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1、環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 科 學(xué) 技 術(shù) 發(fā) 展 狀 況 是 特 定 環(huán) 境政 策 手 段 選 擇 的 約 束 條 件 。 例 如 ， 監(jiān) 測(cè) 技 術(shù) 的 功 能 和 可靠 性 可 以 決 定 環(huán) 境 政 策 效 果 的 好壞 和 環(huán) 境 管 理 的 理 念 。 排 污 收 費(fèi) 和 排 污 權(quán) 交 易 政 策 手段 ， 其 理 論 性 效 果 的 重 要 技 術(shù)前 提 就 是 ： 近 期 內(nèi) 政 策 對(duì) 象 具有 生 產(chǎn) 或 污 染 治 理 技 術(shù) 調(diào) 整 的可 能 性 。 應(yīng) 用 環(huán) 境 經(jīng) 濟(jì) 政 策 手 段 的 目 的 之 一就 是 要 刺 激 污 染 者 做 出 有 利 于 環(huán) 境 的技

2、 術(shù) 經(jīng) 濟(jì) 調(diào) 整 。 當(dāng) 政 策 作 用 對(duì) 象 因 客 觀 技 術(shù) 約 束而 難 于 在 短 期 內(nèi) 從 一 種 技 術(shù) 狀 態(tài) 調(diào) 整到 另 一 種 技 術(shù) 狀 態(tài) 時(shí) ， 環(huán) 境 政 策 經(jīng) 濟(jì)手 段 的 作 用 效 果 就 只 能 是 潛 在 的 。 技 術(shù) 變 化 對(duì) 于 可 持 續(xù) 發(fā) 展 的 意 義人 口人 口污 染污 染 GDPGDP GDPGDP 二 氧 化 碳 排 放 量 能 源 消 費(fèi) 量二 氧 化 碳 排 放 量 人 口能 源 消 費(fèi) 量 人 口 Understanding Technology Transfer in the Context of FCCCGHG

3、emission GDP per capitaDirty Growth Green GrowthPoliciesInstall ESTs for developing economiesby technology transferGlobal climate benefitsshared by both dvlped and dvlping countries 技 術(shù) 變 化n Technological Changen 通 常 意 義 上 被 視 為 技 術(shù) 進(jìn) 步 ， 指 給 定 生 產(chǎn)要 素 水 平 下 能 夠 提 供 更 多 或 更 好 的 商 品 或服 務(wù) 。n 利 用 生 產(chǎn) 函

4、數(shù) 來 進(jìn) 行 理 解n 熊 彼 特 技 術(shù) 變 化 的 來 源 經(jīng) 濟(jì) 理 論 認(rèn) 為 技 術(shù) 變 化 來 源 于 研 究 與 開 發(fā) （ R Hemmelskamp, 1997; Kemp,1998）n 關(guān) 于 產(chǎn) 品 生 產(chǎn) 、 回 收 及 綠 色 產(chǎn) 品 制 造 相 關(guān)技 術(shù) 的 進(jìn) 步 。 （ Porter, van der Linde） n 相 比 于 一 般 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 ， 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 應(yīng)從 技 術(shù) 和 環(huán) 境 兩 個(gè) 方 面 考 察 其 是 否 成 功 。成功標(biāo)志 第 一 ， 實(shí) 現(xiàn) 商 業(yè) 性 轉(zhuǎn) 化 ， 獲 得 超額 利 潤 ， 提 高 經(jīng) 濟(jì) 效 益

5、。 第 二 ， 生 態(tài) 環(huán) 境 質(zhì) 量 有 明 顯 的 改 善 。第 三 ， 市 場 開 拓 或 市 場 份 額 的 擴(kuò) 大 。 第 四 ， 創(chuàng) 新 主 體 的 技 術(shù) 和 管 理 競爭 力 的 增 強(qiáng) 。 （ 一 ） 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 理 論n 古 典 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 理 論 將 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 的 原 因 歸 結(jié) 為 外 在 因 素 造 成 要素 價(jià) 格 的 改 變 ， 使 得 廠 商 生 產(chǎn) 函 數(shù) 可 行 性邊 界 擴(kuò) 大 ， 生 產(chǎn) 力 提 高 ， 但 是 無 法 完 全 抵消 外 部 沖 擊 對(duì) 其 造 成 的 負(fù) 面 影 響 ；n 動(dòng) 態(tài) 演 化 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 理 論 （ 雙 贏

6、 理 論 ） 提 出 在 無 法 完 全 預(yù) 測(cè) 的 情 況 下 ， 受 限 理 性廠 商 在 新 的 限 制 條 件 下 ， 會(huì) 誘 發(fā) 廠 商 創(chuàng) 造更 有 效 率 的 生 產(chǎn) 方 式 ， 達(dá) 成 雙 贏 結(jié) 果 。 Jaffe等 （ 2000） 認(rèn) 為 兩 種 理 論 的 主 要 異 同 點(diǎn) 為 ：n 不 同 之 處 ： 對(duì) 創(chuàng) 新 遞 減 效 果 大 小 的 認(rèn) 定 ；n 相 同 之 處 ： 人 為 環(huán) 境 管 制 在 能 源 與 環(huán) 境 領(lǐng) 域 會(huì) 有明 顯 的 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 效 果 ， 環(huán) 境 管 制 能 使 環(huán) 境 質(zhì) 量 提升 并 刺 激 廠 商 創(chuàng) 新 。 但 并 非 所

7、有 的 環(huán) 境 管 制 都 能達(dá) 到 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 的 效 果 ， 政 府 必 須 采 取 激 勵(lì) 導(dǎo) 向 機(jī)制 才 能 刺 激 廠 商 創(chuàng) 新 。 此 外 ， 若 廠 商 行 為 中 存 在有 限 理 性 假 設(shè) ， 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 效 果 必 然 存 在 ， 且 環(huán) 境管 制 的 誘 發(fā) 創(chuàng) 新 具 有 先 行 者 優(yōu) 勢(shì) 。 （ 二 ） 路 徑 依 賴 理 論 （ 技 術(shù) 鎖 定 效 應(yīng) ）n 路 徑 依 賴 是 指 人 們 一 旦 選 擇 了 某 個(gè) 體 制 ,由 于 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì)( Economies of scale) 、 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) (Learning Effect) 、

8、 協(xié)調(diào) 效 應(yīng) (Coordination Effect)以 及 適 應(yīng) 性 預(yù) 期 (Adaptive Effect)等 因 素 的 存 在 ,會(huì) 導(dǎo) 致 該 體 制 沿 著 既 定 的 方 向 不 斷 得以 自 我 強(qiáng) 化 。 n 路 徑 依 賴 意 味 著 人 們 過 去 的 選 擇 決 定 了 他 們 現(xiàn) 在 可 能 的 選擇 ,任 何 體 制 都 離 不 開 一 定 的 歷 史 社 會(huì) 環(huán) 境 ,沿 著 既 定 的 路徑 ,體 制 的 改 變 可 能 進(jìn) 入 良 性 循 環(huán) ,不 斷 優(yōu) 化 ,也 可 能 順 著 原來 的 錯(cuò) 誤 路 徑 往 下 滑 ,甚 至 被 “ 鎖 定 ” (

9、 lock - in)在 無 效 或低 效 的 狀 態(tài) ,陷 入 惡 性 循 環(huán) 而 不 能 自 拔 。 n 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 環(huán) 境 生命 周 期 是 指 產(chǎn) 品 或 活 動(dòng)的 整 個(gè) 生 命 周 期 內(nèi) 的 各個(gè) 階 段 都 要 采 用 相 應(yīng) 的環(huán) 境 技 術(shù) ， 需 要 進(jìn) 行 技術(shù) 創(chuàng) 新 。 也 即 ， 環(huán) 境 技術(shù) 創(chuàng) 新 伴 隨 產(chǎn) 品 或 活 動(dòng)的 整 個(gè) 生 命 周 期 （ 見 右圖 ） 。 原 材 料 獲 取制 造 、 加 工分 配 和 運(yùn) 輸利 用 /循 環(huán) 利 用 /維 護(hù)再 循 環(huán) 生 產(chǎn) 廢 棄 物 處 理圖 ： 環(huán) 境 生 命 周 期 的 主 要 階

