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1、世界貿(mào)易法律制度影響論文摘要：入世議定書在WTO框架內(nèi)是一個(gè)獨(dú)特的協(xié)議，中國(guó)在其中所承擔(dān)的“超WTO（WTO-plus）”義務(wù)涵蓋了中國(guó)的貿(mào)易管理體制、體制以及新的WTO有關(guān)投資的規(guī)范等諸多領(lǐng)域。與標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則相比，這些超WTO義務(wù)對(duì)中國(guó)施加了更為嚴(yán)格的約束。這樣一種將行為規(guī)則的制定建立在針對(duì)特定成員的基礎(chǔ)之上的作法是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)物，因而在根本上與以規(guī)則為基準(zhǔn)的WTO體制不相吻合，并有可能對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制產(chǎn)生負(fù)面的。有鑒于此，有必要對(duì)WTO加入程序進(jìn)行改革。 關(guān)鍵詞：中國(guó)入世議定書超WTO(WTO-plus）”義務(wù)WTO法治 2001年12月，中華人民共和國(guó)加入世界貿(mào)易組織，這

2、在國(guó)際貿(mào)易體制的上堪稱最為引人矚目的事件之一。中國(guó)的入世進(jìn)程歷時(shí)15年，令人翹首以待，也引發(fā)了專業(yè)人士和學(xué)者們的諸多評(píng)論。這些評(píng)論大多致力于中國(guó)的入世對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、對(duì)中國(guó)所產(chǎn)生的潛在的沖擊與影響，本文的主旨，則是探析中國(guó)的加入對(duì)WTO法律體制所具有的深遠(yuǎn)內(nèi)涵。 中華人民共和國(guó)加入議定書1（此后簡(jiǎn)稱為“中國(guó)議定書”或“議定書”）在WTO法律框架內(nèi)是一個(gè)獨(dú)特的協(xié)議。與任何其他的加入議定書不同，中國(guó)議定書并非又一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的文件，相反，它包含了大量的特殊條款，這些條款闡釋、擴(kuò)展、修改或者背離了現(xiàn)存的WTO諸協(xié)定，其結(jié)果是使WTO的行為規(guī)則在適用于中國(guó)貿(mào)易時(shí)被顯著修正了。 本文關(guān)注的是中國(guó)入世議定書中的一

3、類特殊條款，這些特殊條款包含了超出現(xiàn)有的WTO協(xié)定所要求的義務(wù)。此類義務(wù)也被稱為“超WTO（WTO-plus）”義務(wù)。在中國(guó)入世之前，只是在幾個(gè)加入成員中存在著極其有限的一些“超WTO”義務(wù)，它們對(duì)WTO法律體制所產(chǎn)生的影響可以忽略不計(jì)。中國(guó)議定書的出現(xiàn)改變了這一情形。中國(guó)所承擔(dān)的超WTO義務(wù)所涉范圍廣泛，涵蓋中國(guó)的貿(mào)易管理體制（透明度、司法審查、地方政府、過渡性審議），中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾），以及新的WTO有關(guān)投資的規(guī)范（投資措施和給予外國(guó)投資者的國(guó)民待遇）。某些超WTO義務(wù)條款在議定書的文本中占據(jù)著顯眼的位置，而另外一些則埋藏在中國(guó)加入工作組報(bào)告2（此后簡(jiǎn)稱為“工作組報(bào)告”）不引人

4、注目的條款之中。 與標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則相比，這些超WTO義務(wù)對(duì)中國(guó)施加了更為嚴(yán)格的約束。因此它們可能會(huì)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響。然而，這些義務(wù)也引發(fā)了對(duì)WTO體制而言具有根本性的一個(gè)：WTO是否應(yīng)該對(duì)個(gè)別成員設(shè)置“附加”（plus）規(guī)則。本文將分析中國(guó)承擔(dān)的附加義務(wù)對(duì)WTO的規(guī)則體系及爭(zhēng)端解決程序可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。文章認(rèn)為，將行為規(guī)則的制定建立在針對(duì)特定成員的基礎(chǔ)之上（onamember-specificbasis）的作法是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定時(shí)代的產(chǎn)物，根本上與以規(guī)則為基準(zhǔn)的WTO體制不相吻合。 本文的結(jié)構(gòu)如下：第一部分介紹中國(guó)的超WTO義務(wù)的產(chǎn)生背景及分析框架；第二部分根據(jù)現(xiàn)有的WTO規(guī)則將

5、這些義務(wù)劃分為七個(gè)種類；第三部分分析這些義務(wù)對(duì)WTO體制的積極的和消極的影響，以及這些義務(wù)產(chǎn)生的原因；第四部分闡明本文的結(jié)論以及改革WTO加入程序的若干建議。 一引言 （一）分析視角 通過對(duì)WTO法以下兩個(gè)重要特征的把握，我們可以更好地理解中國(guó)議定書的獨(dú)特性和中國(guó)的超WTO義務(wù)的含義：（1）WTO規(guī)則義務(wù)和WTO市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的區(qū)分；（2）與關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制下規(guī)則體系的“零散性”迥然相異的WTO行為規(guī)則的統(tǒng)一性。 1WTO規(guī)則義務(wù)與市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù) WTO成員的義務(wù)可劃分為兩類：（a）遵守WTO行為規(guī)則的普遍性義務(wù)（規(guī)則義務(wù)）；（b）就特定貨物與服務(wù)削減貿(mào)易壁壘所承擔(dān)的個(gè)別義務(wù)（市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)）。WTO

6、行為規(guī)則載于建立世界貿(mào)易組織協(xié)定（WTO協(xié)定）及其附件，這些附件包括1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定及其相關(guān)文件，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS),與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPS）,關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解(DSU)等。3成員的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)則見于附錄在GATT1994及GATS之后的成員各自的貿(mào)易與服務(wù)承諾減讓表當(dāng)中。 WTO成員的規(guī)則義務(wù)與市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)在設(shè)計(jì)上是不同的。WTO的規(guī)則義務(wù)是統(tǒng)一的：原則上，所有成員都由WTO協(xié)定所規(guī)定的同一套行為規(guī)則來約束。4相反，WTO的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)則因國(guó)而異，每一成員承擔(dān)的開放貨物與服務(wù)貿(mào)易的具體義務(wù)各不相同，但根據(jù)最惠國(guó)待遇原則每一成員的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)必須適用

7、于其他所有成員。5 規(guī)則義務(wù)與市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)在修訂的方式上也有不同。對(duì)于WTO協(xié)定，1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定、關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解以及貿(mào)易政策審議機(jī)制（合稱“多邊貿(mào)易協(xié)定”6）中任何條款的修改必須按照WTO協(xié)定規(guī)定的繁復(fù)而嚴(yán)格的程序來進(jìn)行。7因此，要改變WTO規(guī)則是非常困難的。8然而，市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)卻可以在互惠的基礎(chǔ)上定期地、或者在特定條件下隨時(shí)進(jìn)行修改、撤銷或重新談判。9因此，雖然市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)與規(guī)則義務(wù)同為WTO條約義務(wù)，對(duì)成員具有相同的約束力，市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)具有靈活性可以經(jīng)常變更，而規(guī)則義務(wù)則具穩(wěn)定性，不能輕易修改。 2WTO規(guī)則的統(tǒng)一性（un

8、iformity)與GATT的“零散性”（alacarte） WTO行為規(guī)則的統(tǒng)一性被視為烏拉圭回合談判的主要成就之一。10鑒于歷史原因，GATT的規(guī)則體系在某種程度上是“零散”的，即成員的規(guī)則義務(wù)可以各不相同。由于臨時(shí)適用議定書和各加入議定書中“祖父條款”的存在，GATT各成員只需在與既存的國(guó)內(nèi)立法不抵觸的條件下最大限度地適用GATT1947的第二部分。11此外，特定成員的加入議定書中可以規(guī)定特殊規(guī)則，其效力優(yōu)于GATT條款。12尤為重要的是，在東京回合中達(dá)成的一些協(xié)議僅適用于那些同意受其約束的成員。13GATT的這種“零散性”（lacarte）使其規(guī)則體系變得十分復(fù)雜混亂，損害了多邊貿(mào)易體

