《監(jiān)理管理之工程監(jiān)理的責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《監(jiān)理管理之工程監(jiān)理的責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理（51頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,工程監(jiān)理,的法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管理,王家遠(yuǎn),深圳大學(xué)土木工程學(xué)院,深圳大學(xué)建設(shè)監(jiān)理研究所,背景和意義,2000,年,10,月,25,日上午,10,時(shí),10,分，南京三建（集團(tuán)）有限公司承建的南京電視臺(tái)演播中心裙樓工地發(fā)生一起重大職工因工傷亡事故。大演播廳舞臺(tái)在澆筑頂部混凝土施工中，因模板支撐系統(tǒng)失穩(wěn)，大演播廳舞臺(tái)屋蓋坍塌，造成正在現(xiàn)場(chǎng)施工的民工和電視臺(tái)工作人員,6,人死亡，,35,人受傷（其中重傷,11,人），直接經(jīng)濟(jì)損失,70,7815,萬(wàn)元,。,法院認(rèn)定工程監(jiān)理違反了,南京市項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施程序,第三條第二款

2、中的規(guī)定沒(méi)有對(duì)施工方案進(jìn)行審查認(rèn)可，沒(méi)有對(duì)支架搭設(shè)過(guò)程嚴(yán)格把關(guān)，在沒(méi)有對(duì)模板支撐系統(tǒng)的施工方案審查認(rèn)可的情況下就簽發(fā)了澆搗令，工作嚴(yán)重失職，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師被判處有期徒刑,5,年。,認(rèn)識(shí)監(jiān)理責(zé)任和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意義重大,監(jiān)理的責(zé)任界定存在了不少誤區(qū),監(jiān)理的責(zé)任、權(quán)力和利益越來(lái)越不對(duì)等,監(jiān)理承擔(dān)不合理的風(fēng)險(xiǎn)將影響工程監(jiān)理制的健康發(fā)展,國(guó)內(nèi)外監(jiān)理責(zé)任的性質(zhì)不同,和國(guó)際慣例相比既有相同的內(nèi)容又有自己鮮明的特色,國(guó)際國(guó)內(nèi)都屬于社會(huì)化的專(zhuān)業(yè)服務(wù),國(guó)際上屬于委托性質(zhì)而國(guó)內(nèi)帶有法律強(qiáng)制性質(zhì),性質(zhì)不同將導(dǎo)致監(jiān)理的責(zé)任和義務(wù)有所不同,監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵十分復(fù)雜,施工單位對(duì)建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)（質(zhì)量條例,26,條）,監(jiān)理

3、單位對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任（質(zhì)量條例,36,條）,施工單位和監(jiān)理單位對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任？,工程監(jiān)理的行業(yè)特征,強(qiáng)制性和委托性并存,依靠法律和行政手段在全國(guó)推行,監(jiān)理的范圍具有強(qiáng)制性,建設(shè)單位委托監(jiān)理是根本屬性,服務(wù)性和獨(dú)立性并重,服務(wù)對(duì)象是建設(shè)單位，在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。,作為一個(gè)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)公司受聘于業(yè)主去履行服務(wù)的一方 （,FIDIC,），監(jiān)理工程師作為一名獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行工作 。,科學(xué)性和主觀能動(dòng)性決定工作成效,監(jiān)理工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要以科學(xué)的管理和工作方法作保證,監(jiān)理的工作具有較大的彈性 （職業(yè)道德 、對(duì)工作的熱愛(ài)、業(yè)主的支持）,責(zé)任重大且成果體現(xiàn)合作性,工程項(xiàng)目投資巨大

4、，并且和社會(huì)公眾的切身利益密切相關(guān) 。,工程監(jiān)理是一種需要多專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)配合的技術(shù)和管理服務(wù) 。,監(jiān)理責(zé)任的含義,從事監(jiān)理服務(wù)的監(jiān)理單位或監(jiān)理工程師因違反了國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定而必須承擔(dān)的法律責(zé)任以及因不履行或不適當(dāng)履行委托監(jiān)理合同從而給委托人或第三方造成損失而需要承擔(dān)的合同責(zé)任的總稱(chēng)。,監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師都可能成為監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)主體 ；,監(jiān)理責(zé)任來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面，一是法律的規(guī)定，也就是法定的責(zé)任；二是合同的約定，也就是合同責(zé)任。,責(zé)任的產(chǎn)生,是因?yàn)橐环綄?duì)另一方負(fù)有義務(wù)，這種義務(wù)可以是法律要求也可以是合同約定；,監(jiān)理責(zé)任的劃分,行政責(zé)任,監(jiān)理的當(dāng)事人實(shí)施了法律、法規(guī)所禁止的行為而引起的行政上必須承

5、擔(dān)的法律后果,依據(jù)有關(guān)法律及行政法規(guī)進(jìn)行行政處罰,刑事責(zé)任,犯罪主體因?qū)嵤┓缸锏男袨槎鴳?yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,由我國(guó)的,刑法,來(lái)加以界定,民事責(zé)任,民事主體履行自身義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律后果,按照民法的規(guī)定進(jìn)行處理,法人承擔(dān)行政責(zé)任,2003,年,10,月,8,日，某隧道集團(tuán)二處有限公司在北京地鐵五號(hào)線(xiàn)崇文門(mén)車(chē)站施工中，地梁鋼筋支架連同支架上已架設(shè)的鋼筋傾覆倒塌，造成現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員,3,人死亡、,1,人輕傷，直接經(jīng)濟(jì)損失,29.7,萬(wàn)元。,事故處理：,北京市建委,責(zé)令該隧道集團(tuán)二處有限公司在安全管理上進(jìn)行,全面整頓,，并暫停止其在北京建筑市場(chǎng)六個(gè)月的,投標(biāo)資格,，并將此生產(chǎn)安全事故記入北京市建設(shè)行業(yè),信用

6、系統(tǒng),。同時(shí)，提請(qǐng)建設(shè)部將該隧道集團(tuán)二處有限公司的企業(yè),資質(zhì)等級(jí)降低,一級(jí)。,隧道集團(tuán)二處有限公司的工作行為已經(jīng)違反了有關(guān)安全生產(chǎn)的相關(guān)法規(guī)，而且行為后果嚴(yán)重，該公司是獨(dú)立法人，具有行政法律責(zé)任能力，因此，必須承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，降低企業(yè)資質(zhì)等級(jí)就是承擔(dān)行政責(zé)任的一種形式。,監(jiān)理的行政責(zé)任,監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；（建筑法、刑法）,工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的；（建筑法、質(zhì)量條例）,監(jiān)理單位超越其資質(zhì)允許的范圍承接工程的；（建筑法、質(zhì)量條例）,監(jiān)理單位將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件及設(shè)備按照合格簽字的；（質(zhì)量條例）,監(jiān)理單位與被監(jiān)督工程的承包商或供應(yīng)

7、商有隸屬關(guān)系或其它利害關(guān)系的； （質(zhì)量條例）,監(jiān)理工程師因自身過(guò)錯(cuò)造成工程質(zhì)量事故的；（質(zhì)量條例）,未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；（安全條例）,發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求事故單位整改或暫停施工的；（安全條例）,施工單位據(jù)不整改時(shí)，未及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告的。（安全條例）,行政責(zé)任承擔(dān),監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師都可能成為行政責(zé)任的承擔(dān)者,由建設(shè)行政主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律對(duì)其進(jìn)行行政處罰,責(zé)令監(jiān)理單位停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、沒(méi)收非法所得、罰款或吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)等,監(jiān)理工程師發(fā)生過(guò)錯(cuò)的，一般通過(guò)暫停執(zhí)業(yè)、罰款或吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)等形式處罰。,監(jiān)理的刑事責(zé)任,工程監(jiān)理單位和建設(shè)單位或施工單位串通，

