）。 2、國(guó)際貨物運(yùn)輸領(lǐng)域。統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)

12、際公約亦稱海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則、聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約亦稱漢堡規(guī)則、華沙公約、國(guó)際貨協(xié)、國(guó)際貨約、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約等。 3、國(guó)際支付領(lǐng)域。統(tǒng)一匯票本票法公約和統(tǒng)一支票法公約、國(guó)際匯票與國(guó)際本票公約。,（三）關(guān)于國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)內(nèi)法,雖然由于在國(guó)際貨物貿(mào)易領(lǐng)域中存在著一些國(guó)際慣例和國(guó)際條約，在一定程度上，已經(jīng)有了關(guān)于國(guó)際貨物貿(mào)易的統(tǒng)一法律規(guī)則和制度，但是，這畢竟只是一定程度上的統(tǒng)一，目前還沒(méi)有達(dá)到完全的統(tǒng)一。這也就意味著：國(guó)際貨物貿(mào)易法中的一部分，是由各國(guó)關(guān)于（國(guó)際）貨物買賣的國(guó)內(nèi)法所構(gòu)成的。,第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ),國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是為了簡(jiǎn)化買賣雙方在做國(guó)際貨物貿(mào)易時(shí)的交易成本，明確買賣雙

13、方所訂立的國(guó)際貨物貿(mào)易合同的相關(guān)條款。 國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)是以不同的交貨地點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，用簡(jiǎn)短的概念或英文縮寫字母表示商品的價(jià)格構(gòu)成以及買賣雙方在交易中的費(fèi)用、責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)的劃分。,2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則的主要內(nèi)容：,2000年通則把13個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)按照賣方承擔(dān)義務(wù)的大小分為、四組。 組：工廠交貨 組：船邊交貨，船上交貨，貨交承運(yùn)人。 組：成本加運(yùn)費(fèi)，成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)，運(yùn)費(fèi)付至，運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至。 組：邊境交貨，目的港船上交貨，目的港碼頭交貨，未完稅交貨完稅后交貨。,一、E組術(shù)語(yǔ) E組中只有1種術(shù)語(yǔ)，即EXW（工廠交貨）。該術(shù)語(yǔ)全稱為EXWORKS（ named place），其中文意為：工廠交貨

14、(指定地點(diǎn)）。 該術(shù)語(yǔ)指賣方在其所在地（工廠或倉(cāng)庫(kù)），在合同規(guī)定的時(shí)間將貨物交付給買方，即履行了其交貨義務(wù)。,買方從這時(shí)(EXW)起承擔(dān)將貨物從交貨地亦賣方工廠或倉(cāng)庫(kù)運(yùn)至目的地的一切風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和費(fèi)用，其中包括但不限于：辦理貨物的出口和進(jìn)口手續(xù)、支付進(jìn)口出口關(guān)稅、簽訂運(yùn)輸合同和保險(xiǎn)合同、支付運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)、貨物裝運(yùn)前的檢驗(yàn)費(fèi)用等。此外，買方還應(yīng)償付賣方在自己的義務(wù)范圍外應(yīng)買方的請(qǐng)求并為其所做的工作而支付的費(fèi)用。 交貨：1.貨物的實(shí)際交付； 2.單證的實(shí)際交付； 收貨：1.接收（受）貨物； 2.領(lǐng)受貨物,二、F組術(shù)語(yǔ) F組術(shù)語(yǔ)中共包括3種術(shù)語(yǔ)，即FCA、FAS和FOB，分別述之如下：,lFCA（貨交

15、承運(yùn)人） 該術(shù)語(yǔ)全稱為FREE CARRIER（named place），其中文意為：貨交承運(yùn)人(指定地點(diǎn)）。,貨物的風(fēng)險(xiǎn)亦從此時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移至買方。但是，如果由于買方未能及時(shí)指定或選定承運(yùn)人或其他接貨人，或者其所指定或選定的承運(yùn)人或其他接貨人未能按約定時(shí)間接收貨物；或者，如果由于買方未能及時(shí)向賣方發(fā)出適當(dāng)?shù)难b運(yùn)通知，從而致使賣方不能履行其交貨義務(wù)，則從約定的交貨期限屆滿之日起，買方即須承擔(dān)貨物的一切風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò)，這須以有關(guān)的貨物已正式劃歸于合同項(xiàng)下為條件。,在裝貨與卸貨義務(wù)上，該術(shù)語(yǔ)簡(jiǎn)明地規(guī)定：若賣方在其所在地交貨，則賣方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)裝貨；若賣方在任何其他地點(diǎn)交貨，則賣方不負(fù)責(zé)卸貨。這是2000年國(guó)

16、際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則對(duì)1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則做出的重大修改之一。,該術(shù)語(yǔ)指賣方須自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用辦理貨物的海關(guān)出口手續(xù)，并在合同規(guī)定的時(shí)間將貨物交至合同指定地點(diǎn)由買方指定或選定的承運(yùn)人或其他人照管，即履行了其交貨義務(wù)。 該術(shù)語(yǔ)可以適用于包括多式聯(lián)運(yùn)在內(nèi)的任何運(yùn)輸方式。,2. FAS（船邊交貨） 該術(shù)語(yǔ)全稱為FREE ALONGSIDE SHIP（named port of shipment），其中文意為：船邊交貨（指定裝運(yùn)港）。,該術(shù)語(yǔ)指賣方在指定的裝運(yùn)港碼頭或駁船，在合同規(guī)定的時(shí)間將貨物交至買方指定船只的船邊，即履行其交貨義務(wù)，這意味著買賣雙方各自所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，均以船邊為界

17、。,在辦理海關(guān)清關(guān)手續(xù)的義務(wù)上，該術(shù)語(yǔ)要求買方辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，而賣方辦理出口清關(guān)手續(xù)。這是2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則對(duì)1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則做出的重大修改之二。 該術(shù)語(yǔ)僅適用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸,3、FOB 該術(shù)語(yǔ)合同中買賣雙方的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。 賣方必須： （1）提供符合合同規(guī)定的貨物、單證或相等的電子單證； （2）自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù)，交納出口捐、稅、費(fèi)； （3）按照規(guī)定時(shí)間、地點(diǎn)，依照港口慣例將貨物裝上買方指定的船上并給予買方以充分的通知； （4）承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過(guò)船舷以前的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。,買方必須： （1）支付貨款并接受賣方提供的交貨憑證或相等的電