9、制的統(tǒng)一性和有效性。 烏拉圭回合談判在結(jié)束多邊貿(mào)易體制零散化的進(jìn)程中邁出了決定性的一步。WTO各協(xié)定的“一攬子”適用禁止了成員對(duì)WTO協(xié)定的單方面保留；14GATT1994取代了GATT1947,實(shí)現(xiàn)了GATT對(duì)所有成員的統(tǒng)一實(shí)施。15此外，WTO協(xié)定第2條第2款明確規(guī)定，多邊貿(mào)易協(xié)定及其相關(guān)法律文件“是本協(xié)定的有機(jī)組成部分，對(duì)所有成員具有約束力”。由此，WTO協(xié)定在多邊貿(mào)易體制歷史上首次建立起了一套統(tǒng)一的行為規(guī)則。 （二）“超WTO”義務(wù)的出現(xiàn) 1WTO協(xié)定第12條：體制中的漏洞 在WTO協(xié)定的統(tǒng)一體制下，加入成員的義務(wù)原則上應(yīng)與原有成員的義務(wù)相同。然而，WTO協(xié)定中關(guān)于加入事項(xiàng)的條款卻為背

10、離這一原則的作法打開了方便之門。WTO協(xié)定第12條第1款規(guī)定：“任何國(guó)家或在處理其對(duì)外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項(xiàng)方面擁有完全主權(quán)的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定”。（著重號(hào)為作者所加）這一條款沿襲了GATT第33條的規(guī)定。與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的加入相同，申請(qǐng)加入WTO的國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)為獲得參加多邊貿(mào)易體制的益處，必須以降低其貨物與服務(wù)貿(mào)易的壁壘作為談判的“入場(chǎng)券”。因此加入WTO的條件主要是加入方承諾的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)。但WTO協(xié)定第12條并未對(duì)加入方與WTO議定條件的內(nèi)容加以任何限制。16從法律上說，任何成員都可以與加入方就加入事項(xiàng)談判任何其他條件，包括針對(duì)特定加入方

11、的特殊規(guī)則義務(wù)。第12條的規(guī)定使得WTO針對(duì)特定加入成員修改現(xiàn)行行為規(guī)則成為一種可能。 2WTO加入議定書的標(biāo)準(zhǔn)格式 盡管WTO協(xié)定第12條授權(quán)寬泛，WTO加入的實(shí)踐卻體現(xiàn)出對(duì)保持WTO規(guī)則體系統(tǒng)一性的努力。171995年以來，共有16個(gè)國(guó)家(地區(qū))加入了WTO,其中11個(gè)為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家（前中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家）。18這16份加入議定書均成為“WTO協(xié)定的組成部分”。19除中國(guó)加入議定書外，其他每個(gè)議定書的主要條文都是由不超過兩頁的標(biāo)準(zhǔn)條款組成，涉及的是有關(guān)加入事項(xiàng)的一些必要的程序性和技術(shù)性問題。議定書采用標(biāo)準(zhǔn)文本表明，約束加入成員的實(shí)質(zhì)性行為規(guī)則與適用于原有成員的實(shí)質(zhì)性規(guī)則并無不同。 3超WTO

12、義務(wù)的起源：工作組報(bào)告中的承諾 然而，這些加入議定書的標(biāo)準(zhǔn)條款之一提及相關(guān)工作組報(bào)告中的某些段落并將其納入到加入議定書當(dāng)中。這些被納入議定書的工作組報(bào)告的內(nèi)容也由此具有了與議定書本身?xiàng)l款效力相同的約束力。納入議定書的工作組報(bào)告內(nèi)容因國(guó)而異，但通常都包含了對(duì)WTO規(guī)則的一些特殊承諾。20除中國(guó)議定書外，這些承諾大致可分為以下幾類： （1）保證遵守現(xiàn)行WTO規(guī)則，如承諾使某些國(guó)內(nèi)措施符合相關(guān)WTO規(guī)則； （2）承擔(dān)與WTO各協(xié)定中所允許的過渡期有關(guān)的義務(wù)，如承諾放棄發(fā)展中國(guó)家成員享有的有關(guān)過渡期的特殊條款； （3）允許加入成員暫時(shí)背離WTO規(guī)則、或背離貨物減讓表中所包含的市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾； （4）承

13、擔(dān)多邊貿(mào)易協(xié)定之外的某些規(guī)則義務(wù)，這些規(guī)則涉及加入成員關(guān)于履行“WTO義務(wù)和其他國(guó)際義務(wù)”、私有化、地方政府、政府采購、民用航空器貿(mào)易以及法律法規(guī)的公布等承諾。21 與前三類承諾不同，第四類承諾為加入成員設(shè)置了超出WTO多邊貿(mào)易協(xié)定所要求的義務(wù)。這些義務(wù)也就是所謂的“超WTO義務(wù)”。22超WTO義務(wù)體現(xiàn)得最為廣泛的是關(guān)于加入政府采購協(xié)定（WTO下的一項(xiàng)復(fù)邊協(xié)定）的承諾23以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家就其私有化進(jìn)程不斷提供信息的承諾。24 在中國(guó)入世以前，已經(jīng)有一些WTO成員對(duì)加入過程中超WTO義務(wù)的產(chǎn)生表示了關(guān)注。25一些成員認(rèn)為，要求加入國(guó)政府承擔(dān)比原有成員更為嚴(yán)格的義務(wù)的做法屬于經(jīng)濟(jì)權(quán)力的濫用，他們警

14、告說WTO應(yīng)注意避免將成員劃分為兩個(gè)階層。另一些成員則認(rèn)為并不能對(duì)“超WTO義務(wù)”問題作出簡(jiǎn)單結(jié)論，因?yàn)樵谐蓡T在WTO下的義務(wù)也會(huì)不斷增加，從而實(shí)現(xiàn)某種互惠。26 （三）中國(guó)加入議定書：WTO條約體系中一份獨(dú)特的法律文件 與所有其他WTO加入議定書不同，中國(guó)加入議定書并非一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)文件。它是由11頁正文、9項(xiàng)附錄（包括中國(guó)的產(chǎn)品及服務(wù)承諾減讓表）以及納入到議定書中的143段工作組報(bào)告組成。27議定書的正文包含了17個(gè)部分的實(shí)質(zhì)性條款（包括56段及眾多分段）。28納入到議定書中的143段工作組報(bào)告大部分包含了規(guī)則性承諾。因此，中國(guó)加入議定書涉及的范圍非常廣泛，制定了一套在中國(guó)與其他WTO成員之間

15、適用的特殊規(guī)則。 中國(guó)加入議定書的特殊條款可劃分為以下三類： 1.現(xiàn)有規(guī)則承諾。這類承諾包括確認(rèn)中國(guó)將遵守現(xiàn)有的WTO規(guī)則、29同意中國(guó)將不援引各多邊貿(mào)易協(xié)定之下的向發(fā)展中成員提供過渡期的特殊條款。30議定書中大部分的條款（包括許多被納入的工作組報(bào)告的內(nèi)容）屬于這一類承諾. 2.“超WTO(WTO-plus)”義務(wù)。此類條款對(duì)中國(guó)施加比多邊貿(mào)易協(xié)定要求更為嚴(yán)格的約束，涉及的事項(xiàng)包括透明度、司法審查、地方政府、外國(guó)投資、外國(guó)投資者的國(guó)民待遇、經(jīng)濟(jì)改革、政府采購以及貿(mào)易政策審議等。 3.“負(fù)WTO（WTO-minus）”準(zhǔn)則。這一類特殊規(guī)則降低現(xiàn)有的WTO約束標(biāo)準(zhǔn)，減少中國(guó)作為WTO成員所享有的權(quán)

16、利。它們主要是有關(guān)貿(mào)易救濟(jì)的規(guī)則，即反傾銷、反補(bǔ)貼、和保障措施。31這些規(guī)則或改變、或背離了多邊貿(mào)易協(xié)定的規(guī)則或原則，抑或是在現(xiàn)有的多邊貿(mào)易協(xié)定中無法找到其明確的制訂依據(jù)。其中有關(guān)反傾銷和保障措施的特殊規(guī)則規(guī)定了有限的適用期，32但有關(guān)補(bǔ)貼的特殊規(guī)則卻永久適用。 以上第一類條款不會(huì)改變現(xiàn)有的WTO行為規(guī)則，盡管某些條款可能會(huì)產(chǎn)生闡釋W(xué)TO規(guī)則的效果。33然而，第二類條款擴(kuò)展了WTO的行為規(guī)則，第三類則修改了WTO貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則。大部分的“超WTO”條款和全部的“負(fù)WTO”條款是中國(guó)議定書所獨(dú)有的。因此，議定書在WTO條約體系內(nèi)創(chuàng)設(shè)了一套在WTO框架下調(diào)整與世界第六大貿(mào)易國(guó)之間全部貿(mào)易關(guān)系的新的規(guī)

