《7安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《7安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審（70頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,*,危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn),版權(quán)所有,國(guó)家安全監(jiān)管總局化學(xué)品登記中心,危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化,評(píng) 審,p,1,主要內(nèi)容,一、評(píng)審定義及基本知識(shí),二、評(píng)審過(guò)程及內(nèi)容,三、評(píng)審程序,四、評(píng)審人員基本要求,p,2,一、評(píng)審定義及基本知識(shí),p,3,1.,評(píng)審定義,判定安全生產(chǎn)活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否,符合,計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到,有效,實(shí)施，并,系統(tǒng)地驗(yàn)證,企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的過(guò)程。,p,4,2.,評(píng)審目的,符合性（完整、符合）,有效性,適宜性,辨識(shí)安全標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方（自評(píng)）,p,5,完

2、整性評(píng)審,（,1,）安全生產(chǎn),方針,； （,2,）危險(xiǎn)有害因素識(shí)別、,風(fēng)險(xiǎn),評(píng)價(jià),（,3,）,法規(guī),和其他要求； （,4,）,目標(biāo),和規(guī)劃；,（,5,）機(jī)構(gòu)、,職責(zé),、承諾、責(zé)任和,考核,；,（,6,）管理,制度,和記錄； （,7,）,培訓(xùn),；,（,8,）內(nèi)部和外部,溝通,； （,9,）應(yīng)急,預(yù)案,（,10,）生產(chǎn),設(shè)施,、,作業(yè),安全、,產(chǎn)品,安全、職業(yè)危害等；,(11,）,糾正,措施機(jī)制：,不符合,和事故處理；,（,12,）檢查與,自評(píng),等。,p,6,適宜性評(píng)審,（,1,）檢查安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制與所識(shí)別,不可接受的風(fēng)險(xiǎn),是否一致；,（,2,）檢查,控制措施,的適宜性以確保風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)

3、得到控制。,p,7,3.,評(píng)審原則,系 統(tǒng) 性：,客觀公正性：,文件化：,獨(dú)立性：,職業(yè)守則：,按,計(jì)劃,、有,組織,地進(jìn)行。,評(píng)審結(jié)論的形成要以,客觀事實(shí),為基礎(chǔ)，,評(píng)審準(zhǔn)則,為依據(jù)。,評(píng)審全過(guò)程要予以,文件,化。,評(píng)審人員應(yīng),獨(dú)立于,受評(píng)審方，確保評(píng)審的公正性。,謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷；,保守機(jī)密。,p,8,4.,評(píng)審準(zhǔn)則,危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化,通用規(guī)范,（,AQ3013-2008,）,；,危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)；,安全生產(chǎn),法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn),等；,企業(yè)的安全生產(chǎn)管理,制度,；,其他,服務(wù)合同或協(xié)議書；,母公司的相關(guān),規(guī)定,。,p,9,5,.,評(píng)審類型,評(píng)審分為,

4、自評(píng)與評(píng)審（達(dá)標(biāo)評(píng)審）,自 評(píng)：,企業(yè)對(duì)自身進(jìn)行的評(píng)審；,評(píng) 審,:,評(píng)審單位對(duì)企業(yè)進(jìn)行的達(dá)標(biāo)評(píng)審。,p,10,5.1,自評(píng)的理由,通用規(guī)范,的,要求,；,管理層對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行所采取的,管理機(jī)制,；,持續(xù)改進(jìn)的,有力工具,：,員工的參與,協(xié)商與交流,員工的意識(shí),通過(guò)對(duì)計(jì)劃與程序的確認(rèn)來(lái)避免意外事件及不符合,的,最佳手段,。,p,11,5.2,評(píng)審的理由,表明其符合,通用規(guī)范,與,評(píng)審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn),；,幫助提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；,增強(qiáng)企業(yè)的安全意識(shí)。,p,12,5.3,評(píng)審形式,全面評(píng)審,部分評(píng)審（抽查）,跟蹤評(píng)審,p,13,5.4,評(píng)審深度,管理制度評(píng)審,實(shí)施符合性評(píng)審,p,14,二、評(píng)審過(guò)程及內(nèi)容,

