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1、集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)編寫組目 錄一、集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明（I）二、集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計匯總表（VIII）三、集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾 （1）2、HSE方針 （3）3、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施 （4）4、合規(guī)性管理（17）5、目標(biāo)指標(biāo)和方案（20）6、機構(gòu)和職責(zé)（22）7、安全環(huán)保費用（26）8、能力培訓(xùn)和意識（26）9、制度和規(guī)程（31）10、協(xié)商與溝通（34）11、通用設(shè)備設(shè)施（35）12、承包商與供應(yīng)方（40）13、作業(yè)許可（46）14、職業(yè)健康管理（48）15、污染防治（54）16、清潔生產(chǎn)（67

2、）17、專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行（69）18、變更管理（121）19、應(yīng)急管理（123）20、消防安全（127）21、道路交通安全（128）22、危險品管理（131）23、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)（136）24、安全監(jiān)督檢查（138）25、環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核（142）26、事故事件（148）27、內(nèi)部審核（153）28、HSE信息系統(tǒng)（156）29、管理評審（157）集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明根據(jù)集團公司領(lǐng)導(dǎo)要求，為進一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)

3、專家，認真總結(jié)分析集團公司審核工作經(jīng)驗，經(jīng)過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：一、功能和定位1、量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團公司總部（含專業(yè)公司）對企業(yè)整體HSE管理水平進行綜合衡量，并量化審核結(jié)果。便于企業(yè)清晰衡量自身HSE管理水平，對標(biāo)先進、改進差距、提升績效。2、強化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。3、采取得分制突出正向激勵和引導(dǎo)。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制評分方式可以引導(dǎo)企業(yè)加強HSE管理，

4、積極主動展示HSE工作及成效。同時，得分制評分方式也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進行。二、思路和原則1、與HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三方面內(nèi)容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。2、推動有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任的落實。審核標(biāo)準(zhǔn)既突出對各級領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用及引領(lǐng)效果的審核推動，又強化對職能部門落實“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的審核。3、突出HSE管理的重點工作。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風(fēng)險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點工作和薄

5、弱環(huán)節(jié)的審核。4、HSE管理的通用內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含HSE管理通用內(nèi)容，又設(shè)置了專業(yè)特點明顯的設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩項內(nèi)容，并給予較高比例分值，強化專業(yè)管理要求。5、HSE管理的過程控制和業(yè)績表現(xiàn)相并重。審核標(biāo)準(zhǔn)不僅注重HSE管理的工作效果和業(yè)績表現(xiàn)，更加注重對作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險管控等管理活動過程控制情況的審核。6、HSE管理的規(guī)定動作與推薦做法相補充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團公司規(guī)章制度明確要求的各項規(guī)定動作；同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業(yè)已實施的HSE最佳實踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進層級。三、框架和內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項、審核

6、內(nèi)容、評分項、評分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實施和運行，檢查和糾正措施，管理評審。2、審核主題：對應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了29個審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級要素，也包含消防安全、交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、HSE信息系統(tǒng)等日常業(yè)務(wù)工作。3、審核項：每個審核主題下，按照集團公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動，設(shè)置若干內(nèi)容相對獨立的審核項。29個審核主題共包括77個審核項。4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每

7、個審核項確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項工作的重點內(nèi)容和落實要求，共包括159項審核內(nèi)容（不包括專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行部分）。5、評分項：針對每項審核內(nèi)容細化展開設(shè)置了若干評分項，原則上按照基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀三個等級的遞進關(guān)系，體現(xiàn)“要我干、我要干、我能干、我會干”的不同層次，以及落實有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任、屬地管理的要求及成效。6、評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，內(nèi)容包括：審核方法、抽樣對象及數(shù)量、評分方式（包括是否、頻度、百分比、程度等）及分值等。四種類型的評分方式如下：（1）是否型評分項，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。（2）百分比型評分項，設(shè)置了幾種不同得分

8、情況，主要包括：一是對于審核樣本為單位的，抽樣樣本全部滿足要求，得滿分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。二是對于審核樣本為人員或其他的（樣本量較多的），全部滿足的，得滿分；80%及以上滿足的，得60%分；50%-80%滿足的，得40%分；低于50%滿足的，不得分。三是對于國家法律法規(guī)要求或集團公司規(guī)定的守法合規(guī)要求，全部符合的，得滿分；發(fā)現(xiàn)有不符合情況的，不得分。（3）頻度型評分項，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。（4）程度型評分項，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。7、分值說明：總分設(shè)置為10000分，對每個審核主題和審核項、審核內(nèi)容、評分項分別逐級展開賦

9、分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項，賦予較高比例的分值。其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，專業(yè)管理部分（含專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分1650分，職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)管理部分450分。8、關(guān)于審核結(jié)果及分級。審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。級別優(yōu)秀級（A級）良好級（B級）基礎(chǔ)級（C級）本能級（D級）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60檔級A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事

