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1、中信證券股份 公司薪酬管理制度中信證券股份薪酬管理制度2009年9月 中信證券股份 薪酬管理制度 第一章總則 第一條為切實(shí)履行公司法、證券法，維護(hù)股東利益最大化，建立有效 的薪酬激勵(lì)和約束機(jī)制，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份以下簡(jiǎn)稱“公司章程、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。 第二條本辦法適用對(duì)象為與公司簽訂正式勞作合同書，并在公司領(lǐng)取薪 酬的員工。 第三條公司薪酬管理應(yīng)遵守以下基本原則： 一薪酬與公司整體業(yè)績(jī)掛鉤； 二薪酬與風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任相一致； 三薪酬激勵(lì)與薪酬約束相統(tǒng)一； 四短期激勵(lì)與中長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合； 五薪酬分配市場(chǎng)化、貨幣化、規(guī)范化

2、； 六薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進(jìn)行。 第二章管理機(jī)構(gòu) 第四條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考 核；負(fù)責(zé)制定、檢察、落實(shí)公司高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。 第五條薪酬與考核委員會(huì)的主要使命如下： 一依據(jù)金融及證券行業(yè)的特點(diǎn)，依據(jù)高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、 使命、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平，制定并執(zhí)行合適市場(chǎng)環(huán)境變化的績(jī)效評(píng)價(jià)體系、具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的薪酬方案以及與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相關(guān)聯(lián)的獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施； 二薪酬政策主要包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng) 勵(lì)和懲處的主要方案和制度等； 三依據(jù)董事會(huì)審定的薪酬方案，檢察公司高級(jí)管理人員的

3、履行使命狀況， 并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)；2 四負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督； 五董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。 第六條人力資源部是公司負(fù)責(zé)員工薪酬管理的專門機(jī)構(gòu)，具體承辦有關(guān)薪 酬管理的各項(xiàng)事宜。 第三章薪酬構(gòu)成與確定 第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特別獎(jiǎng)勵(lì)和保險(xiǎn)福利構(gòu)成。 第一節(jié)基本年薪 第八條基本年薪是員工年度基本收入?；灸晷酱_實(shí)定通過(guò)員工的崗位職 級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)套定得到，崗位職級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)工作使命、承當(dāng)責(zé)任、重要性、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。 第九條公司按照特別薪酬待遇引進(jìn)的關(guān)鍵人才，可不套定崗位職級(jí)工資標(biāo) 準(zhǔn)，具體薪酬標(biāo)準(zhǔn)含工資和獎(jiǎng)金，及其他福利通過(guò)勞資雙方協(xié)商確定。

4、第十條依據(jù)當(dāng)年績(jī)效評(píng)估結(jié)果，人力資源部匯總晉級(jí)晉檔員工名單，經(jīng)公 司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，其基本年薪按照晉升后職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 第二節(jié)效益年薪 第十一條為了平衡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)目標(biāo)，公司明確采用分享制的效益年薪 激勵(lì)原則，反對(duì)提成。在肯定業(yè)務(wù)線創(chuàng)造利潤(rùn)的前提下，效益年薪分配首先“向業(yè)務(wù)傾斜、向盈利業(yè)務(wù)傾斜、向重要革新業(yè)務(wù)傾斜；同時(shí)充分承認(rèn)中后臺(tái)部門對(duì)公司的作用和價(jià)值。 第十二條效益年薪與公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤。公司每年度按董事會(huì)審議批 準(zhǔn)的比例，從年度財(cái)務(wù)利潤(rùn)中提取效益年薪總額。 第十三條公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)依據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，在董事會(huì) 審批的范圍內(nèi)審議確定董事長(zhǎng)專職、全面負(fù)責(zé)公司工

5、作效益年薪，同時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行年度考核，確定其他高級(jí)管理人員效益年薪總額。 第十四條董事長(zhǎng)依據(jù)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況及高級(jí) 管理人員的年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，結(jié)合細(xì)化的分類指標(biāo)，確定每位高級(jí)管理人員的效益年薪發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。 第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報(bào)關(guān)系管理，遵循績(jī)效考 核結(jié)果，由各級(jí)權(quán)限管理負(fù)責(zé)人分級(jí)確定。最終匯總結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審批。3 第三節(jié)特別獎(jiǎng)勵(lì) 第十六條為盡快打造公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，激勵(lì)革新協(xié)助精神，公司設(shè)立“創(chuàng) 新獎(jiǎng)、“協(xié)作獎(jiǎng)、“忠誠(chéng)獎(jiǎng)等特別獎(jiǎng)勵(lì)。 第十七條為激勵(lì)業(yè)務(wù)革新、產(chǎn)品革新和管理革新，公司設(shè)立“革新獎(jiǎng)，每 年度由公司“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推動(dòng)委員