10、段 技術(shù)創(chuàng)新的過程模式 技 術(shù) 推 動(dòng)需 求 拉 動(dòng)技 術(shù) 與 市 場 交互 作 用一 體 化 由 技 術(shù) 成 果 引 發(fā) 的 一 種 線 性 過 程 。 這 一 過 程 起 始于 研 究 與 開 發(fā) ， 經(jīng) 過 生 產(chǎn) 和 銷 售 將 新 技 術(shù) 產(chǎn) 品 引入 市 場 ， 市 場 是 研 究 與 開 發(fā) 成 果 的 被 動(dòng) 接 受 者 。強(qiáng) 調(diào) 市 場 是 研 究 與 開 發(fā) 的 新 思 想 的 來 源 。 技 術(shù) 創(chuàng) 新是 市 場 需 求 引 發(fā) 的 結(jié) 果 ， 市 場 需 求 在 創(chuàng) 新 過 程 中 起關(guān) 鍵 性 作 用 。強(qiáng) 調(diào) 創(chuàng) 新 全 過 程 中 技 術(shù) 與 市 場 之 兩 大

11、創(chuàng) 新 要 素 的有 機(jī) 結(jié) 合 。 認(rèn) 為 技 術(shù) 創(chuàng) 新 是 技 術(shù) 和 市 場 交 互 作 用共 同 引 發(fā) 的 ， 技 術(shù) 推 動(dòng) 和 需 求 拉 動(dòng) 在 產(chǎn) 品 生 命 周期 及 創(chuàng) 新 過 程 的 不 同 階 段 有 著 不 同 的 作 用 。不 是 將 創(chuàng) 新 過 程 看 做 從 一 個(gè) 職 能 到 另 一 個(gè) 職 能 的序 列 性 過 程 ， 而 是 將 創(chuàng) 新 過 程 看 做 同 時(shí) 涉 及 創(chuàng) 新構(gòu) 思 的 產(chǎn) 生 、 R&D、 設(shè) 計(jì) 制 造 和 市 場 營 銷 的 并 行過 程 ； 強(qiáng) 調(diào) R&D部 門 、 設(shè) 計(jì) 生 產(chǎn) 過 程 、 供 應(yīng) 商 和 用 戶 之 間 的

12、 聯(lián) 系 、 溝 通 和 密 切 合 作 。 技 術(shù) 促 進(jìn) 政 策 在 技 術(shù) 創(chuàng) 新 理 論 中 ， “ 技 術(shù) 推 動(dòng) ” 和 “ 需 求 拉 動(dòng) ”是 引 導(dǎo) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 兩 個(gè) 重 要 方 面 。 所 謂 “ 技 術(shù) 推 動(dòng) ” ， 是 指 政 府 對(duì) 企 業(yè) 的 R&D投 入 實(shí)施 補(bǔ) 貼 或 免 稅 激 勵(lì) ， 或 者 直 接 投 入 更 多 的 R&D資 金用 于 基 礎(chǔ) 研 究 ； 而 “ 需 求 拉 動(dòng) ” 是 指 政 府 對(duì) 采 用 低 碳 技 術(shù) 生 產(chǎn) 的 產(chǎn)品 進(jìn) 行 補(bǔ) 貼 ， 或 者 對(duì) 低 碳 技 術(shù) 的 投 資 實(shí) 施 減 稅 激 勵(lì)。 市 場 需

13、求 的 增 加 一 方 面 會(huì) 引 導(dǎo) 和 加 強(qiáng) 企 業(yè) 的 R&D投 入 ， 另 一 方 面 會(huì) 產(chǎn) 生 “ 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) ” ， 加 速 新 技 術(shù)的 成 熟 與 擴(kuò) 散 。 技 術(shù) 變 化 促 進(jìn) 政 策 的 理 論 依 據(jù)n 技 術(shù) 變 化 促 進(jìn) 政 策 制 定 的 理 論 依 據(jù) 是 技 術(shù)變 化 過 程 中 存 在 的 兩 種 市 場 失 靈 ， 即 全 球氣 候 變 化 影 響 的 負(fù) 外 部 性 和 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 正溢 出 效 應(yīng) 。 以 源 于 R&D的 技 術(shù) 變 化 為 例 ， 由 于 知 識(shí) 具 有 公共 物 品 的 特 性 ， 當(dāng) 社 會(huì) 回 報(bào) 率 大

14、于 私 人 回 報(bào) 率時(shí) ， 將 會(huì) 制 約 私 人 部 門 的 R&D和 技 術(shù) 設(shè) 備 投 資， 由 此 “ 生 產(chǎn) 知 識(shí) ” 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 行 為 就 會(huì) 產(chǎn) 生正 的 “ 溢 出 ” 效 應(yīng) ， 需 要 公 共 政 策 來 彌 補(bǔ) 技 術(shù)創(chuàng) 新 的 社 會(huì) 回 報(bào) 率 與 私 人 回 報(bào) 率 之 間 的 差 距 ，譬 如 R&D的 補(bǔ) 貼 和 優(yōu) 先 政 府 采 購 政 策 等 。 另 外， 基 礎(chǔ) 研 究 是 技 術(shù) 變 化 的 重 要 來 源 ， 但 是 其 預(yù)期 收 益 不 確 定 且 回 報(bào) 周 期 很 長 ， 也 需 要 大 量 公共 資 金 投 入 。 技 術(shù) 促

15、進(jìn) 政 策 選 擇 框 架 環(huán) 境 政 策 和 技 術(shù) 變 化 促 進(jìn) 政 策 的 結(jié) 合 ， 能 夠分 別 糾 正 上 述 兩 種 市 場 失 靈 ， 從 “ 需 求 拉動(dòng) ” 和 “ 技 術(shù) 推 動(dòng) ” 兩 方 面 促 進(jìn) 技 術(shù) 變 化， 從 而 能 夠 以 更 低 的 成 本 實(shí) 現(xiàn) 減 排 目 標(biāo) 。 n 研 究 普 遍 發(fā) 現(xiàn) ， 眾 多 企 業(yè) 對(duì) 于 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng)新 投 入 不 足 ， 政 府 則 對(duì) 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 有 著重 要 的 影 響 。 政 府 行 為 對(duì) 企 業(yè) 進(jìn) 行 技 術(shù) 創(chuàng)新 的 直 接 影 響 體 現(xiàn) 在 ： 引 導(dǎo) 和 支 持 研 發(fā) 活動(dòng)

16、 、 通 過 法 規(guī) 或 者 補(bǔ) 貼 實(shí) 現(xiàn) 環(huán) 境 目 標(biāo) 、 通過 專 利 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 知 識(shí) 轉(zhuǎn) 讓 。 框 架 狀 況 ： 宏 觀 經(jīng) 濟(jì) 穩(wěn) 定 、 教 育 和 技 能 開 發(fā) 、 創(chuàng) 新 的 商 業(yè) 環(huán) 境 、 知 識(shí) 產(chǎn) 權(quán) 保 護(hù) 等 n 環(huán) 境 技 術(shù) 是 面 向 環(huán) 境 問 題 解 決 的 技 術(shù) ， 新 構(gòu) 思主 要 來 源 于 市 場 的 需 求 ， 不 同 的 環(huán) 境 問 題 需 要 采用 不 同 的 環(huán) 境 技 術(shù) 產(chǎn) 品 、 工 藝 或 設(shè) 備 來 解 決 ， 從而 激 發(fā) 尋 求 適 宜 的 技 術(shù) 方 案 的 研 究 與 開 發(fā) 活 動(dòng) 。n 同 時(shí) ，

17、環(huán) 境 技 術(shù) 作 為 一 種 新 型 的 技 術(shù) 門 類 ， 需要 進(jìn) 行 技 術(shù) 原 理 、 工 藝 配 方 的 探 索 性 研 究 與 開 發(fā) 。有 些 環(huán) 境 技 術(shù) ， 如 清 潔 能 源 技 術(shù) ， 雖 然 市 場 需 求極 大 ， 但 由 于 關(guān) 鍵 技 術(shù) 在 一 定 時(shí) 期 內(nèi) 難 以 突 破 ，創(chuàng) 新 的 難 度 仍 較 大 。n 因 此 ， 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 受 到 技 術(shù) 推 動(dòng) 和 市 場 拉 動(dòng)的 混 合 作 用 。 技 術(shù) 推 動(dòng) 往 往 會(huì) 引 發(fā) 根 本 性 的 環(huán) 境技 術(shù) 創(chuàng) 新 ， 而 市 場 需 求 雖 會(huì) 引 發(fā) 大 量 的 環(huán) 境 技 術(shù)創(chuàng)