10、故或?qū)瘓F公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進行降一檔處理。四、實施前準(zhǔn)備1、確定適用審核內(nèi)容及總分值。專業(yè)公司要結(jié)合專業(yè)特點及企業(yè)實際，去除不適用的審核內(nèi)容，并扣除相應(yīng)分值，確定審核適用的內(nèi)容和總分值。為便于對比分析，原則上不能對適用的審核內(nèi)容及其分值做變化和調(diào)整。2、做好審核前策劃。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定的審核內(nèi)容及量化審核的特點，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、組織架構(gòu)等實際，專業(yè)公司應(yīng)認真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保證審核時間等。3、確定審核組人員。審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等

11、管理和專業(yè)技術(shù)人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場實踐經(jīng)驗和審核經(jīng)歷。4、開展審核前集中培訓(xùn)。為掌握審核標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一評分尺度，在試點審核前，專業(yè)公司應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展培訓(xùn)研討。五、審核實施1、審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對專業(yè)公司確定的審核內(nèi)容全部進行審核評分，并做好記錄。2、審核抽樣要有代表性。為得出一個比較客觀的量化審核結(jié)果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級單位一般不少于2個，現(xiàn)場抽樣應(yīng)涵蓋主要類別的重點風(fēng)險和關(guān)鍵作業(yè)。審核抽樣量要結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實際，可增加樣本量。3、審核資料時限的界定。審核中各類資料的追溯一般不超過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。 如果審

12、核過程中發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的審核內(nèi)容不得分。4、準(zhǔn)確評分及匯總統(tǒng)計。按照審核標(biāo)準(zhǔn)的評分說明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評分類型，審核員要認真對照審核發(fā)現(xiàn)對每個評分項進行評分。審核組可按照審核主題進行分工審核，對照標(biāo)準(zhǔn)逐項記錄、統(tǒng)計后直接得分；同時，也可按部門和單位進行分工審核，每個人對照標(biāo)準(zhǔn)逐項記錄抽樣量、分值，集中匯總、統(tǒng)計后給出分值。專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模大小和風(fēng)險差異，對不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。六、審核報告審核完成后，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)和分值進行匯總、統(tǒng)計和分析，確定管理短板，提出改進建議，并編寫審核報告。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題、審核結(jié)論以及

13、改進建議，并將分值匯總統(tǒng)計、問題清單等內(nèi)容作為附件。七、標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)改進集團公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續(xù)優(yōu)化和完善審核標(biāo)準(zhǔn)，各相關(guān)方要做好以下工作：1、審核員要在使用過程中注意發(fā)現(xiàn)問題，并做好匯總，提出改進建議，以便試點結(jié)束后對標(biāo)準(zhǔn)進行優(yōu)化完善。2、試點企業(yè)要積極配合，以開放的心態(tài)主動展示工作成效、正視審核發(fā)現(xiàn)的問題，并及時反映標(biāo)準(zhǔn)存在問題。3、專業(yè)公司要加大對審核過程的跟蹤指導(dǎo)，及時收集意見和建議，作好試點審核工作總結(jié)并逐步完善專業(yè)審核內(nèi)容。安全環(huán)保與節(jié)能部將結(jié)合各方在標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用過程中反饋的意見和建議，對審核標(biāo)準(zhǔn)進行優(yōu)化和完善。集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計匯總表要素審核主

14、題分值審核項審核內(nèi)容評分項評分說明5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾3005615195.2HSE方針10024895.3危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施7505123398合規(guī)性管理300371526目標(biāo)指標(biāo)和方案150337105.4機構(gòu)和職責(zé)300341738安全環(huán)保費用501122能力培訓(xùn)和意識400371937制度和規(guī)程200271523協(xié)商與溝通10023795.5通用設(shè)備設(shè)施300241438承包商與供應(yīng)方400251644作業(yè)許可20013819職業(yè)健康管理4504112340污染防治97061642113清潔生產(chǎn)10024915專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行20001990237640變更管理300441

15、018應(yīng)急管理350581630消防安全15022611道路交通安全150371826危險品管理300262232標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)200359125.6安全監(jiān)督檢查300331127環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核4303102552事故事件350292341內(nèi)部審核20014926HSE信息系統(tǒng)100125115.7管理評審1001258合計29個10000分77個159項409個834條集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明要素：5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個審核主題、5個審核項、6項審核內(nèi)容、15個評分項、19條評分說明）1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分）HSE管理職責(zé)（50分）1.企業(yè)

