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1、我國人口素質衡量的指數改進及因素分析 “控制人口數量，提高人口素質”是我國的一項基本國策。經過數十年的努力，從我國人口素質的發(fā)展的縱向比較(圖1)表明我國人口素質呈現了平穩(wěn)上升的趨勢。但與國際上其他國家的橫向比較(圖2)卻表明我國的人口素質在世界的排位呈現出波動的趨勢，這不得不使本文思考的是，到底是什么因素影響了人口素質的提高？其影響程度又如何？應該說這一問題的分析對指導我國人口素質的提高有十分重要的意義。 一、人口素質的涵義 關于人口素質涵義的討論，學術界有許多觀點，但本文同意1991年在北京舉辦的“中國人口素質(生活質量)問題科學研討會”中把人口質量和人口素質看成是同一個

2、概念的觀點[1]，不再做專門的區(qū)分。 1. 對人口素質內涵的認識 我國對人口素質內涵基礎理論問題研究較早的是北京大學的張純元教授，他在《人口理論教程》一書中，把人口素質定義為“人本身具有的認識、改造世界的條件和能力”。這與《人口學詞典》中的定義：“人口學所講的人口質量，一般指的是人口總體的身體素質、科學文化素質以及思想素質，它反映了人口總體認識和改造世界的條件和能力”[2] 是一致的。而梁中堂教授在《人口素質論》一書中認為“人口質量是人口所具有的各種構成的總和”；穆光宗則定義：“所謂的人口素質或者說人口質量，就是指在一定的歷史條件下，人口的結構和組合狀態(tài)所展現的各種社會功能和影響力”；還有

3、吳忠觀在《人口科學辭典》中指出：“人口質量，亦稱人口素質。wWW.133229.CoM人口總體的質的規(guī)定性，在不同的社會生產方式下，人口在質的規(guī)定性方面的發(fā)展水平，總是體現為人口總體認識和改造世界的條件和能力。人口具有多方面的質的規(guī)定性，一般認為包括身體素質、科學文化素質和思想素質三方面的內容”[3]。 以上關于人口素質內涵的不同觀點，筆者認為每一種觀點都是局限在當時的社會條件下提出的，因而沒有全面的、準確的概括出人口素質的真正涵義。基于前人的研究成果，根據本文的研究視角，將人口素質定義為是一個動態(tài)的開放的系統(tǒng)，是用于描述先天自然因素和后天社會因素綜合作用的具有生理和心理基本特征的狀態(tài)的范疇

4、。 2. 對人口素質外延的認識 關于人口素質的外延，一直以來都有“三要素”和“二要素”兩種觀點之爭。 傳統(tǒng)的“三要素論”認為，人口素質包括了身體素質、科學文化素質和思想道德素質這三個方面；并認為身體素質是人口素質的自然條件和基礎，科學文化素質和思想道德素質是人口素質的中心[4]。 而“二要素”論則認為：“人口素質”只能由身體素質和科學文化素質組成。理由是因為：如果把思想道德素質包括進去，就會因為缺乏統(tǒng)一的衡量尺度，難以進行人口素質的比較；即便是把人類所必須遵循的道德規(guī)范進行指標分類和量化，這也是很難解決的問題[5]。 無論是“三要素”觀點，還是“二要素”的觀點，都反映了人是由生理和心

5、理等組成的復雜的統(tǒng)一體。但是在綜合評價人口素質時，道德問題的分析是很困難的，因此，國內外的許多人口研究學者也都回避這一問題. 本文在對人口素質進行理論分析和實證分析時，也僅選取身體素質和文化素質的相關指標，不再考慮思想道德素質對人口素質的影響。 二、人口素質的指數描述 基于不同的研究視角，國內外學者對人口素質的定量描述進行了不同的嘗試，目前具有代表性的衡量人口素質的模型主要有pqli、asha、hdi等三種指數形式： 1. 人口素質指數pqli[6、7] 人口素質指數(the physical quality of life index，縮寫為pqli)是莫里斯. 戴維. 莫里斯(m.