18、新 ， 但 這 些 創(chuàng) 新 大 都 屬 于 漸 進(jìn) 性 創(chuàng) 新 。 因 此 ， 可 以 從 以 下 幾 方 面 促 進(jìn) 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 ：n 加 大 R&D投 入 ， 加 強(qiáng) 技 術(shù) 推 動(dòng) 效 應(yīng) ；n 擴(kuò) 大 環(huán) 境 技 術(shù) 產(chǎn) 品 市 場 ， 一 方 面 利 用 學(xué) 習(xí)效 應(yīng) 增 強(qiáng) 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 能 力 ， 另 一 方 面 引 發(fā)企 業(yè) 進(jìn) 行 產(chǎn) 品 創(chuàng) 新 ；n 制 定 相 應(yīng) 的 政 策 ， 引 導(dǎo) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 ；n 建 立 完 善 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 體 系 ； 概 念 ： 政 府 可 以 在 環(huán) 境 有 益 技 術(shù) 生 命 周 期 的 各 個(gè) 階 段 發(fā)揮

19、不 同 的 重 要 作 用維 度 發(fā) 明 研 發(fā)階 段 工 程 創(chuàng) 新 階段 （ 示 范 等研 發(fā) ） 擴(kuò) 散 與 部 署 階段利 益 相 關(guān) 者 發(fā) 明 家 、 研 究機(jī) 構(gòu) 、 大 學(xué) 、政 府 大 公 司 、 研 究 機(jī) 構(gòu) 、大 學(xué) 、 中 外 合 資 企業(yè) 、 風(fēng) 險(xiǎn) 投 資 、 政府 公 司 、 中 間 商 、 政府資 金 來 源 用 于 研 發(fā) 的 公共 財(cái) 政 公 共 財(cái) 政 與 私 人 或公 司 自 由 資 金 （ 風(fēng)險(xiǎn) 投 資 ） 公 司 投 資 、 銀 行 貸款 、 股 票 、 基 金 、債 券 、 公 共 財(cái) 政政 策 措 施 補(bǔ) 貼 、 規(guī) 劃 指南 、 提 高 意

20、識(shí) 補(bǔ) 貼 、 規(guī) 劃 、 標(biāo) 準(zhǔn) 、許 可 、 指 南 等 稅 收 優(yōu) 惠 , 定 價(jià) 政 策 ，激 勵(lì) 競 爭 、 許 可 與標(biāo) 準(zhǔn) 、 強(qiáng) 制 許 可 、專 利 聯(lián) 盟 等技 術(shù) 發(fā) 展階 段 （ 一 ） 有 關(guān) 環(huán) 境 政 策 對(duì) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 影 響 的 理 論n 對(duì) 于 環(huán) 境 保 護(hù) 與 競 爭 力 關(guān) 系 的 認(rèn) 識(shí) ， 國 際 學(xué) 術(shù)界 分 為 悲 觀 派 和 樂 觀 派 兩 大 陣 營 。n 悲 觀 派 解 釋 悲 觀 派 多 數(shù) 基 于 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 理 論 推 導(dǎo) ， 認(rèn) 為 實(shí) 施環(huán) 境 保 護(hù) 將 對(duì) 產(chǎn) 業(yè) 競 爭 力 帶 來 負(fù) 面 影 響 。 政 府 對(duì)

21、企 業(yè) 進(jìn) 行 環(huán) 境 管 制 是 促 使 環(huán) 境 成 本 內(nèi) 部化 的 一 種 手 段 ， 而 企 業(yè) 為 了 使 環(huán) 境 成 本 內(nèi) 部 化 ，對(duì) 消 除 污 染 和 減 少 環(huán) 境 破 壞 進(jìn) 行 額 外 花 費(fèi) ， 這無 疑 加 大 了 企 業(yè) 的 生 產(chǎn) 成 本 。 n 具 體 來 說 主 要 體 現(xiàn) 在 以 下 幾 個(gè) 方 面 ：（ 1） 提 高 企 業(yè) 的 成 本 。 如 購 買 污 染 控 制 設(shè) 備 及 人 工費(fèi) 用 ， 占 據(jù) 相 當(dāng) 比 例 的 管 理 時(shí) 間 ；（ 2） 與 環(huán) 境 投 資 相 關(guān) 的 擠 出 效 應(yīng) 。 在 企 業(yè) 資 金 總 量一 定 的 條 件 下

22、 ， 該 擠 出 效 應(yīng) 降 低 了 資 本 的 投 資 收益 ， 減 少 了 企 業(yè) 收 益 ；（ 3） 環(huán) 境 政 策 的 約 束 效 應(yīng) 。 對(duì) 于 企 業(yè) 而 言 ， 環(huán) 境 政策 的 實(shí) 施 相 當(dāng) 于 給 企 業(yè) 的 生 產(chǎn) 決 策 增 加 了 一 個(gè) 新的 約 束 條 件 ， 導(dǎo) 致 管 理 、 生 產(chǎn) 和 銷 售 等 環(huán) 節(jié) 難 度的 加 大 。（ 4） 影 響 企 業(yè) 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 。 環(huán) 境 投 資 的 強(qiáng) 制 性 是 企業(yè) 不 得 不 改 變 生 產(chǎn) 技 術(shù) 和 工 藝 流 程 ， 這 反 而 妨 礙了 企 業(yè) 正 常 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 ， 導(dǎo) 致 生 產(chǎn) 率 下

23、 降 。 樂 觀 派 解 釋 ：n 樂 觀 派 主 要 從 管 理 學(xué) 的 角 度 來 審 視 環(huán) 境 保 護(hù) 與 競爭 力 關(guān) 系 的 動(dòng) 態(tài) 變 化 ， 認(rèn) 為 環(huán) 境 保 護(hù) 在 長 期 意 義上 有 助 于 競 爭 力 的 提 高 ， 并 將 激 發(fā) 企 業(yè) 開 展 技 術(shù)創(chuàng) 新 尤 其 是 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 。 其 中 最 具 有 代 表性 的 理 論 就 是 “ 波 特 假 說 ” （ Porter Hypothesis）n 該 假 說 認(rèn) 為 ， 從 短 期 來 看 ， 嚴(yán) 厲 的 環(huán) 境 保 護(hù) 政 策確 實(shí) 會(huì) 使 企 業(yè) 的 成 本 有 所 提 高 ， 影 響

24、 到 企 業(yè) 的 競爭 力 。 但 從 長 期 看 ， 由 于 環(huán) 境 壓 力 的 刺 激 ， 企 業(yè)在 進(jìn) 行 環(huán) 境 投 資 改 造 的 同 時(shí) ， 也 在 進(jìn) 行 技 術(shù) 創(chuàng) 新和 管 理 創(chuàng) 新 等 活 動(dòng) ， 這 些 因 素 的 共 同 作 用 ， 反 而會(huì) 使 企 業(yè) 的 競 爭 力 有 所 提 高 。 n 此 外 ， 合 理 制 定 的 環(huán) 境 法 規(guī) 還 可 以 引 發(fā) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 。首 先 ， 通 過 創(chuàng) 新 活 動(dòng) ， 企 業(yè) 對(duì) 于 如 何 處 理 污 染 問題 在 技 術(shù) 方 法 上 更 加 熟 練 ， 這 有 利 于 降 低 環(huán) 境 保護(hù) 成 本 ； 其 次 ，

25、技 術(shù) 創(chuàng) 新 活 動(dòng) 具 有 創(chuàng) 新 補(bǔ) 償 效 應(yīng) ，包 括 產(chǎn) 品 補(bǔ) 償 （ 創(chuàng) 新 對(duì) 產(chǎn) 品 的 質(zhì) 量 改 進(jìn) ） 和 過 程補(bǔ) 償 （ 通 過 創(chuàng) 新 可 以 獲 得 更 高 的 效 率 ） 兩 種 方 式 。n 但 是 ， 在 實(shí) 現(xiàn) 技 術(shù) 革 新 和 提 高 生 產(chǎn) 率 的 過 程 中 ，涉 及 企 業(yè) 之 間 的 競 爭 、 企 業(yè) 和 管 理 當(dāng) 局 之 間 的 戰(zhàn)略 性 行 動(dòng) 、 需 求 條 件 以 及 政 府 的 經(jīng) 濟(jì) 補(bǔ) 助 措 施 等因 素 ， 而 波 特 假 說 忽 視 了 環(huán) 境 管 制 以 外 的 其 他 相關(guān) 因 素 。 從 實(shí) 證 的 觀 點(diǎn) 來