16、和二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉并貫徹落實安全生產(chǎn)法規(guī)定的七項職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。（50分）1.企業(yè)和二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉安全生產(chǎn)法的七項職責(zé)和要求。（20分) 1.訪談企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）主要負責(zé)人，全部熟悉安全生產(chǎn)法規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人職責(zé)及落實要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。2.企業(yè)和二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉自身HSE職責(zé)和要求。（20分)1.訪談上述單位主要負責(zé)人，全部熟悉自身HSE職責(zé)及落實要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分，低于50%熟悉，不得分。3.督促指導(dǎo)直接下屬履

17、行HSE職責(zé)。（10分）1.訪談上述單位主要負責(zé)人，全部督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。個人安全行動計劃（90分)1.各級領(lǐng)導(dǎo)編制、實施個人安全行動計劃，并進行公示。（90分）1.各級領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個人安全行動計劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個人安全行動計劃。（30分)1.審核企業(yè)和二級單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），查閱資料，全部制定個人安全行動計劃的，得20分；80%及以上制定的，得12分；50%-80%制定的，得8分，低于50%制定的，不得分。2.上述領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)和審核直接下屬制定個人安全

18、行動計劃，全部做到的，得10分，80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。2.局處主要領(lǐng)導(dǎo)的個人安全行動計劃體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容操作性強，包括講安全課、接受專項培訓(xùn)、定點聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動的內(nèi)容。（20分）1.查閱企業(yè)和二級單位主要領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人）個人安全行動計劃，內(nèi)容操作性強，包括講安全課、接受專項培訓(xùn)、定點聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動內(nèi)容。全部符合的，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.各級領(lǐng)導(dǎo)實施個人安全行動計劃。（30分)1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部個人安全行動計劃實施記錄，全部有效實施的，得30分；80%及以上做到

19、的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。4.各級領(lǐng)導(dǎo)將個人安全行動計劃及完成情況進行公示。（10分)1.查閱資料和訪談，將個人安全行動計劃及完成情況進行公示。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。安全定點聯(lián)系（60分)1.落實領(lǐng)導(dǎo)干部安全定點聯(lián)系制度，按照規(guī)定有效開展活動。（60分）1.建立領(lǐng)導(dǎo)人員聯(lián)系點清單，并行文公布。(10分)1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），建立并發(fā)布了聯(lián)系點清單。全部滿足要求的，得10分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求開展安全定點

20、聯(lián)系活動，檢查班組安全活動開展情況，開展現(xiàn)場檢查，進行安全觀察與溝通等，并保存活動記錄。（30分) 1.訪談企業(yè)和二級單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），查閱活動記錄，按要求開展安全定點聯(lián)系活動，并保存活動記錄。全部做到的，得30分；80%及以上符合要求，得18分；50%-80%符合要求，得12分；低于50%符合要求，不得分。3.安全聯(lián)系活動中發(fā)現(xiàn)的問題得到及時整改，將聯(lián)系點的HSE業(yè)績納入對聯(lián)系人的考核。(20分)1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部活動記錄，安全聯(lián)系檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時得到有效整改。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。2.查閱

21、對上述領(lǐng)導(dǎo)干部的HSE考核記錄，將聯(lián)系點的HSE業(yè)績納入對聯(lián)系人的考核，由審核員判斷得0-10分。HSE述職（50分)1.領(lǐng)導(dǎo)干部定期進行HSE述職。（50分）1.企業(yè)和二級單位明確了領(lǐng)導(dǎo)干部HSE述職的要求。（10分)1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），查閱相關(guān)制度，建立了HSE述職制度或明確了相關(guān)要求。全部建立的，得10分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求開展了HSE述職活動，落實“管工作必須管安全”的要求。（40分)1.訪談企業(yè)和二級單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），全部編制了述職報告且開展了述職。全部做到的，得30分；80%及以上符合的，得18分；50

22、%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。2.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部述職報告，報告結(jié)合了工作職責(zé)、重點工作等，做到內(nèi)容完善。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。HSE承諾（50分)1. 企業(yè)、二級單位兩級行政正職代表單位做出HSE承諾。（20分）1.企業(yè)、二級單位兩級行政正職簽署HSE承諾。 (10分)1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），查閱相關(guān)資料，行政正職簽署了HSE承諾文件。全部符合的，得10分；全都未簽署發(fā)布的，不得分；其他情況，按比例得分。2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開承諾并得到有效的溝通。（10分)

23、1.查閱上述單位相關(guān)記錄，利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開并得到有效的溝通，由審核員判斷得0-10分。2.全員簽訂并公開安全承諾。（30分）1.全員簽訂安全承諾書，并以不同方式進行了公示。（30分)1.審核企業(yè)、二級單位、基層單位的員工（一般不少于5人），查閱資料，全部簽訂安全承諾，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。2.查閱上述人員個人承諾的公示情況，采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等形式進行公開，由審核員判斷得0-10分。要素：5.2健康、安全與環(huán)境方針（共1個審核主題、2個審核項、4項審核內(nèi)容、8個評分項、9條評分說明）2、HSE方針（100分)