8、弄虛作假、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的。（刑法,137,條）,在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或或造成其他嚴(yán)重后果的。（刑法,134,條）,刑事責(zé)任的承擔(dān),由法院依據(jù),刑法,進(jìn)行處理，責(zé)任的承擔(dān)者是實(shí)施上述犯罪行為的直接責(zé)任人,即監(jiān)理單位的法定代表人和直接造成上述犯罪行為的監(jiān)理工程師。,【,背景,】,某市軌道交通,號(hào)線(xiàn)全長(zhǎng),22,公里，由一期工程、二期工程組成，穿越長(zhǎng)江的兩條隧道長(zhǎng)約,2,公里，其中江中段,440,米，兩條隧道均已貫通。發(fā)生事故的旁通道位于兩條隧道之間，系與兩條隧道正交的水平聯(lián)絡(luò)通道，長(zhǎng)約,4.8,米，處在深,30,多米的第,7,層高

9、承壓水地層中，地質(zhì)條件比較復(fù)雜，采用凍結(jié)法施工。,最終，施工人員冒險(xiǎn)作業(yè)，拆除旁通道掘進(jìn)面部分封板，致使險(xiǎn)情加劇，孔洞出水，封堵無(wú)效后引發(fā)大量水和流砂從旁通道涌入隧道，雖經(jīng)奮力救險(xiǎn)，仍致,200,余米隧道損壞；并導(dǎo)致該工程所在區(qū)域地面出現(xiàn)裂縫、沉陷，最深達(dá),4,米；導(dǎo)致周邊的樓房倒塌及因傾斜被拆除；還導(dǎo)致河床嚴(yán)重?cái)_動(dòng)，汛墻倒塌和結(jié)構(gòu)嚴(yán)重破壞等，造成特別重大的經(jīng)濟(jì)損失。,工程質(zhì)量事故導(dǎo)致監(jiān)理刑事責(zé)任,【,責(zé)任分析,】2004,年，檢察院向該市人民法院提起公訴，指控被告人李關(guān),作為該工程總監(jiān)代表，違反國(guó)家建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和有關(guān)的規(guī)章制度，未嚴(yán)格實(shí)施旁通道施工現(xiàn)場(chǎng)巡視、檢查、旁站等監(jiān)理職責(zé)，構(gòu)成重大

10、責(zé)任事故罪。,【,律師觀點(diǎn),】,辯護(hù)人認(rèn)為，李的行為不構(gòu)成重大責(zé)任事故罪：,李某的行為與事故發(fā)生之間無(wú)因果關(guān)系，事故發(fā)生的直接原因是旁通道凍結(jié)施工設(shè)計(jì)方案存在欠缺以及施工方在凌晨突然開(kāi)鑿孔洞，這是監(jiān)理人員無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止的；,從犯罪構(gòu)成的角度，李關(guān)某不構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。重大責(zé)任事故罪主體為特殊主體，是指工廠(chǎng)、礦山、林場(chǎng)、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，即直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員和直接指揮生產(chǎn)、作業(yè)的人員。李關(guān)某是為其他單位的生產(chǎn)或作業(yè)進(jìn)行監(jiān)理的人員，不是生產(chǎn)性、作業(yè)性人員，不符合該罪的主體規(guī)定；,從罪刑法定的角度，對(duì)李關(guān)某追究刑事責(zé)任缺乏法律依據(jù)，因?yàn)闆](méi)有任何立法和司法解釋規(guī)定監(jiān)理可

11、以構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。此外，重大責(zé)任事故罪侵犯的客體是生產(chǎn)安全、施工安全，而沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)施工安全責(zé)任。,【,法院判決,】,被告人李關(guān)某作為建筑施工工程總監(jiān)代表，雖然不是直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員，但是是對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)直接進(jìn)行監(jiān)督的管理人員，與生產(chǎn)、作業(yè)活動(dòng)具有直接關(guān)系，符合重大責(zé)任事故罪的主體資格；在主觀上具有疏忽大意的過(guò)失；在客觀上具有違反規(guī)章制度、未盡監(jiān)理義務(wù)的行為，表現(xiàn)為李關(guān),作為旁通道施工監(jiān)理，本人未到旁通道施工現(xiàn)場(chǎng)檢查，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)事故隱患，失去了防止事故發(fā)生的機(jī)會(huì)，致使事故最終發(fā)生，造成嚴(yán)重后果，因此應(yīng)以重大責(zé)任事故罪追究其刑事責(zé)任。,【,本書(shū)觀點(diǎn),】,在本案例中，筆者認(rèn)

12、同辯護(hù)人關(guān)于李關(guān)某不符合安全責(zé)任事故的主體資格的說(shuō)法，其原因是，工程監(jiān)理和建設(shè)單位是一種特殊的代理關(guān)系，受建設(shè)單位委托，監(jiān)理單位代表建設(shè)單位對(duì)工程建設(shè)的資金、進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，這種監(jiān)督和管理的本質(zhì)是一種基于知識(shí)的技術(shù)和管理服務(wù)，工程監(jiān)理本身并不從事具體的安全生產(chǎn)工作。因此，李關(guān)某的行為不應(yīng)構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。,李關(guān)某違反國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，未盡到監(jiān)理的義務(wù)，其行為符合,刑法,一百三十七條的規(guī)定，即,“,建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位，施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，

13、并處罰金。,”,，也就是說(shuō)李關(guān)某的行為構(gòu)成重大安全事故罪，應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。,特別需要指出的是，盡管李關(guān)某的行為同樣構(gòu)成犯罪，但犯罪的性質(zhì)和直接從事安全生產(chǎn)的施工管理人員有本質(zhì)的區(qū)別，其追究刑事責(zé)任的法律依據(jù)也是完全不同的。,民事責(zé)任：侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任,侵權(quán)責(zé)任：根據(jù)民法通則由法院處理,侵權(quán)責(zé)任是指責(zé)任主體侵犯他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)、名稱(chēng)權(quán)或人身權(quán)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。,泄露業(yè)主的商業(yè)機(jī)密；,盜用他人名義發(fā)表文章；未經(jīng)他人同意，實(shí)用他人的有關(guān)資料,對(duì)他人進(jìn)行誹謗、中傷，詆毀他人名義。,違約責(zé)任：根據(jù)合同法、監(jiān)理合同處理,監(jiān)理不履行合同義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，也可以理解為合同責(zé)任,對(duì)于監(jiān)理來(lái)說(shuō)，違約責(zé)任是重

14、點(diǎn)。,民事責(zé)任：,監(jiān)理侵權(quán)責(zé)任的法理依據(jù),行為事實(shí),侵犯的權(quán)利,責(zé)任承擔(dān),法律依據(jù),責(zé)任主體,未征得有關(guān)方同意，泄露或不正當(dāng)使用與本工程、本合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資料,其他建設(shè)各方分財(cái)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等,給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。,中華人民共和國(guó)合同法,第四十三條,監(jiān)理單位,/,監(jiān)理工程師,誹謗、中傷，詆毀建設(shè)方或承包方名譽(yù),建設(shè)單位或承包方的名譽(yù)權(quán),給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。,中華人民共和國(guó)民法通則,第一百零一條,監(jiān)理單位,/,監(jiān)理工程師,監(jiān)理工作完成或中止時(shí)，未將屬建設(shè)單位的財(cái)產(chǎn)按合同移交給建設(shè)單位,建設(shè)單位的財(cái)產(chǎn)權(quán),給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。,中華人民共

