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1、單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,上市公司運作的法律框架與法律實務(wù)問題,中國社會科學院法學所研究員,劉俊海博士,公司,運,運營,的,的法,律,律框,架,架,1.公司,法,法,2.證券,法,法,3.合同,法,法,4.物權(quán),法,法,5.侵權(quán),法,法,6.勞動,法,法,7.反不,正,正當,競,競爭,法,法,8.消費,者,者權(quán),益,益保,護,護法,9.稅法,10.政府,采,采購,法,法,11.刑法,12.行政,訴,訴訟,法,法,13.行政,復,復議,法,法,上市,公,公司,自,自治,文,文件,1,公司,章,章程,；,；,2股,東,東大,會,會議,事

2、,事規(guī),則,則,；,；,3董,事,事會,議,議事,規(guī),規(guī)則,；,4監(jiān),事,事會,議,議事,規(guī),規(guī)則,；,5.,經(jīng),理,理工,作,作細,則,則,上市,公,公司,治,治理,概,概況,1.,OECD公,司,司治,理,理原,則,則,與,與上,市,市公,司,司治,理,理的,基,基本,原,原則,2.,世,世界,主,主要,公,公司,治,治理,結(jié),結(jié)構(gòu),模,模式,：,：單,層,層制,與,與雙,層,層制,3.,我,我國,上,上市,公,公司,治,治理,的,的法,律,律框,架,架：,公,司,司法,、,證,券,券法,、,上,市,市公,司,司治,理,理準,則,則,4.,我,我國,上,上市,公,公司,完,完善,公,公司,

3、治,治理,的,的緊,迫,迫性,激活,股,股東,大,大會,制,制度,法律,依,依據(jù),：,：,公,公司,法,法,、,、,上,上市,公,公司,治,治理,準,準則,、,上,市,市公,司,司股,東,東大,會,會規(guī),范,范意,見,見,1)股東,大,大會,作,作為,公,公司,權(quán),權(quán)力,機,機構(gòu),的,的法,律,律地,位,位及,其,其運,作,作現(xiàn),狀,狀,2)股東,大,大會,決,決議,的,的效,力,力問,題,題:,某,某,上,上市,公,公司,股,股東,訴,訴股,東,東大,會,會決,議,議效,力,力瑕,疵,疵案,3)董事,會,會拒,不,不召,集,集股,東,東大,會,會時,臨,臨時,股,股東,大,大會,的,的召,集

4、,集問,題,題：,董,董事,會,會是,否,否有,權(quán),權(quán)參,加,加？,北,北京,某,某上,市,市公,司,司案,4)新聞,媒,媒體,旁,旁聽,上,上市,公,公司,的,的權(quán),利,利：,濟,濟南,輕,輕騎,案,案,5)上市,公,公司,股,股東,大,大會,的,的電,子,子化,趨,趨勢,6)代理,股,股東,投,投票,和,和投,票,票代,理,理權(quán),征,征集,的,的效,力,力,7)股東,大,大會,是,是否,可,可隨,意,意推,翻,翻董,事,事會,的,的決,議,議，,股,股東,大,大會,與,與職,工,工代,表,表大,會,會的,相,相互,關(guān),關(guān)系,董事,會,會、,董,董事,、,、董,事,事長,制,制度,及,及,其

5、,其實,務(wù),務(wù),1、股東,大,大會,與,與董,事,事會,的,的關(guān),系,系：,董,董事,會,會中,心,心主,義,義與,股,股東,大,大會,中,中心,主,主義,的,的流,變,變,2、董事,會,會的,職,職權(quán),3、董事,的,的任,期,期,4、董事,辭,辭職,的,的生,效,效時,間,間,5、董事,會,會組,成,成人,數(shù),數(shù)和,法,法定,限,限制,6、經(jīng)營,者,者（,董,董事,和,和經(jīng),理,理）,的,的義,務(wù),務(wù)與,責,責任,：,：,（1,）,）代理,說,說、,委,委托,說,說或,信,信托,說,說之,爭,爭,（2,）,）誠,信,信,義,義,務(wù),務(wù),（3,）,）注,意,意,義,義,務(wù),務(wù),及,及,其,其,

6、衡,衡,量,量,標,標,準,準,（4,）,）經(jīng),營,營,者,者,對,對,公,公,司,司,賠,賠,償,償,責,責,任,任,的,的,落,落,實,實,7,、,、建,立,立,健,健,全,全,公,公,司,司,經(jīng),經(jīng),營,營,者,者,的,的,激,激,勵,勵,機,機,制,制,（1,）,）經(jīng),營,營,判,判,斷,斷,規(guī),規(guī),則,則,（,（BJR,）,）,對,對,經(jīng),經(jīng),營,營,者,者,的,的,保,保,護,護,（2,）,）經(jīng),營,營,者,者,責,責,任,任,保,保,險,險,（,（D&OInsurance,）,）,實,實,務(wù),務(wù),（3,）,）年,薪,薪,制,制,（4,）,）股,票,票,期,期,權(quán),權(quán),（5,）,）