26、 看 ， 各 種 因 素 錯(cuò) 綜 復(fù) 雜 ，要 提 取 環(huán) 境 管 制 所 帶 來 的 直 接 影 響 的 數(shù) 據(jù) 是 非 常困 難 的 。 （ 二 ） 環(huán) 境 政 策 對(duì) 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 影 響n 環(huán) 境 政 策 指 那 些 以 保 護(hù) 和 改 善 環(huán) 境 質(zhì) 量 為直 接 目 的 ， 由 環(huán) 境 保 護(hù) 部 門 制 定 和 執(zhí) 行 的政 策 。n 環(huán) 境 政 策 的 激 勵(lì) 效 果 主 要 取 決 于 兩 方 面 因素 ， 一 是 政 策 的 類 型 ， 二 是 政 策 受 體 所 接受 到 的 信 號(hào) 特 征 。 環(huán) 境 政 策 技 術(shù) 效 應(yīng) 的 一 般 架 構(gòu)背 景 條

27、件 政 策 工 具 技 術(shù) 效 應(yīng)類 型 特 性 創(chuàng) 新 程 度 創(chuàng) 新 源環(huán) 境 問 題 規(guī) 章 /標(biāo) 準(zhǔn) 時(shí) 間 性 無 創(chuàng) 新 污 染 部 門 /企 業(yè)技 術(shù) 條 件 經(jīng) 濟(jì) 手 段 有 效 性 漸 進(jìn) 創(chuàng) 新 新 企 業(yè) /市場 開 拓 者產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 契 約 /協(xié) 議 靈 活 性 根 本 創(chuàng) 新 環(huán) 境 產(chǎn) 業(yè)企 業(yè) 特 性 生 產(chǎn) 者 責(zé)任 成 本 效 益 技 術(shù) 擴(kuò) 散 其 他市 場 因 素 信 息 披 露 不 確 定 性 連 續(xù) 創(chuàng) 新社 會(huì) 因 素 因 此 ， 環(huán) 境 政 策 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 效 應(yīng) 可 概 述 為 ：第 一 ， 針 對(duì) 產(chǎn) 品 的 政 策 法 規(guī) 主

28、要 會(huì) 引 發(fā) 產(chǎn) 品層 面 上 的 效 應(yīng) ， 如 現(xiàn) 有 產(chǎn) 品 或 新 產(chǎn) 品 的 替代 。第 二 ， 新 產(chǎn) 品 （ 如 無 鉛 汽 油 ） 的 出 現(xiàn) 往 往 伴隨 著 重 大 的 工 藝 過 程 創(chuàng) 新 。第 三 ， 針 對(duì) 工 藝 過 程 的 政 策 法 規(guī) 會(huì) 導(dǎo) 致 工 藝過 程 或 產(chǎn) 品 的 變 革 ， 產(chǎn) 品 替 代 可 能 是 對(duì) 嚴(yán)格 的 工 藝 性 政 策 法 規(guī) 的 實(shí) 際 效 應(yīng) 。第 四 ， 政 策 法 規(guī) 的 嚴(yán) 厲 程 度 是 創(chuàng) 新 程 度 的 重要 決 定 因 素 。 （ 三 ） 環(huán) 境 政 策 技 術(shù) 效 應(yīng) 的 聚 類 分 析n 環(huán) 境 政 策

29、工 具 與 技 術(shù) 效 應(yīng) 類 型 的 關(guān) 系 矩 陣 （ Heaton,1997）根 本 性 創(chuàng) 新 漸 進(jìn) 性 創(chuàng) 新 連 續(xù) 創(chuàng) 新 技 術(shù) 擴(kuò) 散產(chǎn) 品 標(biāo) 準(zhǔn) X XX X XXX市 場 準(zhǔn) 入 X XXX N/A N/A產(chǎn) 品 禁 令 XXX X XX績 效 標(biāo) 準(zhǔn) X XXX XX XX技 術(shù) 規(guī) 范 X XX X XXX排 污 許 可 X XX X XX排 污 收 費(fèi) X XXX XXX XX排 污 權(quán) 交 易 X XX XX X環(huán) 境 補(bǔ) 貼 XX XXX XX XXX 生 產(chǎn) 商 責(zé) 任 XXX XX XX X信 息 披 露 X XXX XXX XX資 源 協(xié) 議 X XX

30、 XX XXX n 同 一 種 政 策 對(duì) 不 同 的 政 策 受 體 的 影 響 效 應(yīng)不 相 同 。n 強(qiáng) 制 性 政 策 與 協(xié) 商 性 政 策 的 技 術(shù) 效 應(yīng) 也 不同 。 強(qiáng) 制 性 政 策 的 受 體 處 于 被 動(dòng) 的 地 位 ，被 迫 采 取 技 術(shù) 創(chuàng) 新 行 動(dòng) 。 而 協(xié) 商 性 政 策 的受 體 則 會(huì) 主 動(dòng) 地 采 取 創(chuàng) 新 行 動(dòng) 。n 政 策 的 不 確 定 性 使 得 政 策 受 體 擔(dān) 心 任 何 創(chuàng)新 行 為 都 會(huì) 導(dǎo) 致 更 嚴(yán) 格 的 政 策 出 臺(tái) 。 過 于嚴(yán) 格 的 政 策 會(huì) 使 創(chuàng) 新 的 成 本 太 高 ， 若 技 術(shù)創(chuàng) 新 的 成

31、 本 效 益 很 小 ， 則 會(huì) 挫 傷 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 的 積 極 性 。 （ 四 ） 環(huán) 境 政 策 優(yōu) 化 組 合 對(duì) 環(huán) 境 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 作 用n 環(huán) 境 政 策 的 技 術(shù) 創(chuàng) 新 效 矩 陣 （ Heaton,1997）成 熟 企 業(yè) 新 企 業(yè) 環(huán) 境 企 業(yè) 產(chǎn) 品 變 化 工 業(yè) 變 化 資 源 利 用 管 理產(chǎn) 品 標(biāo) 準(zhǔn) + + +市 場 準(zhǔn) 入 - - +產(chǎn) 品 禁 令 + + + + + +績 效 標(biāo) 準(zhǔn) + + + + +技 術(shù) 規(guī) 范 - - - + + +排 污 許 可 - - - - + 排 污 收 費(fèi) + + + + + + + + +排 污

32、權(quán) 交 易 + + - - + + + + +生 產(chǎn) 商 責(zé) 任 + + + + + + + + +信 息 披 露 + + + + + + + + + + +資 源 協(xié) 議 + + n 理 論 上 ， 排 污 收 費(fèi) 、 排 污 權(quán) 交 易 等 經(jīng) 濟(jì) 手 段 可 以產(chǎn) 生 動(dòng) 態(tài) 效 率 ， 對(duì) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 具 有 長 期 的 、 持 續(xù) 的激 勵(lì) 作 用 。 而 命 令 控 制 式 的 政 策 法 規(guī) 對(duì) 技 術(shù) 創(chuàng) 新具 有 一 次 性 的 強(qiáng) 制 性 刺 激 效 果 。n 因 此 ， 將 命 令 控 制 式 的 環(huán) 境 政 策 法 規(guī) 與 環(huán) 境 經(jīng) 濟(jì)政 策 相 組 合 可 以

33、產(chǎn) 生 更 好 的 激 勵(lì) 效 果 。 從 技 術(shù) 創(chuàng)新 角 度 看 ， 應(yīng) 該 更 多 地 運(yùn) 用 非 命 令 式 的 環(huán) 境 政 策法 規(guī) ， 比 如 環(huán) 境 經(jīng) 濟(jì) 政 策 和 信 息 披 露 手 段 等 市 場方 法 可 以 替 代 命 令 控 制 式 的 環(huán) 境 政 策 法 規(guī) 成 為 主導(dǎo) 型 的 環(huán) 境 政 策 工 具 ， 命 令 控 制 式 的 政 策 法 規(guī) 則可 發(fā) 揮 必 要 的 補(bǔ) 充 作 用 。 謝 謝 ！ 技 術(shù) 變 化 促 進(jìn) 政 策 的 宏 觀 經(jīng) 濟(jì) 含 義 對(duì) 技 術(shù) 變 化 促 進(jìn) 政 策 的 效 果 評(píng) 價(jià) 是 基 于 對(duì) 技 術(shù)變 化 水 平 的 認(rèn)