5、p,15,評(píng)審過(guò)程,1.,啟動(dòng)評(píng)審,2.,準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,3.,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,4.,后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施,5.,編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評(píng)審報(bào)告,6.,完成評(píng)審,p,16,1.,啟動(dòng)評(píng)審,1.1,指定,評(píng)審組長(zhǎng)；,1.2,確定,評(píng)審目的和準(zhǔn)則；,1.3,確定,評(píng)審的可行性；,1.4,組建,評(píng)審組；,1.5,與受評(píng)審方建立,初步聯(lián)系,。,p,17,1.,啟動(dòng)評(píng)審,1. 1,指定評(píng)審組長(zhǎng),評(píng)審單位應(yīng)為評(píng)審項(xiàng)目,指定,評(píng)審組長(zhǎng)。,p,18,1.2,確定評(píng)審目的和準(zhǔn)則,（,1,）評(píng)審,目的,：確定評(píng)審要完成的事項(xiàng)，可包括：,確定,受評(píng)審方安全標(biāo)準(zhǔn)化與評(píng)審準(zhǔn)則的,符合程度,；,評(píng)價(jià),安全標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)和合同要求的能

6、力；,評(píng)價(jià),安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的,有效性,；,識(shí)別,安全標(biāo)準(zhǔn)化潛在的,改進(jìn),方面。,（,2,）評(píng)審,準(zhǔn)則,:,用作確定符合性的依據(jù)，可以包括：,通用規(guī)范,、,評(píng)審?fù)ㄓ脴?biāo)準(zhǔn),、所適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度、合同要求或行業(yè)規(guī)范、安全生產(chǎn)方針等。,p,19,1.3,確定評(píng)審的可行性,（,1,）策劃評(píng)審所需的,充分和適當(dāng)?shù)男畔?：,（,2,）受評(píng)審方的,充分合作,：,（,3,）充分的,時(shí)間和資源,：,有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行充分性的情況；,安全生產(chǎn)管理制度的制定和實(shí)施情況；,受評(píng)審方安全標(biāo)準(zhǔn)化的基本情況。,受評(píng)審方理解評(píng)審的程序和要求，并愿意為評(píng)審的實(shí)施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持和

7、合作。,初步確定的評(píng)審日期能夠?yàn)樵u(píng)審之前的準(zhǔn)備和安排給出充分的時(shí)間，包括配備具備知識(shí)和技能的評(píng)審組。,p,20,1.4,組建評(píng)審組,（,1,）保證評(píng)審組整體能力的過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟：,識(shí)別為達(dá)到評(píng)審目的所需的知識(shí)和技能；,選擇評(píng)審組成員以使評(píng)審組具備所有必要的知識(shí)和技能。,（,2,）若評(píng)審組中的評(píng)審人員沒(méi)有完全具備評(píng)審所需的知識(shí)和技能，可通過(guò),技術(shù)專家,予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在評(píng)審人員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。,（,3,）在評(píng)審原則的基礎(chǔ)上，評(píng)審委托方和受核評(píng)方均,可依據(jù)合理的理由申請(qǐng)更換評(píng)審組的具體成員。合理的理由包括利益沖突（例如：評(píng)審組成員是受評(píng)審方的前雇員或曾經(jīng)向受評(píng)審方提供過(guò)咨詢、指導(dǎo)服務(wù)