17、則。34 中國(guó)專用規(guī)則的產(chǎn)生對(duì)WTO體制提出了許多新的問題，它對(duì)多邊貿(mào)易體制潛在的深刻影響將在未來若干年內(nèi)顯現(xiàn)出來。限于篇幅，本文僅探討中國(guó)的超WTO義務(wù)及其對(duì)WTO法律體制的影響。 二中國(guó)的超WTO義務(wù) 中國(guó)政府承擔(dān)的主要超WTO義務(wù)涉及以下幾個(gè)領(lǐng)域：（1）透明度，（2）司法審查，（3）統(tǒng)一管理，（4）國(guó)民待遇，（5）外國(guó)投資，（6）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，（7）過渡性審議。此外，盡管啟動(dòng)加入談判的具體日期還未得到確定，中國(guó)已經(jīng)對(duì)兩個(gè)諸邊協(xié)定，尤其是政府采購協(xié)定作出了某些承諾。35 （一）透明度 透明度是WTO體制基本的價(jià)值取向之一開放的市場(chǎng)要求透明的規(guī)則和程序。36GATT、GATS協(xié)定、TRIPS協(xié)定

18、以及其它的WTO協(xié)定都含有關(guān)于成員國(guó)內(nèi)制度透明度的條款。37根據(jù)這些條款，WTO成員應(yīng)該：（1）在影響進(jìn)出口的法律、條例、國(guó)際協(xié)定、司法判決、行政規(guī)章及其他普遍適用的有關(guān)措施實(shí)施或生效前，及時(shí)予以公布，以便使其他成員方政府及商家了解其內(nèi)容，（2）對(duì)這些法律、條例、決定及措施的任何變更，應(yīng)通知WTO和其他成員。 中國(guó)議定書及工作組報(bào)告的若干段落都涉及到透明度問題。38中國(guó)對(duì)透明度要求的承諾主要體現(xiàn)在法律法規(guī)的公布方面,議定書要求中國(guó)政府: 1.只執(zhí)行已公布的,且公眾易于獲取的有關(guān)或影響貿(mào)易的法律、法規(guī)及其他措施; 2.在實(shí)施或執(zhí)行前公布所有有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)及其他措施; 3.指定一官方刊物用于

19、此類公布.定期出版該刊物,并使個(gè)人和易于獲得該刊物各期; 4.設(shè)立一個(gè)或多個(gè)的咨詢點(diǎn),以使任何個(gè)人、企業(yè)或WTO成員能夠獲得所公布的措施的全部信息; 5.在收到提供此類信息的請(qǐng)求后30天內(nèi)(例外情況下45天內(nèi))作出答復(fù),以書面形式向有關(guān)當(dāng)事人提供延遲的通知及其原因.向WTO成員作出的答復(fù)應(yīng)全面并代表中國(guó)政府的權(quán)威意見.向個(gè)人和企業(yè)提供的信息必須準(zhǔn)確可靠. 6.在有關(guān)法律、法規(guī)或其他措施在指定的刊物上公布之后但實(shí)施之前，提供一段可向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出意見的合理時(shí)間(涉及國(guó)家安全的法律法規(guī)，確定外匯匯率或貨幣政策的特定措施以及一旦公布則會(huì)妨礙法律實(shí)施的其他措施除外). 7.將有關(guān)貿(mào)易的所有法律、法規(guī)

20、及其他措施譯成至少一種WTO正式語文,并在實(shí)施或執(zhí)行后90天內(nèi)使WTO成員可獲得譯文文本.39 上述1項(xiàng)至4項(xiàng)所設(shè)立的義務(wù)基本上確認(rèn)或闡釋了現(xiàn)有的WTO規(guī)則,而5、6及7項(xiàng)的要求則顯然未包含在任何一個(gè)WTO協(xié)定當(dāng)中。下面對(duì)這些超WTO規(guī)則進(jìn)行分析。 1.征求公眾對(duì)法律法規(guī)的意見的義務(wù) WTO成員并無義務(wù)就其擬議中的全部有關(guān)貿(mào)易的法律法規(guī)征求公眾意見。根據(jù)現(xiàn)有WTO規(guī)則,WTO成員只是在有限的幾種情況下有義務(wù)征求其他成員的意見.例如,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定規(guī)定，在以下情況下成員應(yīng)提供一段合理的時(shí)間以使其他成員可對(duì)擬議中的技術(shù)性法規(guī)提出書面意見,據(jù)其他成員的請(qǐng)求討論這些意見,并對(duì)這些意見予以考慮：(1

21、)缺少有關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),或擬議中的技術(shù)法規(guī)與有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致，(2)擬議中的技術(shù)法規(guī)可能對(duì)其他成員的貿(mào)易有重大影響。40實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定也有類似的要求.41 比較而言,中國(guó)承擔(dān)了就范圍廣泛的法律法規(guī)征求公眾意見的普遍義務(wù)。議定書要求中國(guó)就“全部有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及外匯管制的法律，法規(guī)和措施”提供在實(shí)施之前向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提意見的合理時(shí)間，除非這些法律、法規(guī)、措施涉及國(guó)家安全、確定外匯匯率或貨幣政策，以及一旦公布將會(huì)妨礙其實(shí)施。42雖然征求意見的期間是在這些法律法規(guī)公布之后，而且有關(guān)主管機(jī)關(guān)并無義務(wù)考慮這些意見，但這一條款的目的顯然在于給予公眾一個(gè)機(jī)會(huì)，以

22、便在已公布的措施實(shí)施之前對(duì)其施加影響。由于議定書并未明文限定所要征求的意見必須來自WTO的其他成員，任何個(gè)人或團(tuán)體都有權(quán)提供意見。使范圍如此廣泛的中國(guó)法律法規(guī)受到征求公眾意見期間的約束的作法顯然超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求。 2答復(fù)信息咨詢的義務(wù) 按照WTO各協(xié)定的要求，WTO成員只是在有限的幾種情況下有義務(wù)對(duì)來自其他成員的咨詢貿(mào)易信息的請(qǐng)求作出答復(fù)。例如，GATS規(guī)定成員方對(duì)任何其他成員就有關(guān)或影響GATS實(shí)施的普遍適用的國(guó)內(nèi)措施、或已簽署的國(guó)際協(xié)定的具體信息的咨詢請(qǐng)求，應(yīng)迅速予以答復(fù)。43TRIPs協(xié)定要求成員“應(yīng)準(zhǔn)備就另一成員的書面請(qǐng)求”，提供有關(guān)TRIPs協(xié)定規(guī)定事項(xiàng)的法律法規(guī)及普遍適用

23、的司法終局裁決和行政協(xié)定以及雙邊協(xié)議的信息。44 對(duì)比之下，議定書要求中國(guó)政府對(duì)“任何個(gè)人、企業(yè)或WTO成員”提出的有關(guān)或影響“貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或外匯管制”的請(qǐng)求給予答復(fù)。45答復(fù)必須在收到請(qǐng)求之后的固定期限內(nèi)作出一般情況下30天、特殊情況45天，延遲的通知及原因必須以書面形式向有關(guān)當(dāng)事人提供。此外，答復(fù)還必須符合一定的“質(zhì)量”要求：對(duì)WTO成員的答復(fù)必須“全面”和“權(quán)威”，對(duì)個(gè)人和企業(yè)的答復(fù)必須“準(zhǔn)確”而“可靠”。顯而易見，與任何其他WTO成員承擔(dān)的義務(wù)相比，這些條款要求中國(guó)履行的相關(guān)義務(wù)在范圍上大為擴(kuò)展，在內(nèi)容上也更加嚴(yán)格。值得注意的是,中國(guó)不僅對(duì)其他WTO成員承擔(dān)

24、了此項(xiàng)義務(wù)，也向“任何個(gè)人和企業(yè)”承擔(dān)了這項(xiàng)義務(wù)。 3提供譯文的義務(wù) 現(xiàn)有的WTO規(guī)則并未要求一個(gè)官方語言非、法語或西班牙語的成員，負(fù)責(zé)將其所有的有關(guān)或影響貿(mào)易的法律法規(guī)和措施翻譯為上述三種WTO正式語文中的一種，更未要求在這些法律法規(guī)或措施實(shí)施或適用后90天內(nèi)提供翻譯文本。工作組報(bào)告第334段規(guī)定了這一特殊義務(wù)并被納入到議定書當(dāng)中。鑒于中國(guó)中央和地方政府每年可能頒布上百種與貿(mào)易相關(guān)的法律法規(guī)和措施，中央政府僅為搜集相關(guān)的地規(guī)及規(guī)章措施可能就要用去數(shù)月時(shí)間。46因此，將這些法律法規(guī)和措施全部譯成上述三種語言中的一種并保證在其實(shí)施后90天內(nèi)使所有的WTO成員都能獲得譯本，對(duì)于中國(guó)政府來說如果不是

