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1、公 司 組 織 機(jī) 構(gòu) http:/ 公司組織機(jī)構(gòu)第一節(jié) 公司組織機(jī)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)第二節(jié) 股東會（股東大會）第三節(jié) 董事會第四節(jié) 監(jiān)事會 http:/ 第一節(jié) 公司組織機(jī)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理結(jié)構(gòu)的概念二、公司治理結(jié)構(gòu)的主要模式 1英美模式 2德國模式 3日本模式三、我國公司的組織機(jī)構(gòu) http:/ 1英美模式CEO股東會選任董事會選聘高級職員指派擬訂公司策略 http:/ 2德國模式資本股東勞力員工監(jiān)察人會董事會總經(jīng)理高級職員擬訂公司策略 http:/ 3日本模式股東會選任董事會監(jiān)察人經(jīng)理人公司運(yùn)作 http:/ 三我國公司的組織機(jī)構(gòu) 1有限責(zé)任公司 有限責(zé)任公司設(shè)立由全體股東組成的

2、股東會，為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)立董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理，另外可以設(shè)一至二名監(jiān)事。如果公司規(guī)模較大可設(shè)立董事會和監(jiān)事會，這又可以分為兩種情況，由兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會和監(jiān)事會中必須有一定數(shù)量的職工代表；除此以外的一般的有限責(zé)任公司，則沒有這樣的要求。公司的經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。 http:/ 三我國公司的組織機(jī)構(gòu) 2國有獨(dú)資公司 在我國的有限責(zé)任公司中對國有獨(dú)資公司又有特別的規(guī)定。公司不設(shè)股東會，由公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，董事會中應(yīng)當(dāng)有一定數(shù)量的職工代表。監(jiān)

3、事會主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)、部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加，監(jiān)事會的成員不得少于三人。國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門委派或更換公司董事，在董事中指定董事長。經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。 http:/ 三我國公司的組織機(jī)構(gòu) 3股份有限公司 在股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)中，股份有限公司的膠東大會是由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人，董事會對股東大會負(fù)責(zé)；公司設(shè)經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘，經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)；公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。監(jiān)事會應(yīng)在其組成人員中推選一名召集人，監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。職工代表能夠通過法定的程序進(jìn)入

4、董事會、監(jiān)事會，參與決策和監(jiān)督。 http:/ 第二節(jié) 股東會（或股東大會）一股東會的特點(diǎn)及其權(quán)力二股東會的種類 1股東年會(annual meeting) 2臨時(shí)股東會三股東會議的召集及議事規(guī)則 1股東會議召集 2股東會議的議事規(guī)則四關(guān)于股東投票表決的問題 1選舉董事的方法 2所謂股東“默示原則”的合法性問題 http:/ 董事選舉中的累積投票在董事的選舉中股東會可采用累積投票，即股東將不為董事會的每一個(gè)空缺席位提名候選人，而是根據(jù)自己手中擁有的票數(shù)乘以應(yīng)選出的董事數(shù)，然后把累計(jì)票數(shù)都加在一位候選人身上或分配給兩位以上的候選人。對此，持少數(shù)股的股東在投票前必須根據(jù)手中所持有股份的多少，先確定

5、究竟應(yīng)該提幾名候選人，其公式是： n =董事會席位， s =股份總數(shù)， 得勝股份數(shù) = s / (n+1)+1 http:/ 鄭百文2001年第一次臨時(shí)股東大會 2001年2月22日上午9時(shí)在公司二樓會議室舉行,出席會議的股東及股東授權(quán)代表共108人,共代表股數(shù)63,189,694股,占公司總股本的31.98,會議程序符合中華人民共和國公司法和公司章程的有關(guān)規(guī)定,會議形成的有關(guān)決議合法、有效。審議通過了關(guān)于修改的議案和審議通過了關(guān)于資產(chǎn)、債務(wù)重組方案的議案在公司章程第九章“通知和公告”中的第162條原有內(nèi)容之下增加一款：“股東大會在做出某項(xiàng)重大決議,需要每一個(gè)股東表態(tài)時(shí),同意的股東可以采用默示