34、知 ， 而 技 術(shù) 變 化 本 身 又 很 難 被 直接 觀 察 ， 因 此 許 多 研 究 對(duì) 技 術(shù) 變 化 水 平 的 判 斷是 通 過 構(gòu) 建 一 個(gè) 與 能 源 價(jià) 格 相 關(guān) 的 能 源 效 率 系數(shù) 變 動(dòng) 方 程 來 模 擬 實(shí) 現(xiàn) 。 這 一 思 想 最 早 來 源 于 Hicks的 誘 導(dǎo) 性 創(chuàng) 新 假 設(shè)， 即 隨 著 能 源 價(jià) 格 升 高 ， 價(jià) 格 因 素 會(huì) 誘 導(dǎo) 技 術(shù)創(chuàng) 新 ， 從 而 促 進(jìn) 能 源 效 率 提 高 。 70年 代 石 油 危 機(jī) ？ n 產(chǎn) 量 是 資 本 、 勞 動(dòng) 力 和 能 源 的 函 數(shù) ， 是全 要 素 生 產(chǎn) 率 ， 是 能

35、 源 效 率 系 數(shù) 。 除 了受 資 本 價(jià) 格 和 勞 動(dòng) 力 價(jià) 格 影 響 外 ， 還 受 能源 價(jià) 格 的 影 響 ， 它 們 之 間 的 函 數(shù) 關(guān) 系 如 下式 所 示 。n 在 此 ， 能 源 價(jià) 格 是 用 要 素 的 相 對(duì) 價(jià) 格 （ 包括 能 源 、 資 本 、 勞 動(dòng) 力 等 ） 進(jìn) 行 表 征 。( ) ( ), ( ), ( ) e e k lt p t p t p t ( ) ( ) ( ( ), ( ), ( , ) ( )e eQ t t F K t L t t p E t ( )t(, )e et p 技 術(shù) 變 化 不 再 是 自 動(dòng) 發(fā) 生 ， 而 是

36、 受 價(jià) 格 誘 導(dǎo) 。 此 時(shí) ， 一 個(gè) 關(guān) 鍵性 問 題 是 如 何 識(shí) 別 能 源 效 率 系 數(shù) 與 能 源 價(jià) 格 之 間 的 關(guān) 系 Popp針 對(duì) 11項(xiàng) 能 源 技 術(shù) ， 采 用 計(jì) 量 經(jīng) 濟(jì) 方 法 分 析 了 1970-1998年 美 國 能 源 價(jià) 格 和 相 關(guān) 技 術(shù) 專 利 之 間 的 關(guān) 系 ， 證 明 了 二 者 之 間的 相 關(guān) 性 。 Jorgenson和 Wilcoxen在 IGEM模 型 中 按 照 自 上 向 下 的 一 般 均 衡框 架 ， 基 于 1947-1985年 的 歷 史 數(shù) 據(jù) ， 研 究 了 美 國 經(jīng) 濟(jì) 和 能 源價(jià) 格 變

37、化 之 間 的 關(guān) 系 。 Jorgenson和 Wilcoxen在 研 究 中 利 用 投 入 產(chǎn) 出 系 數(shù) 來 間 接 表 征技 術(shù) 變 化 ， 構(gòu) 造 了 投 入 產(chǎn) 出 系 數(shù) 與 能 源 價(jià) 格 的 函 數(shù) 關(guān) 系 。 外 生 和 內(nèi) 生 技 術(shù) 變 化 從 建 模 的 角 度 ， 技 術(shù) 變 化 一 般 分 為 外 生 （ Exogenous） 和 內(nèi) 生（ Endogenous） 。 構(gòu) 造 一 個(gè) 簡 單 的 隨 時(shí) 間 變 化 的 技 術(shù) 變 化 參 數(shù) ， 該 參 數(shù) 不 受 經(jīng) 濟(jì)行 為 和 政 策 的 影 響 。 這 些 研 究 借 助 靈 敏 度 分 析 ， 將 研

38、 究 重 點(diǎn) 放在 不 同 的 技 術(shù) 變 化 率 對(duì) 于 環(huán) 境 政 策 的 影 響 ， 而 不 是 技 術(shù) 變 化 如何 發(fā) 生 以 及 政 策 如 何 促 進(jìn) 技 術(shù) 變 化 。 外 生 技 術(shù) 變 化 一 般 通 過 兩 種 方 式 表 現(xiàn) ： 自 發(fā) 的 能 源 效 率 改 進(jìn) 率（ AEEI） 和 備 用 技 術(shù) （ Backstop） 。 其 分 析 框 架 源 于 Solow的 基 于 生 產(chǎn) 函 數(shù) 的 傳 統(tǒng) “ 殘 值 ” 方 法 ，該 方 法 中 ， 經(jīng) 濟(jì) 增 長 是 用 資 本 形 成 這 樣 的 內(nèi) 生 因 素 以 及 外 生 “殘 值 ” 即 技 術(shù) 變 化 來

39、 解 釋 。 AEEI AEEI反 映 了 單 位 產(chǎn) 出 的 綜 合 能 源 效 率 的 改 進(jìn) ， 包 括 了所 有 可 能 改 變 能 源 效 率 的 因 素 譬 如 經(jīng) 濟(jì) 結(jié) 構(gòu) 變 化 、 生 活方 式 改 變 和 技 術(shù) 變 化 。 與 全 要 素 生 產(chǎn) 率 （ TFP） 相 比 ，AEEI體 現(xiàn) 的 是 生 產(chǎn) 函 數(shù) 中 針 對(duì) 能 源 效 率 的 改 進(jìn) 其 中 ， 代 表 TFP， 體 現(xiàn) 了 Hicks中 性 技 術(shù) 進(jìn) 步 而 則 代 表 AEEI， 體 現(xiàn) 了 隨 時(shí) 間 變 化 的 偏 向 于 能 源 要素 的 技 術(shù) 進(jìn) 步 。 AEEI取 值 一 般 來 源

40、 于 基 于 歷 史 數(shù) 據(jù) 的計(jì) 量 經(jīng) 濟(jì) 計(jì) 算 或 者 是 基 于 專 家 判 斷 的 主 觀 方 法 ， 有 許 多模 型 將 AEEI的 取 值 設(shè) 為 每 年 1%， 這 意 味 著 每 20年 22%的 能 源 效 率 改 進(jìn) 。( ) ( ) ( ( ), ( ), ( ) ( )eQ t t F K t L t t E t ( )t( ) e t AEEI方 法 最 大 的 優(yōu) 勢(shì) 是 簡 單 ， 并 且 能 在 一 定 程 度 上反 映 技 術(shù) 變 化 對(duì) 經(jīng) 濟(jì) 增 長 的 意 義 ， 通 過 對(duì) AEEI設(shè) 定不 同 取 值 ， 建 模 者 也 可 以 進(jìn) 行 模 型

41、 的 靈 敏 度 分 析 ，從 而 提 高 了 模 型 的 可 靠 性 。 對(duì) 于 長 期 的 模 擬 結(jié) 果 ，AEEI是 一 個(gè) 非 常 重 要 的 靈 敏 因 子 ， 但 是 AEEI的 取值 依 賴 于 實(shí) 證 研 究 和 主 觀 判 斷 ， 存 在 很 大 的 不 確 定性 。 此 外 ， 確 定 AEEI的 取 值 意 味 著 建 模 者 已 經(jīng) 預(yù) 先 決 定了 技 術(shù) 變 化 率 ， 技 術(shù) 變 化 不 再 受 能 源 價(jià) 格 和 政 策 的影 響 ， 一 定 程 度 上 預(yù) 先 決 定 了 模 擬 結(jié) 果 。 備 用 技 術(shù) 指 的 是 一 類 當(dāng) 前 可 以 獲 得 但 是

42、 過于 昂 貴 以 至 于 在 商 業(yè) 上 沒 有 競 爭 力 的 技 術(shù)。 分 析 中 一 般 假 設(shè) 備 用 技 術(shù) 的 成 本 隨 著 時(shí)間 推 移 自 發(fā) 降 低 ， 同 時(shí) 環(huán) 境 政 策 的 實(shí) 施 影響 到 能 源 價(jià) 格 ， 使 得 傳 統(tǒng) 技 術(shù) 的 成 本 上 升。 在 未 來 的 某 個(gè) 時(shí) 間 點(diǎn) ， 備 用 技 術(shù) 將 會(huì) 具備 市 場 競 爭 力 ， 快 速 滲 透 進(jìn) 入 市 場 ， 從 而能 夠 防 止 能 源 價(jià) 格 進(jìn) 一 步 提 高 。 備 用 技 術(shù)的 例 子 包 括 太 陽 能 發(fā) 電 技 術(shù) 、 核 聚 變 技 術(shù)、 先 進(jìn) 的 化 石 燃 料 （