25、一個(gè)難以完成的任務(wù)的話，也將是一個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)。47 貿(mào)易商及投資者們多年來一直抱怨中國(guó)的法律體系缺乏透明度。中國(guó)的幅員遼闊，地區(qū)差異大，法律體系也遠(yuǎn)未成熟，這些都使得外國(guó)企業(yè)和個(gè)人難以在需要時(shí)找到可適用的規(guī)則。中國(guó)議定書中規(guī)定這些特殊的透明度條款，其目的在于在最大程度上完善中國(guó)的法律體系，因此可以認(rèn)為這些條款對(duì)中國(guó)的民主及法治進(jìn)程的發(fā)展是十分重要的。然而，細(xì)究之下我們可以發(fā)現(xiàn)，議定書中特殊的透明度條款不僅超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求，也可能是為中國(guó)政府設(shè)定了一些不切實(shí)際的、因而注定將會(huì)被違反的義務(wù)。48 （二）司法審查 GATT、GATS和TRIPs協(xié)定都包含了有關(guān)對(duì)成員的行政決定進(jìn)行獨(dú)立審查的

26、條款。49這些條款要求成員提供機(jī)會(huì)，使得一個(gè)司法或行政庭能夠?qū)τ嘘P(guān)的行政行為進(jìn)行客觀和公正的審查。為保證審查的客觀公正性，審查庭必須獨(dú)立于作出有關(guān)行政行為的機(jī)構(gòu)。然而，成員并無義務(wù)設(shè)立一個(gè)與其憲法結(jié)構(gòu)或法律體制的性質(zhì)不一致的審查機(jī)制。50 議定書第2條（D）項(xiàng)和工作組報(bào)告的第7679段（其中第78段和79段被納入議定書）為中國(guó)設(shè)立了有關(guān)司法審查的具體義務(wù)。議定書第2條（D）項(xiàng)由以下兩部分組成： 1獨(dú)立的審查庭。中國(guó)應(yīng)設(shè)立或指定并維持審查庭、聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和程序，以便迅速審查所有與GATT第10條第1款、GATS第6條和TRIPs協(xié)定相關(guān)規(guī)定所指的法律、法規(guī)、普遍適用的司法判決和行政裁定的實(shí)施有關(guān)的所有

27、行政行為。此類審查庭應(yīng)是公正的，并獨(dú)立于被授權(quán)進(jìn)行行政執(zhí)行的機(jī)關(guān)，且與審查事項(xiàng)的結(jié)果無任何實(shí)質(zhì)利害關(guān)系。 2上訴權(quán)利。審查程序應(yīng)包括給予受須經(jīng)審查的任何行政行為影響的個(gè)人或企業(yè)進(jìn)行上訴的機(jī)會(huì)，且不因上訴而受到處罰。如初始上訴權(quán)需向行政機(jī)關(guān)提出，則在所有情況下應(yīng)有選擇向司法機(jī)關(guān)提出上訴的機(jī)會(huì)。上訴審查的決定及其理由應(yīng)以書面形式提供。上訴人應(yīng)被告知是否有進(jìn)一步上訴的權(quán)利。 以上關(guān)于獨(dú)立審查庭的規(guī)定基本上確認(rèn)了GATT、GATS和TRIPS協(xié)定中現(xiàn)有的義務(wù)，盡管這些規(guī)定進(jìn)一步闡釋了有關(guān)義務(wù)的內(nèi)容。然而關(guān)于上訴權(quán)利的規(guī)定卻比GATT、GATS和TRIPs協(xié)定所要求的義務(wù)更加嚴(yán)格。在GATT第10條下，

28、對(duì)一個(gè)獨(dú)立審查庭的的決定進(jìn)行上訴僅是一種可能性。51GATS則沒有關(guān)于審查結(jié)果上訴的條款。雖然TRIPs協(xié)定確認(rèn)了對(duì)行政最終裁定的司法審查制度，但有關(guān)初步司法裁決的上訴權(quán)利必須符合成員國(guó)內(nèi)法律中有關(guān)案件重要性的司法管轄權(quán)的規(guī)定。52相比之下，中國(guó)必須給予所有案件的當(dāng)事方就獨(dú)立審查庭的裁定向司法機(jī)構(gòu)上訴的權(quán)利，不論初步審查是由司法庭還是行政庭作出。此外，有關(guān)以書面形式向上訴方提供說明理由的裁決以及告知上訴方進(jìn)一步上訴權(quán)利的義務(wù)也超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求。53不僅如此，中國(guó)在議定書下的司法審查義務(wù)是無條件的，這與GATT、GATS和TRIPs協(xié)定有關(guān)豁免與成員現(xiàn)有法律體制不一致的司法審查的規(guī)定形

29、成對(duì)照。54 值得注意的是，議定書中的司法審查條款綜合和概括了GATT、GATS和TRIPs協(xié)定中有關(guān)條款的各項(xiàng)規(guī)定。由于議定書對(duì)涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政行為不加區(qū)分地設(shè)定了同一種司法審查標(biāo)準(zhǔn)，因此對(duì)中國(guó)來說，GATT、GATS和TRIPs協(xié)定中相關(guān)條款之間的差異可能已不再具有意義。然而，我們并不能確定議定書中的條款能夠在多大程度上取代GATT、GATS和TRIPs協(xié)定中的具體要求，這一問題只能留待議定書的解釋者以個(gè)案處理的方式予以回答。55 （三）統(tǒng)一實(shí)施 原則上，WTO協(xié)定應(yīng)該適用于每一成員的全部關(guān)稅領(lǐng)土，包括其地方政府，56成員應(yīng)以“統(tǒng)一、公正和合理的方式”實(shí)施所有的法律、

30、法規(guī)、判決和裁定。57然而，成員究竟在何種程度上必須保證在其全部領(lǐng)土內(nèi)統(tǒng)一實(shí)施WTO規(guī)則并非完全清楚。從字面上看，成員們僅被要求“采取其可采取的合理措施”來保證其領(lǐng)土內(nèi)的地方政府及主管機(jī)關(guān)遵守GATT和GATS的規(guī)定。58因此可以說，只要中央政府已經(jīng)采取了其權(quán)限之內(nèi)的所有合理措施來保證地方政府對(duì)協(xié)定的遵守，那么即使地方政府違反了GATT和GATS的規(guī)定，中央政府也并未違反相關(guān)義務(wù)。59雖然這一“合理措施”標(biāo)準(zhǔn)原是出于聯(lián)邦政府無憲法權(quán)利控制其下級(jí)政府的考慮，60但WTO協(xié)定中并沒有條款明確排除對(duì)非聯(lián)邦制成員也應(yīng)適用相同的標(biāo)準(zhǔn)。正是由于這一背景，要求加入成員保證其地方政府完全遵守WTO規(guī)則被認(rèn)為是

31、一種“超WTO”義務(wù)。61 然而，應(yīng)該明確的是，“合理措施”標(biāo)準(zhǔn)并不能解除成員因其地方政府違反WTO協(xié)定而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。根據(jù)條約法的原則，一個(gè)成員不能援引其國(guó)內(nèi)法作為不履行WTO各協(xié)定義務(wù)的理由。62WTO規(guī)則也允許一成員因另一成員的地方政府所采取的措施而訴諸WTO爭(zhēng)端解決程序。63在此意義上，一個(gè)成員是否已采取了合理措施來保證地方政府對(duì)WTO規(guī)則的遵守，在實(shí)踐中已無太大的意義。 按照議定書，中國(guó)政府作為一個(gè)非聯(lián)邦制的政府組織結(jié)構(gòu)，承擔(dān)了以下有關(guān)其地方政府的義務(wù)： 1廢止與WTO義務(wù)不一致的地方性法規(guī)。議定書明確要求“中國(guó)地方各級(jí)政府的地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施應(yīng)符合在WTO協(xié)定和本議定書中所

32、承擔(dān)的義務(wù)”。64中國(guó)必須“及時(shí)廢止與中國(guó)義務(wù)不一致的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和其他措施”。65 2統(tǒng)一、公正與合理地實(shí)施法律。中國(guó)應(yīng)以統(tǒng)一、公正即合理的方式，適用和實(shí)施“中央政府有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或外匯管制的所有法律、法規(guī)及其他措施以及地方各級(jí)政府發(fā)布或適用的地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施”。66 3建立投訴機(jī)制。中國(guó)應(yīng)建立一種機(jī)制，使個(gè)人和企業(yè)可向國(guó)家主管機(jī)關(guān)提請(qǐng)注意有關(guān)貿(mào)易制度未統(tǒng)一適用的情況。67如未統(tǒng)一適用的情況被證實(shí)，中國(guó)主管機(jī)關(guān)必須迅速采取行動(dòng)，運(yùn)用中國(guó)法律下可獲得的補(bǔ)救措施并考慮中國(guó)的國(guó)際義務(wù)和提供有意義補(bǔ)救的必要，處理這一情況。中國(guó)主管機(jī)關(guān)應(yīng)以書面