8、）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。,這些理由應(yīng)當(dāng)與評(píng)審組長(zhǎng)和考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人溝通，在決定更換評(píng)審組成員之前，應(yīng)當(dāng)與評(píng)審委托方和受評(píng)審方一起解決有關(guān)問(wèn)題。,p,21,1.5,與受評(píng)審方的初步聯(lián)系,與受評(píng)審方就評(píng)審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，但應(yīng)當(dāng)由考核機(jī)構(gòu)有關(guān)人員或評(píng)審組長(zhǎng)進(jìn)行。,初步聯(lián)系的目的,是：,與受評(píng)審方的代表建立溝通渠道；,確認(rèn)實(shí)施評(píng)審的權(quán)限；,提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和評(píng)審組組成的信息；,要求獲得相關(guān)文件，包括記錄；,確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則；,對(duì)評(píng)審做出安排（包括：查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)閱記錄、訪問(wèn)人員、評(píng)審組內(nèi)部活動(dòng)、文印、食宿、進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場(chǎng)等）；,就觀察員的參與和

9、評(píng)審組陪同人員的需求達(dá)成一致意見(jiàn)。,p,22,2.,準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,2.1,編制評(píng)審,計(jì)劃,2.2,評(píng)審組,工作分配,2.3,準(zhǔn)備工作,文件,p,23,2.1,編制評(píng)審計(jì)劃,作用：為評(píng)審委托方、評(píng)審組和受評(píng)審方之間就,評(píng)審的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。,編制：評(píng)審組長(zhǎng)；,評(píng)審：評(píng)審委托方；,發(fā)放：受評(píng)審方、評(píng)審組；,時(shí)間：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審活動(dòng)開始前。任何經(jīng)修改的評(píng)審,計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)評(píng)審前征得各方的同意。,p,24,評(píng)審組長(zhǎng)的任務(wù)和職責(zé)：,代表評(píng)審組與受評(píng)審方及評(píng)審委托方,聯(lián)絡(luò),；,編制,評(píng)審計(jì)劃；,向評(píng)審組成員,分配,評(píng)審任務(wù)；,主持,首、末次會(huì)議；,評(píng)審的,控制和協(xié)調(diào),；,組織,評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議；,組織,評(píng)審

10、組評(píng)價(jià)評(píng)審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論；,編制,評(píng)審報(bào)告。,評(píng)審人員的任務(wù)和職責(zé)：,準(zhǔn)備,工作文件；,參加,評(píng)審過(guò)程中的溝通及首、末次會(huì)議；,完成,分配的評(píng)審任務(wù)：收集信息、獲取客觀證據(jù)形成評(píng)審發(fā)現(xiàn)；,參加,評(píng)審發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論；,適當(dāng)時(shí)，評(píng)審后續(xù)活動(dòng)。,評(píng)審組成員的作用和職責(zé),：,p,25,2.2,評(píng)審組工作分配,分配人,：,評(píng)審組長(zhǎng)。,任 務(wù),：,具體的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的考,評(píng)職責(zé)。,考慮因素,：,評(píng)審人員的獨(dú)立性和能力的需要；,資源的有效利用；,評(píng)審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。,可調(diào)整性,：,為確保實(shí)現(xiàn)評(píng)審目的，可調(diào)整工作分配。,p,26,2.3,準(zhǔn)備工作文件,評(píng)審計(jì)劃,

11、評(píng)審檢查表, 首末次會(huì)議簽到表,評(píng)審記錄表, 不符合報(bào)告, 評(píng)審報(bào)告,p,27,評(píng)審檢查表,定 義：,開展評(píng)審所需檢查內(nèi)容的清單。,分 類：,要素檢查表、部門檢查表。,檢查表的作用：,明確,受評(píng)審部門所需評(píng)審的主要要素和內(nèi)容；,使評(píng)審程序,規(guī)范化和系統(tǒng)化,減少評(píng)審員的偏見(jiàn)；,使評(píng)審員在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)的,任務(wù)和目的,明確,減少評(píng)審過(guò)程的工作量；,可以作為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的,真實(shí)記錄,。,p,28,評(píng)審檢查表編制要求,：,要素檢查表：,按規(guī)范中的要素和要求逐一進(jìn)行；,要注意不同要素不要過(guò)分集中于同一個(gè)部門。,部門,檢查表：,在進(jìn)行部門活動(dòng)分析的基礎(chǔ)上編制；,要充分考慮受評(píng)審部門的特點(diǎn)；,考慮部門在標(biāo)準(zhǔn)化工作中承