15、和國(guó)民法通則,第一百零六條,監(jiān)理單位,對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的。,建設(shè)單位的財(cái)產(chǎn)權(quán),承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,中國(guó)人民共和國(guó)建筑法,第三十五條,監(jiān)理單位,與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的。,建設(shè)單位的財(cái)產(chǎn)權(quán),與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,中國(guó)人民共和國(guó)建筑法,第三十五條,監(jiān)理單位,與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的。,建設(shè)單位的財(cái)產(chǎn)權(quán),沒(méi)收違法所得，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。,中國(guó)人民共和國(guó)建筑法,第六十九條,監(jiān)理單位,將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。,建設(shè)單位的財(cái)產(chǎn)權(quán),沒(méi)收違法

16、所得，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。,建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例,第六十七條,監(jiān)理單位,監(jiān)理的履約方式,建議,根據(jù)法律的規(guī)定、合同的授權(quán)；,向業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)人或其它有關(guān)各方提出自己的專(zhuān)業(yè)建議。,指令 （口頭、書(shū)面）,根據(jù)業(yè)主的委托授權(quán),對(duì)承包商發(fā)出有關(guān)工程目標(biāo)、內(nèi)容及要求的指令。,檢查（抽查、平行檢驗(yàn)、全面檢查）,對(duì)原材料、構(gòu)配件及設(shè)備使用前的查驗(yàn)；,對(duì)施工工序質(zhì)量的檢查；,對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量的檢查等。,監(jiān)督（巡視、旁站）,一般工序和部位的施工過(guò)程,工程施工完成后難于檢查或出現(xiàn)問(wèn)題后難于處理的關(guān)鍵工序和部位等,確認(rèn)（審核、審批、簽認(rèn)、驗(yàn)收）,對(duì)技術(shù)文件的確認(rèn)；,對(duì)施工過(guò)程中完成的分項(xiàng)工程、重要工序、隱蔽工程等的

17、施工質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)；,對(duì)施工完成的重要分部和最終的工程項(xiàng)目實(shí)體的確認(rèn)。,協(xié)商（主持、參與）,有關(guān)各方的人、財(cái)、物、時(shí)間、地點(diǎn)的協(xié)調(diào)；,變更、索賠、爭(zhēng)議等問(wèn)題的解決,監(jiān)理的違約方式,越權(quán),以作為的方式違約,監(jiān)理超出合同的授權(quán)的范圍內(nèi)為業(yè)主提供服務(wù)；,利用自身的影響力影響他人履行正常的義務(wù)。,失職,以不作為的方式違約；,不履行或不適當(dāng)?shù)芈男泻贤x務(wù)；,未能為業(yè)主提供與其水平相應(yīng)的咨詢(xún)意見(jiàn),；（合同責(zé)任）,該檢查驗(yàn)收的不檢查驗(yàn)收或不按照規(guī)定檢查驗(yàn)收；（法定責(zé)任、合同責(zé)任）,該審批的不審批或盲目審批；（合同責(zé)任）,該巡視的未巡視、該旁站的未進(jìn)行旁站；（法定責(zé)任、合同責(zé)任）,不按規(guī)定簽發(fā)指令和簽發(fā)錯(cuò)誤的指

18、令；（合同責(zé)任）,該協(xié)調(diào)的不進(jìn)行協(xié)調(diào)等。（合同責(zé)任）,監(jiān)理責(zé)任的構(gòu)成要件,行政責(zé)任的構(gòu)成要件,監(jiān)理是否發(fā)生了違反相關(guān)法律、法規(guī)的行為；,違法行為并不一定需要導(dǎo)致后果。,刑事責(zé)任的構(gòu)成要件,各級(jí)人民法院依據(jù),刑法,的規(guī)定對(duì)責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定和處罰。,民事責(zé)任的構(gòu)成要件,監(jiān)理的侵權(quán)責(zé)任主要看其是否存在侵權(quán)的行為且該行為是否造成了被侵權(quán)一方事實(shí)上的損害。,發(fā)生違約行為并不一定要承擔(dān)違約責(zé)任，不同歸責(zé)原則所需要件不同,嚴(yán)格責(zé)任原則：不以違約人是否發(fā)生過(guò)錯(cuò)為要件,過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則：以違約人是否有過(guò)錯(cuò)為要件，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)就不承擔(dān)責(zé)任,委托合同適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則,違約責(zé)任的認(rèn)定,監(jiān)理違約直接或間接造成業(yè)主損失,監(jiān)理必須發(fā)生

19、違反監(jiān)理委托合同的行為，行為人是否違約是能不能追究民事責(zé)任的先決條件；,業(yè)主的損失是客觀存在的，而且和監(jiān)理的違約行為存在因果關(guān)系。,監(jiān)理工程師必須有過(guò)錯(cuò),按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)就不承擔(dān)責(zé)任；,責(zé)任由雙方造成，則根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)的程度分別承擔(dān)與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)的違約責(zé)任。,【,背景,】,某工程，監(jiān)理單位承擔(dān)了施工階段的監(jiān)理工作。在工程進(jìn)行到二層模板施工時(shí)，監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)底層混凝土梁有嚴(yán)重裂縫，對(duì)混凝土梁進(jìn)行剝離檢查后發(fā)現(xiàn)梁內(nèi)受力鋼筋少用,1,根，因此，必須對(duì)所有的底層混凝土梁進(jìn)行返工處理，返工總費(fèi)用需,25,萬(wàn)元。經(jīng)調(diào)查，事故發(fā)生的原因是現(xiàn)場(chǎng)施工人員看錯(cuò)圖紙，少放了一根受力鋼筋，承包單位的自檢也未發(fā)

20、現(xiàn)該問(wèn)題，而在承包單位申請(qǐng)對(duì)鋼筋綁扎進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收的時(shí)候，專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師因故沒(méi)有到場(chǎng)，只是通過(guò)電話(huà)表態(tài)可以澆筑，其后專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師補(bǔ)簽了隱蔽工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)單。,事故發(fā)生后，施工單位認(rèn)為，監(jiān)理工程師已經(jīng)在隱蔽工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)驗(yàn)單上簽字，表明監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可了鋼筋綁扎沒(méi)有問(wèn)題，事故是由于監(jiān)理工程師失職造成，因此，施工單位可以進(jìn)行返工，但損失應(yīng)由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)。而建設(shè)單位則認(rèn)為，施工單位和監(jiān)理單位都有過(guò)錯(cuò)，因此，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，返工費(fèi)用應(yīng)由施工單位和監(jiān)理單位分?jǐn)偂?監(jiān)理失職（違約、違法）需承擔(dān)民事責(zé)任,【,責(zé)任分析,】,建設(shè)工程施工合同,的責(zé)任主體是由建設(shè)單位與施工單位，建設(shè)單位的合同義務(wù)是在約定的時(shí)

21、間向施工單位支付相關(guān)的工程費(fèi)用，施工單位的合同義務(wù)就是按照合同的技術(shù)要求完成工程的施工，監(jiān)理單位代表建設(shè)單位對(duì)工程實(shí)施監(jiān)督管理，監(jiān)理單位本身并不是施工合同的責(zé)任主體，監(jiān)理工程師的工作并不能代替或減少施工單位的合同義務(wù)，因此，,不論監(jiān)理工程師是否對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行檢查，施工單位都必須完成自己的合同義務(wù)，保證工程質(zhì)量達(dá)到合同的要求。,本事故的直接原因是施工單位的現(xiàn)場(chǎng)施工人員看錯(cuò)圖紙少放鋼筋，或者說(shuō)是施工單位履行合同不符合要求，因此，必須依據(jù)施工合同進(jìn)行返工并承擔(dān)損失費(fèi)用,25,萬(wàn)元。,在本案例中，監(jiān)理工程師沒(méi)有履行自己的職責(zé)，對(duì)該檢查的沒(méi)有進(jìn)行檢查，沒(méi)能避免的本應(yīng)避免的事故，給建設(shè)單位造成了損失，既沒(méi)有