33、形式將其采取的決定和行動(dòng)及時(shí)告知投訴的個(gè)人或?qū)嶓w。68 上述有關(guān)統(tǒng)一實(shí)施法律法規(guī)的義務(wù)比起GATT和GATS所明確要求的要更為具體而嚴(yán)格。它們不僅涉及GATT和GATS的實(shí)施，而且也涵蓋了其他任何適用于中國(guó)的WTO條款。在這些義務(wù)中，有關(guān)建立投訴機(jī)制的要求是中國(guó)所獨(dú)有的，任何其他的加入成員都未被要求承擔(dān)此項(xiàng)義務(wù)。 （四）國(guó)民待遇 國(guó)民待遇作為WTO的一項(xiàng)主要義務(wù)，適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域。然而，國(guó)民待遇義務(wù)的范圍卻因具體的WTO條款的而有所不同。因此，在議定書中的超WTO國(guó)民待遇義務(wù)之前，有必要回顧一下在WTO諸協(xié)定中國(guó)民待遇義務(wù)各自具體的適用范圍。 GATT下的

34、國(guó)民待遇僅適用于進(jìn)口產(chǎn)品，即已清關(guān)并完成了其他進(jìn)口程序的貨物。GATT第3條要求WTO成員在以下兩方面給予從任何其他成員進(jìn)口的產(chǎn)品不低于同類國(guó)內(nèi)產(chǎn)品所享受的待遇：（1）國(guó)內(nèi)稅和其他國(guó)內(nèi)收費(fèi)，（2）產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)銷售、購買、運(yùn)輸、分銷或使用方面的所有，規(guī)章和要求。 GATT國(guó)民待遇的適用范圍在烏拉圭回合之后延伸至某些可能影響進(jìn)口貨物的國(guó)內(nèi)銷售的投資措施。與貿(mào)易相關(guān)的投資措施協(xié)定（TRIMs）禁止成員采取任何與GATT第3條或第11條不一致的投資措施。69TRIMs確認(rèn)，以下兩類法律法規(guī)屬于不符合GATT第3條國(guó)民待遇義務(wù)的投資措施：（a）要求購買或使用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品（當(dāng)?shù)爻煞忠螅?；（b）將企業(yè)購買或使用

35、進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量限制在其出口本地產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值之內(nèi)（貿(mào)易平衡要求）。70由于這些要求使國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品處于優(yōu)先地位，因此它們被認(rèn)為與GATT第3條第4款不符。 GATS中的國(guó)民待遇義務(wù)僅限于成員在其服務(wù)貿(mào)易減讓表中作出的具體承諾，71這點(diǎn)與GATT的國(guó)民待遇義務(wù)不同，因?yàn)楹笳哌m用于所有進(jìn)口貨物，無論其是否被列于成員的貨物貿(mào)易減讓表當(dāng)中。對(duì)于已經(jīng)作出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的服務(wù)部門，成員必須給予其他成員的服務(wù)及服務(wù)提供者不低于其本國(guó)同類服務(wù)和服務(wù)提供者所享有的待遇，該待遇范圍涉及所有影響服務(wù)提供的措施，但以成員在服務(wù)貿(mào)易減讓表所設(shè)的條件為限。 TRIPs協(xié)定中的國(guó)民待遇條款要求成員在TRIPs協(xié)定中所

36、規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面給予其他成員的國(guó)民以不低于其給予本國(guó)國(guó)民的待遇。72此項(xiàng)義務(wù)以TRIPs協(xié)定規(guī)定的范圍為限。73 涉及國(guó)民待遇的條款散布在中國(guó)議定書的全文當(dāng)中。74其中一些條款僅確認(rèn)既存的WTO義務(wù)，75而另外一些則規(guī)定了WTO各協(xié)定中未涉及的國(guó)民待遇義務(wù)。這類超WTO規(guī)則主要是要求中國(guó)向外國(guó)個(gè)人及企業(yè)就其在中國(guó)的投資和商業(yè)活動(dòng)提供國(guó)民待遇。 1.有關(guān)影響在中國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)條件的國(guó)民待遇 議定書第3條規(guī)定，“除本議定書另有規(guī)定外，在下列方面給予外國(guó)個(gè)人、企業(yè)和外商投資企業(yè)的待遇不得低于給予其他個(gè)人和企業(yè)的待遇： （1）生產(chǎn)所需投入物、貨物和服務(wù)的采購，及其貨物據(jù)以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或供出口而生產(chǎn)、營(yíng)

37、銷、或銷售的條件；及 （2）國(guó)家和地方各級(jí)主管機(jī)關(guān)以及公有或國(guó)有企業(yè)在包括運(yùn)輸、能源、基礎(chǔ)電信、其他生產(chǎn)設(shè)施和要素等領(lǐng)域所供應(yīng)的貨物和服務(wù)的價(jià)格和可用性。” 這一國(guó)民待遇義務(wù)適用于影響外國(guó)人及外國(guó)投資企業(yè)76在中國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、營(yíng)銷和銷售產(chǎn)品的條件。這一義務(wù)明顯超出了GATT第3條的范圍，因?yàn)樵摋l僅給予進(jìn)口產(chǎn)品以國(guó)民待遇；也超出了TRIMs的范圍，因?yàn)門RIMs關(guān)注的是與GATT第3條不一致的措施。同樣地，這一義務(wù)也明顯超出了GATS國(guó)民待遇的范圍，因?yàn)橹袊?guó)在GATS下的國(guó)民待遇義務(wù)僅以中國(guó)服務(wù)貿(mào)易減讓表中所列的特定服務(wù)部門為限。 2.與貿(mào)易權(quán)有關(guān)的國(guó)民待遇 作為其市場(chǎng)改革承諾的一部分，77中國(guó)承

38、擔(dān)了逐步放寬國(guó)營(yíng)貿(mào)易體制的義務(wù)，并承諾在加入WTO之后三年內(nèi)給予所有在中國(guó)的企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易權(quán)。78議定書明確，“除本議定書另有規(guī)定外，對(duì)于所有外國(guó)個(gè)人和企業(yè)，包括未在中國(guó)投資或注冊(cè)的外國(guó)個(gè)人和企業(yè)，在貿(mào)易權(quán)方面應(yīng)給予其不低于給予中國(guó)企業(yè)的待遇。”79此外，“對(duì)于外國(guó)個(gè)人、企業(yè)和外商投資企業(yè)在進(jìn)出口許可證和配額方面，應(yīng)給予不低于給予其他個(gè)人和企業(yè)的待遇。”80 這些條款涉及的是外國(guó)人在中國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易機(jī)會(huì)方面的國(guó)民待遇，而非進(jìn)口貨物的待遇，因此它們超出了GATT第3條和TRIMs的范圍。雖然進(jìn)出口活動(dòng)可被劃為服務(wù)部門的一種，但它們卻并未被列入中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易減讓表中，因此也不在GATS國(guó)民待遇條款

39、的調(diào)整范圍之內(nèi)。81由此，我們可以得出結(jié)論，中國(guó)有關(guān)貿(mào)易權(quán)的國(guó)民待遇義務(wù)超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求。 3.中國(guó)國(guó)民與外國(guó)國(guó)民之間的平等待遇 除議定書中具體的國(guó)民待遇條款之外，工作組報(bào)告第18段規(guī)定了一項(xiàng)總括性的承諾：“中國(guó)代表進(jìn)一步確認(rèn)，中國(guó)將對(duì)包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的中國(guó)企業(yè)、在中國(guó)的外國(guó)企業(yè)和個(gè)人給予相同的待遇。”此項(xiàng)承諾被納入到議定書當(dāng)中。從字面上看，這項(xiàng)對(duì)中國(guó)企業(yè)及所有在中國(guó)的外國(guó)企業(yè)和個(gè)人給予相同待遇的承諾在其適用范圍上沒有任何限制。82這種無限制的國(guó)民待遇義務(wù)也許并非中國(guó)政府的本意，83但就其內(nèi)容而言，這一條款無疑超出了所有的WTO協(xié)定所規(guī)定的國(guó)民待遇義務(wù)的范圍。 以上分析的中國(guó)議定