12、擔(dān)哪些主要工作，,哪些輔助工作。,p,29,編制檢查表注意事項(xiàng),：, 內(nèi)容要涉及到,通用規(guī)范,所有要求；, 檢查表的內(nèi)容應(yīng)以,通用規(guī)范,、法律法規(guī)和,受評(píng)審方的管理制度為依據(jù)，而不能以評(píng)審員,自己的觀點(diǎn)或經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)；,要涉及到所有部門和基層單位；, 抽樣與所檢查的問(wèn)題應(yīng)在制作檢查表時(shí)同時(shí)考慮；, 根據(jù)評(píng)審實(shí)際情況可調(diào)整；, 核查表是評(píng)審員的工具,不是主人；, 檢查表是評(píng)審員的工作文件，沒(méi)必要向受考,評(píng)方披露。,p,30,3.,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,p,31,3.,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,進(jìn)入評(píng)審區(qū)域,由陪同人員進(jìn)行介紹,評(píng)審人員向有關(guān)人員講明評(píng)審有關(guān)事項(xiàng),評(píng)審人員按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行評(píng)審,進(jìn)入下一個(gè)評(píng)審區(qū)域,科學(xué)

13、的抽樣、客觀的評(píng)價(jià)和記錄,部門評(píng)審程序：,p,32,3.,實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,3.1,首次會(huì)議；,3.2,信息收集和驗(yàn)證；,3.3,評(píng)審溝通；,3.4,形成評(píng)審發(fā)現(xiàn)；,3.5,準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論；,3.6,末次會(huì)議。,p,33,3.1,首次會(huì)議,介紹,與會(huì)者,并簽到,；,確認(rèn),評(píng)審目的和準(zhǔn)則；, 與受評(píng)審方,確認(rèn),評(píng)審日程以及相關(guān)的其他安排；,實(shí)施,評(píng)審所用的,方法和程序,；,確認(rèn),評(píng)審組和受評(píng)審方之間的,正式溝通渠道,；,確認(rèn),在評(píng)審中將及時(shí)向受評(píng)審方,通報(bào),評(píng)審進(jìn)展情況；,確認(rèn),已具備評(píng)審組所需的,資源和設(shè)施,；, 明確,陪同人員,；,征求,被評(píng)審方對(duì)評(píng)審安排的意見(jiàn)；,邀請(qǐng),領(lǐng)導(dǎo)講話；,確定,末次會(huì)議

14、時(shí)間地點(diǎn)。,p,34,陪同人員的安排、職責(zé)、作用和身份,：,安排：,評(píng)審活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，每個(gè)小組應(yīng)請(qǐng)受評(píng)審方指派一名陪同人員。,職責(zé)：,陪同人員的職責(zé)是,引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見(jiàn)證,。陪同人員不能在評(píng)審時(shí)代表受評(píng)審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。,p,35,陪同人員的職責(zé)、作用和身份,：,建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；,安排對(duì)場(chǎng)所或企業(yè)的特定部分的訪問(wèn)；,確保評(píng)審組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和程序；,代表受評(píng)審方對(duì)評(píng)審進(jìn)行見(jiàn)證；,在收集信息的過(guò)程中，做出澄清或提供幫助。,身份：,獨(dú)立于受評(píng)審部門。,p,36,3.2,信息收集和,驗(yàn)證,搜集客觀證據(jù)。,從收集信息到得出評(píng)審結(jié)論的過(guò)程,信息源,通過(guò)適當(dāng)抽樣