18、子單證； （2）自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)取得進(jìn)口許可證，辦理進(jìn)口手續(xù)，交納進(jìn)口的各種捐、稅、費(fèi)； （3）自費(fèi)租船并將船名、裝船地點(diǎn)、時(shí)間給予賣方以充分通知； （4）承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過(guò)船舷以后的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。,三、C組術(shù)語(yǔ),lCFR（成本加運(yùn)費(fèi)） 該術(shù)語(yǔ)全稱為COST AND FREIGHT（named port of destination），其中文意為：成本加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）。在1980年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中，該術(shù)語(yǔ)為CF。,該術(shù)語(yǔ)指賣方必須支付貨物的成本并將貨物運(yùn)至指定的目的港所需的運(yùn)費(fèi)。但是，貨物裝船后滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)及貨物裝船后所發(fā)生的任何額外費(fèi)用，則自貨物于裝運(yùn)港越過(guò)船舷時(shí)起從賣方轉(zhuǎn)由買方

19、承擔(dān)。,該術(shù)語(yǔ)要求賣方辦理出口清關(guān)手續(xù)。該術(shù)語(yǔ)僅適用于海運(yùn)和內(nèi)河運(yùn)輸。但是，在船舷無(wú)實(shí)際意義時(shí)，如在滾裝滾卸或集裝箱運(yùn)輸?shù)惹闆r下，使用CPT術(shù)語(yǔ)更為適宜。,2CPT（運(yùn)費(fèi)付至） 技術(shù)語(yǔ)全稱為CARRIAGE PAID TO（named place of destination），其中文意為：運(yùn)費(fèi)付至（指定目的地）。在1980年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中，該術(shù)語(yǔ)稱DCP。,該術(shù)語(yǔ)指賣方支付將貨物運(yùn)至指定目的地的運(yùn)費(fèi)，并負(fù)責(zé)將貨物在合同規(guī)定的時(shí)間交由承運(yùn)人照管。貨物交至承運(yùn)人后的滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)及所發(fā)生的任何額外費(fèi)用，均自貨物交至承運(yùn)人時(shí)起，從賣方轉(zhuǎn)由買方承擔(dān),在該術(shù)語(yǔ)中，“承運(yùn)人”指在運(yùn)輸合同中，承

20、擔(dān)履行鐵路、公路、海上、航空、內(nèi)河或這些方式聯(lián)合運(yùn)輸或承擔(dān)辦理運(yùn)輸業(yè)務(wù)的任何人。 在貨物由多個(gè)承運(yùn)人先后聯(lián)合承運(yùn)的情況下，如果由后繼承運(yùn)人將貨物運(yùn)至目的地，則風(fēng)險(xiǎn)自貨物交付第一承運(yùn)人時(shí)起由賣方轉(zhuǎn)移至買方。,該術(shù)語(yǔ)要求賣方辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)。該術(shù)語(yǔ)可適用于包括多式聯(lián)運(yùn)在內(nèi)的各種運(yùn)輸方式。,3CIF（成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)） 該術(shù)語(yǔ)全稱為COST，INSURANCE AND FREIGHT（named port of destination），其中文意為：成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）。,該術(shù)語(yǔ)指賣方除必須負(fù)有與CFR術(shù)語(yǔ)相同的義務(wù)外，還必須辦理貨物在運(yùn)輸途中應(yīng)由買方承擔(dān)的貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)的保

21、險(xiǎn)。賣方簽訂保險(xiǎn)合同并支付保險(xiǎn)費(fèi)。買方應(yīng)注意根據(jù)CIF術(shù)語(yǔ)，只能要求賣方投保最低的保險(xiǎn)險(xiǎn)別。貨物裝船后滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)及貨物裝船后所發(fā)生的任何額外費(fèi)用，則自貨物于裝運(yùn)港越過(guò)船舷時(shí)起從賣方轉(zhuǎn)由買方承擔(dān)。,賣方必須：（1）提供符合合同規(guī)定的貨物、單證或相等的電子單證；（2）自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù)，交納出口捐、稅、費(fèi)；（3）自費(fèi)訂立運(yùn)輸合同并將貨物按慣常航線運(yùn)至目的港，并支付運(yùn)費(fèi)；（4）自費(fèi)投保，交納保險(xiǎn)費(fèi)；（5）承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過(guò)船舷以前的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。,買方必須； （1）支付貨款并接受賣方提供的交貨憑證或相等的電子單證； （2）自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用取得進(jìn)口許可證，辦理進(jìn)口手續(xù)，

22、交納進(jìn)口捐、稅、費(fèi)； （3）承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過(guò)船舷以后的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。,4.CIP（運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)付至） 該術(shù)語(yǔ)全稱為CARRIAGE AND INSURANCE PAID TO( named place of ( destination)，其中文意為：運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)付至（指定目的地）。,該術(shù)語(yǔ)指賣方除必須負(fù)有與CPT術(shù)語(yǔ)相同的義務(wù)外，還必須辦理貨物在運(yùn)輸途中應(yīng)由買方承擔(dān)的貨物滅失或損壞風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)。由賣方簽訂保險(xiǎn)合同并支付保險(xiǎn)費(fèi)。不過(guò)，買方應(yīng)注意，根據(jù)CIP術(shù)語(yǔ)，只能要求賣方以最低的保險(xiǎn)險(xiǎn)別投保。,該術(shù)語(yǔ)要求賣方辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)。該術(shù)語(yǔ)可適用于包括多式聯(lián)運(yùn)在內(nèi)的任何運(yùn)輸方式。,四、D組術(shù)語(yǔ),D

23、組術(shù)語(yǔ)中共包括5種術(shù)語(yǔ)，即DAF、DES、DEQ、DDU和DDP，分別述之如下：,1DAF（邊境交貨） 該術(shù)語(yǔ)全稱為DELIVERED AT FRONTIER（named place），其中文意為：邊境交貨（指定地點(diǎn)）。,該術(shù)語(yǔ)指賣方必須在合同規(guī)定的時(shí)間備妥貨物，辦理貨物的出口清關(guān)手續(xù)，在貨物進(jìn)入毗鄰國(guó)家海關(guān)關(guān)境之前，將貨物運(yùn)至邊境上的指定地點(diǎn)。貨物風(fēng)險(xiǎn)從賣方將貨物交至邊境指定地點(diǎn)時(shí)起，即從賣方轉(zhuǎn)移至買方。,在該術(shù)語(yǔ)中，“邊境”一詞可用于包括出口國(guó)邊境在內(nèi)的任何邊境。因此，在該術(shù)語(yǔ)中，用指定地點(diǎn)明確地規(guī)定所指的過(guò)境是非常重要的。該術(shù)語(yǔ)主要適用于貨物通過(guò)鐵路或公路運(yùn)輸，也可適用于其他任何運(yùn)輸方式