24、HSE方針（60分)1.制定和發(fā)布了HSE方針，進行了宣傳，員工清楚方針基本內(nèi)容。（20分）1.制定、發(fā)布了HSE方針，方針與集團公司保持一致。（5分)1.審核企業(yè)安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱文件,企業(yè)制定并發(fā)布了HSE方針且方針內(nèi)容與集團公司保持一致的，得5分；不符合要求的，不得分。2.HSE方針通過各種形式進行了宣傳，向員工和相關(guān)方傳達。（15分)1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱資料和訪談，通過各種方式向員工宣傳HSE方針，由審核員判斷得0-10分。2.訪談各級管理人員和基層員工（一般不少于5人），全部清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容，得5分；80%及以上

25、清楚，得3分；50%-80%清楚，得2分；低于50%清楚，不得分。2.依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)職能部門清楚并有效實施。（20分）1.根據(jù)HSE方針制定了戰(zhàn)略目標(biāo)。（10分)1.審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門，查閱資料，企業(yè)依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，得10分；未制定的，不得分。2.各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門工作中推動實施。（10分)1.訪談企業(yè)和二級單位職能部門領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），清楚企業(yè)HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，并在工作中推動實施，由審核員判斷得0-10分。3.各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并遵守HSE管理原則。（20分）1.企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解HSE管理原則的要求。（10分）1.訪談企

26、業(yè)和二級單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負責(zé)人（兩級各不少于5人），全部清楚并理解集團公司HSE管理原則要求的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。2.在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實了HSE管理原則。（10分）1.抽查企業(yè)和二級單位局處兩級領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），查閱資料及訪談，在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實了HSE管理原則，由審核員判斷得0-10分。HSE規(guī)劃（40分)1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，并有效實施。（40分）1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃。（20分）1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃部門，查閱資料，企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，得20分；未制定的，不得分。2.有分階段落實HSE發(fā)

27、展規(guī)劃的計劃和措施。（20分）1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃和專業(yè)技術(shù)等相關(guān)部門，查閱資料，有分階段落實HSE發(fā)展規(guī)劃的計劃，針對目標(biāo)任務(wù)有具體措施，由審核員判斷得0-20分。5.3策劃（共3個審核主題、11個審核項、22項審核內(nèi)容、55個評分項、134條評分說明）3、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施（600分)危害辨識與風(fēng)險評價（160分）1.運用適用的工具方法，開展安全、職業(yè)健康危害辨識，建立相應(yīng)清單并動態(tài)更新。（110分）1.建立健全危害因素辨識、風(fēng)險管控的管理制度，各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)責(zé)任清晰，風(fēng)險防控的管理流程和要求明確。（20分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)

28、保部門，查閱資料，建立了危害因素辨識和風(fēng)險管控管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部滿足，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個不滿足要求的情況，不得分。2.審核上述部門，查閱資料，制度或要求內(nèi)容規(guī)范、責(zé)任清晰、防控流程明確。全部滿足的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.查閱資料，訪談生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工（一般不少于5人），相關(guān)人員清楚相關(guān)職責(zé)、辨識流程及工作要求。全部做到的，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.企業(yè)根據(jù)管理實際，明確了適用的危害辨識方法，并對適宜使用的相關(guān)人員進行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開

29、展工作。（20分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查閱資料、訪談人員，明確了危害辨識使用的方法，并針對適宜使用的員工進行了相關(guān)風(fēng)險管理工具的培訓(xùn)。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.審核企業(yè)和上述單位，訪談人員，經(jīng)培訓(xùn)的員工會使用所選定的方法。全部滿足，得10分；80%及以上滿足，得6分；50%-80%滿足，得4分；低于50%滿足，不得分。3.對生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素進行全面辨識，形成危害因素清單或風(fēng)險臺賬，并及時更新。（20分）1.審核二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個

30、），查閱資料、訪談人員，開展了危害因素識別活動，且有危害因素清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核上述單位，查閱資料和人員，清單中危害識別沒有明顯遺漏，且能及時更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.基層員工積極主動參與危害辨識活動，熟悉崗位風(fēng)險和防控措施。（15分）1.審核上述二級單位領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于3人），生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位主要風(fēng)險和防控措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.審核上述二級單