6、 d. morris)在1975年提出，用以綜合測度一個國家人民的營養(yǎng)、衛(wèi)生保健、國民教育等物質福利領域進步狀況的綜合指標，其主要目的在于反映一個國家滿足其人民基本需要方面所取得的成就。 定義變量：kwtbximi表示為嬰兒死亡率指數、lei表示為預期壽命指數、lii表示為識字率指數，psbd表示為每千名嬰兒實際死亡數，plm表示為15歲以上人口中識字人數，tm表示為15歲以上總人數③。 從上面的指標選取和計算方式知道，pqli指數選取的三個指標主要涉及的是身體素質方面，在工業(yè)化程度比較低的社會中，能比較好的反映人口素質狀況，而且指標選取簡單，也便于操作。但pqli指數在反映人口素質上

7、的缺陷也是明顯的，首先，指標涉及面很窄，只有身體和智力兩大領域，對于全面分析了解人口素質是不夠的；其次，僅用成人識字率作為文化素質指標，并沒有體現人口文化教育水平；再次，pqli指數主要適合與那些發(fā)展中國家居民的生活質量的評定，其適用的國家受到了較大限制；另外，在指數的合成過程中采用的是簡單平均方法，該方法采用了各指標在模型中的等權重法，而事實上各指標在模型中的重要性不僅是不同的，因此，pqli模型方法具有實用中的局限性。 2. asha指標法[8、9] 指數是美國社會衛(wèi)生組織(american social health association，縮寫為asha)提出的，主要用來反映一個國

8、家尤其是發(fā)展中國家的社會經濟發(fā)展水平以及在滿足人民基本需要方面所取得的成就。 定義變量：er表示為就業(yè)率、li表示為識字率、aali表示為平均預期壽命指數、pgnpid表示為人均國民生產總值增長率、pb表示為人口出生、bmr表示為嬰兒死亡率、aal表示為平均預期壽命。 該指數在具體計算之前，先將平均預期壽命指標轉為指數形式，其公式為： 在此基礎上采用乘除合成法，即將正指標置于分子連乘，逆指標放在分母連乘即可計算得到asha指數。具體表現為： asha指數選取的指標有較大代表性，使用的乘除合成法也比較科學合理，但使用在人口素質上仍存在一定的局限性，主要表現在：(1)指標選取多偏向

9、于社會指標，而經濟指標及其兩者相交叉指標考慮較少；(2)沒有對各個指標進行標準化處理；(3)認為各個指標對整體的影響程度相同，沒有加權平均，沒有區(qū)分各指標的不同權重，而且乘除合成法使得指數值的變動對每個指標過于敏感，尤其是較小的指標值變動對指數的影響作用過于突出。 3. 人類發(fā)展指數[10] 人類發(fā)展指數(human development index，縮寫為hdi)系由聯合國開發(fā)計劃署(undp)出版的《1990年人類發(fā)展報告》中首次提出的。該指數主要討論了人類發(fā)展的定義與測量、經濟增長與人類發(fā)展的關系以及90年代人類發(fā)展戰(zhàn)略等問題。它主要是用來測定發(fā)展中國家擺脫貧困狀態(tài)程度的一個綜合指

10、標。 該指數選擇預期壽命、成人識字率和按購買力平價計算的實際人均gdp三個指標來評價一個國家的發(fā)展水平，其計算公式： 即將各國的三個指標指數化(無量綱化)，每個指數均以該國家該項指標的極差為分母，以該項指標的最大值與某國該項指標的實際值之差為分子。 將hdi作為全面評價人類發(fā)展水平的測度指標，這無疑為人們評價社會發(fā)展程度提供了一個新的思路。但僅選擇預期壽命、成人識字率和按購買力平價計算的實際人均gdp三個指標來評價一個國家的人口素質情況是不全面的，而且這三個指標僅與健康、教育和生活水平有關，也不能綜合全面反映人口素質的發(fā)展狀況。其次，據有關研究表明，hdi與其各個構成指標之間都存在高度的

11、正相關；再次，在最大值和最小值的選取上也缺少相應的理論依據。 4. 我國人口素質的指數改進——綜合指數計量 針對本文的研究視角，認為人口素質指數pqli要優(yōu)于其他人口素質的指標體系。首先它的研究對象就是工業(yè)化程度比較低的國家，這與我國的目前情況具有相似性；其次pqli指數選取的指標比較簡單，也比較利于研究者進行數據的分析。由于我國目前的經濟、社會狀況發(fā)生了較大的變化，為了更好更全面的評價我國人口素質的發(fā)展狀況，本文將對人口素質指數pqli進行修正。 (1)指標的選擇 (2)模型的建立 在pqli指數模型的基礎上，本文利用加權線性和法⑧，對人口素質指數進行測算，建立以下模型來反映人