24、。,2DES（目的港船上交貨） 該術(shù)語(yǔ)全稱為DELIVERED EX SHIP(named port of destination)，其中文意為：船上交貨（指定目的港）。在1980年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中，該術(shù)語(yǔ)稱EXS。,該術(shù)語(yǔ)指賣方必須將貨物交至在指定目的港的船上，但不辦理貨物的進(jìn)口清關(guān)手續(xù)。賣方必須承擔(dān)將貨物交至指定目的港船上的一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。但此后的一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用均由買方承擔(dān)。,該術(shù)語(yǔ)僅適用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸。 應(yīng)當(dāng)注意的是，該術(shù)語(yǔ)所要求的是實(shí)際交貨而非象征性交貨。因此，賣方必須在指定的目的港船上把貨物交付給買方，而不得以向買方交付提單或其他單證代替貨物的交付。,3 DEQ（目的港碼頭交

25、貨） 該術(shù)語(yǔ)全稱為DELIVERED EXQUAY(DUTY PAID）( named port Of destination），其中文意為：碼頭交貨（關(guān)稅已付）（指定目的港）。在1980年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中，該術(shù)語(yǔ)稱為EXQ。,該術(shù)語(yǔ)指賣方必須在合同規(guī)定的時(shí)間，在指定的目的港碼頭辦理進(jìn)口清關(guān)，將貨物交付買方，以履行其交貨義務(wù)，賣方必須承擔(dān)因交貨而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，包括關(guān)稅、捐稅及其他費(fèi)用。,該術(shù)語(yǔ)要求由買方辦理貨物進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，而由賣方辦理貨物出口手續(xù)。這是2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則對(duì)1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則做出的重大修改之三。 該術(shù)語(yǔ)僅適用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸,4. DDU（

26、未完稅交貨） 該術(shù)語(yǔ)全稱為DELIVERED DUTY UNPAID（named place of destination)，其中文意為：未完稅交貨（指定目的地）。該術(shù)語(yǔ)是1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則新增加的。在先前的任何版本國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中均無(wú)此術(shù)語(yǔ)。,該術(shù)語(yǔ)指賣方將貨物運(yùn)至進(jìn)口國(guó)的指定地點(diǎn)，履行其交貨義務(wù)。賣方必須承擔(dān)貨物運(yùn)至指定地點(diǎn)的一切費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)但不包括進(jìn)口關(guān)稅、捐稅及進(jìn)口時(shí)應(yīng)支付的其他費(fèi)用），以及辦理海關(guān)手續(xù)的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。買方必須承擔(dān)因其未能及時(shí)辦理貨物進(jìn)口清關(guān)而引起的額外費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。 該術(shù)語(yǔ)適用于各種運(yùn)輸方式。,5DDP（完稅后交貨） 該術(shù)語(yǔ)全稱為DDELIVERED DU

27、TY PAID（named place of destination），其中文意為：完稅后交貨（指定目的地）。 該術(shù)語(yǔ)指賣方將貨物運(yùn)至進(jìn)口國(guó)的指定地點(diǎn)，國(guó)行其交貨義務(wù)。賣方必須承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及費(fèi)用，包括關(guān)稅、捐稅、交付貨物的其他費(fèi)用，并辦理進(jìn)口清關(guān)。如果當(dāng)事人希望買方辦理貨物進(jìn)口清關(guān)并支付關(guān)稅，則應(yīng)使用DDU術(shù)語(yǔ)。,應(yīng)當(dāng)指出的是，在2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則所規(guī)定的各術(shù)語(yǔ)中，DDP術(shù)語(yǔ)表示賣方承擔(dān)的義務(wù)最大，而EXW術(shù)語(yǔ)表示賣方承擔(dān)的義務(wù)最小。 該術(shù)語(yǔ)可適用于各種運(yùn)輸方式。,使用國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的注意事項(xiàng)： 1.使用時(shí)注意年代版本； 2.要注意如何正確使用術(shù)語(yǔ)：特別要考慮運(yùn)輸工具的限制及與術(shù)語(yǔ)的搭配

28、使用。 3.對(duì)使用的術(shù)語(yǔ)做限制或補(bǔ)充時(shí)必須用相應(yīng)的合同條款具體說(shuō)明。 4.保險(xiǎn)問(wèn)題CIF、CIP。,其他文件中所規(guī)定的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ) ：,一、1932年華沙-牛津規(guī)則 1932年華沙-牛津規(guī)則全文共21條，主要說(shuō)明CIF買賣合同的性質(zhì)與特點(diǎn)，具體規(guī)定了CIF術(shù)語(yǔ)所表示的雙方當(dāng)事人在交易中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。,二、1941年修訂的美國(guó)外貿(mào)易定義 1941年修訂的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義對(duì)6類貿(mào)易術(shù)語(yǔ)作了規(guī)定，這6類貿(mào)易術(shù)語(yǔ)分別是：,1EX（Point of Origin）產(chǎn)地交貨 由于產(chǎn)地的具體情況不同，該術(shù)語(yǔ)可具體分為： EX FACTORY工廠交貨； EX MILL制造廠交貨； EX MINE

29、礦山交貨； EX PLANTATION農(nóng)場(chǎng)交貨； EX WAREHOUSE倉(cāng)庫(kù)交貨；等等。,2FOB運(yùn)輸工具上交貨 在1941年修訂的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義中，F(xiàn)OB術(shù)語(yǔ)共分為6種，茲分列如下： （1）FOB （named inland carrier at named inland point of departure） （2）FOB （named inland carrier at named inland point of departure）FREIGHT PRERAID TO (named point of exportation),（3）FOB (named inland carrier

30、 at named inland point of departure) FREIGHT ALLOWED TO (named point) （4）FOB （named inland point carrier at named point of exportation） （6）FOB (named inland point in country of importation) 進(jìn)口國(guó)指定內(nèi)陸地點(diǎn)交貨。,應(yīng)當(dāng)提出：第一，在以上6種FOB術(shù)語(yǔ)中，只有第5種，即FOB VESSEL (named port of shipment)是與國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則中的FOB術(shù)語(yǔ)的意義一樣的。第二，其他5種FO