31、位和基層單位的崗位員工（一般不少于5人），查閱資料和訪談人員，員工積極主動參與危害辨識活動。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。5.梳理生產(chǎn)作業(yè)活動，在生產(chǎn)作業(yè)活動前開展工作安全分析、HSE作業(yè)計劃書等活動，全面、準(zhǔn)確辨識動態(tài)的作業(yè)風(fēng)險。（25分）1.審核基層單位（一般不少于3個），查閱資料和訪談人員，基層單位梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動，建立生產(chǎn)作業(yè)活動清單，做到在清單中的生產(chǎn)作業(yè)活動與實際生產(chǎn)作業(yè)活動一致。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核上述基層單位的非常規(guī)作業(yè)和臨時檢維修作業(yè)（一般不少于5項），查閱資料，生產(chǎn)作業(yè)前能開展工作安全分析、HSE作業(yè)計劃書

32、等活動。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。3.查閱上述生產(chǎn)作業(yè)分析資料（一般不少于5項），做到相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動風(fēng)險識別無遺漏，且防控措施有針對性。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。6.按規(guī)定對在役裝置、新改擴建項目開展HAZOP分析。（10分）適用范圍：油氣田、煉化、管道企業(yè)1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）生產(chǎn)、規(guī)劃等業(yè)務(wù)部門，查閱資料，制定了HAZOP管理制度或者明確相應(yīng)管理要求。全部做到，得3分；發(fā)現(xiàn)有1個未做到的，不得分。2.審核基層單位需要在新改擴建項目和主要的在役裝置（一般不少于3

33、個）開展HAZOP分析工作的，查閱資料和訪談人員，按照要求開展了HAZOP分析活動。全部開展的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核上述分析報告，查閱資料，HAZOP報告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉。全部滿足要求的，得2分；發(fā)現(xiàn)有1項未滿足要求，不得分。2.建立風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，開展安全、環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險評估。（50分）1.建立風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，明確了適用的作業(yè)計劃書、HAZOP分析、工作安全分析等風(fēng)險評估工具方法，并對使用的相關(guān)人員進行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。（30分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保部門，查閱資料和訪談人員，建立或明確了風(fēng)險

34、等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，且內(nèi)容完整、等級明確、符合業(yè)務(wù)實際。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核企業(yè)和上述二級單位，明確了適用風(fēng)險評估方法。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業(yè)和上述二級單位，對使用的相關(guān)人員開展了培訓(xùn)。全部開展，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.審核基層單位（一般不少3個），查閱資料和訪談人員，按照管理要求開展風(fēng)險評估活動，并形成風(fēng)險評估報告或記錄。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。2.風(fēng)險評估結(jié)果及時告知相關(guān)部門和人員。（10分）1.審核二級單位（一般不少于2個）的設(shè)備、技術(shù)、采

35、購等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，相關(guān)人員清楚涉及的風(fēng)險評估結(jié)果。全都清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。3.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，進行專項風(fēng)險評估。（10分）1.審核二級單位（一般不少于2個）的設(shè)備、技術(shù)、采購等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，做了專項風(fēng)險評估。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)、風(fēng)險較高的活動。生產(chǎn)安全風(fēng)險分級防控（220分）1.開展分級防控

36、工作，逐級明確防控責(zé)任和防控措施。（220分）1.建立了風(fēng)險分級防控工作制度或明確風(fēng)險分級防控工作管理要求。（10分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，建立了風(fēng)險分級防控工作制度或明確要求。全部滿足，得5分；全都不滿足，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述文件，做到內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程規(guī)范清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2、企業(yè)和二級單位按照直線責(zé)任原則，針對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的管理活動進行了梳理，并進行風(fēng)險分析。（30分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對業(yè)務(wù)范圍的管理活動進行了梳理，建立了

37、管理活動清單，且與實際管理活動一致。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對管理活動進來了風(fēng)險分析，并根據(jù)評估的風(fēng)險大小，確定了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.根據(jù)風(fēng)險識別評估結(jié)果和風(fēng)險分級防控的要求，明確了各層級單位的重點防控風(fēng)險。（60分）1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風(fēng)險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核二級單位（一般不少于2個）相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風(fēng)險。全部做到，得10

38、分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.審核基層單位（一般不少于3個），查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風(fēng)險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.審核上述資料，各層級重點防控的風(fēng)險無遺漏，由審核員判斷得0-10分。5.審核企業(yè)、上述二級單位和基層單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），訪談人員，清楚各層級或崗位重點防控風(fēng)險。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。4.企業(yè)、二級單位、車間（站隊）、基層崗位針對重點防控的風(fēng)險，明確風(fēng)險分級防控責(zé)任，制定了風(fēng)險控制措施，并實施動態(tài)監(jiān)控。（110分）1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部

39、門，查閱資料和訪談人員，針對重點防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。2.審核二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查閱資料和訪談人員，各部門/單位針對重點防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.審核企業(yè)和二級單位生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)部門，查閱資料和訪談人員，各職能部門能針對重點防控風(fēng)險制定和完善了相應(yīng)的防控措施，并將其融入到各級管理流程和操作活動中。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。4.審核企業(yè)、上述二級單位和基層單位，查閱資料，制定的防控措施符合實際防控需要，且具有針對