15、收集和驗(yàn)證,對(duì)照評(píng)審準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)審,評(píng)審結(jié)論,評(píng)審證據(jù),評(píng)審發(fā)現(xiàn),p,37,種類：,客觀證據(jù),有關(guān)人員所,說(shuō)的,自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話；,文件、報(bào)告和有關(guān),記錄,中記載；,工作現(xiàn)場(chǎng),看到,；,評(píng)審時(shí)實(shí)際,檢測(cè),到的數(shù)據(jù)。,p,38,（,1,）評(píng)審方法,提,問(wèn),或交談；,查,閱文件和記錄；,現(xiàn)場(chǎng),觀察,和,檢測(cè),。,p,39,（,2,）掌握、運(yùn)用評(píng)審技巧,要掌握,提問(wèn)的技巧,；,要善于傾,聽,；,要作好,記,錄；,要提高,現(xiàn)場(chǎng)觀察,的水平。,p,40,(3),控制評(píng)審進(jìn)度和計(jì)劃,按評(píng)審,計(jì)劃,開展評(píng)審；,合理,安排各部門的評(píng)審時(shí)間；,利用,評(píng)審檢查表。,p,41,(4),控制評(píng)審氣氛,和諧、

16、合作；,勿批評(píng)對(duì)方；,避免爭(zhēng)執(zhí) 。,p,42,(5),控制評(píng)審結(jié)果,判定不符合以,客觀事實(shí),為基礎(chǔ)，以,評(píng)審準(zhǔn)則,為依據(jù)；,與受評(píng)審方,共同確認(rèn),事實(shí)；,評(píng)審組內(nèi)要相互溝通，,統(tǒng)一意見(jiàn),。,p,43,客觀,評(píng)審結(jié)論應(yīng)以,客觀事實(shí),為依據(jù)；,避免主觀臆斷和猜測(cè) 。,公正,評(píng)審員應(yīng)獨(dú)立于受評(píng)審方；,不卑不亢，忠于評(píng)審目的和結(jié)論，有,效應(yīng)付壓力。,(6),做到客觀、公正,p,44,隨機(jī)性,臨時(shí)抽樣；,保證抽取樣本數(shù)量的充足。,層次性,不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取,樣本。,均衡性,在各崗位抽取樣本要均衡；,對(duì)各要素評(píng)審的時(shí)間及抽取樣本要合理。,(7),抽取樣本有代表性,p,45,評(píng)審結(jié)論的依

17、據(jù)；,便于即時(shí)或日后的查詢。,（,8,） 形成評(píng)審記錄,p,46,3.3,評(píng)審溝通,根據(jù)評(píng)審的復(fù)雜程度，在評(píng)審中可能有必要對(duì),評(píng)審組內(nèi)部,以及,評(píng)審組與受評(píng)審方之間,的溝通作出正式安排。,評(píng)審組,應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息，評(píng)定評(píng)審進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派評(píng)審組成員的工作。,p,47,3.3,評(píng)審溝通（續(xù)）,在評(píng)審中，適當(dāng)時(shí)，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期向受評(píng)審方和評(píng)審委,托方,通報(bào)評(píng)審進(jìn)展及相關(guān)情況,。在評(píng)審中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告受評(píng)審方，適當(dāng)時(shí)向評(píng)審委托方報(bào)告。,當(dāng)獲得的評(píng)審證據(jù)表明不能達(dá)到評(píng)審目的時(shí)，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向評(píng)審委托方和受評(píng)審方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?。這些措施