31、B術(shù)語(yǔ)均為內(nèi)陸運(yùn)輸工具交貨，這里的“運(yùn)輸工具”包括火車、汽車、駁船、拖船、飛機(jī)等其他內(nèi)陸運(yùn)輸工具。,3FAS船邊交貨 該術(shù)語(yǔ)全稱為FAS VESSEL （named port of shipment），即“指定裝運(yùn)港船邊交貨”。 4C,(b) the apparent condition of the goods; (c) the name and principal place of business of the carrier; (d) the name of the shipper; (e) the consignee if named by the shipper; (f) the

32、port of loading under the contract of carriage by sea and the date on which the goods were taken over by the carrier at the port of loading; (g) the port of discharge under the contract of carriage by sea; (h) the number of originals of the bill of lading, if more than one; (i) the place of issuance

33、 of the bill of lading; (j) the signature of the carrier or a person acting on his behalf;,(k) the freight to the extent payable by the consignee（收貨人） or other indication that freight is payable by him; (l) the statement referred to in paragraph 3 of article 23; (m) the statement, if applicable, tha

34、t the goods shall or may be carried on deck; (n) the date or the period of delivery of the goods at the port of discharge if expressly agreed upon between the parties; and (o) any increased limit or limits of liability where agreed in accordance with paragraph 4 of article 6.,提單的貨物內(nèi)容：,內(nèi)容之一：貨物標(biāo)號(hào)或標(biāo)記 內(nèi)

35、容之二：貨物重量、數(shù)量、度量 岸上貨物重量與船舶吃水重量之爭(zhēng) 岸上油柜度量與油輪油柜空檔度量之爭(zhēng) 發(fā)貨人與承運(yùn)人對(duì)貨量爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)做法保函,內(nèi)容之三：貨物表面狀況 一般提單格式都印上“Shipped in apparent good order and condition”字樣，稱為“清潔提單（clean bill of lading）”。 而加上批注針對(duì)貨物表面狀況，則為“不清潔提單”（dirty或foul bill of lading）,如“many bags stained, torn and resewn”,以什么時(shí)候的表面狀況為準(zhǔn)？ 集裝箱的表面狀況？ 表面狀況只需合理判斷即可 貨物表

36、面狀況的表述是否足夠保護(hù)買方？否 對(duì)貨物表面狀況作出批注必須準(zhǔn)確且有必要,不必要的批注： Quality Unknown（質(zhì)量不知道） Goods uncovered on the open quay（貨物裝船前擺放在露天碼頭，沒(méi)有遮掩） Shipment during rain（下雨時(shí)裝貨） Damaged by stevedores（被裝卸工弄壞）,發(fā)貨人與承運(yùn)人對(duì)清潔提單爭(zhēng)議的折中做法保函,Cleaning Bills of Lading Issued through Indemnity保函簽發(fā)清潔提單,保函是指由托運(yùn)人出具的、用以擔(dān)保承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單而產(chǎn)生一切法律后果的一種擔(dān)保文件。

37、承運(yùn)人裝船時(shí)，發(fā)現(xiàn)托運(yùn)的貨物外表有瑕疵，即會(huì)在簽發(fā)的提單上批注。提單的批注是一種嚴(yán)肅的法律行為，它將產(chǎn)生提單不能順利的在銀行進(jìn)行結(jié)匯的法律后果。此時(shí)，托運(yùn)人為了取得清潔提單向銀行辦理結(jié)匯，就會(huì)出具一份保函請(qǐng)求承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單。,漢堡規(guī)則規(guī)定:,托運(yùn)人為了換取清潔提單可以向承運(yùn)人出具保函,保函只在托運(yùn)人與承運(yùn)人之間有效。如保函有欺詐意圖,則保函無(wú)效,承運(yùn)人應(yīng)賠償?shù)谌叩膿p失,且不能享受責(zé)任限制。,案例：被告某土產(chǎn)公司在湛江港將其出口的木薯片交原告某遠(yuǎn)洋公司所屬的A輪承運(yùn),貨物裝完后,被告申請(qǐng)水尺公估,測(cè)得木薯片重量16443噸,并將其申報(bào)承運(yùn)人載于提單。為了防止貨物霉損,被告請(qǐng)求船長(zhǎng)在航行途中

38、開(kāi)艙曬貨。船長(zhǎng)擔(dān)心曬貨會(huì)發(fā)生短重,為此,欲將大副收據(jù)中的“至卸貨港發(fā)生短重,船方概不負(fù)責(zé)”的批注轉(zhuǎn)入提單,為取得清潔提單,被告向原告出具了保函,保證承擔(dān)短重責(zé)任。船方接受保函,簽發(fā)了清潔提單。航行中船長(zhǎng)多次開(kāi)艙曬貨。船抵達(dá)目的港后,木薯片短重567.噸,原告向收貨人賠償70萬(wàn)法郎。為此,原告依保函向被告提出索賠,但被告拒絕。原告向法院起訴。法院判被告應(yīng)賠償承運(yùn)人因向收貨人賠償而引起的損失。,承運(yùn)人對(duì)提單內(nèi)容不正確的責(zé)任,普通法下的禁止反言(estoppel) 如果提單內(nèi)容不正確，將來(lái)承運(yùn)人被起訴時(shí)想去以損害不發(fā)生在他的合約責(zé)任范圍或與海牙規(guī)則期間內(nèi)（裝船前，托運(yùn)人交付時(shí)，已經(jīng)存在）為由抗辯，在

39、普通法下會(huì)被禁止這樣做。 立法禁止反言(statutory estoppel),某輪將15,000袋咖啡豆從巴西的巴位那瓜港運(yùn)往中國(guó)上海。船長(zhǎng)簽發(fā)了兩張清潔提單,載明每袋60公斤咖啡豆,其狀況良好。貨到目的港卸貨后,發(fā)現(xiàn)其中930袋有重量不足或松袋現(xiàn)象,經(jīng)過(guò)磅約短少25%。于是,收貨人提起訴訟,認(rèn)為承運(yùn)人所交貨物數(shù)量與提單的記載不符,要求承運(yùn)人賠償短卸損失。承運(yùn)人則認(rèn)為,首先,在裝船時(shí),未對(duì)所裝貨物一一進(jìn)行核對(duì),所以承運(yùn)人不應(yīng)對(duì)此負(fù)賠償責(zé)任。結(jié)論：收貨人的主張是正確的。承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。,內(nèi)容之四：裝船時(shí)間 （the date or the period of delivery of t