12、口素質指數f： zx[，i]為各指標標準化后的數值，p[，i]為各指標標準化后的分量系數，且各個分量zx[，i]是相互獨立的，即cov(zx[，i]，zx[，i+1])。 三、實證分析 1. 數據的采集及處理 據選取的指標，本文采集了1990-2004年上述各指標的數據⑨(對部分缺損的數據在分析時做了相應的技術處理)。在對數據進行主成分分析之前，考慮到各指標數據的差異以及為所得的分析結果更加有效，利用excel軟件對原始數據進行標準化處理⑩，其計算公式為： 2. 數據相關性檢驗 使用spss12.0對經過處理的數據進行分析，首先建立各指標的相關系數矩陣(表略)。該矩陣用

13、于表明指標之間的相關性，這是做主成分分析的前提條件。經分析，選取的指標兩兩間的相關性都比較高，因此，是適合使用主成分分析法對問題進行分析的。 3. 主成分的分析 對檢驗后的數據進行進一步分析，計算出主成分旋轉前后的特征值、貢獻率和累計貢獻率(表1)和旋轉后的因子載荷矩陣(表2)。 (1)因子提?。涸谥鞒煞址治鲋校杀?可見，前2個因子、的特征值均大于1而且累計貢獻率也達到了92.641％，即這兩成分所包括的信息占原始變量所包含總信息的92.641％，而其余10個因子對方差影響很小。因此可以提取前兩個因子作為主成分進行分析。 (2)因子分析：表2旋轉后的因子載荷矩陣是因子f[，1]、

14、f[，2]與zx[，1]、zx[，2]…x[，12]的相關系數，它表明每個因子包含原始指標信息量的比重。由表3可見，第一個因子f[，1]在學齡兒童入學率x[，2]、人口自然增長率x[，6]、科技活動人員數x[，8]、診療人次x[，9]、群眾體育達標人數x[，11]和粗文盲率x[，12]上具有絕對值較大的載荷系數，這些指標反映了我國在自90年代開始的在衛(wèi)生、計劃生育、基礎教育和科技普及等方面做出的努力已經取得一定的回報，尤其是在學齡兒童入學率和全民健身上取得了較好的收效。這表明第一個因子f[，1]反映的是我國人口素質在政策影響下的綜合因素。 第二個因子f[，2]在平均每萬人口中大學生數x[，1

15、]、嬰兒死亡率x[，3]、平均每萬人口中中學生數x[，4]、嬰兒出生時預期壽命x[，5]、城鎮(zhèn)化率x[，7]和入院人數x[，10]上具有絕對值較大的載荷系數，其中入院人數x[，10]和平均每萬人口中大學生數x[，1]在f[，2]中的載荷相對更大，分別為0.973和0.900，這是個體的身體素質和文化素質的重要表現。在考慮f[，2]中的其他因素，本文認為f[，2]因子反映的是人口素質的單個個體因素。 (3)標準化處理：利用相關系數矩陣中的數據，除以主成分相對應的特征值開平方根以后，便得到兩個主成分中每個指標所對應的系數。根據這個系數給出如下的線性組合，即主成分表達式：(zx[，i]是x[，i]

16、在去量綱后的標準化變量)： 利用各主成分構造綜合評價模型，在各主成分分析的基礎上，選擇主成分所對應的特征值λ占所提取主成分總的特征值之和的比例作為權重，再將f[，1]和f[，2]代入到f中，即可得到主成分綜合模型： 從綜合模型中可以知道，平均每萬人口中大學生數zx[，1]、學齡兒童入學率zx[，2]、平均每萬人口中中學生數zx[，4]、嬰兒出生時預期壽命zx[，5]、城鎮(zhèn)人口比重zx[，7]、科技活動人員數zx[，8]、入院人數zx[，10]和群眾體育達標人數zx[，11]對人口素質的發(fā)展具有促進作用，其中影響作用相對較大的是平均每萬人口中中學生數zx[，1]、城鎮(zhèn)人口比重zx

17、[，7]，影響程度都接近0.3。而阻礙人口素質提高的因素主要是嬰兒死亡率zx[，3]、人口自然增長率zx[，6]、診療人次zx[，9]和粗文盲率zx[，12]，其中，抑制程度較大的是人口自然增長率zx[，6]和粗文盲率zx[，12]，抑制程度分別達到了0.294和0.289。 (4)綜合得分：最后將原始數據處理過的標準值分別代入f[，1]、f[，2]和f，得到各年份人口素質的主成分得分、綜合評價得分及其排名，見表3。 從表3我們可以明顯看出，主成分f[，1]的得分排名自90年代以來其增長趨勢都是比較穩(wěn)定的，只有到了2000年以后f[，1]才有細微變化；主成分f[，2]的得分排名則一直比