7、員,工,工,持,持,股,股,制,制,度,度,8、董,事,事長的,法,法定地,位,位與法,定,定代表,人,人的一,元,元化,9、董,事,事會運,作,作實務(wù),（1）董事會,召,召集的,程,程序,（2）董事長,拒,拒絕或,者,者怠于,召,召集董,事,事會的,救,救濟措,施,施,（3）,罷,罷免原,董,董事長,、,、任命,新,新董事,長,長的董,事,事會決,議,議被撤,銷,銷時，,原,原董事,長,長的職,務(wù),務(wù)是否,自,自動恢,復,復？新,董,董事長,的,的代表,行,行為的,效,效力如,何,何？,（4）,董,董事會,表,表決僵,局,局時的,應(yīng),應(yīng)急處,理,理：董,事,事長的,第,第二票,表,表決,（5

8、）,董,董事在,董,董事會,決,決議上,簽,簽字時,應(yīng),應(yīng)當格,外,外留意,的,的法律,風,風險,（6）,董,董事會,是,是否可,隨,隨意推,翻,翻總經(jīng),理,理的決,議,議,（7）,董,董事會,會,會議的,表,表決方,法,法：當,場,場表決,與,與通訊,表,表決的,問,問題,10、,從,從鄭百,文,文董事,陸,陸家豪,被,被中國,證,證監(jiān)會,處,處罰10萬元,看,看陸家,豪,豪的法,律,律地位,：,：事實,董,董事，,表,表見董,事,事、獨,立,立董事,？,？,11、董事選舉中的,累,累積投票制度,及,及其操作技巧,獨立董事制度,是,是對我國上市,公,公司治理結(jié)構(gòu),的,的一大制度重,創(chuàng),創(chuàng)新,

9、1、,獨立董事制度,的,的國際經(jīng)驗：,美,美國,2、獨立董事制度,的,的中國實踐,3、獨立董事的獨,特,特法律地位,4、獨立董事的資,格,格保障機制,5、獨立董事的責,任,任確保機制,6、獨立董事的利,益,益激勵機制：,（1）報酬確,定,定機制,（2）責任限,制,制機制,7、獨立董事的集,體,體規(guī)模優(yōu)勢,8、妥善處理好獨,立,立董事與監(jiān)事,會,會的相互關(guān)系,總經(jīng)理的法律,地,地位,1、代理人；,2、高級雇員,；,；,3、對公司日,常,常經(jīng)營管理負,總,總責,4、董事會決,議,議與總經(jīng)理決,策,策之間發(fā)生沖,突,突時的解決思,路,路,5、董事會可,否,否隨時解聘總,經(jīng),經(jīng)理,6、如何處理,董,董

10、事長（或董,事,事會）與總經(jīng),理,理的相互關(guān)系,7、董事長與,總,總經(jīng)理應(yīng)否兼,任,任,監(jiān)事會的運作,實,實務(wù),1、監(jiān)事會的監(jiān)督,職,職責范圍,2、監(jiān)事會的構(gòu)成,3、監(jiān)事的不同選,舉,舉方法,4、監(jiān)事的義務(wù)和,責,責任,5、強化監(jiān)事會監(jiān),督,督職能的對策,6、董事會與監(jiān)事,會,會的相互關(guān)系,7、獨立董事,與,與監(jiān)事會的相,互,互關(guān)系,公司與股東之,間,間的法律關(guān)系,1.公司的獨立性,2.股東權(quán)與法人,所,所有權(quán)的分界,線,線,3.股東有限責任,原,原則,4.資本決策的力,量,量（與政府決,策,策相比）,5.股東積極主義,（,（shareholderactivism）與股,東,東權(quán)益保護運,動,

11、動,6.股東自益權(quán)的,行,行使與保護,1)股利分配請求,權(quán),權(quán),2)剩余財產(chǎn)分配,請,請求權(quán),3)建設(shè)利息分配,請,請求權(quán),4)新股認購優(yōu)先,權(quán),權(quán),5)股份買取請求,權(quán),權(quán),6)轉(zhuǎn)換股份轉(zhuǎn)換,請,請求權(quán),7)股份轉(zhuǎn)讓權(quán),8)股票交付請求,權(quán),權(quán),9)股東名義更換,請,請求權(quán),10）無記名,股,股份向記名股,份,份的轉(zhuǎn)換請求,權(quán),權(quán),7、股東共益,權(quán),權(quán)自益權(quán)的行,使,使與保護,表決權(quán),代表訴訟提起,權(quán),權(quán),股東大會召集,請,請求權(quán)和召集,權(quán),權(quán),提案權(quán),質(zhì)詢權(quán),股東大會決議,撤,撤銷訴權(quán),股東大會決議,無,無效確認訴權(quán),累積投票權(quán),新股發(fā)行停止,請,請求權(quán),新股發(fā)行無效,訴,訴權(quán),公司設(shè)立無