40、he goods at the port of discharge if expressly agreed upon between the parties ） 倒簽提單 預(yù)借提單,A. Antedated Bills of Lading 倒簽提單 是指承運(yùn)人在貨物裝船完畢,簽發(fā)提單時(shí),應(yīng)托運(yùn)人請(qǐng)求,將提單簽發(fā)日期提前至信用證規(guī)定的裝船日期。,案例1：中國(guó)某進(jìn)出口分公司(以下簡(jiǎn)稱A公司)于1956年11月29日及30日先后與英國(guó)B公司及瑞士S公司簽訂了某種農(nóng)產(chǎn)品的兩份合同,第一個(gè)合同為2000長(zhǎng)噸,第二個(gè)合同為1500長(zhǎng)噸,每長(zhǎng)噸CIF鹿特丹23英鎊7先令6便士,共值82,750英鎊,裝船日期

41、均為1956年12月至1957年1月。付款條件為保兌的、不可撤銷的信用證。A公司委托中國(guó)對(duì)外貿(mào)易運(yùn)輸公司租船裝運(yùn)(以下簡(jiǎn)稱外運(yùn)公司)。外運(yùn)公司原洽定1956年12月受載的“東風(fēng)”輪因臨時(shí)損壞,在日本修理,不能按時(shí)到達(dá)裝貨港。外運(yùn)公司接到上述消息后,改派香港華夏公司管理的期租船“曲蘭西克”號(hào)于1957年1月31 日到達(dá)裝貨港裝船,裝船過(guò)程中又連日雨雪,直到2月11日才裝船完畢。A公司為了取得符合信用證規(guī)定裝船日期的提單,要求外輪代理公司按1957年1月31日的日期簽發(fā)了提單。A公司憑該單據(jù)向中國(guó)銀行辦理了議付手續(xù)。,英國(guó)B公司早巳知道了“東風(fēng)”輪出故障并在日本修理一事。在A公司將貨物改裝“曲蘭西

42、克”號(hào)后,英國(guó)B公司對(duì)裝運(yùn)日期產(chǎn)生了懷疑,并于3月25日來(lái)電對(duì)該輪的裝貨日期提出異議,要求A公司提供1月份裝船證明,A公司回電肯定是1月份裝船,并避而不給任何證明。1957年4月23日,“曲蘭西克”號(hào)至0達(dá)鹿特丹港,英國(guó)B公司照常提貨,而瑞士S公司則來(lái)電表示提單的裝船日期是偽造的,拒不提貨并提出索賠。A公司回電拒不承認(rèn)提單中日期的錯(cuò)誤,導(dǎo)致英國(guó)B公司與瑞士S公司聯(lián)合行動(dòng),一面卸貨,一面聘請(qǐng)律師上船要求查看航行日志,經(jīng)查證實(shí)該船實(shí)際裝船完畢的日期是2月11日,而不是1月31日。于是兩方立即憑律師拍攝的航行日志向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V,并由法院發(fā)出通知扣押了該船,該船船東在交保后方使船舶獲釋。后經(jīng)4個(gè)月的協(xié)

43、商,最后以A公司同意賠款20,600英鎊,買方才撤訴。,案例2：1992年8月,申請(qǐng)人廈門特區(qū)錦江貿(mào)易公司與德國(guó)五礦貿(mào)易公司簽訂了一份進(jìn)口2000噸鋁錠的合同。合同約定起運(yùn)港為巴西伊塔基港,裝船期為1992年8月。該批貨物由被申請(qǐng)人天津遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司所屬“大豐”輪承運(yùn)?！按筘S”輪在巴西伊塔基港共裝載了萬(wàn)噸鋁錠,分別屬于我國(guó)三個(gè)港口的近20家貨主。1992年11月27日，“大豐”輪駛抵廈門東渡碼頭。申請(qǐng)人經(jīng)審查其所屬的兩票貨物提單上的裝船日期，均為8月30日至9月8日，認(rèn)為“大豐”輪裝船期過(guò)長(zhǎng),懷疑“大豐”輪在巴西裝貨港倒簽了提單。申請(qǐng)人經(jīng)上船了解,雖掌握了一些證據(jù)材料,但很難確認(rèn)倒簽提單的事實(shí)。

44、由于貨物遲到,給申請(qǐng)人如約履行國(guó)內(nèi)貿(mào)易合同產(chǎn)生了極為不利的后果,因此會(huì)承擔(dān)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。申請(qǐng)人為維護(hù)自己的合法權(quán)益,遂于1992年12月2日2日向廈門海事法院申請(qǐng)證據(jù)保全,要求對(duì)“大豐”輪倒簽提單的行為予以確認(rèn);同時(shí),申請(qǐng)人還向廈門海事法院提供了1萬(wàn)元人的擔(dān)保,保證如因申請(qǐng)錯(cuò)誤給被申請(qǐng)人造成損失時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。,廈門海事法院接到申請(qǐng)后,認(rèn)為案情緊急,經(jīng)審查申請(qǐng)所提供的有關(guān)證據(jù)后，認(rèn)為基本事實(shí)清楚,申請(qǐng)人懷疑“大豐”輪倒簽提單有一定依據(jù),據(jù)此,廈門海事法院于立案的當(dāng)日,以申請(qǐng)人的證據(jù)保全申請(qǐng)合法為理由,根據(jù)民事訴訟法有關(guān)財(cái)產(chǎn)保全的規(guī)定,比照該法第74條的規(guī)定,裁定如下:(1)準(zhǔn)許申請(qǐng)人關(guān)于訴前

45、證據(jù)保全的申請(qǐng)；（2）被申請(qǐng)人所屬“大豐”輪應(yīng)向本院提供該輪1992年8月27日至9月10日的航海日志及相關(guān)理貨單據(jù)等;(3)被申請(qǐng)人所屬“大豐”輪船長(zhǎng)、大副應(yīng)如實(shí)回答本院的詢問(wèn)。裁定還要求申請(qǐng)人應(yīng)在裁定書(shū)送達(dá)之日起15日內(nèi)向法院起訴,逾期不起訴,本院則取消對(duì)上述有關(guān)證據(jù)的保全措施。裁定書(shū)于同日送達(dá)給“大豐”輪船長(zhǎng)。,B. Advanced Bills of Lading 預(yù)借提單,是指承運(yùn)人接管貨物后,在沒(méi)有裝船或在裝船過(guò)程中,應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求即時(shí)簽發(fā)的提單。即該提單簽發(fā)日期早于貨物實(shí)際裝船完畢的日期。,案例：,1993年5月8曰,原告中國(guó)廣澳開(kāi)發(fā)總公司(以下簡(jiǎn)稱廣澳公司)與被告印度尼西亞茂林