40、書當(dāng)中的國(guó)民待遇條款主要涉及的是外國(guó)國(guó)民在中國(guó)的貿(mào)易及投資活動(dòng)方面的待遇。給予外國(guó)投資者以國(guó)民待遇通常靠雙邊或地區(qū)性的投資協(xié)定規(guī)定。84雖然貿(mào)易與投資的密切相關(guān)，但的WTO法律框架在TRIMS和GATS之外還沒有涉及到投資問題。顯然，議定書要求中國(guó)在投資活動(dòng)方面給予外國(guó)人國(guó)民待遇的規(guī)定超出了現(xiàn)有WTO協(xié)定的范圍。 （五）投資措施 如前所述，除了TRIMs所規(guī)定的被認(rèn)為是直接影響了貨物貿(mào)易的投資措施以及GATS所調(diào)整的影響服務(wù)貿(mào)易的投資措施以外，現(xiàn)有的WTO框架并未對(duì)成員方政府限制跨國(guó)投資的措施進(jìn)行約束。按照TRIMs的規(guī)定，成員方不得采取對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品有歧視性效果的投資措施（違反GATT第3條）或

41、對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)生限制的投資措施（違反GATT第11條）。具體而言，TRIMs禁止的投資措施包括：當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求以及出口限制。85 議定書明確重申了中國(guó)在TRIMs下的義務(wù)。86此外，議定書第7條第3款對(duì)中國(guó)設(shè)定了一項(xiàng)特殊義務(wù)：“在不損害本議定書有關(guān)規(guī)定的情況下，中國(guó)應(yīng)保證國(guó)家和地方各級(jí)主管機(jī)關(guān)對(duì).投資權(quán)的任何其他批準(zhǔn)方式不以下列內(nèi)容為條件：此類產(chǎn)品是否存在與之競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)供應(yīng)者；或任何類型的實(shí)績(jī)要求，例如當(dāng)?shù)睾?、補(bǔ)償、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、出口實(shí)績(jī)或在中國(guó)進(jìn)行與開發(fā)等”。這一義務(wù)在工作組報(bào)告第203段（納入議定書）中得到進(jìn)一步闡釋：“.投資的分配、許可或權(quán)利將不以國(guó)家或地方各級(jí)主管機(jī)

42、關(guān)所規(guī)定的實(shí)績(jī)要求為條件，或受到諸如進(jìn)行研究、提供補(bǔ)償或其他形式的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償，包括規(guī)定類型或數(shù)量的商業(yè)機(jī)會(huì)、使用當(dāng)?shù)赝度胛锘蚣夹g(shù)轉(zhuǎn)讓等間接條件的影響。投資許可.應(yīng)不考慮是否存在與之競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商。在與其在WTO協(xié)定和議定書（草案）項(xiàng)下義務(wù)相一致的情況下，企業(yè)的合同自由將得到中國(guó)的尊重?！?上述條款中包含的是中國(guó)向外國(guó)投資提供市場(chǎng)準(zhǔn)入的一個(gè)全盤承諾。87根據(jù)這一承諾，中國(guó)不得以任何形式的實(shí)績(jī)要求作為批準(zhǔn)外國(guó)投資的條件，也不得以保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)為目的而限制外國(guó)投資。這樣一種放松對(duì)外國(guó)投資市場(chǎng)準(zhǔn)入管制的普遍性義務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了TRIMs要求的范圍。88 中國(guó)承擔(dān)的有關(guān)投資的普遍性義務(wù)加之上文所述的給予外

43、國(guó)投資者國(guó)民待遇的承諾在WTO法律框架內(nèi)是沒有先例的。多年以來，無論是在WTO/GATT框架之內(nèi)或之外，投資政策的自由化問題都是多邊談判的重要議題之一，然而迄今為止，在多邊層次上制訂一個(gè)完整的投資協(xié)定的努力仍未取得成功，89甚至對(duì)特定的投資措施是否會(huì)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生扭曲的效果這一問題也未取得共識(shí)。90許多中國(guó)家十分看重制定其自身發(fā)展戰(zhàn)略的權(quán)力，而外資政策正是發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。在烏拉圭回合中，正是由于缺乏對(duì)投資問題的共識(shí)才導(dǎo)致了范圍十分有限的TRIMs的產(chǎn)生，該協(xié)定反映了成員之間不同觀點(diǎn)的調(diào)和與妥協(xié)。在此背景之下，中國(guó)有關(guān)外資政策的全盤承諾堪稱非同尋常，盡管這一承諾對(duì)未來WTO有關(guān)投資問題的談判

44、的意義與影響尚待觀察。 （六）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾 WTO各協(xié)定雖沒有要求成員必須實(shí)行某種特定的經(jīng)濟(jì)制度，但多邊貿(mào)易體制卻是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)之上的。因此，如何將中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，或稱“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”（NMEs），納入到多邊貿(mào)易體制當(dāng)中曾是多邊貿(mào)易體制上的一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)。91冷戰(zhàn)結(jié)束以后，大多數(shù)的前中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這一問題也隨之不再凸顯。在中國(guó)入世之前有10個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家加入了WTO.92鑒于其經(jīng)濟(jì)的過渡性質(zhì)，所有這些國(guó)家都就其市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革作出了某些承諾。然而，這些承諾大多是確認(rèn)對(duì)特定WTO規(guī)則的遵守，或者是對(duì)已有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐進(jìn)行認(rèn)定。93唯一的例外是關(guān)于持續(xù)地就私有化進(jìn)程提供信息的承

45、諾，這是WTO體制所未規(guī)定的一項(xiàng)義務(wù)。94 與其他的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，中國(guó)作出的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾并不限于確認(rèn)將遵守WTO規(guī)則或?qū)?jīng)濟(jì)現(xiàn)狀進(jìn)行陳述。相反，中國(guó)的承諾是一種持續(xù)的（onanongoningbasis）義務(wù)，95其中最為重要的有以下幾項(xiàng)： 1由市場(chǎng)力量決定價(jià)格 議定書第9條對(duì)中國(guó)規(guī)定了一個(gè)總括性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)：除議定書附件4中所列的產(chǎn)品和服務(wù)以外，“中國(guó)應(yīng)允許每一部門交易的貨物和服務(wù)的價(jià)格由市場(chǎng)力量決定?！备郊?列出的產(chǎn)品和服務(wù)部門可在符合WTO規(guī)則的前提下實(shí)行價(jià)格控制，它們包括：（1）可實(shí)行國(guó)家定價(jià)的四類產(chǎn)品（煙草、食鹽、天然氣和藥品）和四類服務(wù)（公用事業(yè)、郵電服務(wù)、景點(diǎn)門票費(fèi)、服務(wù)）

46、；（2）可實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)的六類產(chǎn)品（糧食、植物油、成品油、化肥、蠶繭和棉花）和六類服務(wù)（運(yùn)輸服務(wù)，專業(yè)服務(wù)，服務(wù)代理，銀行結(jié)算清算、傳輸服務(wù)，住宅銷售價(jià)格和租用服務(wù)，以及醫(yī)療服務(wù)）。除非在特殊情況下，并須通知WTO，否則不得對(duì)附件4所列貨物或服務(wù)以外的貨物或服務(wù)實(shí)行價(jià)格控制。同時(shí)，中國(guó)承諾將盡最大努力減少和取消這些控制。96 由市場(chǎng)決定全部?jī)r(jià)格（少數(shù)指定的產(chǎn)品和服務(wù)除外）的義務(wù)體現(xiàn)了中國(guó)政府對(duì)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制的根本性的承諾。在某種意義上，這一承諾是中國(guó)所承擔(dān)的所有WTO義務(wù)中最為重要的一項(xiàng)，因?yàn)閷?shí)現(xiàn)這一承諾將最終保證中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制與WTO體制相契合。 2.不對(duì)國(guó)有及國(guó)家投資企業(yè)施加影響

47、與其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)加入成員不同，中國(guó)議定書中沒有任何關(guān)于私有化的內(nèi)容，這是因?yàn)橹袊?guó)政府沒有象其他轉(zhuǎn)型國(guó)家那樣實(shí)行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)私有化。但中國(guó)對(duì)“國(guó)有及國(guó)家投資企業(yè)”作出了一些普遍性的承諾。97具體而言，中國(guó)保證“所有國(guó)有和國(guó)家投資企業(yè)僅依據(jù)商業(yè)考慮進(jìn)行購買和銷售，如價(jià)格、質(zhì)量、可銷售性和可獲性，并確認(rèn)其他WTO成員的企業(yè)將擁有在非歧視的條款和條件基礎(chǔ)上，與這些企業(yè)在銷售和購買方面進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的充分機(jī)會(huì)。此外，中國(guó)政府將不直接或間接地影響國(guó)有企業(yè)或國(guó)家投資企業(yè)的商業(yè)決定，包括關(guān)于購買或銷售的任何貨物的數(shù)量、金額或原產(chǎn)國(guó)，但以與WTO規(guī)定相一致的方式進(jìn)行的除外?！?8 這一承諾的前一部分幾乎照搬了GATT第