40、性和可操作性。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。5.審核企業(yè)、上述二級單位安全環(huán)保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員，對重點防控的風(fēng)險實施了動態(tài)監(jiān)控措施，確保風(fēng)險受控。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。6.審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位（一般不少于2個）（安全、生產(chǎn)、設(shè)備管理人員）和基層單位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位重點防控風(fēng)險和責(zé)任、應(yīng)急處置救援措施。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。5.企業(yè)、二級單位針對重點防控的風(fēng)險,制定

41、并實施了方案,落實了資源保障。（10分）1.審核企業(yè)、上述二級單位和基層單位，查閱資料，訪談人員，重點防控的管理方案，各層級按管理實際，制定必要的方案，方案做到“五落實”，并得到落實。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。環(huán)境風(fēng)險識別與防控（150分）1.建立環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險管理職責(zé)。（20分）1.建立環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)制度或要求，明確并落實相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險管理職責(zé)。（20分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，建立了環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)管理制度或要求，得5分；沒有,不得分。環(huán)境風(fēng)險管理制度或要求明確并落實了規(guī)劃計劃、財務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織、

42、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程建設(shè)、安全環(huán)保等職能部門環(huán)境風(fēng)險管理職責(zé)，得5分；未明確相關(guān)職能部門職責(zé)或有遺漏、不合理的，不得分。2.抽查二級單位（一般不少于2個），建立環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險管理職責(zé)，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.定期開展環(huán)境風(fēng)險識別與評估，編制環(huán)境風(fēng)險評估報告，并向員工通報。（75分）1.按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險識別。環(huán)境風(fēng)險識別以環(huán)境風(fēng)險源、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。（25分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按規(guī)定部署和開展環(huán)境風(fēng)險識別工作，得3分；沒

43、有，不得分。查看環(huán)境風(fēng)險識別方案或相關(guān)工作記錄、人員訪談：（1）環(huán)境風(fēng)險識別對象包括環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)、環(huán)境風(fēng)險單元、環(huán)境風(fēng)險受體、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源、周邊自然與社會環(huán)境、有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求等，內(nèi)容全面，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。（2）環(huán)境風(fēng)險識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。（3）環(huán)境風(fēng)險識別以環(huán)境風(fēng)險源、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，識別方案客觀、具體，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 抽選企業(yè)規(guī)劃計劃、財務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織等相關(guān)部門（一般不少于3個），

44、查閱資料、人員訪談，全部按照部門職責(zé)參與了環(huán)境風(fēng)險方案制定和識別工作，得5分；其他情況由審核員判斷得0-3分。2.抽查重點風(fēng)險源所在基層單位（一般不少于3個），查看資料、人員訪談，環(huán)境風(fēng)險識別符合上級要求，得2分；不符合，不得分。2.對識別出的環(huán)境風(fēng)險進行分類登記，建立臺賬。（15分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，按照重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險、危險化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險、放射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、三廢違法排放造成污染風(fēng)險對識別出風(fēng)險進行分類，得3分；其他情況，由審核員判斷得0-2分。 建立環(huán)境風(fēng)險臺賬，得2分；沒有，不得分。臺賬的內(nèi)容包括風(fēng)險類

45、別、企業(yè)（設(shè)施）地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 環(huán)境風(fēng)險臺賬上報集團公司安全環(huán)保與節(jié)能部，得2分；沒有，不得分。2.抽選二級單位或基層單位（一般不少于2個），查看資料、人員訪談，全部按要求建立了環(huán)境風(fēng)險臺賬，得3分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。3.按要求將環(huán)境風(fēng)險識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。（10分）1.查閱企業(yè)環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，從臺賬中抽選環(huán)境風(fēng)險（一般不少于3個），全部錄入數(shù)據(jù)庫，得5分；全都未錄入，不得分；其他情況，按比例得分。

46、企業(yè)環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.按照國家和集團公司有關(guān)技術(shù)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險評估，編制環(huán)境風(fēng)險評估報告，納入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫管理，并向員工通報。（25分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求按照地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險評估，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 若委托專業(yè)機構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險等級評估，受委托機構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，不得分。 按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險評估報告，評估報告錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，且上報安全環(huán)保與節(jié)能部。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判