18、較穩(wěn)定，與綜合得分f排名也保持較好的一致性，除了1991年的得分排名下降外，其他年份的得分排名都是在不斷增加。從整體上看，因為主成分f[，1]、f[，2]在人口素質中的影響比重大致相當，所以國家政策影響下的綜合因素以及個人因素兩者的互動對于我國的人口素質的快速提高具有重要的推進作用。從圖3樣本綜合得分示意圖也可以觀察到我國人口素質近年的發(fā)展總體趨勢，這與實際情況非常一致。 四、結論 通過對人口素質指數pqli模型的改進，使其更適應于我國目前人口素質的評價，通過以上分析，本文得到以下幾點結論： 結論一、基礎教育的投入對我國人口素質的提高作用明顯。 從人口文化教育素質水平來看，學齡兒童

19、入學率已經達到了一個比較高的水平，粗文盲率也在逐年下降，這些都與我國的九年義務教育的普及分不開的，但每萬人中大學生數的比重卻比較低，這也顯示了我國中高級的人力資本比較低，突現了人力資本比例的不協調。因此，在普及基礎教育的同時，要增加高等教育的投資，大力培養(yǎng)與社會經濟發(fā)展相適應的高層次專業(yè)人才和創(chuàng)新人才，落實國家“科教興國”和“可持續(xù)發(fā)展”的戰(zhàn)略決策。 結論二、有效控制人口數量是進一步提高人口素質的保證。 從人口增長率來看，近些年人口自然增長率呈現出下降的趨勢，但由于人口慣性的作用，人口規(guī)模仍然在擴大。過多的人口總量將帶來人口素質不高的狀況在短期內難以根本轉變，勞動就業(yè)壓力進一步加大，人口老

20、齡化問題更加突出等，這些都不利于人口素質的再提高。因此，穩(wěn)定現行的計劃生育政策，加強人口與計劃生育工作的法制建設，把工作重點放在廣大的農村地區(qū)，有效的控制人口數量，是對我國人口素質的提高具有非常重要的現實意義。 結論三、促進全民健身氛圍的形成，完善醫(yī)療保障制度是提高人口素質的基礎。 隨著人民生活水平的提高，體育鍛煉已經越來越引起大眾的注意，群眾體育達標人數甜增加和診療人次數的下降，從一定程度上說明群眾開始關注自己的身體素質，進行自覺的鍛煉和保健，身體素質在一定程度上有了很大的進步。因此，要加強公共衛(wèi)生體系建設，加強重大疾病防控工作；深化醫(yī)療服務體制改革，完善醫(yī)療保障體系，建立新型的醫(yī)療救助

21、體制，特別是對弱勢群體的醫(yī)療救助；進一步改善醫(yī)療衛(wèi)生條件，大力發(fā)展城市社區(qū)衛(wèi)生服務，以提高全民的身體素質。 人口素質的提高是一項根本性的、長期的、巨大的戰(zhàn)略任務。十六大提出的要使全民族的思想道德素質、科學文化素質和健康素質明顯提高，形成比較完善的現代國民教育體系、科技和文化創(chuàng)新體系、全民健身和醫(yī)療衛(wèi)生體系，促進人的全面發(fā)展的口號；與隨后十六屆三中全會上提出的“以人為本”的科學發(fā)展觀，這些都表明了我國人口素質即將進入一個新的發(fā)展階段。 注釋： ①以上數據來自霍景東、夏杰長的公共支出與人類發(fā)展指數-對中國的實證分析：1990-2002財經論壇2005(4) ②數據來源于聯合國開發(fā)計劃署《人

22、文發(fā)展報告》2003. ③對式(1)，229‰是聯合國1950年統(tǒng)計的加蓬嬰兒死亡率，把它作為各指標的最高值，估計該指標在2000年最低可達到7‰。因此，嬰兒死亡率每改變(229-7)/100=2.22，嬰兒死亡率指數就變動1。 ④該公式中的70表示平均預期壽命70歲，該數值是發(fā)展中國家2000年的奮斗目標。 ⑤預期壽命：是指假若當前的分年齡死亡率保持不變，同一時期出生的人預期能繼續(xù)生存的平均年數。它以當前分年齡死亡率為基礎計算，但實際上，死亡率是不斷變化的，因此，平均預期壽命是一個假定的指標。 ⑥城鎮(zhèn)人口比重：是包括中國人民解放軍現役軍人在內的城鎮(zhèn)人口比重。 ⑦粗文盲率：指的是15歲及15歲以上不識字或識字很少的人口占總人口的比重。 ⑧加權線性和法突出了評價分數較大且該指標權數較大者的作用，該方法較接近于主因素突出型的評價合成方法。 ⑨數據