48、17條第1款b項(xiàng)有關(guān)對(duì)國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)施加特定約束的內(nèi)容。議定書將GATT的這一要求延伸至所有的國(guó)有或國(guó)家投資企業(yè)，無論這些企業(yè)是否從事外貿(mào)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此外，中國(guó)政府承諾將不直接或間接地影響國(guó)有企業(yè)或國(guó)家投資企業(yè)的商業(yè)決定，這一義務(wù)從未被明確規(guī)定在任何WTO協(xié)定當(dāng)中。 3.放寬外貿(mào)體制 在入世之前，中國(guó)限制擁有進(jìn)出口權(quán)的公司的數(shù)量，并對(duì)此類公司可進(jìn)口和出口的產(chǎn)品進(jìn)行控制。99根據(jù)議定書第5條第1款，中國(guó)承諾將“逐步放寬貿(mào)易權(quán)的獲得及其范圍，以便在加入后三年內(nèi)，使所有在中國(guó)的企業(yè)均有權(quán)在中國(guó)的全部關(guān)稅領(lǐng)土內(nèi)從事所有貨物的貿(mào)易”，但議定書附件2A中所列的貨物除外。100如前所述，根據(jù)中國(guó)承擔(dān)的超WTO國(guó)

49、民待遇義務(wù)，未在中國(guó)進(jìn)行投資或注冊(cè)的外國(guó)個(gè)人或企業(yè)也將享有此種貿(mào)易權(quán)。101議定書附件2B規(guī)定了含有245種具體貨物的放開計(jì)劃表，被納入議定書的工作組報(bào)告的一些段落又對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)闡述。102中國(guó)承諾將在三年過渡期內(nèi)“完成所有執(zhí)行這些規(guī)定所必須的立法程序”。103 對(duì)于仍然實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易的貨物，議定書對(duì)中國(guó)規(guī)定了若干義務(wù)。議定書第6條要求中國(guó)政府應(yīng)“避免采取任何措施對(duì)國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)購買或銷售貨物的數(shù)量、價(jià)值或原產(chǎn)國(guó)施加影響或指導(dǎo)，但依照WTO協(xié)定進(jìn)行的除外”。此外，中國(guó)必須“保證國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口購買程序完全透明，并符合WTO協(xié)定”，并向WTO提供“有關(guān)其國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)出口貨物定價(jià)機(jī)制的全部信息”。

50、104中國(guó)關(guān)于國(guó)營(yíng)貿(mào)易的義務(wù)在工作組報(bào)告的一些段落里又得到進(jìn)一步的闡釋。105中國(guó)所承擔(dān)的這些特殊義務(wù)都在GATT第17條有關(guān)國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)和GATT第8條有關(guān)壟斷或?qū)I(yíng)貿(mào)易服務(wù)提供者的義務(wù)之外。 需要澄清的是，以上所討論的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾，因其并未被任何一個(gè)WTO協(xié)定所要求，所以從技術(shù)層面上理解屬于“超WTO”義務(wù)。然而，鑒于這些承諾反映了WTO體制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)，它們并不見得使中國(guó)受到比其他傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家更為嚴(yán)格的約束。 （七）過渡性審議 按照WTO協(xié)定附件3中所規(guī)定的貿(mào)易政策審議機(jī)制（TPRM），所有WTO成員的貿(mào)易政策及實(shí)踐均應(yīng)接受定期審議。審議的目的在于，提高各成員貿(mào)易政策和實(shí)踐的透明

51、度并使之得到理解，幫助成員更好地遵守多邊貿(mào)易協(xié)定的規(guī)則和義務(wù)，以使多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運(yùn)行。106每一成員接受審議的頻率取決于他們?cè)谝蛔罱砥诘氖澜缳Q(mào)易中所占的份額：按此確定的前四名成員（美國(guó)、歐盟、日本和加拿大）每2年接受審議一次，其后的16名成員每4年審議一次，其他成員每6年審議一次，但對(duì)最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員可確定更長(zhǎng)的間隔期限。審議由貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)（作為總理事會(huì)的職責(zé)之一）負(fù)責(zé)實(shí)施。107自WTO成立以來，貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)已完成了一百多次的審議。108 在TPRM之外，議定書第18條建立了一個(gè)特殊的過渡性審議機(jī)制，以檢查中國(guó)對(duì)WTO義務(wù)的履行情況。根據(jù)過渡性審議機(jī)制，中國(guó)將在入世后頭1

52、0年內(nèi)接受總共9次的審議：前8次審議在加入后8年內(nèi)每年進(jìn)行；最終審議將在第10年或總理事會(huì)決定的較早日期進(jìn)行。每次審議均須通過兩個(gè)層次，先由授權(quán)涵蓋中國(guó)的承諾的16個(gè)WTO下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議，109然后由總理事會(huì)再行審議。每次審議之前，中國(guó)須向16個(gè)WTO下屬機(jī)構(gòu)提供議定書附件1A中所列的信息（議定書附件1A對(duì)中國(guó)在WTO協(xié)定及議定書中所作的各類承諾列出了一個(gè)全面的清單）。下屬機(jī)構(gòu)將審議結(jié)果向總理事會(huì)報(bào)告后，由總理事會(huì)依照附件1B所列的框架再行審議。總理事會(huì)可根據(jù)審議結(jié)果向中國(guó)提出建議。 因此，在貿(mào)易政策審議方面，中國(guó)將比任何其他的WTO成員受到更為嚴(yán)格的約束。在加入后頭10年內(nèi)，TPRM所規(guī)定

53、的正常的貿(mào)易政策審議將不被適用110，取而代之的是WTO對(duì)中國(guó)遵守WTO規(guī)則及其特殊承諾情況的持續(xù)的監(jiān)控。此外，在過渡性審議機(jī)制下，總理事會(huì)有權(quán)向中國(guó)提出建議，這一權(quán)力是TPRM所沒有的。盡管此類建議的法律約束力并不明確，111中國(guó)肯定會(huì)被期望在今后的實(shí)踐中參照這些建議。 需要指出的是，過渡性審議機(jī)制顯現(xiàn)出與TPRM不同的性質(zhì)。如前所述，TPRM的目的在于提高成員貿(mào)易政策的透明度，使之得到更好的理解，并就成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響作出評(píng)估。因此，TPRM下的審議“無意作為履行各項(xiàng)協(xié)定下具體義務(wù)或爭(zhēng)端解決程序的基礎(chǔ)，也無意向各成員強(qiáng)加新的政策承諾”。112正因?yàn)槿绱耍琓PRM被排除

54、在關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）的適用范圍之外。113相比之下，過渡性審議的目的在于保證中國(guó)對(duì)其WTO義務(wù)的履行和遵守。114與TPRM不同，過渡性審議機(jī)制將在DSU的適用范圍之內(nèi)，因?yàn)樽h定書作為WTO協(xié)定的組成部分屬于DSU的“適用協(xié)定”（“coveredagreement”）之一。因此可以認(rèn)為，中國(guó)承擔(dān)的有關(guān)過渡性審議的義務(wù)將可通過WTO爭(zhēng)端解決程序?qū)嵤﹫?zhí)行，過渡性審議的結(jié)果也可以作為要求中國(guó)履行WTO義務(wù)的基礎(chǔ)。115 對(duì)中國(guó)設(shè)置這樣一個(gè)單獨(dú)的更加嚴(yán)格的審議機(jī)制的正當(dāng)理由是什麼并不清楚。116過渡性審議的性質(zhì)既然如此，首次審議過程中充滿了矛盾與沖突就不奇怪了。117首次審議在20

55、02年12月結(jié)束，但對(duì)中國(guó)履行義務(wù)的情況沒有作出任何結(jié)論，總理事會(huì)也沒有提出任何建議。118未來審議效果如何尚有待觀察。 三超WTO義務(wù)對(duì)WTO法律體制的影響 （一）超WTO義務(wù)的性質(zhì)及其可執(zhí)行性 應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，以上所討論的超WTO義務(wù)的性質(zhì)并非中國(guó)的單方承諾或僅僅是為中國(guó)設(shè)立的努力目標(biāo)，而是WTO關(guān)于特定國(guó)家的規(guī)則義務(wù)。與WTO體系中以特定成員為基礎(chǔ)的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)一樣，這些超WTO規(guī)則義務(wù)雖然僅由中國(guó)承擔(dān)，但卻“代表了全體成員的共同協(xié)定”。119 中國(guó)入世議定書（包括工作組報(bào)告中有關(guān)規(guī)則的承諾）構(gòu)成“WTO協(xié)定的組成部分”。120議定書由此成為關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解（DSU）的“適用協(xié)定”