43、如 頁 巖 油 ） 發(fā) 電 技 術(shù)等 根 據(jù) 技 術(shù) 生 命 周 期 理 論 ， 新 技 術(shù) 一 般 以 S型 曲 線 的方 式 經(jīng) 歷 市 場 引 入 、 擴(kuò) 散 、 飽 和 直 至 衰 落 等 階 段 。在 新 技 術(shù) 的 擴(kuò) 散 過 程 中 ， 市 場 中 新 舊 技 術(shù) 有 一 段 較長 的 共 存 時(shí) 期 。 而 備 用 技 術(shù) 模 型 隱 含 的 一 個(gè) 假 設(shè) 是， 當(dāng) 技 術(shù) 成 本 達(dá) 到 臨 界 點(diǎn) ， 備 用 技 術(shù) 會(huì) 迅 速 的 占 領(lǐng)整 個(gè) 市 場 ， 這 種 現(xiàn) 象 在 文 獻(xiàn) 中 被 稱 為 突 變 （ flip-flop） 或 “ 砰 砰 （ bang-ban

44、g） ” 行 為 機(jī) 制 。 因 此 在 建 模 中 需 要 對(duì) 備 用 技 術(shù) 的 市 場 滲 透 率 加 以 限制 ， 如 將 技 術(shù) 之 間 的 產(chǎn) 出 設(shè) 為 不 完 全 替 代 ， 或 者 假設(shè) 備 用 技 術(shù) 的 投 入 為 不 完 全 彈 性 供 給 甚 至 直 接 假 設(shè)備 用 技 術(shù) 的 市 場 滲 透 率 為 一 固 定 值 。 n 備 用 技 術(shù) 模 型 一 般 被 視 為 準(zhǔn) 內(nèi) 生 技 術(shù) 變 化模 型 ， 這 是 因 為 備 用 技 術(shù) 的 市 場 滲 透 是 由模 型 中 的 一 些 變 量 值 決 定 ， 例 如 傳 統(tǒng) 技 術(shù)隨 能 源 價(jià) 格 上 升 的 成

45、 本 值 。 但 是 備 用 技 術(shù)的 關(guān) 鍵 參 數(shù) 如 成 本 下 降 率 仍 然 依 賴 于 主 觀判 斷 ， 備 用 技 術(shù) 方 法 對(duì) 技 術(shù) 變 化 的 模 擬 方式 并 沒 有 脫 離 外 生 范 疇 內(nèi) 生 技 術(shù) 變 化n 技 術(shù) 變 化 是 在 經(jīng) 濟(jì) 系 統(tǒng) 內(nèi) 產(chǎn) 生 ， 由 經(jīng) 濟(jì) 變量 驅(qū) 動(dòng) ， 進(jìn) 而 會(huì) 影 響 到 經(jīng) 濟(jì) 系 統(tǒng) 。 只 有 在模 型 中 考 慮 技 術(shù) 變 化 與 經(jīng) 濟(jì) 變 量 之 間 的 反饋 關(guān) 系 ， 即 在 模 型 中 將 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 化 ，才 能 更 好 的 理 解 技 術(shù) 變 化 的 作 用 以 及 如 何促 進(jìn)

46、技 術(shù) 變 化 以 實(shí) 現(xiàn) 減 排 目 標(biāo) 。 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 于 政 策 模 型 中 ， 其 理 論 是 源 于 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 的 新 增 長 理 論 （ 也 被 稱 為 內(nèi) 生 增 長 理 論 ）。 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 化 是 指 ， 分 析 技 術(shù) 變 化 的 來 源 和驅(qū) 動(dòng) 因 素 ， 并 通 過 技 術(shù) 變 化 的 驅(qū) 動(dòng) 因 素 間 接 建立 技 術(shù) 變 化 與 經(jīng) 濟(jì) 系 統(tǒng) 的 變 量 如 產(chǎn) 出 、 成 本 之間 的 函 數(shù) 關(guān) 系 。 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 ， 意 味 著 技 術(shù) 變 化 受 社 會(huì) 經(jīng) 濟(jì) 變量 如 價(jià) 格 、 研 發(fā) （ R&D） 投 資 、

47、 累 積 產(chǎn) 量 等 的影 響 。 此 時(shí) 特 定 政 策 和 措 施 例 如 促 進(jìn) R&D投 資的 費(fèi) 稅 政 策 可 以 通 過 影 響 相 關(guān) 社 會(huì) 經(jīng) 濟(jì) 變 量 來誘 導(dǎo) 技 術(shù) 變 化 ， 這 使 得 模 型 的 分 析 結(jié) 果 具 有 明確 的 政 策 含 義 。 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 ： R&D方 法 內(nèi) 生 技 術(shù) 變 化 按 照 來 源 主 要 分 為 研 發(fā) 投 資和 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 。 R&D是 社 會(huì) 經(jīng) 濟(jì) 的 有 機(jī) 組 成 部 分 ， 其 主 要輸 出 是 知 識(shí) ， 進(jìn) 而 促 進(jìn) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 和 引 發(fā) 技術(shù) 變 化 ， 是 最 常 用 的 技 術(shù)

48、 變 化 內(nèi) 生 化 方 法之 一 。 R&D方 法 通 過 構(gòu) 造 知 識(shí) 資 本 市 場 ， 將 源 于R&D投 資 的 知 識(shí) 資 本 內(nèi) 生 于 新 古 典 生 產(chǎn) 函數(shù) 中 ， 在 自 上 向 下 模 型 中 應(yīng) 用 最 為 廣 泛 。 R&D模 型 在 R&D模 型 中 ， 知 識(shí) 具 有 公 共 物 品 的 特 征 即 非 競 爭 性 和非 排 他 性 。 非 競 爭 性 說 明 一 個(gè) 人 對(duì) 知 識(shí) 的 使 用 不 會(huì) 減 少 知 識(shí) 滿 足 其他 人 需 求 的 能 力 ， 非 排 他 性 說 明 知 識(shí) 存 量 具 有 溢 出 效 應(yīng)， 存 在 “ 免 費(fèi) 搭 車 ” 現(xiàn)

49、 象 ， 因 而 對(duì) 知 識(shí) 投 資 的 社 會(huì) 回 報(bào)率 大 于 私 人 回 報(bào) 率 。 在 一 些 模 型 研 究 中 ， 知 識(shí) 在 部 門 間 的 免 費(fèi) 溢 出 被 視 為 經(jīng)濟(jì) 增 長 的 驅(qū) 動(dòng) 力 。 另 外 ， R&D的 投 資 需 要 消 耗 經(jīng) 濟(jì) 資 源 ， 如 勞 動(dòng) 力 和 資 本， 具 有 機(jī) 會(huì) 成 本 ， 存 在 擠 出 效 應(yīng) 。 出 于 不 同 的 研 究 目 的 ， 建 模 者 對(duì) 知 識(shí) 屬 性 以 及 知 識(shí) 市 場的 競 爭 狀 況 可 以 做 出 不 同 的 假 設(shè) ， 例 如 將 知 識(shí) 分 為 專 屬知 識(shí) 資 本 和 非 排 他 性 知 識(shí)

50、 資 本 兩 種 ， 并 假 設(shè) 是 否 存 在 溢出 效 應(yīng) ， 以 及 根 據(jù) 知 識(shí) 資 本 的 規(guī) 模 和 知 識(shí) 供 給 的 彈 性 ，假 設(shè) 是 否 存 在 擠 出 效 應(yīng) 等 。 氣 候 政 策 如 碳 排 放 限 額 或 碳 稅 ， 改 變 了 要 素 的相 對(duì) 價(jià) 格 ， 使 得 旨 在 提 高 能 源 效 率 的 R&D投 資的 預(yù) 期 回 報(bào) 增 加 ， 從 而 對(duì) 生 產(chǎn) 者 的 R&D投 資 形成 激 勵(lì) 。 R&D投 資 的 增 加 促 進(jìn) 了 知 識(shí) 存 量 的 增 加 ， 生 產(chǎn)者 投 入 更 多 知 識(shí) 資 本 用 于 生 產(chǎn) 。 此 外 ， 知 識(shí) 存 量