22、履行委托監(jiān)理合同的義務(wù)又違反了,建筑法,的有關(guān)規(guī)定，因此，必須依據(jù)委托監(jiān)理合同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但監(jiān)理單位的責(zé)任是獨(dú)立對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)的，監(jiān)理單位所承擔(dān)的責(zé)任并不能減輕施工單位的責(zé)任，更不是和施工單位承擔(dān)連帶責(zé)任。,監(jiān)理責(zé)任的競(jìng)合問(wèn)題,數(shù)個(gè)法律責(zé)任的主體為同一法律主體,，,不同法律責(zé)任是由主體的同一個(gè)行為引起,，且,該行為同時(shí)符合兩個(gè)或兩個(gè)以上的法律責(zé)任構(gòu)成要件,在具體的工程實(shí)踐中，監(jiān)理工程師的行為可能同時(shí)承擔(dān)行政、刑事和民事責(zé)任,【,背景,】,無(wú)承接建筑工程主體資格的包工頭李某承接了某縣東明公司興建廠(chǎng)房建設(shè)工程。后來(lái)，李某找到原某建安集團(tuán)公司副總經(jīng)理、某建設(shè)工程有限公司總經(jīng)理張某，商定將施工隊(duì)掛

23、靠張某所在的公司，并以該公司的名義與東邦公司簽訂了施工合同。簽訂合同后，李某即組織工人進(jìn)場(chǎng)施工，并借用張某所在公司的資質(zhì)及證照以該公司名義向有關(guān)部門(mén)申領(lǐng)了,建筑工程施工許可證,。期間，李某聘請(qǐng)沒(méi)有任何建筑工程資格的劉某作為施工員，負(fù)責(zé)工地的施工質(zhì)量、安全管理等工作。同時(shí)，東明公司也聘請(qǐng)了建設(shè)項(xiàng)目的工程監(jiān)理單位，監(jiān)理公司委派于某為該項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師。,在建設(shè)該工程,3,號(hào)廠(chǎng)房過(guò)程中，李某為趕工期，指使施工員劉某安排工人違反施工程序，在未采取保證墻體穩(wěn)定措施的情況下施工圍護(hù)墻。施工員劉某沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)，盲目執(zhí)行包工頭的工作指令，安排工人冒險(xiǎn)作業(yè)。此時(shí)，作為監(jiān)理工程師的于某未能履行監(jiān)理職責(zé)，無(wú)視施

24、工單位無(wú)證施工等行政違法行為，且現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不到位，對(duì)違反施工程序冒險(xiǎn)作業(yè)的行為沒(méi)有制止和上報(bào)。,施工期間，在建南面圍墻突然倒塌，帶動(dòng)?xùn)|西兩面圍護(hù)墻向內(nèi)倒塌，造成,5,人死亡、,1,人重傷、,19,人輕傷的重大事故。經(jīng)專(zhuān)家鑒定，事故的原因是施工單位在未完成廠(chǎng)房主體結(jié)構(gòu)之前先施工圍護(hù)墻，且未采取保證墻體穩(wěn)定的措施，在風(fēng)及重力二階效應(yīng)的作用下，導(dǎo)致墻體倒塌。,法院判決結(jié)果：李某、劉某、于某、張某等,4,人犯重大安全事故罪罪名成立，包工頭李某被判有期徒刑,3,年半，施工員劉某被判處有期徒刑,3,年，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理于某被判有期徒刑,3,年，掛靠公司總經(jīng)理張某被判處有期徒刑,3,年、緩刑,3,年。,【,責(zé)任分析,

25、】,在此案中，作為監(jiān)理工程師的于某未能履行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理職責(zé)，未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查；在李某尚未取得,建設(shè)工程施工許可證,卻違規(guī)提前施工和指使施工員劉某安排工人違反施工程序趕工時(shí)，未及時(shí)要求施工單位對(duì)安全事故隱患進(jìn)行整改或者暫時(shí)停止施工；這些行為違反了,中華人民共和國(guó)刑法,第一百三十七條的有關(guān)規(guī)定，造成重大安全事故，,應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任,；在行政責(zé)任方面，于某的,監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書(shū)被吊銷(xiāo)，監(jiān)理公司的資質(zhì)證書(shū)被暫扣,；當(dāng)然，,建設(shè)單位也可向承包單位和監(jiān)理單位提起相應(yīng)的民事訴訟,，但是，監(jiān)理公司的經(jīng)濟(jì)賠償能力較弱，按照目前國(guó)家頒布的委托監(jiān)理合同的示范文本，監(jiān)理公司的只需按

26、照：賠償金直接經(jīng)濟(jì)損失,報(bào)酬比率（扣除稅金）進(jìn)行賠償即可。,監(jiān)理的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查,調(diào)查歷時(shí),3,個(gè)多月，發(fā)放了問(wèn)卷,300,余份，包括上海、杭州、武漢、深圳、廣西、四川等省市的近,80,家監(jiān)理單位的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員接收了調(diào)查。,共收回,171,份問(wèn)卷，有效問(wèn)卷,85,份，有效率為,28.3,。,受調(diào)查者中,10,年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人數(shù)比例高達(dá),79%,，其中,15,年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者比例達(dá),40,，本科以上學(xué)歷者占,75,。,工程監(jiān)理的主要責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素,排序,風(fēng)險(xiǎn)因素,1,對(duì)于發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包工程或違法分包而未報(bào)告,2,政府制訂監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不合理,3,明知建設(shè)單位的行為違法，未向相關(guān)部門(mén)報(bào)告,4,監(jiān)理單位

27、對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)投入的資源不足,5,項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員不穩(wěn)定,6,政府執(zhí)法部門(mén)不能正確執(zhí)行法律法規(guī),7,項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)配套不全,8,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任的界定不明確,9,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任的界定不明確,10,監(jiān)理人員素質(zhì)不高，能力有限,11,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理地位的確立不明確,12,總監(jiān)理工程師的能力不足,風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別,1,：法律監(jiān)督環(huán)境尚不完善,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理地位的確立不明確,（強(qiáng)調(diào)施工階段不利于建筑業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展）,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任的界定不明確,（導(dǎo)致施工和監(jiān)理形成責(zé)任共同體）,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任的界定不明確,（責(zé)任范圍不清析，操作困難）,執(zhí)法部門(mén)執(zhí)法效果有待提升,（提升執(zhí)法人員的水平）,

28、工程監(jiān)理法律法規(guī)完善程度調(diào)查,監(jiān)理法律法規(guī)的完善程度,排序,百分比,（,%,）,累積百分比（,%,）,極其不完善,2.50,2.50,很不完善,11.25,13.75,較不完善,40.00,53.75,較完善,45.00,98.75,非常完善,1.25,100.00,政府相關(guān)執(zhí)法部門(mén)對(duì)建筑行業(yè)的監(jiān)督情況和效力調(diào)查,執(zhí)法部門(mén)的監(jiān)督情況,排序,比例（,%,）,執(zhí)法部門(mén)的執(zhí)法成效,排序,比例（,%,）,基本上沒(méi)有監(jiān)督,6.25,幾乎起不到任何作用,7.50,比較少,25.00,能起到一點(diǎn)作用,45.00,有一些,28.75,能起到一定的作用,40.00,有比較完善的監(jiān)督,40.00,能起到比較大的作