56、之一，其全部條款可以通過WTO爭(zhēng)端解決程序執(zhí)行。按照DSU的規(guī)定，一成員未履行其在適用協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)的情況，可被視為初步構(gòu)成了利益喪失或減損的事實(shí)。這就意味著一種推定，即這一對(duì)規(guī)則的違反給其他成員造成了不利影響，此時(shí)應(yīng)由被指認(rèn)為違反義務(wù)的成員來決定是否反駁此項(xiàng)指控。121因此，如果中國(guó)未能履行所承擔(dān)的任何超WTO義務(wù)無論是由市場(chǎng)決定所有貨物及服務(wù)價(jià)格的義務(wù)還是翻譯所有有關(guān)地規(guī)的義務(wù)，那麼任何其他成員都可以通過WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來尋求補(bǔ)償，122此時(shí)必須由中國(guó)來證明其不履行對(duì)相關(guān)成員并未產(chǎn)生不利影響。換言之，對(duì)中國(guó)來說，違反超WTO義務(wù)的后果與違反標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則的后果是相同的。 （二）超WTO

57、義務(wù)背后未被說出的“理由”（Unspoken“Rationale”) 也許加入議定書最令人驚訝的地方在于，它對(duì)為什么需要制訂一套單獨(dú)適用于中國(guó)的特殊規(guī)則沒有任何解釋。在長(zhǎng)達(dá)數(shù)百頁的議定書和工作組報(bào)告里，沒有一段對(duì)給予中國(guó)這種區(qū)別待遇的依據(jù)和目的進(jìn)行闡釋。123顯然，標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則在規(guī)范中國(guó)貿(mào)易方面被認(rèn)為是不充分的，因此需要附加特殊規(guī)則。但究竟是中國(guó)的哪些特殊情況導(dǎo)致了它應(yīng)當(dāng)接受任何其他成員都未曾被施加的特別約束呢？在缺乏官方解釋的情況下，我們只能對(duì)這個(gè)問題的答案進(jìn)行推測(cè)。 顯而易見，中國(guó)與其他WTO加入成員之間的最大區(qū)別在于它的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。中國(guó)目前是世界第六大貿(mào)易國(guó)。124雖然其進(jìn)出口額僅占世

58、界貿(mào)易總額的4，但由于人口眾多，勞動(dòng)力供應(yīng)充足且成本低廉，不斷深化的經(jīng)濟(jì)改革正在釋放出巨大的能量，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力是巨大的。主要的貿(mào)易大國(guó)們一方面感受到中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)威脅，另一方面急切地尋求更多的進(jìn)入廣大的中國(guó)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，這促使它們不僅要求中國(guó)作出盡可能多的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，還不惜裁剪WTO規(guī)則，以求從中國(guó)交易中獲取更多的利益。 然而，對(duì)中國(guó)實(shí)行區(qū)別待遇的動(dòng)機(jī)并不等同于這種區(qū)別待遇的“理由”（“rationale”）。每一項(xiàng)中國(guó)特有規(guī)則的制訂肯定都有其原因。上文分析的超WTO義務(wù)可大致歸為三類：（a）加強(qiáng)法治的義務(wù)（包括有關(guān)透明度、司法審查、統(tǒng)一管理及過渡性審議的承諾）；（b）實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的義務(wù)

59、；（c）開放投資的義務(wù)（包括有關(guān)投資措施和對(duì)外國(guó)企業(yè)的國(guó)民待遇義務(wù)）。其中每一類義務(wù)所依據(jù)的“理由”可有所不同。 如前所述，議定書中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)提供了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制與WTO體制相適應(yīng)的保證。鑒于WTO協(xié)定中缺乏如何將非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家納入多邊貿(mào)易體制的條款，中國(guó)又是一個(gè)從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)脫胎出來的龐大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，這類義務(wù)的意義和必要性很容易理解。 對(duì)于超WTO的法治性義務(wù)而言，它們的合理性就不那么明顯了。固然中國(guó)在實(shí)施貿(mào)易法規(guī)方面存在著許多問題，因此可能有必要對(duì)其施以更為嚴(yán)格的法治約束以保證其履行WTO義務(wù)。然而，中國(guó)的這些問題在其他發(fā)展中國(guó)家或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員當(dāng)中也同樣存在。為什么WTO現(xiàn)有的關(guān)于透明度

60、、司法審查及貿(mào)易政策審議的規(guī)則僅僅在對(duì)中國(guó)適用時(shí)被認(rèn)為是不夠充分的？ 就開放投資方面的義務(wù)而言，其“理由”就更不明確了。既然現(xiàn)有的WTO法律框架在TRIMs非常有限的條款之外并未對(duì)投資措施進(jìn)行規(guī)范，那末這類義務(wù)的規(guī)定當(dāng)然不會(huì)是出于遵循WTO法的必要。實(shí)際上，此類義務(wù)旨在要求中國(guó)進(jìn)一步開放外商投資市場(chǎng)。這一目標(biāo)雖對(duì)貿(mào)易大國(guó)的利益至關(guān)重要，卻不屬于WTO現(xiàn)有的規(guī)范內(nèi)容。 顯然，中國(guó)被要求承擔(dān)超WTO義務(wù)的主要原因在于它在世界貿(mào)易與投資中占有的重要地位。然而，這一未被說出的“理由”給WTO法律體制提出了一個(gè)嚴(yán)肅的問題：WTO是否應(yīng)該根據(jù)個(gè)別成員在世界貿(mào)易中的重要程度而要求其承擔(dān)額外的規(guī)則義務(wù)（區(qū)別于

61、市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)而言）？如果回答是肯定的，那么衡量這一重要程度的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是什么？缺乏對(duì)中國(guó)特有規(guī)則的原理的明確闡釋不僅使我們對(duì)這些問題感到困惑，也將給WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制帶來潛在的壓力，后面將對(duì)這點(diǎn)進(jìn)行討論。 (三）對(duì)WTO法的積極影響 中國(guó)議定書中的超WTO規(guī)則應(yīng)當(dāng)可以對(duì)中國(guó)和世界貿(mào)易產(chǎn)生有益的影響。原因是，這些附加規(guī)則總體上與WTO貿(mào)易自由化的目標(biāo)相一致，制定這些附加規(guī)則旨在加強(qiáng)而非削弱WTO多邊貿(mào)易體制的規(guī)范。一個(gè)更加透明、統(tǒng)一和開放的中國(guó)的貿(mào)易及投資體制無疑將有力地推動(dòng)其自身貿(mào)易與投資的發(fā)展，從而推動(dòng)全球貨物和服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)。 除對(duì)中國(guó)和世界貿(mào)易的影響之外，超WTO規(guī)則還可能對(duì)WTO法律產(chǎn)生

62、某些積極作用。 1市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)：為WTO法填補(bǔ)空白 在諸多的中國(guó)超WTO義務(wù)當(dāng)中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾對(duì)于WTO法律體制來說可能具有特殊的意義。如前所述，盡管WTO規(guī)則是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)之上的，但WTO協(xié)定并沒有規(guī)定成員必須實(shí)行任何特定的經(jīng)濟(jì)體制。為此，在融合非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面WTO體制被認(rèn)為是不夠完善的。不管正確與否，對(duì)WTO體制不能有效規(guī)范非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的考慮也延伸到正在經(jīng)歷從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡的轉(zhuǎn)型國(guó)家。125在此前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的加入實(shí)踐中，有關(guān)的WTO加入工作組對(duì)申請(qǐng)方經(jīng)濟(jì)體制的某些方面進(jìn)行了審查，并要求申請(qǐng)方就其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革作出某些承諾。然而，在這些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的加入議定書中，

63、沒有任何一個(gè)包含了實(shí)質(zhì)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)。126 因此，中國(guó)議定書是第一個(gè)為成員規(guī)定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)的WTO法律文件。127鑒于WTO規(guī)則里沒有關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的定義，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)特別是有關(guān)由市場(chǎng)決定所有產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格（某些特定種類除外）的義務(wù)和有關(guān)國(guó)有企業(yè)的義務(wù)反映了WTO成員對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的一種理解。在此意義上，議定書中有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)的條款有助于填補(bǔ)WTO法中的一個(gè)空白，也有助于在未來明確轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家加入時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。 2為WTO規(guī)則和貿(mào)易自由化樹立了一個(gè)新的標(biāo)準(zhǔn)？ 有鑒于中國(guó)承擔(dān)的超WTO義務(wù)擴(kuò)展了現(xiàn)有的WTO規(guī)則，人們會(huì)期待這些超WTO規(guī)則將對(duì)未來WTO法的發(fā)展產(chǎn)生一種積極的影響。畢竟