6、的意思表示方式,反對的股東則需做出明示的意思表示”。對本議案的表決結(jié)果如下：同意：59,725,094股,占出席會議股份的94.52；不同意2,619,500股,占出席會議的4.15；棄權(quán)845,100股,占出席會議股份的1.34。 http:/ 第三節(jié) 董事會一董事會的性質(zhì)及其權(quán)力二董事會會議三董事長四股東會與董事會的權(quán)力制衡 http:/ 第四節(jié) 監(jiān)事會一主要監(jiān)事模式簡述 1英美的監(jiān)督模式 2德國的監(jiān)事會模式 3日本的監(jiān)事會模式二我國公司監(jiān)事制度 http:/ 提議召集臨時(shí)股東大會 持有天歌科技1000股流通股的小股東和君創(chuàng)業(yè)管理咨詢公司在媒體倡言“新股東精神”，聯(lián)合天歌科技第二大股東大鵬

7、證券，于一個(gè)月前發(fā)布公告，稱將于10月12日自行召集天歌科技臨時(shí)股東大會，審議免去天歌科技四名董事的職務(wù)，并推選和君及大鵬方面的四人出任董事的提案。和君創(chuàng)業(yè)并迅速在媒體上造勢，欲征集股東投票權(quán)，并向天歌科技發(fā)難，指陳其產(chǎn)業(yè)能力虛弱，戰(zhàn)略資源欠缺，資金投向不明，大談和君創(chuàng)業(yè)對天歌科技進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級改造的崇高意愿，一副為小股東仗義執(zhí)言的架勢。 http:/ 四川天歌科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于中止2002年10月12日召開的臨時(shí)股東大會的公告 我公司于2002年9月28日就股東大會召集權(quán)向四川省成都市武侯區(qū)人民法院起訴上海和君創(chuàng)業(yè)管理咨詢有限公司與大鵬證券有限責(zé)任公司，起訴的事實(shí)與理由有：1、我公司董事

8、會沒有收到正式提案；2、上海和君創(chuàng)業(yè)管理咨詢有限公司與大鵬證券有限責(zé)任公司自行召集臨時(shí)股東大會的通知違反我公司章程。同日，我公司請求成都市武侯區(qū)人民法院裁定先予執(zhí)行中止被申請自行召集2002年天歌科技第一次臨時(shí)股東大會。 http:/ 四川天歌科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于中止2002年10月12日召開的臨時(shí)股東大會的公告成都市武侯區(qū)人民法院于2002年10月8日受理了我公司的起訴，并于2002年10月8日出具（2002）武侯民二初字第929號民事裁定書，裁定：中止被告上海和君創(chuàng)業(yè)管理咨詢有限公司與大鵬證券有限責(zé)任公司決定于2002年10月12日召集天歌科技2002年第一次臨時(shí)股東大會的召開。裁定書

9、送達(dá)后立即執(zhí)行。如不服裁定，可以向法院申請復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。我公司已將上述情況書面通知了上述兩家股東單位。 http:/ 新聞發(fā)布會 2002年10月10日 下午3點(diǎn)，大鵬證券聯(lián)手和君創(chuàng)業(yè)，就天歌科技(000509)發(fā)布“法院裁定中止12日召開臨時(shí)股東大會”公告一事，在深圳和君創(chuàng)業(yè)大廈舉行新聞發(fā)布會。和君創(chuàng)業(yè)副總劉記恒接受記者采訪時(shí)堅(jiān)稱，天歌科技起訴的事實(shí)與理由根本不能成立，其一，提案早已送達(dá)對方；其二，召集臨時(shí)股東大會符合證監(jiān)會關(guān)于上市公司股東大會規(guī)范意見，所以，大鵬與和君在積極配合法院訴訟程序的同時(shí)，仍決定把改組董事會進(jìn)行到底。 http:/ 上市公司股東大會規(guī)范意見選摘

10、：第十九條 單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之十以上的股東（下稱“提議股東”）或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時(shí)股東大會時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。書面提案應(yīng)當(dāng)報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。提議股東或者監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。第二十三條董事會認(rèn)為提議股東的提案違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)做出不同意召開股東大會的決定，并將反饋意見通知提議股東。提議股東可在收到通知之日起十五日內(nèi)決定放棄召開臨時(shí)股東大會，或者自行發(fā)出召開臨時(shí)股東大會的通知。提議股東決定放棄召開臨時(shí)股東大會的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所。

11、http:/ 上市公司股東大會規(guī)范意見選摘：第二十四條提議股東決定自行召開臨時(shí)股東大會的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會，報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案后，發(fā)出召開臨時(shí)股東大會的通知，通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容，否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會提出召開股東大會的請求；（二）會議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在地。 http:/ 上市公司股東大會規(guī)范意見選摘：第二十五條對于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東大會，董事會及董事會秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)。董事會應(yīng)當(dāng)保證會議的正常秩序，會議費(fèi)用的合理開支由公司承擔(dān)。會議召開程序應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）會議由董事會負(fù)責(zé)召集，董事會秘書必