29、用,5.00,有非常完善的監(jiān)督,0,能起到非常大的作用,2.50,風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別,2,：監(jiān)理自身行為不規(guī)范,監(jiān)理對(duì)行政責(zé)任的不作為,明知建設(shè)單位的行為違法，包括轉(zhuǎn)包或違法分包而未向相關(guān)部門(mén)報(bào)告；,79.22%,的被調(diào)查人員認(rèn)為是顧及與建設(shè)單位的利害關(guān)系，反映了監(jiān)理就建筑市場(chǎng)的普遍現(xiàn)象的無(wú)奈心理。,監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的投入不足,市場(chǎng)不規(guī)范導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，監(jiān)理單位以減少投入來(lái)不合理地壓縮成本，以犧牲服務(wù)質(zhì)量來(lái)?yè)Q取成本的降低。從而導(dǎo)致監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人力資源投入不足，專(zhuān)業(yè)不配套。,項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員不穩(wěn)定,監(jiān)理單位人員儲(chǔ)備不足 ，人才流失嚴(yán)重，監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)增大，責(zé)權(quán)利嚴(yán)重失衡，打擊了該行業(yè)從業(yè)人員的積極性，成為了

30、導(dǎo)致人員流失的一項(xiàng)原因。,監(jiān)理人員整體素質(zhì)偏低,高端人才缺乏，,67.09%,的人認(rèn)為，總監(jiān)理工程師能力不足，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理知識(shí)，在監(jiān)理工作中難以有效地發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)作用，,54.43%,更認(rèn)為監(jiān)理人員素質(zhì)略低于其他建筑行業(yè)的人員。,法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理服務(wù)層次定位的降低是導(dǎo)致人才整體層次的下降重要原因之一 。,監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的管理,風(fēng)險(xiǎn)因素,風(fēng)險(xiǎn)管理措施,責(zé)任主體,法律體系不完善,完善法律法規(guī)和合同體系,政府,市場(chǎng)環(huán)境欠佳,完善行業(yè)制約機(jī)制、提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)質(zhì)量,政府和監(jiān)理,社會(huì)責(zé)任增加,提高認(rèn)識(shí)水平，開(kāi)展職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn),政府和監(jiān)理,監(jiān)理相關(guān)法律法規(guī)的修改建議（節(jié)選）,法律法規(guī)條款,存在的問(wèn)題,建議,

31、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例,第六十七條：,“,工程監(jiān)理單位與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處,50,萬(wàn)元以上,100,萬(wàn)元以下的罰款，,”,建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例,第六十四條：,“,施工單位在施工中偷工減料的，厖，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款,”,這兩條的規(guī)定分別了監(jiān)理單位和施工單位在降低工程質(zhì)量時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。雖然施工單位是工程質(zhì)量責(zé)任的主體，但可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)監(jiān)理單位的行政處罰大于對(duì)施工單位的行政處罰的情況，特別是針對(duì)一些中小型的項(xiàng)目。顯然，這種規(guī)定有失公平，容易引起人們對(duì)責(zé)任主體的混淆，尤其在目前監(jiān)理取費(fèi)不高的情況下，更加大了監(jiān)理的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。,建議在目前施工單位是

32、質(zhì)量責(zé)任主體的情況下，參照對(duì)施工單位的行政處罰，重新研究處罰金額，對(duì)監(jiān)理單位或施工單位的行政處罰作適當(dāng)調(diào)整。,建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例,第三十八條規(guī)定：,“,監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。,”,旁站、巡視和平行檢驗(yàn)也不能代表監(jiān)理工作方式的全部，非常不全面，其它諸如建議、指令、審批及協(xié)調(diào)等對(duì)工程質(zhì)量都有重大影響，該條款限制了監(jiān)理的正常工作，不利于監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的提高。,建議刪除該款，必要時(shí)，可以在監(jiān)理合同中以合同責(zé)任的形式進(jìn)行約定。,建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例,第三十七條規(guī)定：,“,未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行工程驗(yàn)收。,”,

33、條文所針對(duì)的主體不準(zhǔn)確，意義含糊其辭，用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，實(shí)際操作困難。,建議改為,“,未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不得撥付工程款，不得進(jìn)行工程驗(yàn)收。,”,監(jiān)理委托合同的修改建議,合同條款,存在的問(wèn)題,建議,建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）,第二十六條：,“,如果因監(jiān)理人過(guò)失而造成了委托人的損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償。,”,除了損害賠償，繼續(xù)履行也是監(jiān)理違約后的一種補(bǔ)救方式。如果監(jiān)理違約，應(yīng)繼續(xù)履行監(jiān)理職責(zé)，并免費(fèi)監(jiān)理，但現(xiàn)行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同中并沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定。,建議監(jiān)理合同條款應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)于返工項(xiàng)目，應(yīng)繼續(xù)履行監(jiān)理義務(wù)并免收監(jiān)理費(fèi)等內(nèi)容，完善監(jiān)理的賠償方式。,建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）,

34、第二十六條：,“,監(jiān)理累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（扣稅）。,”,扣減相當(dāng)數(shù)量的監(jiān)理費(fèi)用可能難以補(bǔ)償建設(shè)單位的巨大損失，采用這種賠償額度對(duì)建設(shè)單位很不公平。,應(yīng)借鑒國(guó)外監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。通過(guò)購(gòu)買(mǎi)監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，監(jiān)理單位可以轉(zhuǎn)移自身所面臨的部分經(jīng)濟(jì)賠償風(fēng)險(xiǎn)，有效提高監(jiān)理單位抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。,建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）,第五條及第十七條：,“,監(jiān)理人在委托人委托的范圍內(nèi)，享有以下權(quán)利：,”,在該部分的條款中，有的內(nèi)容在,建筑法,和,質(zhì)量條例,已有規(guī)定但表述不完全統(tǒng)一，不嚴(yán)謹(jǐn)。,建議對(duì)相應(yīng)條款統(tǒng)一進(jìn)行修訂，規(guī)范文字表述。,加強(qiáng)合同管理,強(qiáng)化監(jiān)理人員合同管理意識(shí)：合同管理是風(fēng)險(xiǎn)管

35、理的核心、合同是分配分析的手段,嚴(yán)格的履行合同、規(guī)范自身行為是防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的有效方法,培養(yǎng)具有合同管理能力的監(jiān)理人才：要從合同角度去定位監(jiān)理思維，沒(méi)有人才談不上合同管理。,2004,年,9,月，作為深圳某快速路項(xiàng)目的施工監(jiān)理單位，海南某監(jiān)理發(fā)現(xiàn)安徽某預(yù)應(yīng)力工程有限公司提供的錨具產(chǎn)品，對(duì)鋼絞線(xiàn)有刮傷情況。為慎重起見(jiàn)，海南某監(jiān)理于,9,月,7,日、,14,日和,10,月,9,日，分別組織有關(guān)單位參加錨具張拉對(duì)比試驗(yàn)，認(rèn)定預(yù)應(yīng)力公司的產(chǎn)品,“,適用性差，與鋼絞線(xiàn)配套使用性能差，且?jiàn)A片有明顯的損傷,”,，并于,9,月,13,日和,10,月初分別向有關(guān)單位發(fā)出暫停使用預(yù)應(yīng)力公司錨具產(chǎn)品的通知。,20