18、可以包括重新確認(rèn)或修改評(píng)審計(jì)劃、改變?cè)u(píng)審目的或終止評(píng)審。,p,48,3.4,形成評(píng)審發(fā)現(xiàn),應(yīng)當(dāng)對(duì)照,評(píng)審準(zhǔn)則,評(píng)價(jià)評(píng)審證據(jù)以形成評(píng)審發(fā)現(xiàn)。評(píng)審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評(píng)審準(zhǔn)則,。,評(píng)審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在評(píng)審的適當(dāng)階段共同評(píng)審評(píng)審發(fā),現(xiàn)。,應(yīng)當(dāng),匯總,與評(píng)審準(zhǔn)則的符合情況，指明所評(píng)審的場(chǎng)所、職能或過(guò)程。如果評(píng)審計(jì)劃有規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的評(píng)審發(fā)現(xiàn)及其支持的評(píng)審證據(jù)。,p,49,3.4,形成評(píng)審發(fā)現(xiàn)（續(xù)）,應(yīng)當(dāng),記錄,不符合,及其支持的評(píng)審證據(jù),。,應(yīng)當(dāng)與受評(píng)審方一起評(píng)審不符合，以,確認(rèn),評(píng)審證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受評(píng)審方理解不符合。應(yīng)當(dāng)努力解決對(duì)評(píng)審證據(jù)和,(,或,),評(píng)審發(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，并記錄

19、尚未解決的問(wèn)題。,p,50,不符合：,“,不符合,”,即,“,未滿足,要求,”,。,（,GB/T 19000-2008,定義）,“,要求,”,評(píng)審準(zhǔn)則。,p,51,不符合項(xiàng)判定原則：,企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化,運(yùn)行,未能滿足評(píng)審準(zhǔn)則要求；,企業(yè)的安全生產(chǎn),管理制度,未能滿足評(píng)審準(zhǔn)則要求；,企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化,運(yùn)行,未能滿足其安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定要求；,企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行,結(jié)果,未能實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的方針、目標(biāo)和指標(biāo)及績(jī)效的要求。,p,52,不符合項(xiàng)成立的條件,：,不符合項(xiàng),評(píng)審準(zhǔn)則,違反事實(shí),具體證據(jù),通用規(guī)范,法律法規(guī),企業(yè)的安全生產(chǎn),管理制度,作業(yè)記錄,訪談內(nèi)容,測(cè)試結(jié)果,p,53,不符合報(bào)告應(yīng)包括下

20、列主要內(nèi)容：,受評(píng)審方名稱；,評(píng)審準(zhǔn)則的要求；,不符合事實(shí)描述（可包括：時(shí)間、地點(diǎn)、崗位和,/,或區(qū)域、人員等）；,不符合評(píng)審準(zhǔn)則的判定（條款號(hào)）；,評(píng)審人員姓名及開具日期；,受評(píng)審方代表確認(rèn)簽名。,不符合項(xiàng)報(bào)告,p,54,3.5,準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論,在末次會(huì)議前，評(píng)審組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容：,針對(duì)評(píng)審目的，,評(píng)審,評(píng)審發(fā)現(xiàn)以及在評(píng)審過(guò)程中所收集的其他適當(dāng)信息；,考慮評(píng)審過(guò)程中固有的不確定因素，對(duì)評(píng)審結(jié)論,達(dá)成一致,；,如果評(píng)審目的有規(guī)定，準(zhǔn)備,建議性意見(jiàn),；,如果評(píng)審計(jì)劃有規(guī)定，討論評(píng)審后續(xù)活動(dòng)。,p,55,宣布,末次會(huì)議開始；,宣布,評(píng)審發(fā)現(xiàn)；,說(shuō)明,在評(píng)審過(guò)程中遇到的可能降低評(píng)審結(jié)論可信程度的情況

21、；,澄清,疑問(wèn)；,宣布,評(píng)審結(jié)論及提出不符合糾正措施要求。如能通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng),說(shuō)明,獲證后監(jiān)督管理規(guī)定；,受評(píng)審方領(lǐng)導(dǎo),表態(tài),，就評(píng)審結(jié)論和不符合項(xiàng)及其糾正措施要求表明態(tài)度，并適當(dāng)說(shuō)明今后的改進(jìn)方向；,受評(píng)審方主要負(fù)責(zé)人,致辭,；,宣布,末次會(huì)議結(jié)束。,3.6,末次會(huì)議,p,56,4.,評(píng)審后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施,對(duì)糾正措施的完成情況和有效性進(jìn)行,驗(yàn)證,。,一般由評(píng)審組成員進(jìn)行，但應(yīng)注意保持獨(dú)立性。,p,57,糾正措施的驗(yàn)證方式,現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證,：,否決,項(xiàng)、書面無(wú)法證明的；,書面驗(yàn)證,：書面可證明的；,下一次評(píng)審現(xiàn)場(chǎng),復(fù)查,：每個(gè)不符合。,p,58,糾正,已發(fā)現(xiàn)的不符合；,找出并且糾正,其他任何,類似,不