47、斷得0-6分。2.抽選二級單位或基層單位相關(guān)人員（一般不少于5人），進行訪談，全部了解環(huán)境風(fēng)險評估報告內(nèi)容或了解其獲取方式，得5分； 80%及以上符合要求的，得3分；50%-80%符合要求的，得2分；低于50%符合要求的，不得分。3.建立和完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險防控措施，按照風(fēng)險級別逐層級落實風(fēng)險防控責(zé)任部門和責(zé)任人，并實施有效的動態(tài)監(jiān)控。（45分）1.依據(jù)環(huán)境風(fēng)險評估結(jié)果規(guī)范建立和完善了突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險防控措施；重大環(huán)境風(fēng)險分層級確定了風(fēng)險防控責(zé)任部門和負責(zé)人。（30分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，從環(huán)境風(fēng)險臺賬中抽選重大環(huán)境風(fēng)險（一般不少于3個），全部建立和完善了風(fēng)險防控措施，得5

48、分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。防控措施與風(fēng)險評估結(jié)果呼應(yīng)，且規(guī)范、完善，包括有效防止泄漏物質(zhì)、消防水、污染雨水等擴散至外環(huán)境的收集、導(dǎo)流、攔截、降污等措施，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 被抽選重大環(huán)境風(fēng)險全部逐層級落實了防控責(zé)任部門和責(zé)任人，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.到上述被抽選重大環(huán)境風(fēng)險所在基層單位，查看現(xiàn)場，環(huán)境風(fēng)險防控措施全部得到有效落實，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 訪談被抽選重大環(huán)境風(fēng)險責(zé)任人，了解環(huán)境風(fēng)險信息及防控、應(yīng)急措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.建立環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系，完善了設(shè)備設(shè)施運行狀態(tài)在線監(jiān)控

49、系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對環(huán)境風(fēng)險實施動態(tài)監(jiān)控。（15分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，建立環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系，得5分；未建立，不得分。 預(yù)警體系完善、有效，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.抽選重大環(huán)境風(fēng)險（一般不少于3個）所在基層單位，查看現(xiàn)場，各項預(yù)警系統(tǒng)建立并有效運行，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.開展環(huán)境風(fēng)險管理工作監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險管理工作納入環(huán)?？冃Э己恕＃?0分）1.對各下屬單位環(huán)境風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險管理工作納入環(huán)保績效考核。（10分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，部署并開展下屬單位環(huán)境風(fēng)險管理工作檢查

50、，得3分；未開展，不得分； 到企業(yè)績效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險管理工作納入環(huán)?？冃Э己耍?分；未納入，不得分。2.抽選二級單位（一般不少于2個），到績效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險管理工作納入環(huán)保績效考核，得3分；全都未納入，不得分；其他情況，按比例得分。隱患排查治理（160分）1.制定安全環(huán)保事故隱患管理制度，明確隱患評估分級標(biāo)準(zhǔn)，建立隱患臺帳。（30分）1.企業(yè)建立了安全環(huán)保事故隱患管理制度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。（20分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個），查閱資料，建立安全環(huán)保事故隱患管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未做到的，不得分。2.

51、審核上述單位，查閱安全環(huán)保事故隱患管理制度，職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確了隱患評估分級標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和二級單位相關(guān)部門管理人員（一般不少于5人），訪談人員，熟悉制度或相關(guān)管理要求。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.逐級建立了隱患臺賬，并實行動態(tài)管理。（10分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、設(shè)備等職能部門以及基層單位（一般不少于3個），查閱隱患臺帳，全部建立了臺帳，得5分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述部門/單位，查

52、閱資料，各級部門/單位的隱患排查記錄，做到及時將排查出的隱患納入隱患臺帳。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.按規(guī)定或安排組織開展隱患排查工作，對排查出的隱患進行評估分級。（60分）1.建立事故隱患排查報告的激勵機制，鼓勵員工積極排查和上報安全環(huán)保事故隱患。（10分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），查相關(guān)制度及考核記錄，全部建立了激勵機制，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未建立的情況，不得分。2.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查隱患上報記錄（一般不少于3起），及時對上報隱患員工進行了獎勵。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0

53、-3分。2.各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查。（30分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保及相關(guān)業(yè)務(wù)部門和基層單位（一般不少于3個），企業(yè)至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部按規(guī)定要求開展，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有安全環(huán)保隱患問題被及時發(fā)現(xiàn)，全部及時發(fā)現(xiàn)的，得10分；現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)的隱患的性質(zhì)，有一個會直接影響正常生產(chǎn)的，不得分；現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)的隱患，3處以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，不得分；其他情況，由審核員判斷得1-6分。3.審核上述基層單位，查閱

54、資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有發(fā)現(xiàn)安全環(huán)保隱患問題，及時記入隱患臺賬。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.抽查上述發(fā)現(xiàn)的隱患（一般不少于5個），及時將隱患錄入HSE信息系統(tǒng)。全部滿足要求，得5分；80%及以上做到，得3分；50%-80%做到，得2分；低于50%做到，不得分。3.按照分級負責(zé)的原則，對排查出的安全環(huán)保事故隱患進行評估分級，重大安全環(huán)保事故隱患評估后形成報告。（20分）1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃等相關(guān)職能部門，查閱相關(guān)資料，對上報隱患及時進行評估分級.全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1次未及時評估的情況，不得分。2.審核二級單位（一般不少于2個）相關(guān)職能部門，對上報的事