46、合板廠有限公司(以下簡(jiǎn)稱茂林合板廠)簽訂購(gòu)銷合同,約定由茂林合板廣澳公司提供三種規(guī)格的膠合板6000立方米,價(jià)格條件為CIF汕頭,總價(jià)款266,000美元,以信用證方式結(jié)算。6月4日,廣澳公司向中國(guó)銀行汕頭分行申請(qǐng)開(kāi)立以茂林合板廠為受益人的100%即期議付不可撤銷跟單信用證。信用證約定：貨物裝運(yùn)期不遲于1993年7月31日,可分批裝運(yùn),不可轉(zhuǎn)運(yùn);議付單據(jù)包括一套以議付銀行為指示人的清潔已裝船提單;信用證有效期至1993年8月21日。,第一批膠合板按時(shí)到達(dá),由“新發(fā)”輪運(yùn)送并于8月11日按時(shí)運(yùn)抵汕頭。第二批貨物由被告聯(lián)發(fā)公司承運(yùn),聯(lián)發(fā)公司向茂林合板廠簽發(fā)了一式三份清潔已裝船提單，,提單記載船名是

47、“新發(fā)”輪,貨物為2,9999893立方米膠合板,提單簽發(fā)日期是1993年7月31日。8月3日,茂林合板廠傳真通知廣澳公司,后一批膠合板總數(shù)299.9893立方米已于1993年7月31日裝上“新發(fā)”輪,并附聯(lián)發(fā)公司簽發(fā)的提單。,8月24日,廣澳公司收到中國(guó)銀行汕頭分行要求其付款贖單的通知書(shū),此時(shí)，貨物尚未抵達(dá)汕頭港。據(jù)調(diào)查,“新發(fā)”輪1993年7月30日至8月6日還在汕頭港進(jìn)行上一航次的卸貨。廣澳公司認(rèn)為承運(yùn)人聯(lián)發(fā)公司與茂林合板廠惡意串通,簽發(fā)了虛假提單,屬于提單欺詐行為,遂于8月25日向法院提出凍結(jié)信用證的申請(qǐng)。法院準(zhǔn)予廣澳公司的申請(qǐng),于9月27日裁定凍結(jié)廣澳公司申請(qǐng)中國(guó)銀行汕頭分行開(kāi)出的茂

48、林合板廠為受益人的信用證,止付信用證項(xiàng)下的貨款1,132,981.99美元。9月13日，廣澳公司向海事法院申請(qǐng)扣押“新發(fā)”輪,要求聯(lián)發(fā)公司提供70萬(wàn)美元的擔(dān)保。海事法院準(zhǔn)許廣澳公司的申請(qǐng),于9月22日裁定扣押了“新發(fā)”輪,責(zé)令聯(lián)發(fā)公司提供70萬(wàn)美元的擔(dān)保。10月6日,聯(lián)發(fā)公司提供了擔(dān)保,海事法院解除了對(duì)“新發(fā)”輪的扣押。,廣澳公司起訴認(rèn)為:茂林合板廠沒(méi)有按照購(gòu)銷合同約定的期限發(fā)運(yùn)貨物,而向聯(lián)發(fā)公司預(yù)借提單,聯(lián)發(fā)公司在貨物尚未裝船時(shí)就向茂林合板廠簽發(fā)已裝船提單,兩者合謀欺詐廣澳公司,致使廣澳公司無(wú)法履行內(nèi)貿(mào)合同,產(chǎn)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失,請(qǐng)求海事法院判令兩被告賠償廣澳公司利潤(rùn)損失和向內(nèi)貿(mào)單位賠付的定金

49、損失等共計(jì)528,488.34美元、3,571,609.38元人民幣。,廣州海事法院經(jīng)審理認(rèn)為,根據(jù)海商法的規(guī)定,在貨物裝船完畢后,承運(yùn)人才能簽發(fā)已裝船提單。聯(lián)發(fā)公司在貨物尚未開(kāi)始裝船時(shí)就簽發(fā)了已裝船提單,構(gòu)成了預(yù)借提單。由于茂林合板廠沒(méi)有按期交貨裝船,而聯(lián)發(fā)公司向其預(yù)借提單,掩蓋了茂林合板廠的真實(shí)履約情況,配合茂林合板廠隱瞞延遲裝船的事實(shí),制造出貨物已裝船的假相,使廣澳公司不能履行內(nèi)貿(mào)合同,并喪失了采取補(bǔ)救措施的時(shí)機(jī)。茂林合板廠和聯(lián)發(fā)公司的行為屬于共同侵權(quán)行為,直接侵害了廣澳公司的利益。依照海商法第74條、民法通則第106、117.130、146條的規(guī)定,海事法院判決咦發(fā)公司、茂林合板廠連帶

50、賠償廣澳公司可得利潤(rùn)損失人民幣2,726,041.40元、違約金損失150,000美元、申請(qǐng)凍結(jié)信用證和訴訟前扣船申請(qǐng)費(fèi)人民幣57,580元,以及上述款項(xiàng)的利息。,B.提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證明(the evidence of the contract of carriage by sea ),Ardennes案,本案原告西班牙一家水果種植商通過(guò)被告承運(yùn)人(比利時(shí)一家船舶經(jīng)營(yíng)人)在西班牙Carthagena港的代理與被告訂立運(yùn)輸合同,由被告的Ardennes號(hào)輪將原告的3000箱柑桔從Carthagena港運(yùn)往倫敦。承運(yùn)人在Carthagena港的代理人通過(guò)口頭向原告作出以下承諾:Arden