12、須出席會議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會議；董事長負(fù)責(zé)主持會議，董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長或者其他董事主持；（二）董事會應(yīng)當(dāng)聘請有證券從業(yè)資格的律師，按照本規(guī)范意見第七條的規(guī)定，出具法律意見；（三）召開程序應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范意見相關(guān)條款的規(guī)定。 http:/ 董事會的性質(zhì)特征一是公司經(jīng)營決策機(jī)關(guān)。公司的一切經(jīng)營活動都是在董事會的授權(quán)或指示下進(jìn)行的。二是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。董事可以兼任經(jīng)理等高層管理職務(wù)，因此，董事會實(shí)際承擔(dān)了公司具體的各項(xiàng)經(jīng)營活動。三是代表公司的常設(shè)機(jī)關(guān)。不管董事會內(nèi)部的結(jié)構(gòu)如何，其是公司的法定機(jī)關(guān)。 http:/ 董事會行使的職權(quán)有：負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會報(bào)告工作

13、；執(zhí)行股東大會的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案；擬訂公司合并、分立、解散的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度。 http:/ 股東會與董事會的權(quán)力制衡一是在明確股東會與董事會各自權(quán)力定位的基礎(chǔ)上，還要進(jìn)一步確定股東會與董事會共同行使的權(quán)利，以及股東會在一定程度上干預(yù)董事會的權(quán)力。二是應(yīng)從強(qiáng)化程序規(guī)制上以保證股東會與董事會的制衡的有效進(jìn)行。例如，在股

14、東會的召集制度、股東的提案制度和表決制度等方面加以改善。 三是在董事會的權(quán)力行使時(shí)侵犯了股東的權(quán)益，股東可以行使有效的司法救濟(jì)手段。 http:/ 英美的監(jiān)督模式英美國家的公司不單獨(dú)地設(shè)立監(jiān)事機(jī)構(gòu)，而是在董事會內(nèi)設(shè)立專門的審計(jì)委員會。這個(gè)委員會至少有三名成員，成員資格為非執(zhí)行董事，另外外部審計(jì)師應(yīng)參加審計(jì)委員會的會議。審計(jì)委員會的主要職責(zé)是：審查年度審計(jì)的范圍和結(jié)果，以及審計(jì)師的獨(dú)立性和客觀性；考慮外部審計(jì)師的任命及審計(jì)費(fèi)；對中期和年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行先行審查；審查公司內(nèi)部控制制度的有效性以及董事會規(guī)定的其他事項(xiàng)等。 http:/ 德國的監(jiān)事會模式 德國的監(jiān)事會的構(gòu)成由股東大會選任和勞方委派。在2

15、000人以上的大公司中，監(jiān)事會成員的一半必須是職工代表。德國公司法中的監(jiān)事會制度起源于為保護(hù)股東利益而設(shè)立的股東委員會，因而監(jiān)事會擁有廣泛的權(quán)利，其中主要的有：知情權(quán)，為了監(jiān)督董事會的活動，它可以要求董事會向它詳細(xì)而準(zhǔn)確的匯報(bào)公司的商業(yè)和法律行為，可以檢查公司的賬薄和有關(guān)文件，檢查公司的財(cái)務(wù)狀況；批準(zhǔn)董事會在某些問題上所作的決議，另外法律規(guī)定溢價(jià)發(fā)行股票必須經(jīng)監(jiān)事會同意；任命和罷免董事會成員以及對董事會成員進(jìn)行監(jiān)督。 http:/ 日本的監(jiān)事會模式日本股份有限公司的監(jiān)事監(jiān)督董事的業(yè)務(wù)執(zhí)行，是公司的常設(shè)機(jī)關(guān)。監(jiān)事與會計(jì)監(jiān)察人不同，后者的職務(wù)是監(jiān)察財(cái)務(wù)文件和附屬明細(xì)表。監(jiān)事為了執(zhí)行職務(wù)，可以隨時(shí)查閱會計(jì)帳簿。而且，監(jiān)事的職務(wù)權(quán)限不單涉及會計(jì)的監(jiān)察，還涉及到董事的職務(wù)執(zhí)行的監(jiān)察。監(jiān)事的宗旨不僅對公司的日常業(yè)務(wù)，還要對新股發(fā)行等有關(guān)公司組織的重要事項(xiàng)，也要進(jìn)行監(jiān)察。 http:/