12、效,訴,訴權(quán),公司合并無效,訴,訴權(quán),會計文件查閱,權(quán),權(quán),會計帳薄查閱,權(quán),權(quán),檢查人選任請,求,求權(quán),董事監(jiān)事和清,算,算人解任請求,權(quán),權(quán),董事會違法行,為,為制止請求權(quán),公司解散請求,權(quán),權(quán),公司重整請求,權(quán),權(quán)等。,8股東與股,東,東之間的關(guān)系,1)股東平等原則,2)大小股東,3)內(nèi)外股東,4)新舊股東,法律對控股股,東,東的制約：如,何,何當好上市公,司,司的父親,1.控股股東的誠,信,信義務(wù),2.國有企業(yè)進行,上,上市公司改制,重,重組時應(yīng)當注,意,意的公司治理,問,問題,3.上市公司與控,股,股股東之間的,法,法律關(guān)系,4.資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、,人,人員、機構(gòu)和,財,財務(wù)“五個獨,立,

13、立”的具體要,求,求,5.,上,市公司與母公,司,司董事和高管,人,人員雙重兼職,的,的法律問題,6.掀去法人面紗,理,理論的國際經(jīng),驗,驗與中國實踐,7.關(guān)聯(lián)交易的規(guī),制,制,(1)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,的,的簽訂,(2)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容,和,和定價依據(jù)的,充,充分披露,(3)獨立董事對關(guān),聯(lián),聯(lián)交易事項的,意,意見,(4)股東大會、董,事,事會表決及關(guān),聯(lián),聯(lián)方的表決權(quán),回,回避制度,8同業(yè)競爭,行,行為的規(guī)范,（1）法律依據(jù)：,上,上市公司治理,準,準則第27,條,條,（2）上市公,司,司業(yè)務(wù)應(yīng)完全,獨,獨立于控股股,東,東,（3）控股股,東,東及其下屬的,其,其他單位不應(yīng),從,從事與上市公,司,司

14、相同或相近,的,的業(yè)務(wù),（4）控股股東應(yīng)采,取,取有效措施避,免,免同業(yè)競爭。,9上市公司,為,為大股東提供,擔,擔保的行為的,規(guī),規(guī)范,（1）法律依據(jù)：,上,上市公司治理,準,準則第14,條,條,（2）上市公司為股,東,東及其關(guān)聯(lián)方,提,提供擔保的法,律,律效力,（3）機構(gòu)投資者的,作,作用：證券投,資,資基金立法動,態(tài),態(tài)介紹,國有企業(yè),進,進行公司,制,制改革中,建,建立健全,公,公司治理,應(yīng),應(yīng)當注意,的,的問題,1、國有企業(yè)改,建,建為公司的形式,：,：國有獨資公司,；,；有限責任公司,；,；股份有限公司,（,（含上市公司）,2、由“第一把,手,手”的爭論看,企,企業(yè)法與公,司,司法

15、規(guī)制下的,不,不同治理結(jié)構(gòu),3、妥善處理好,“,“新三會”（股,東,東會、董事會、,監(jiān),監(jiān)事會）與“老,三,三會”（黨委會,、,、工會、職代會,）,）之間的關(guān)系,4、案例：法定,代,代表人在不同立,法,法體系中的地位,公司的社會責任,運,運動,1、公司承擔社,會,會責任的含義,2、強化公司,社,社會責任的依據(jù),3、強化公司社,會,會責任的措施,4、,利,利益,相,相關(guān),者,者的,外,外延,及,及其,權(quán),權(quán)利,類,類型,5、,美,美國,公,公司,法,法中,的,的利,益,益相,關(guān),關(guān)者,（,（stakeholder,）,）理,論,論及,其,其在,公,公司,敵,敵意,收,收購,中,中的,運,運用,6

16、、,勞,勞動,者,者在,公,公司,治,治理,結(jié),結(jié)構(gòu),中,中的,地,地位,（1,）,）職,工,工參,加,加公,司,司民,主,主管,理,理,（2,）,）職,工,工董,事,事制,度,度,（3,）,）職,工,工監(jiān),事,事制,度,度,（4,）,）勞,動,動法,對,對勞,動,動者,的,的保,護,護,7、,公,公司,與,與消,費,費者,之,之間,的,的關(guān),系,系,1)對消,費,費者,的,的法,定,定義,務(wù),務(wù),2)對消,費,費者,的,的約,定,定義,務(wù),務(wù),3)對消,費,費者,的,的社,會,會責,任,任及,消,消費,者,者公,關(guān),關(guān)危,機,機的,處,處理,對,對策,8、,公,公司,與,與競,爭,爭者,之,之間,的,的關(guān),系,系,1)反不,正,正當,競,競爭,法,法與,不,不正,當,當競,爭,爭行,為,為的,新,新花,樣,樣的,識,識破,2)反壟,斷,斷法,：,：經(jīng),濟,濟壟,斷,斷與,行,行政,壟,壟斷,信息,披,披露,制,制度,1、上市,公,公司,履,履行,信,信息,披,披露,制,制度,的,的法,律,律依,據(jù),據(jù),2、上市,公,公司,履,履行,信,信息,披,披露,制,制度,的,的基,本,本原,則