51、的 增 加 還 受 到 別 的 生 產(chǎn) 部 門 的知 識(shí) 溢 出 效 應(yīng) 甚 至 國 際 溢 出 效 應(yīng) 的 影 響 ， 同 時(shí)該 生 產(chǎn) 者 自 身 的 R&D投 資 也 會(huì) 產(chǎn) 生 溢 出 效 應(yīng) 。 最 后 ， 判 斷 R&D的 投 資 回 報(bào) 需 要 考 慮 機(jī) 會(huì) 成 本。 新 古 典 增 長 框 架 是 在 Solow模 型 的 基 礎(chǔ) 上 ， 通 過 構(gòu)造 宏 觀 生 產(chǎn) 函 數(shù) ， 建 立 各 種 生 產(chǎn) 要 素 如 資 本 、 勞 動(dòng)力 、 能 源 等 與 經(jīng) 濟(jì) 增 長 之 間 的 關(guān) 系 ， 并 分 析 決 定 經(jīng)濟(jì) 增 長 的 各 種 影 響 因 素 。 內(nèi) 生 增 長

52、 理 論 則 擴(kuò) 展 了 這 個(gè) 框 架 ， 將 知 識(shí) 資 本 引 入生 產(chǎn) 函 數(shù) 中 。 氣 候 政 策 分 析 由 于 重 點(diǎn) 關(guān) 注 溫 室 氣 體 排 放 量 和 減 排成 本 ， 許 多 研 究 的 重 點(diǎn) 是 分 析 單 位 產(chǎn) 出 排 放 強(qiáng) 度 或減 排 成 本 與 技 術(shù) 變 化 之 間 的 關(guān) 系 。 不 同 的 研 究 方 法 ， 事 實(shí) 上 是 從 不 同 側(cè) 面 分 別 體 現(xiàn) 了技 術(shù) 變 化 的 作 用 ， 即 促 進(jìn) 產(chǎn) 出 增 長 ， 減 少 既 定 產(chǎn) 出水 平 下 的 經(jīng) 濟(jì) 成 本 以 及 減 少 生 產(chǎn) 過 程 中 的 “ 廢 物 ”排 放 等 。

53、 R&D方 法 的 缺 陷n R&D模 型 主 要 是 利 用 知 識(shí) 存 量 來 間 接 表 征技 術(shù) 變 化 水 平 ， 但 是 知 識(shí) 存 量 本 身 也 難 以進(jìn) 行 定 量 統(tǒng) 計(jì) ， 建 模 中 通 常 的 方 法 是 利 用R&D支 出 以 及 R&D從 業(yè) 人 員 的 數(shù) 量 來 描 述知 識(shí) 的 輸 入 ， 用 專 利 數(shù) 量 等 來 描 述 知 識(shí) 的輸 出 105。 由 于 上 述 指 標(biāo) 的 邊 界 比 較 窄 ， 難以 全 面 衡 量 知 識(shí) 對(duì) 技 術(shù) 變 化 的 促 進(jìn) 作 用 ，產(chǎn) 生 了 一 些 延 伸 的 方 法 例 如 將 信 息 技 術(shù) 部門 、 教 育

54、 部 門 等 納 入 核 算 框 架 。 R&D方 法 的 缺 陷n 另 外 ， R&D與 技 術(shù) 變 化 之 間 的 關(guān) 系 事 實(shí) 上并 不 明 確 。 R&D模 型 過 分 單 純 的 把 知 識(shí) 增長 等 同 于 技 術(shù) “ 進(jìn) 步 ” ， 忽 略 了 技 術(shù) 變 化所 需 要 的 投 資 成 本 以 及 投 資 過 程 中 的 高 風(fēng)險(xiǎn) 和 不 確 定 性 ； 而 且 利 用 知 識(shí) 存 量 的 概 念把 所 有 知 識(shí) 和 技 術(shù) 堆 積 在 一 起 ， 忽 略 了 知識(shí) 和 技 術(shù) 的 差 別 ， 混 淆 了 向 新 知 識(shí) 投 資 的遞 增 回 報(bào) 和 以 改 良 技 術(shù) 形

55、式 出 現(xiàn) 的 技 術(shù) 應(yīng)用 （ 例 如 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) ） 的 遞 減 回 報(bào) 。 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 是 指 隨 著 組 織 和 個(gè) 人 從 實(shí) 踐 中 獲 取 經(jīng)驗(yàn) ， 技 術(shù) 的 性 能 和 生 產(chǎn) 率 會(huì) 大 幅 度 上 升 ， 體 現(xiàn)了 來 自 于 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) 的 技 術(shù) 變 化 。 在 經(jīng) 濟(jì) 模 型 中， 最 常 用 的 描 述 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) 的 方 法 是 “ 干 中學(xué) ” （ Learning By Doing， LBD） ， 即 用 技 術(shù)的 單 位 生 產(chǎn) 成 本 表 征 技 術(shù) 變 化 ， 用 累 積 產(chǎn) 量 表征 “ 經(jīng) 驗(yàn) ” ， 單 位

56、 生 產(chǎn) 成 本 隨 著 累 積 產(chǎn) 量 的 增長 ， 以 漸 減 的 速 率 下 降 。 二 者 之 間 的 函 數(shù) 關(guān) 系一 般 用 冪 函 數(shù) 形 式 的 “ 學(xué) 習(xí) ” 或 “ 經(jīng) 驗(yàn) ” 曲 線來 描 述 ， 并 且 實(shí) 際 建 模 中 ， 學(xué) 習(xí) 曲 線 一 般 按 照對(duì) 數(shù) 坐 標(biāo) 描 繪 成 一 條 下 降 直 線 ， 如 式 （ 2-20）所 示 。 n 值 得 注 意 的 是 ， 上 述 自 我 加 強(qiáng) 的 反 饋 機(jī) 制會(huì) 提 供 持 久 的 信 號(hào) 驅(qū) 動(dòng) 技 術(shù) 變 化 朝 一 個(gè) 特定 方 向 發(fā) 展 ， 形 成 “ 路 徑 依 賴 ” （ Path depende

57、ncy） 現(xiàn) 象 。 技 術(shù) 應(yīng) 用 過 程 中 大 量的 經(jīng) 驗(yàn) 積 累 和 基 礎(chǔ) 設(shè) 施 積 累 會(huì) 帶 來 不 可 逆的 或 至 少 是 重 要 的 慣 性 力 量 ， 導(dǎo) 致 技 術(shù) 應(yīng)用 “ 鎖 定 ” （ Lock-in） 于 某 一 特 定 的 技 術(shù)路 徑 。 此 外 ， 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 機(jī) 制 也 會(huì) 產(chǎn) 生 “ 溢 出 ” 效 應(yīng) 。但 是 和 R&D模 型 中 由 于 知 識(shí) 資 本 的 公 共 物 品 屬性 而 導(dǎo) 致 的 “ 溢 出 ” 效 應(yīng) 有 所 不 同 的 是 ， 技 術(shù)學(xué) 習(xí) 過 程 中 ， 某 一 部 門 生 產(chǎn) 規(guī) 模 的 擴(kuò) 大 通 過 各產(chǎn) 業(yè) 部

58、 門 的 聯(lián) 系 ， 譬 如 購 進(jìn) 原 材 料 或 機(jī) 器 設(shè) 備等 ， 促 進(jìn) 了 別 的 部 門 生 產(chǎn) 規(guī) 模 的 擴(kuò) 大 ， 從 而 產(chǎn)生 “ 溢 出 ” 效 應(yīng) 促 進(jìn) 別 的 部 門 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 率 的 提高 。 類 似 的 ， 國 際 間 的 商 品 和 技 術(shù) 貿(mào) 易 也 會(huì) 產(chǎn)生 “ 溢 出 ” 。 Klassen在 估 計(jì) 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 率 的 時(shí)候 對(duì) “ 溢 出 ” 效 應(yīng) 的 影 響 做 了 嘗 試 性 的 研 究114。 n 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 模 型 中 學(xué) 習(xí) 速 率 是 最 重 要 的 一 個(gè)參 數(shù) ， 有 大 量 實(shí) 證 研 究 基 于 歷 史 數(shù) 據(jù)

