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1、試論民族國家的主權(quán)權(quán)利與知識產(chǎn)權(quán)的跨國保護(hù) 　　[論文摘要]經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)了信息交流方式的變革，帶動(dòng)了智力勞動(dòng)成果物化形式的跨國界流通。根據(jù)一個(gè)民族國家法律取得的知識產(chǎn)權(quán)并不當(dāng)然獲得另一民族國家的法律保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格的地域性特征源自民族國家的主權(quán)權(quán)利。國家主權(quán)的過度強(qiáng)調(diào)在很大程度上阻礙了知識產(chǎn)權(quán)的跨國保護(hù)。一國對知識產(chǎn)權(quán)客體的屬地管轄權(quán)與另一國對知識產(chǎn)權(quán)持有人的屬人管轄權(quán)，或者相反，彼此沖突，長期爭斗，必然耗損有限的國際公共資源。讓渡管轄權(quán)，協(xié)調(diào)管轄權(quán)的沖突必將實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)跨國保護(hù)的宏大目標(biāo)。 　　[論文關(guān)鍵詞]民族國家；主權(quán)權(quán)利；知識產(chǎn)

2、權(quán)；跨國保護(hù) 　　經(jīng)濟(jì)全球化給人類生活帶來了積極的變化，使得原本在民族藩籬隔閡下的主權(quán)國家緊密聯(lián)系，使散居各地的人們建立起彼此互通有無的"地球村";。全球化引起了人們思維方式的變革，信息的瞬時(shí)傳播便利創(chuàng)新思想的相互借鑒，同時(shí)不可避免地帶來了"仿制";、"貼牌";、"冒牌";甚至"抄襲";現(xiàn)象的泛濫。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國際社會(huì)若要合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)必然遭遇前所未有的困難。 　　經(jīng)濟(jì)全球化給知識產(chǎn)權(quán)帶來的巨大變化隨處可見。作為上層建筑的重要組成部分，知識產(chǎn)權(quán)法伴隨經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而呈現(xiàn)嬗變之勢。國際社會(huì)雖然缺乏國內(nèi)那樣有組織的政府，缺乏對所有民族國家行使權(quán)威的超國家組織，但是，一個(gè)不爭的事實(shí)是，

3、國際社會(huì)是有法律秩序的存在。在很大程度上國際法律體系是一個(gè)松散的、碎片化的規(guī)則集合體，不過，隨著全球化的深入拓展，知識產(chǎn)權(quán)國際統(tǒng)一法運(yùn)動(dòng)不斷升級、政府間國際組織的相關(guān)立法運(yùn)動(dòng)正深入到國內(nèi)立法活動(dòng)的傳統(tǒng)領(lǐng)域。從知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、效力到權(quán)利的期限，從知識產(chǎn)權(quán)的地域性到超地域性、從知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性、壟斷性到公益性、社會(huì)化，從純粹的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)到與人類生命健康權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，等等，凡是與人類生活密切相關(guān)的領(lǐng)域都存在知識產(chǎn)權(quán)國際統(tǒng)一立法的痕跡。國際知識產(chǎn)權(quán)法軟性約束的形象正在被改觀。需要指出的是，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)立法無法化解的三對矛盾：知識產(chǎn)權(quán)的地域性與普遍保護(hù)的需要、各民族國家知識產(chǎn)權(quán)立法的歧異與知識產(chǎn)權(quán)的有效

4、性、屬地管轄權(quán)與屬人管轄權(quán)形成的主權(quán)沖突，均仍困擾著經(jīng)濟(jì)全球化形勢下的知識產(chǎn)權(quán)國際合作保護(hù)事業(yè)，其中以主權(quán)為最大桎梏。 　　一、屬地管轄權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 　　知識產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性。根據(jù)一國法律創(chuàng)設(shè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)并不當(dāng)然在其他主權(quán)者領(lǐng)土上被承認(rèn)為權(quán)利。這是主權(quán)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最常見的注解。主權(quán)原本是一個(gè)國家政治學(xué)概念。盧梭在《社會(huì)契約論》一書中對主權(quán)的來源——公意——進(jìn)行解說后，寫道："主權(quán)既然不外是公意的運(yùn)用，所以就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)讓；并且主權(quán)者既然不過是一個(gè)集體的生命，所以就只能由他自己來代表自己；權(quán)力可以轉(zhuǎn)移，但是意志卻不可以轉(zhuǎn)移"

5、;。由此，我們將主權(quán)的特性之一概括為"主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓";。在盧梭的著作里主權(quán)是對政府與人民關(guān)系的詮釋，是一個(gè)相對的概念。在國際法上，主權(quán)是一個(gè)法律術(shù)語，是對并列存在的國家人格的高度抽象。所以，在國際法學(xué)者眼里主權(quán)對內(nèi)是最高的、對外則是獨(dú)立的。在一國之內(nèi)，主權(quán)所及之處，沒有較之更高的權(quán)威。主權(quán)對內(nèi)、對外的兩個(gè)方面中，以對內(nèi)的向度為我們考察的基礎(chǔ)。對于他國的知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)國是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)，需要求助于屬地管轄權(quán)。 　　就此而論，主權(quán)不對知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)權(quán)行為發(fā)生直接的調(diào)整與約束作用，是需要借助知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)為中介手段的，沿著"主權(quán)——管理權(quán)——知識產(chǎn)權(quán)";

6、而起作用。傳統(tǒng)國際法對主權(quán)進(jìn)行二分結(jié)構(gòu)的劃分，分割為"屬地管轄權(quán)";和"屬人管轄權(quán)";。需要申明的是，此處的劃分是人為的，是純粹基于理論探索的方便。因?yàn)閷?shí)質(zhì)上主權(quán)是不可以分割的，是一個(gè)統(tǒng)一的整體。國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基于屬地管轄權(quán)的措施主要表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)可制度，比如，對外國人、無國籍人的作品、發(fā)明、商標(biāo)是否予以承認(rèn)、外國專利許可使用的地域范圍、中國人向外國申請專利的客體限制及審批，等等。屬地管轄權(quán)的行使在不違反該管理者所屬國締結(jié)或參加的國際知識產(chǎn)權(quán)條約與公約義務(wù)的時(shí)候，其效力是不容置疑的。 　　二、屬人管轄權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 　　當(dāng)論及屬人管轄權(quán)的時(shí)候，在知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)問題上，我們必須思考的問題是：主權(quán)者對位于主權(quán)者領(lǐng)土之內(nèi)的和旅居非本國領(lǐng)土的"人";(包括自然人和法人)依憑何種根據(jù)確立其隨人所至的管轄權(quán)力?盧梭在論述主權(quán)權(quán)力的界限時(shí)寫道："如果國家，或者說城邦，只不外是一個(gè)道德人格，其生命全在于它的成員的結(jié)合，并且如果它最主要的關(guān)懷就是要保存它自身；那末它就必須有一種普遍的強(qiáng)制性的力量，以便按照最有利于全體的方式來推動(dòng)并安排各個(gè)部分。正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配它的各個(gè)成員的絕對權(quán)力。正是這種權(quán)力，