36、04,年,10,月,27,日預(yù)應(yīng)力公司以,“,海南某監(jiān)理公司無(wú)視合同生效履行事實(shí)，濫用監(jiān)理職權(quán)，指令施工單位停止使用其產(chǎn)品，侵害其合法權(quán)益，使其與施工單位的生效合同不能履行，造成其經(jīng)營(yíng)信譽(yù)嚴(yán)重受損,”,為由，向深圳寶安區(qū)法院提起侵權(quán)訴訟，要求法院,“,判令被告立即停止侵害，書(shū)面賠禮道歉，賠償其經(jīng)濟(jì)損失,68,萬(wàn)元，并承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。,”,嚴(yán)格履行監(jiān)理合同能避免法律糾紛和降低風(fēng)險(xiǎn),【,一審判決,】,海南某監(jiān)理的行為是其在履行法律及合同賦予的對(duì)建筑工程質(zhì)量監(jiān)督管理職責(zé)的表現(xiàn)，合法、正當(dāng)，不構(gòu)成對(duì)原告的侵權(quán)，預(yù)應(yīng)力公司的訴訟請(qǐng)求被駁回。預(yù)應(yīng)力公司不服一審判決，上訴至深圳中院。,【,二審判決,】,監(jiān)

37、理依法履行監(jiān)理職責(zé)，嚴(yán)格按照建設(shè)單位授予的權(quán)力行使職權(quán)，沒(méi)有虛構(gòu)事實(shí)，也未使用侮辱、誹謗性的言詞，其行為并未超出監(jiān)理職責(zé)相關(guān)規(guī)定范圍，不構(gòu)成對(duì)預(yù)應(yīng)力公司的侵權(quán)。結(jié)果是駁回上訴，維持原判。,【,點(diǎn)評(píng),】,只要監(jiān)理嚴(yán)格依照法規(guī)、合同來(lái)執(zhí)業(yè)，認(rèn)真完成了法規(guī)、合同規(guī)定的義務(wù)，不管出了什么事故，都不應(yīng)當(dāng)再承擔(dān)責(zé)任。因此，嚴(yán)格的履行合同是減少違法違約事件的發(fā)生，降低監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重要方式。,完善監(jiān)理行業(yè)制約機(jī)制,監(jiān)理行業(yè)的制約機(jī)制涉及到政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)理單位等，必須進(jìn)行綜合性的考慮。,加強(qiáng)對(duì)上崗監(jiān)理人員的審查考核,合理有效地發(fā)揮政府部門(mén)的職能作用,加強(qiáng)政府監(jiān)督管理的規(guī)范化建設(shè),加強(qiáng)執(zhí)法人員的素質(zhì)的建設(shè),

38、建立監(jiān)理市場(chǎng)的信用機(jī)制,提高監(jiān)理人員專(zhuān)業(yè)技能,加強(qiáng)監(jiān)理工程師培訓(xùn)與培養(yǎng),知識(shí)社會(huì)，學(xué)習(xí)的觀念必須轉(zhuǎn)變（終生學(xué)習(xí)，方式多樣化）,學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和合同知識(shí),學(xué)習(xí)交流和溝通技巧,組織協(xié)調(diào)能力的鍛煉和培養(yǎng),責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神的培養(yǎng),規(guī)范監(jiān)理工程師的現(xiàn)場(chǎng)管理,規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)管理制度,加強(qiáng)監(jiān)理指令的管理,強(qiáng)化工程質(zhì)量驗(yàn)收程序,規(guī)范監(jiān)理資料的整理,強(qiáng)化監(jiān)理人員的職業(yè)道德約束,健全監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督機(jī)制,強(qiáng)化監(jiān)理企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,充分發(fā)揮監(jiān)理協(xié)會(huì)和社會(huì)監(jiān)督作用,加強(qiáng)媒體的宣傳和監(jiān)督作用,完善職業(yè)道德制度建設(shè),何某，,36,歲，是某市一橋梁施工總監(jiān)理工程師，負(fù)責(zé)對(duì)工程施工全過(guò)程的檢查、監(jiān)督和管理，主持駐地組的一切監(jiān)理

39、業(yè)務(wù)工作，由于監(jiān)理單位和項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督機(jī)制不健全，監(jiān)理單位隊(duì)項(xiàng)目總監(jiān)只有授權(quán)，沒(méi)有監(jiān)督，現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理工作，基本上是由何某一人說(shuō)了算。 何某認(rèn)為自己從高等學(xué)府走出來(lái)的工程師，一年下來(lái)的工資還抵不上包工頭賺的零頭，心理失衡。朱某，,49,歲，農(nóng)民，小學(xué)文化，憑著精明而又善于鉆營(yíng)的頭腦干起了工程承包的營(yíng)生,。,2003,年初，朱某結(jié)識(shí)了何某，得知何某掌握著工程監(jiān)理的大權(quán)，朱某使出殺手锏：以錢(qián)買(mǎi)方便。工程開(kāi)工后，公路水運(yùn)工程監(jiān)理咨詢(xún)公司對(duì)施工中遇到的一大塘進(jìn)行測(cè)量時(shí)，朱某向該公司總監(jiān)理師何某提出“客氣點(diǎn)”。言下之意是希望測(cè)量時(shí)降低底部高標(biāo)，以增加土方量，提高工程款。何某心領(lǐng)神會(huì)予以默認(rèn)，操作時(shí)他

40、違反監(jiān)理規(guī)定讓朱某自己測(cè)量，多少由朱說(shuō)了算。工程完成,30%,后，朱某向何某奉上,5,萬(wàn)元。,在后來(lái)的工程中，何、朱二人故伎重演，一個(gè)提供方便虛增工程款，一個(gè)送錢(qián)送物中飽私囊，兩人互惠互利侵占國(guó)家的財(cái)產(chǎn)。僅,2003,年,10,月至,2004,年,5,、,6,月間，何某就利用職務(wù)之便先后非法收受他人賄賂,7,次，合計(jì)人民幣,33,萬(wàn)。,2004,年,8,月，檢察院收到舉報(bào)。,2004,年,9,月，何某即被該市檢察院反貪局立案?jìng)刹椤?2005,年初，監(jiān)理工程師何某與朱某分別以受賄罪和行賄罪被該市一區(qū)人民法院判處有期徒刑,11,年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn),3,萬(wàn)元和有期徒刑,3,年緩刑,5,年。,工程監(jiān)理的

41、安全責(zé)任管理,觀點(diǎn)一：監(jiān)理單位不應(yīng)該承擔(dān)安全責(zé)任,建設(shè)單位作為建設(shè)產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)方，已經(jīng)在工程價(jià)款中支付了包括保證產(chǎn)品進(jìn)行安全生產(chǎn)的相關(guān)費(fèi)用，建設(shè)單位有權(quán)接受一個(gè)合格的建設(shè)工程產(chǎn)品而不必承擔(dān)該產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中的安全義務(wù)，監(jiān)理單位是代表建設(shè)單位對(duì)建設(shè)工程實(shí)體的質(zhì)量、投資和進(jìn)度進(jìn)行管理的，自然也不應(yīng)承擔(dān)安全生產(chǎn)的責(zé)任。,觀點(diǎn)二：監(jiān)理單位應(yīng)該承擔(dān)一定的安全責(zé)任,工程監(jiān)理帶有政府的強(qiáng)制性，從強(qiáng)制監(jiān)理的角度來(lái)看，國(guó)家對(duì)監(jiān)理單位賦予了一定的社會(huì)責(zé)任，監(jiān)理單位是工程建設(shè)的直接參與者，要求監(jiān)理單位承擔(dān)一定的安全生產(chǎn)責(zé)任，有利于減少和控制安全事故。,2006,年、,2007,年建筑施工事故起數(shù)比較,2006,年、,