51、nes號(hào)將直航倫敦,并不遲于12月1日抵達(dá)倫敦。,被告承運(yùn)人向原告簽發(fā)了包含繞行及轉(zhuǎn)船自由條款的提單,該條款的具體內(nèi)容如下:承運(yùn)人可以任意將貨物交由屬于承運(yùn)人自己的船舶或?qū)儆谒说拇?或經(jīng)鐵路或以其他運(yùn)輸工具,沿任何航線,直接或間接地駛往目的港、轉(zhuǎn)船、駁運(yùn)、卸岸、在岸上或水面上儲(chǔ)運(yùn)以及重新裝船起運(yùn),以上費(fèi)用由承運(yùn)人負(fù)擔(dān),但風(fēng)險(xiǎn)則由貨方承擔(dān)。但Ardennes號(hào)未直航倫敦,而是先開(kāi)往比利時(shí)安特衛(wèi)普再轉(zhuǎn)道倫敦。結(jié)果造成了航程延誤。在12月5日才將3000箱柑桔中的2626箱運(yùn)抵倫敦,貨方接受了貨物并支付了運(yùn)費(fèi)。12月15日剩佘貨物中的362箱貨物通過(guò)另一船運(yùn)抵倫敦,還有l(wèi)2箱貨物未交付。另從12

52、月1日起,英國(guó)大幅度提高其柑桔的進(jìn)口關(guān)稅。而且從11月30日至本案的承運(yùn)人向托運(yùn)人交付貨物時(shí),柑桔的市場(chǎng)價(jià)格大幅降低。,原告認(rèn)為,如貨船是依口頭約定直駛倫敦的,關(guān)稅的提高和柑橘價(jià)格的下跌都應(yīng)在該船到達(dá)之后發(fā)生。原告向法院請(qǐng)求賠償其受到的損失。 被告僅同意賠償未交付貨物損失,而依據(jù)提單中繞航及轉(zhuǎn)船自由條款的規(guī)定拒絕原告所主張的關(guān)稅損失及巳交付貨物的市場(chǎng)損失。,英國(guó)高等法院判決: 被告應(yīng)依在提單簽發(fā)前的口頭約定運(yùn)輸該批貨物,因此,被告應(yīng)賠償原告所受到的損失。其依據(jù)的理由為:提單并不是合同本身,合同在提單簽發(fā)之前就已存在了,后者只是由一方簽發(fā)的,而且是在貨物裝上船時(shí)才將其提交托運(yùn)人的。該案第一次明確

53、了提單是海上運(yùn)輸合同的證明,而不是運(yùn)輸合同本身。,提單的內(nèi)容及主要條款,提單的正面內(nèi)容主要包括下列事項(xiàng)： 貨物的品名、標(biāo)志、包數(shù)或件數(shù)、重量或體積，以及運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物時(shí)對(duì)危險(xiǎn)性質(zhì)的說(shuō)明；承運(yùn)人的名稱和主營(yíng)業(yè)所；船舶名稱；托運(yùn)人的名稱；收貨人的名稱；裝貨港和在裝貨港接收貨物的日期；卸貨港；多式聯(lián)運(yùn)提單增列接收貨物地點(diǎn)和交付貨物地點(diǎn)；提單的簽發(fā)日期、地點(diǎn)和份數(shù)；運(yùn)費(fèi)的支付；承運(yùn)人或其代表的簽字。 提單缺少上列一項(xiàng)或幾項(xiàng)內(nèi)容的，原則上不影響提單的性質(zhì)。,A. 提單的正面條款 托運(yùn)人提供并填寫的部分，包括托運(yùn)人、收貨人、通知方的名稱、標(biāo)志和號(hào)碼、件數(shù)、毛重、尺碼等； 承運(yùn)人需填寫的部分，主要是船名、裝卸

54、港、簽單時(shí)間、地點(diǎn)等； 提單印就的文字條款，包括： a. 外表狀況良好的條款； b. 內(nèi)容不知條款 c. 承認(rèn)接受的條款,B. 提單背面條款,定義條款(Definition) 首要條款 (Paramount)或管轄權(quán)條款(jurisdiction) 承運(yùn)人的責(zé)任(Carriers Responsibilities) 承運(yùn)人的豁免(Carriers Immunities) 運(yùn)費(fèi)和其他費(fèi)用(Freight and other charges) 共同海損(general average) 其他條款，如承運(yùn)人責(zé)任期間(Duration of liability)，承運(yùn)人賠償責(zé)任限額(Limit of

55、liability)，包裝和標(biāo)志(Packages and marks)，自由轉(zhuǎn)船(Trans-shipemnt clause)，托運(yùn)人錯(cuò)誤申報(bào)(Inaccuracy in particulars furnished by shipper)，承運(yùn)人賠償責(zé)任限額(Limit of liability)，危險(xiǎn)品、違禁品(Dangerous, contraband goods)，留置權(quán)(Liens clause)等。 。,承運(yùn)人賠償責(zé)任限額(Limit of liability),不論是承運(yùn)人或船舶，對(duì)貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損害，于每包或每單位超過(guò)100英鎊或與其等值的其他貨幣時(shí)，在任何情況下，都

56、不負(fù)責(zé)。 （海牙規(guī)則） 除非在裝貨前，托運(yùn)人已聲明該貨物的性質(zhì)和價(jià)值，并載入提單，否則，在任何情況下，承運(yùn)人或船舶對(duì)貨物所遭受的或有關(guān)的任何滅失或損害，每件或每單位的金額超過(guò)10000法郎的部分，或按滅失或損害的貨物每公斤毛重超達(dá)30法郎的部分，均不負(fù)責(zé)任，兩者以較高的金額為準(zhǔn)。,承運(yùn)人對(duì)貨物滅失或損壞造成的損失所負(fù)的賠償責(zé)任，以滅失或損壞的貨物每件或每其他貨運(yùn)單位相當(dāng)于特別提款權(quán)（SDR）或毛重每公斤2.5特別提款權(quán)的數(shù)額為限，兩者中以較高的數(shù)額為準(zhǔn)。 漢堡規(guī)則第6條第1款,C.提單是物權(quán)憑證(document of title),提單是物權(quán)憑證，它代表著提單內(nèi)記載貨物的物權(quán)歸屬。 Ther

57、e is no authoritative definition of “document of title to goods” at common law, but it is submitted that it means a document relating the transfer of which operates as a transfer of the constructive possession of the goods(實(shí)質(zhì)占有權(quán)), and may operate to transfer the property in them.,需要說(shuō)明的是，實(shí)質(zhì)占有權(quán)并不代表對(duì)占有