55、故隱患（一般不少于3個）進行了評估分級。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個）相關(guān)職能部門，查1-2個重大隱患，重大隱患形成了評估報告，報告內(nèi)容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.編制并實施隱患治理計劃和專項治理方案。（50分）1.制定并實施隱患治理計劃和方案，落實治理資金并?？顚Ｓ?。（25分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、設(shè)備等職能部門，查隱患治理計劃，制定了隱患治理計劃且內(nèi)容清晰、規(guī)范。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核企業(yè)和二級單位（一

56、般不少于2個）安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、設(shè)備等職能部門，查閱隱患治理計劃，重大隱患編制了專項治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五落實”。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）安全環(huán)保、財務(wù)、規(guī)劃計劃等職能部門，查閱上述重大隱患，安全環(huán)保事故隱患治理資金專款專用。全部做到專款專用的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1次未做到的，不得分。4.查閱3-5個隱患治理資料，按計劃組織實施，無滯后現(xiàn)象。全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個未能做到的，不得分。2.重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志；隱患整改銷項前，制定落實了有效的監(jiān)控和應(yīng)急措施，并告知崗位人員。（25分）1.審核基層現(xiàn)場

57、（一般不少于3個），查1-2個重大隱患，重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查1-2個正在治理的重大事故隱患，制定和落實了有效的監(jiān)控、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個不符合，不得分。3.審核二級單位和基層單位，訪談管理人員和現(xiàn)場員工（一般不少于5人），清楚相關(guān)事故隱患監(jiān)控措施和應(yīng)急措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。4.對治理過程進行跟蹤和督辦，治理完成后按規(guī)定進行驗收、銷項。（20

58、分）1.對安全環(huán)保事故隱患治理項目實行跟蹤或分級督辦。（10分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）相關(guān)職能部門，查3-5個隱患，對隱患治理過程進行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項目完成后，按規(guī)定組織驗收銷項。（10分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）相關(guān)職能部門，查1-2個重大隱患，所有重大安全環(huán)保事故隱患治理項目完成后，按規(guī)定組織驗收消項，達到治理效果。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。重大危險源管理（60分

59、）1.開展重大危險源辨識，落實防控措施。（60分）1.開展重大危險源識別，登記建檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。（25分）1.審核涉及到重大危險源的二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查閱資料，按照規(guī)定開展了重大危險源的排查和辨識工作.全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個未做到的，不得分。2.審核上述單位，查閱資料，現(xiàn)場驗證，做到排查和辨識工作全面、風(fēng)險無遺漏。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.查閱上述單位建立健全重大危險源安全管理檔案資料，檔案資料滿足要求。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.審核企業(yè)安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定

60、向地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的，不得分。2.落實了重大危險源防控措施，現(xiàn)場設(shè)置明顯標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險內(nèi)容、危險程度、防控辦法等內(nèi)容。（35分）1.審核涉及到重大危險源的基層單位（一般不少于3個），查閱資料，按照規(guī)定的防控措施全面落實工作。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.驗證上述單位現(xiàn)場，重大危險源的場所設(shè)置了明顯警示標(biāo)志.全部設(shè)置，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.驗證上述單位現(xiàn)場，警示標(biāo)志、標(biāo)志內(nèi)容嚴(yán)格按照要求標(biāo)明了風(fēng)險、危險程度、防控辦法、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4

61、.現(xiàn)場訪談上述單位領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)控管理人員及崗位員工（一般不少于5人），員工清楚本崗位防控職責(zé)、防控措施。全部清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。4、合規(guī)性管理（300分)法規(guī)收集和應(yīng)用（60分）1.建立適宜渠道，及時獲取HSE法律法規(guī)和其他要求（含標(biāo)準(zhǔn)），建立清單，明確適用內(nèi)容。（40分）1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、獲取和應(yīng)用管理要求。（10分）1.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），查閱資料，明確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應(yīng)用等管理要求。全部明確的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未明確的，不得分。2.審核企業(yè)、二級單位（一般不少于2個），

62、查閱資料，建立了法律法規(guī)及其他要求收集和應(yīng)用管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2建立適宜的法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。（15分）1.審核企業(yè)和二級單位（一般不少于2個）法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員（一般不少于3人），了解法律法規(guī)及其他要求獲取渠道建立情況，如購買、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級部門下發(fā)等。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核上述單位，查閱資料，驗證獲取渠道適宜、通暢，且及時收集獲取。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和二級單位法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員（一般不少于