42、2007,年建筑施工事故死亡人數(shù)比較,2006,年、,2007,年全國(guó)建筑施工事故起數(shù)比較,2006,年、,2007,年全國(guó)建筑施工事故死亡人數(shù)比較,監(jiān)理安全責(zé)任的概念和性質(zhì),“監(jiān)理的安全責(zé)任”及“安全監(jiān)理的責(zé)任”,施工單位有制訂和實(shí)施施工組織設(shè)計(jì)的權(quán)力，是安全生產(chǎn)的直接責(zé)任主體。,監(jiān)理單位對(duì)安全生產(chǎn)需要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任，主要體現(xiàn)在審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施是否符合國(guó)家建設(shè)安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)在施工過(guò)程中監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)組織施工。,安全責(zé)任的性質(zhì)不同,對(duì)施工單位來(lái)說(shuō)，保證施工安全既是法定義務(wù)，也是合同義務(wù)。,監(jiān)理單位的安全責(zé)任來(lái)源于法規(guī)的規(guī)定，所履行的是一種法定的社會(huì)義務(wù)

43、。,監(jiān)理承擔(dān)的社會(huì)義務(wù)可以使工程的施工安全更加有保障。但這種義務(wù)并不減少、分擔(dān)或解除施工單位作為施工組織設(shè)計(jì)編制單位和實(shí)施單位的任何安全責(zé)任。,監(jiān)理安全責(zé)任的范圍與內(nèi)容,監(jiān)理安全責(zé)任的范圍,監(jiān)理單位需要承擔(dān)對(duì)建設(shè)單位委托的義務(wù)，以合同管理為核心來(lái)規(guī)范施工單位的建設(shè)行為以達(dá)到約定的質(zhì)量進(jìn)度和造價(jià)目標(biāo)，避免工程實(shí)體質(zhì)量存在缺陷而導(dǎo)致安全事故。,監(jiān)理單位所能承擔(dān)的建設(shè)工程監(jiān)理安全責(zé)任的范圍，應(yīng)限于施工組織設(shè)計(jì)和專(zhuān)項(xiàng)施工方案所針對(duì)的永久性工程的工程實(shí)體質(zhì)量形成過(guò)程中的安全監(jiān)督。,監(jiān)理安全責(zé)任的內(nèi)容,審查施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案中是否符合工程建設(shè)有關(guān)安全生產(chǎn)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。,審查應(yīng)達(dá)到應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)深度，不

44、能流于形式或心存僥幸。,可以采取不批準(zhǔn)施工單位開(kāi)工作為手段對(duì)施工單位的行為進(jìn)行控制，也就是說(shuō)把好開(kāi)工審批關(guān)既是監(jiān)理單位履行安全義務(wù)的一個(gè)基本環(huán)節(jié)，也是一種控制的手段。,在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施（停工、整改、報(bào)告）。,要求施工單位停止施工并進(jìn)行整改，這既是監(jiān)理單位的義務(wù)也是避免承擔(dān)安全責(zé)任的主要手段。,工程監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn),監(jiān)理對(duì)自身所需承擔(dān)的職業(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于監(jiān)理職業(yè)疏忽或過(guò)失導(dǎo)致了業(yè)主或其他第三者的損失，其賠償將由保險(xiǎn)公司來(lái)承擔(dān)，賠償?shù)奶幚磉^(guò)程也由保險(xiǎn)公司來(lái)負(fù)責(zé)。其實(shí)質(zhì)是把監(jiān)理需要承擔(dān)的部分責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司的一種機(jī)制,。,保險(xiǎn)責(zé)任,保險(xiǎn)只針

45、對(duì)監(jiān)理在提供監(jiān)理服務(wù)時(shí)由于疏忽或過(guò)失而造成業(yè)主或依賴(lài)于這種服務(wù)的其他第三方的損失，這種行為是無(wú)意的，且僅僅限于監(jiān)理專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)的疏忽行為，而不負(fù)責(zé)和專(zhuān)業(yè)范圍無(wú)關(guān)的疏忽行為而造成的損失。,保險(xiǎn)公司對(duì)監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)承擔(dān)的賠償責(zé)任包括兩個(gè)方面，一是在上述損失額的賠償金；二是法律訴訟費(fèi)用，這筆費(fèi)用一般都在金額之外，如果賠款總額超出了上述賠償限額，法律訴訟費(fèi)用也可以按比例由投保人及保險(xiǎn)公司分?jǐn)?。,監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任,監(jiān)理在委托監(jiān)理合同授權(quán)的范圍內(nèi)、由于自身的疏忽或過(guò)失未履行或未適當(dāng)履行委托監(jiān)理合同所規(guī)定的監(jiān)理義務(wù)，造成委托人（即業(yè)主）或其他第三方的人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失，依法應(yīng)由監(jiān)理承擔(dān)的賠償責(zé)任。,未能為業(yè)主提

46、供與其水平相應(yīng)的咨詢(xún)意見(jiàn)（合同責(zé)任）；,該檢查驗(yàn)收的不檢查驗(yàn)收或不按照規(guī)定檢查驗(yàn)收（法定責(zé)任，合同責(zé)任）,該審批的不審批或盲目審批（合同責(zé)任）；,巡視的未巡視、該旁站的未進(jìn)行旁站（法定責(zé)任）；,不按規(guī)定簽發(fā)指令和簽發(fā)錯(cuò)誤的指令（合同責(zé)任）。,刑事責(zé)任不屬于職業(yè)責(zé)任范疇，但職業(yè)責(zé)任有可能導(dǎo)致刑事責(zé)任。,行政責(zé)任均存在主觀上的故意，并且也不一定造成業(yè)主的損失，因此不屬于職業(yè)責(zé)任范疇。,侵權(quán)責(zé)任同樣涉及主觀故意，因此不屬于職業(yè)責(zé)任范疇。,違約責(zé)任中的越權(quán)行為，是由于監(jiān)理超出授權(quán)的范圍，以作為的方式違約，可以說(shuō)和職業(yè)疏忽無(wú)關(guān)，因此也不屬于職業(yè)責(zé)任的范疇。,被保險(xiǎn)人：以注冊(cè)監(jiān)理工程師或監(jiān)理單位，以監(jiān)理單

47、位為宜。,我國(guó)現(xiàn)行的法律不允許注冊(cè)監(jiān)理工程師以個(gè)人的名義執(zhí)業(yè)，監(jiān)理工程師必須加入一個(gè)監(jiān)理單位才可以從事監(jiān)理服務(wù)；,我國(guó)目前的現(xiàn)狀，監(jiān)理單位是委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，當(dāng)事人是民事責(zé)任的承擔(dān)主體，責(zé)任主體當(dāng)然應(yīng)該成為責(zé)任保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人；,我國(guó)的法律法規(guī)對(duì)總監(jiān)負(fù)責(zé)制相關(guān)規(guī)定還不太健全，實(shí)際上，絕大多數(shù)的情況下，實(shí)行的還不是實(shí)在意義上的總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的責(zé)、權(quán)、利還未得到充分的體現(xiàn)，總監(jiān)還不能成為民事賠償責(zé)任的責(zé)任主體；,監(jiān)理工程師在工程現(xiàn)場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)行為事實(shí)上都是代表單位的職務(wù)行為，而現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員組成復(fù)雜，以監(jiān)理單位的名義購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)更有利于對(duì)當(dāng)事人雙方利益的保護(hù)，不論現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)