58、貨物的擁有所有權(quán)。 如把裝船提單去背書(shū)與交出給銀行質(zhì)押，即是只轉(zhuǎn)讓占有權(quán)而非去轉(zhuǎn)讓貨物； 沒(méi)有貨權(quán)的中間商簽發(fā)的第二套提單； 自動(dòng)交出物權(quán)憑證，但保留貨物所有權(quán)。,The expression “document of title” shall include any bill of lading, dock warrant, warehouse-keepers certificate, and warrant or order for the delivery of goods, and any other document used in the ordinary course of bu

59、siness as proof of the possession ot control of goods, or authorising or purporting to authorise, either by endorsement or by delivery, the possessor of the document to transfer or receive goods thereby represented.,The “Houda” (1994) The case for the owner is based on the general principle that onc

60、e a bill of lading has been issued only a holder of the bill can demand delivery of the goods at the port of discharge(提單一旦簽發(fā)，只有該提單的持有人才可以在卸貨港要求交付貨物).It is because of the existence of this principle that a bill of lading can be used as a document of title so that the transfer of the document tansfer

61、s also the right to demand the cargo from the ship at discharge. Neil法官, Delivery of goods without the bill of lading 無(wú)單放貨,實(shí)際承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)憑承運(yùn)人簽發(fā)的正本提單向正本提單持有人交付貨物；無(wú)船承運(yùn)人作為承運(yùn)人，應(yīng)當(dāng)憑其本人簽發(fā)的正本提單交付貨物。實(shí)際承運(yùn)人應(yīng)無(wú)船承運(yùn)人請(qǐng)求，為履行海上運(yùn)輸合同簽發(fā)本人提單的，根據(jù)本人簽發(fā)提單的記載，應(yīng)當(dāng)在目的港或者中轉(zhuǎn)港向無(wú)船承運(yùn)人或其代理人交付貨物。如果承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人和無(wú)船承運(yùn)人不按上述規(guī)則交貨的，即屬無(wú)單交貨。,無(wú)單放貨的賠償責(zé)任,承運(yùn)

62、人因無(wú)正本提單放貨給正本提單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；提貨人因無(wú)正本提單提貨或者其他責(zé)任人因無(wú)正本提單放貨給正本提單持有人造成損失的，無(wú)正本提單提貨人或者其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。, Taking delivery against indemnity 保函提貨,案例1：中國(guó)冶金進(jìn)出口陜西公司(下稱陜西公司)于1994年從俄羅斯進(jìn)口了一批鋼材9022.445公噸,CIF中國(guó)防城港每公噸280美元,裝貨港為圣彼得堡。信用證方式付款,發(fā)票記載貨款總金額為2526284.60美元。1994年4月22日,開(kāi)證行西安工商行國(guó)際部收到信用證項(xiàng)下的全套正本提單、商業(yè)發(fā)票等單證,西安工商行國(guó)際部通知

63、陜西公司承兌,同月25日,陜西公司同意承兌。1994年7月至1995年陜西公司分期支付了部分貨款。1995年3月10日,陜西公司通知開(kāi)證行西安工商行國(guó)際部,稱因其客戶尚未付清所拖欠余款,陜西公司無(wú)款贖單,提單項(xiàng)下全部貨物歸銀行所有。此后陜西公司不再付款。,與陜西公司簽訂了買賣合同的最后買方北海金鼎興業(yè)有限公司(下稱金鼎公司)于1994年4月“銀標(biāo)”輪抵達(dá)湛江港卸貨時(shí)向該輪船代(湛江船代)要求提貨,因?yàn)闆](méi)有正本提單,湛江船代要求提供保函,1994年4月28日,金鼎公司和中國(guó)工商銀行北海市分行國(guó)際業(yè)務(wù)部(下稱北海工商行國(guó)際部)出具了以湛江船代和“銀標(biāo)”輪船東為抬頭的擔(dān)保函。該保函寫明:“對(duì)于貴司、

64、貴司代理、貴司雇員按我方請(qǐng)求無(wú)正本提單放貨給我方可能遭受的一切損失,我方將予以賠償并使貴司方面不致遭受任何損失;一旦上述貨物的所有正本單到達(dá)或由我方所持有,我方將立即交給貴司。同時(shí),我方在本保函中的所有責(zé)任將因此而終止;本保函將依據(jù)英國(guó)法律進(jìn)行解釋,且本保函下任何一保證方只能按貴司要求向英國(guó)高等法院提起訴訟。”,6月11日,船舶憑保函將貨物全部交付給了金鼎公司。而湛江船代沒(méi)有將無(wú)提單交貨的情況通知船東。開(kāi)證行西安工商行國(guó)際部遂訴諸廣州海事法院,要求湛江船代、金鼎公司、北海工商行國(guó)際部、北海市技術(shù)進(jìn)口公司共同賠償經(jīng)濟(jì)損失8,493,518.8元。,廣州海事法院經(jīng)審理認(rèn)為:本案開(kāi)證行西安工商行國(guó)際

65、部在開(kāi)證申請(qǐng)人沒(méi)有按信用證的要求付款之前,提單作為債權(quán)擔(dān)保而為開(kāi)證行占有,這種債權(quán)擔(dān)保為動(dòng)產(chǎn)權(quán)利質(zhì)押。因此西安工商行國(guó)際部是本案提單的質(zhì)權(quán)人,其對(duì)提單和提單項(xiàng)下的貨物享有質(zhì)權(quán)。由于開(kāi)證申請(qǐng)人陜西公司沒(méi)有按開(kāi)證協(xié)議書(shū)的約定付款贖單,西安工商行國(guó)際部有權(quán)對(duì)提單項(xiàng)下的貨物行使權(quán)利。提單是提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)憑證。金鼎公司沒(méi)有取得提單,不應(yīng)對(duì)提單項(xiàng)下的貨物行使任何權(quán)利。,最后法院判金鼎公司、湛江船代、北海工商行國(guó)際部承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任,共同賠償西安工商國(guó)際部經(jīng)濟(jì)損失8,493,518.8元。各被告不服上訴,上訴法院經(jīng)審理認(rèn)為原判決審理程序合法,認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持。,銀行對(duì)提單貨物有特殊貨

66、權(quán)(special property),A pledgee（質(zhì)押權(quán)人） is said to have a special property in the goods.（被告/川東大律師） referring to the Odessa (1916) 1 A.C.145, has rightly pointed out that this is not property in the ordinary sense; the pledgee has not even temporarily the use and anjoyment of the goods but simply the right to retain them until the pledge is honored and