22、符合；,消除,產(chǎn)生不符合的,原因,。,糾正措施評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,p,59,5,.,編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評(píng)審報(bào)告,1.,評(píng)審報(bào)告的,編寫,評(píng)審報(bào)告由,評(píng)審組長(zhǎng),負(fù)責(zé)編寫。,2.,評(píng)審報(bào)告的,批準(zhǔn),評(píng)審報(bào)告由,評(píng)審單位負(fù)責(zé)人,批準(zhǔn)。,3.,評(píng)審報(bào)告的,發(fā)放,經(jīng)批準(zhǔn)的評(píng)審報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給,評(píng)審組織單位、（受評(píng)審方）,等。,p,60,評(píng)審情況概述,綜合評(píng)審小組的,評(píng)審情況,；,評(píng)價(jià)安全標(biāo)準(zhǔn)化,符合情況,；,評(píng)價(jià)安全標(biāo)準(zhǔn)化,有效性,；,報(bào)告優(yōu)秀和較差的,崗位,；,報(bào)告優(yōu)秀和較差的,要素,。,p,61,評(píng)審報(bào)告附件,:,評(píng)審文件匯總,評(píng)審計(jì)劃,評(píng)審匯總表,評(píng)審檢查表（記錄表）,不符合報(bào)告,糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告,首末次會(huì)議

23、簽到表,p,62,6.,完成評(píng)審,當(dāng)評(píng)審計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的評(píng)審報(bào)告時(shí)，評(píng)審即告結(jié)束。,p,63,三、評(píng)審程序,p,64,基 本 程 序,評(píng)審,申請(qǐng)及受理,；,評(píng)審,策劃,及評(píng)審,準(zhǔn)備,；,評(píng)審的,實(shí)施,；,糾正措施的,跟蹤,；,審批,發(fā)證及證后監(jiān)督,管理。,p,65,企業(yè)提交書面申請(qǐng)和電子申請(qǐng),評(píng)審和受理,通知企業(yè),簽訂服務(wù)合同,評(píng)審準(zhǔn)備,否,復(fù),評(píng),現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審,不符合糾正,停止評(píng)審,否,否,對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證,是,再糾正,否,完成評(píng)審,p,66,審核,撤銷,公告,抽查,復(fù)評(píng),頒發(fā)證書,復(fù),評(píng),評(píng)審單位糾正,必要時(shí)重新評(píng)審,否,否,撤銷,否,換發(fā)證書,p,67,四,、評(píng)審人員的基本要求,p,68,評(píng)審人員的資格要求,教育程度,具備國(guó)家承認(rèn)的安全或相關(guān)專業(yè)大專以上（含大專）學(xué)歷或等效學(xué)歷,；,培訓(xùn)資質(zhì),應(yīng)參加過(guò)評(píng)審員培訓(xùn)并考試合格；,安全工作經(jīng)歷,安全工作經(jīng)歷應(yīng)至少,3,年；,能力的保持,要持續(xù)參加實(shí)際評(píng)審工作（,2,次,/,年），確保熟悉最新的安全標(biāo)準(zhǔn)化的要求。,評(píng)審組長(zhǎng),需要特別挑選，要求有較強(qiáng)組織管理和協(xié)調(diào)能力。,p,69,思考題：,1.,評(píng)審人員的職責(zé),2.,評(píng)審準(zhǔn)則,3.,評(píng)審過(guò)程,4.,客觀證據(jù)類型,5.,如何獲取客觀證據(jù),