59、對(duì) 一些 特 定 技 術(shù) 的 學(xué) 習(xí) 速 率 做 了 估 算 。 但 是 不同 部 門 不 同 技 術(shù) 的 學(xué) 習(xí) 速 率 會(huì) 有 很 大 差 異， 而 且 同 一 項(xiàng) 技 術(shù) 在 其 生 命 周 期 的 不 同 階段 學(xué) 習(xí) 速 率 也 不 相 同 。 一 般 認(rèn) 為 技 術(shù) 發(fā) 展的 早 期 ， 成 本 下 降 幅 度 最 大 ， 隨 著 技 術(shù) 逐漸 商 業(yè) 化 和 擴(kuò) 散 ， 學(xué) 習(xí) 速 率 會(huì) 下 降 。 例 ： 一 些 自 底 向 上 模 型 中 發(fā) 電 技 術(shù)的 學(xué) 習(xí) 率 （ %）（ a） 單 要 素 學(xué) 習(xí) 曲 線 （ b） 兩 要 素 學(xué) 習(xí) 曲 線ERIS MARKAL

60、MERGE-ETL MESSAGE ERIS MERGE-ETL學(xué) 習(xí) 速 率 LDR LSR LDR LSR潔 凈 煤 5 6 6 7 11 5 6 4NGCC 10 11 11 15 24 2 11 1 新 核 能 5 4 4 7 4 2 4 2燃 料 電 池 18 13 19 - 19 11 19 11風(fēng) 能 8 11 12 15 16 7 12 6太 陽 能 光伏 發(fā) 電 18 19 19 28 25 10 19 10 表 ） 基 于 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) 的 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 化 方 法 的 主 要 問 題 是 學(xué) 習(xí)速 率 高 度 依 賴 于 實(shí) 證 研 究 。 經(jīng) 驗(yàn) 文 獻(xiàn) 和

61、 計(jì) 量 經(jīng) 濟(jì) 研 究 雖 然 報(bào) 告 了 過 去 的 學(xué) 習(xí) 速 率 和機(jī) 制 ， 但 是 ， 未 來 某 一 項(xiàng) 技 術(shù) 的 可 能 改 進(jìn) 速 率 仍 然 是 不確 定 的 。 而 “ 學(xué) 習(xí) ” 本 身 是 一 個(gè) 黑 箱 ， 其 促 進(jìn) 技 術(shù) 變 化 的 內(nèi) 在 機(jī)制 和 驅(qū) 動(dòng) 因 素 并 不 清 晰 ， 在 現(xiàn) 有 模 型 框 架 下 很 難 得 到 完整 反 映 。 更 為 重 要 的 是 ， 建 模 者 很 難 將 學(xué) 習(xí) 效 應(yīng) 分 解 以 確 定 兩 要素 學(xué) 習(xí) 曲 線 中 源 于 R&D的 學(xué) 習(xí) 速 率 。 最 后 ， 有 些 文 獻(xiàn) 提 出 的 負(fù) 學(xué) 習(xí) 的

62、 例 子 值 得 關(guān) 注 ， 負(fù) 學(xué) 習(xí)的 例 子 反 映 了 技 術(shù) 發(fā) 展 的 高 風(fēng) 險(xiǎn) 性 和 市 場 中 影 響 技 術(shù) 推廣 的 各 種 障 礙 。 現(xiàn) 有 技 術(shù) 變 化 模 擬 方 法 的 缺 陷n 技 術(shù) 變 化 的 路 徑 依 賴 和 慣 性 、 創(chuàng) 新 的 風(fēng) 險(xiǎn)和 不 確 定 性 、 技 術(shù) 變 化 過 程 的 不 連 續(xù) 性 、企 業(yè) 創(chuàng) 新 行 為 和 R&D投 資 傾 向 的 異 質(zhì) 性 等。n 另 外 ， 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 化 方 法 仍 然 高 度 依 賴于 一 些 來 自 實(shí) 證 研 究 的 關(guān) 鍵 外 生 假 設(shè) ， 例如 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 率 、 R

63、&D投 資 比 例 等 。 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 化 模 型 的 擴(kuò) 展 Grbler認(rèn) 為 一 個(gè) 關(guān) 于 技 術(shù) 變 化 的 程 式 化 的 綜合 模 型 應(yīng) 該 包 含 四 個(gè) 要 素 ： 不 確 定 性 和 創(chuàng) 新 ，通 過 R&D和 學(xué) 習(xí) 帶 來 的 不 斷 變 化 和 改 進(jìn) ， 新 技術(shù) 在 時(shí) 間 和 空 間 范 圍 內(nèi) 的 傳 播 以 及 與 原 有 技 術(shù)的 替 代 關(guān) 系 ， 社 會(huì) 、 經(jīng) 濟(jì) 、 環(huán) 境 的 影 響 及 其 對(duì)技 術(shù) 變 化 的 可 能 反 饋 作 用 。 因 此 技 術(shù) 變 化 內(nèi) 生 化 模 型 需 要 在 以 下 三 個(gè) 方 面進(jìn) 行 擴(kuò) 展

64、 ： 不 確 定 性 、 實(shí) 證 基 礎(chǔ) 以 及 引 入 制 度和 演 化 分 析 方 法 形 成 更 為 綜 合 的 分 析 框 架 。 技 術(shù) 變 化 的 不 確 定 性n 在 外 生 技 術(shù) 變 化 模 型 中 ， 建 模 者 一 般 采 用情 景 設(shè) 定 ， 模 型 參 數(shù) 靈 敏 度 分 析 以 及 基 于專 家 投 票 或 Delphi方 法 的 靈 敏 度 分 析 等 方 法來 討 論 和 識(shí) 別 其 不 確 定 性 。 技 術(shù) 變 化 的 不 確 定 性 Messner， Gritsevskyi等 在 MESSAGE模 型 中 通 過 隨 機(jī)最 優(yōu) 化 方 法 內(nèi) 生 了 技

65、術(shù) 變 化 的 不 確 定 性 。 在 該 模 型 中 ，技 術(shù) 的 不 確 定 性 有 兩 種 屬 性 ， 經(jīng) 濟(jì) 風(fēng) 險(xiǎn) 或 潛 在 機(jī) 遇 。 Messner和 Gritsevskyi利 用 一 個(gè) 大 型 技 術(shù) 數(shù) 據(jù) 庫 的 信 息， 通 過 基 于 統(tǒng) 計(jì) 分 析 的 經(jīng) 驗(yàn) 方 法 定 義 了 技 術(shù) 的 不 確 定 性分 布 ， 并 通 過 在 目 標(biāo) 函 數(shù) 中 添 加 一 個(gè) 風(fēng) 險(xiǎn) 項(xiàng) （ 代 表 額 外的 經(jīng) 濟(jì) 成 本 ） 把 技 術(shù) 的 不 確 定 性 結(jié) 合 進(jìn) 模 型 的 優(yōu) 化 決 策規(guī) 則 中 。 在 優(yōu) 化 算 法 中 按 照 技 術(shù) 的 不 確 定 性

66、 分 布 對(duì) 風(fēng) 險(xiǎn) 項(xiàng) 進(jìn) 行 了隨 機(jī) 采 樣 。 這 種 隨 機(jī) 模 型 能 夠 包 含 更 多 樣 化 的 技 術(shù) 情 景， 因 為 不 同 經(jīng) 濟(jì) 主 體 對(duì) 風(fēng) 險(xiǎn) 的 不 同 態(tài) 度 會(huì) 體 現(xiàn) 在 決 策 中， 并 進(jìn) 而 導(dǎo) 致 技 術(shù) 選 擇 的 多 元 化 。 技 術(shù) 變 化 的 不 確 定 性 一 方 面 造 成 技 術(shù) 創(chuàng) 新 的 風(fēng) 險(xiǎn) ，另 一 方 面 也 意 味 著 巨 大 的 潛 在 收 益 ， 因 而 是 私 人R&D投 資 決 策 的 重 要 影 響 因 素 。 私 人 R&D投 資 和 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 則 是 技 術(shù) 變 化 的 主 要 驅(qū) 動(dòng)因 素 ， 并 且 相 互 關(guān) 聯(lián) 形 成 反 饋 。 私 人 R&D投 資 受 各 種 因 素 的 驅(qū) 動(dòng) ， 如 氣 候 政 策 、 技術(shù) 變 化 促 進(jìn) 政 策 、 創(chuàng) 新 行 為 的 異 質(zhì) 性 、 R&D收 益 的不 確 定 性 、 技 術(shù) 學(xué) 習(xí) 和 技 術(shù) 擴(kuò) 散 導(dǎo) 致 的 路 徑 依 賴 等。 知 識(shí) 的 積 累 來 自 私 人 R&D投 資 、 部 門 和 國 際 間 的 溢出 效 應(yīng)