48、什么人員發(fā)生失職行為，都應(yīng)該視為監(jiān)理單位的失職行為。,以損失為基礎(chǔ)的承保方式（,期內(nèi)發(fā)生式,）,即在保單有效期內(nèi)，以損失發(fā)生為基礎(chǔ)，只要在保單有效期內(nèi)發(fā)生由監(jiān)理職業(yè)責(zé)任而造成的損失，保險(xiǎn)公司都需承擔(dān)責(zé)任；,這種以損失為基礎(chǔ)的承保方式，使保險(xiǎn)公司的責(zé)任期延長(zhǎng)到了保險(xiǎn)合同有效期之后，為了防止責(zé)任期太長(zhǎng)而使保險(xiǎn)人增加過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)，通常都會(huì)規(guī)定一個(gè)寬限期。,以索賠為基礎(chǔ)的承保方式（期內(nèi)索賠式）,即只要索賠是在保單的有效期內(nèi)提出，對(duì)過(guò)去的疏忽或過(guò)失造成的損失就由保險(xiǎn)公司承擔(dān)賠償責(zé)任；,這種承保方式實(shí)際上使保險(xiǎn)的有效期提前到保險(xiǎn)合同的有效期之前，考慮到工程事故發(fā)生的滯后性，通常都對(duì)這種索賠設(shè)置一個(gè)追溯期，在

49、監(jiān)理單位第一次投保時(shí)，追溯期可設(shè)置為零，其后,相應(yīng)延長(zhǎng)。,項(xiàng)目責(zé)任保險(xiǎn)（單個(gè)項(xiàng)目保險(xiǎn)）,針對(duì)具體的項(xiàng)目來(lái)購(gòu)買(mǎi)監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，比較靈活。,保險(xiǎn)單內(nèi)的資金僅限用于投保的項(xiàng)目，而不得用于監(jiān)理單位由于其他項(xiàng)目引起的索賠或賠償；,保險(xiǎn)費(fèi)用相對(duì)較高，只能設(shè)寬限期。,責(zé)任保險(xiǎn)的承保方式,責(zé)任保險(xiǎn)的除外責(zé)任,職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的除外責(zé)任,不可抗力,故意行為,文件滅失,監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的除外責(zé)任,監(jiān)理違約中斷監(jiān)理合同的履行，從而給業(yè)主造成損失；,監(jiān)理超越委托權(quán)限，指令承包商作業(yè)，導(dǎo)致工程質(zhì)量達(dá)不到要求、或工期延誤、或費(fèi)用增加，造成業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失；,監(jiān)理違反國(guó)家的法律法規(guī)，所需承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)處罰；,監(jiān)理發(fā)生侵權(quán)的行為，從而

50、導(dǎo)致業(yè)主或其他第三方損失；,由于非監(jiān)理的原因致使工程造價(jià)超出預(yù)算或工程進(jìn)度延長(zhǎng)所造成的經(jīng)濟(jì)損失；,監(jiān)理發(fā)生刑事犯罪行為，由此引起業(yè)主或第三方損失，也不屬于可保的范圍；,監(jiān)理允許他人以自身的名義承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)，從而造成業(yè)主或第三方的損失；,監(jiān)理單位派出不具備監(jiān)理從業(yè)資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)，從而導(dǎo)致業(yè)主或第三方損失；,結(jié)論與建議,推行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的條件已基本成熟,和工程監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)體系已基本建立（建筑法、質(zhì)量條例、規(guī)范）。,監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已引起了廣泛的關(guān)注，必須建立一種化解或轉(zhuǎn)移監(jiān)理職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，已經(jīng)在監(jiān)理行業(yè)內(nèi)部形成了共識(shí)。,引入了保險(xiǎn)公司的監(jiān)督和支持，強(qiáng)化了市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)制 。,有

51、利于完善建筑市場(chǎng)中不同責(zé)任主體的之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及保障機(jī)制。,一種新興的保險(xiǎn)險(xiǎn)種，具備較強(qiáng)的生命力和市場(chǎng)潛力。,監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的啟動(dòng)仍需政府的有力推動(dòng),政府的行政權(quán)威仍然對(duì)建筑市場(chǎng)的各個(gè)主體行為模式起著決定性的作用，因此，政府的介入，將使得監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)得以迅速啟動(dòng)。,盡管業(yè)主和監(jiān)理都需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制，但進(jìn)行責(zé)任保險(xiǎn)投保，需要業(yè)主增加保險(xiǎn)費(fèi)的投入，而監(jiān)理目前收費(fèi)本來(lái)就偏低，也不愿意從本來(lái)就偏低的費(fèi)用中再承擔(dān)這樣的費(fèi)用。,政府強(qiáng)制推行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，可以使工程監(jiān)理制度得到進(jìn)一步的完善和加強(qiáng)，和市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律并不矛盾，在政府強(qiáng)制推行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度的前提下，在那一家保險(xiǎn)公司投保，如何

52、投保，則又市場(chǎng)本身來(lái)決定。,建立監(jiān)理職業(yè)責(zé)任的認(rèn)定機(jī)制,社會(huì)環(huán)境越來(lái)越趨向于加重監(jiān)理在工程質(zhì)量和安全方面的責(zé)任，在推行責(zé)任保險(xiǎn)后，更要防止給監(jiān)理增加一些本不屬于監(jiān)理的責(zé)任。,對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，他更關(guān)心的是當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量或安全事故時(shí)的責(zé)任認(rèn)定，而對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，他更關(guān)心的是，當(dāng)發(fā)生引致自身經(jīng)濟(jì)損失的事件時(shí)的責(zé)任認(rèn)定及賠償問(wèn)題。,在考慮職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)索賠事件的責(zé)任認(rèn)定時(shí)，必須考慮不是由于工程質(zhì)量或安全事故造成的索賠情況，在這種情況下，責(zé)任的認(rèn)定和政府沒(méi)有關(guān)系，政府沒(méi)有義務(wù)也不應(yīng)該來(lái)認(rèn)定這種責(zé)任，也就是說(shuō)，需要解決一個(gè)監(jiān)理職業(yè)責(zé)任應(yīng)如何來(lái)認(rèn)定的問(wèn)題,。,有必要將工程保險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)結(jié)合實(shí)施,深圳市試行設(shè)計(jì)

53、責(zé)任保險(xiǎn)以來(lái)，至今沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大的索賠事件，被保險(xiǎn)人似乎對(duì)提出索賠不感興趣，保險(xiǎn)公司也沒(méi)有進(jìn)行過(guò)像樣的理賠，因此，這一保險(xiǎn)市場(chǎng)沒(méi)有真正地活躍起來(lái)，設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)事實(shí)上成為了被動(dòng)的、強(qiáng)制性的保險(xiǎn)，保險(xiǎn)的作用沒(méi)有得到充分的發(fā)揮。,單純從職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)來(lái)看，如果只在個(gè)別地區(qū)推行，這個(gè)市場(chǎng)太小，不利于保費(fèi)的降低。,由于工程項(xiàng)目的建設(shè)涉及到設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等多個(gè)環(huán)節(jié)，參與建設(shè)活動(dòng)的市場(chǎng)主體較多，對(duì)于同一個(gè)工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，較為合理的投保方式是將設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)、監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)以及建筑工程（安裝工程）一切險(xiǎn)統(tǒng)一考慮在一家保險(xiǎn)公司投保。,謝 謝,王家遠(yuǎn),深圳大學(xué)土木工程學(xué)院,深圳大學(xué)建設(shè)監(jiān)理研究所,Tel: 0755-26536130,，,13902919980,E-,mail:wangjy,