6、會(huì)發(fā)起評(píng)選?！案镄陋?jiǎng)的推舉、評(píng)比遵循 公開、公平、公正原則，激勵(lì)員工積極提交自主革新方案。革新獎(jiǎng)勵(lì)的額度由公司經(jīng)營(yíng)管理層決策確定，該獎(jiǎng)金額度在公司整體年度效益年薪總額內(nèi)列支。 第十八條為有效推動(dòng)橫向協(xié)作機(jī)制的建設(shè)，激勵(lì)、表彰、獎(jiǎng)勵(lì)員工互相合 作精神，公司設(shè)立“協(xié)作獎(jiǎng)。獎(jiǎng)勵(lì)方式由“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推動(dòng)委員會(huì)當(dāng)年確定，可采納個(gè)人學(xué)習(xí)獎(jiǎng)勵(lì)、境內(nèi)外培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì)等多種形式。 第十九條為確保人力資源核心隊(duì)伍的穩(wěn)定，實(shí)施有效的人才引進(jìn)戰(zhàn)略，公 司設(shè)立“忠誠(chéng)獎(jiǎng)，“忠誠(chéng)獎(jiǎng)采用至少延期三年的方式支付，以激勵(lì)員工長(zhǎng)期服 務(wù)于公司，加強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)力?！爸艺\(chéng)獎(jiǎng)按利潤(rùn)總額的一定比例提取，具體方案及實(shí)施由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審

7、議決定。 第二十條公司進(jìn)一步探討可繼續(xù)實(shí)施的激勵(lì)約束機(jī)制，有關(guān)方案和計(jì)劃在 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議通過(guò)后報(bào)董事會(huì)審批。 第四節(jié)保險(xiǎn)福利 第二十一條公司和員工按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)、企業(yè)年 金和住房公積金，有關(guān)社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)和住房公積金按照屬地化原則進(jìn)行管理。 第二十二條為提升員工的醫(yī)療確保水平，在基于基本醫(yī)療保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上， 公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn)，保險(xiǎn)金由公司承當(dāng)。 第四章薪酬兌現(xiàn) 第二十三條員工基本年薪列入公司成本，按月支付。 第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當(dāng)年度效益年薪分配標(biāo)準(zhǔn)， 按照確定的審批流程核準(zhǔn)后，在下一年度依據(jù)納稅安排支付。 第二十五條員工的各項(xiàng)

8、保險(xiǎn)及住房公積金，應(yīng)由個(gè)人承當(dāng)?shù)牟糠?，由公?從基本年薪中代扣代繳，應(yīng)由公司承當(dāng)?shù)牟糠钟晒局Ц丁?第二十六條員工特別獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放依據(jù)具體獎(jiǎng)勵(lì)制度的規(guī)定辦理。 第五章績(jī)效管理與考核 第一節(jié)績(jī)效管理4 第二十七條績(jī)效管理的長(zhǎng)期愿景：從根本上建立一個(gè)提升公司業(yè)績(jī)和改善 全員業(yè)績(jī)表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。 第二十八條績(jī)效管理的近期目的：力爭(zhēng)通過(guò)全面、客觀、科學(xué)的衡量和評(píng) 價(jià)，來(lái)體現(xiàn)全體員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度和實(shí)際業(yè)績(jī)表現(xiàn)。 第二十九條績(jī)效管理的兩大支柱體系：目標(biāo)管理與預(yù)算管理。配合績(jī)效管 理的實(shí)施，公司已制定并施行全面目標(biāo)管理與預(yù)算管理。績(jī)效管理、目標(biāo)管理和預(yù)算管理等三項(xiàng)管理體系的全面制定和配套實(shí)

9、施，是績(jī)效管理有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。第三十條公司啟用編制業(yè)務(wù)計(jì)劃書來(lái)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標(biāo)管理模式。 業(yè)務(wù)計(jì)劃書包括預(yù)算管理、績(jī)效評(píng)估平衡計(jì)分卡、業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源配備、人力資源等內(nèi)容，以目標(biāo)管理的方式促進(jìn)公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和高效運(yùn)行。 第二節(jié)績(jī)效考核 第三十一條公司已對(duì)管理層、各業(yè)務(wù)線、部門及崗位，制訂了全面的績(jī)效 考核體系。依據(jù)公司戰(zhàn)略，各機(jī)構(gòu)應(yīng)制定切合實(shí)際的全面平衡的績(jī)效考核指標(biāo)。除評(píng)估財(cái)務(wù)績(jī)效的收入性指標(biāo)外，市場(chǎng)占有率、合規(guī)性指標(biāo)客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機(jī)關(guān)警告、通報(bào)批評(píng)甚至采用其他監(jiān)管措施的狀況等綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)做明確的定義與要求，以確保公司平穩(wěn)發(fā)展。 第三十二條公司高級(jí)管理人

10、員年度考評(píng)每年年終進(jìn)行一次。年度考評(píng)時(shí)， 各高級(jí)管理人員分管業(yè)務(wù)的年度績(jī)效目標(biāo)將與其崗位勝任能力目標(biāo)相結(jié)合。年度績(jī)效目標(biāo)依據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作分解得到；崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)應(yīng)變能力、開拓革新能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、駕馭復(fù)雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。 每年在高級(jí)管理人員自評(píng)書面述職的基礎(chǔ)上，由直接領(lǐng)導(dǎo)予以評(píng)估確定考評(píng) 等級(jí)。 第三十三條公司執(zhí)行以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，能力素養(yǎng)為基礎(chǔ)的績(jī)效考核體系。員 工個(gè)人的績(jī)效考核是對(duì)其工作業(yè)績(jī)及能力素養(yǎng)兩方面的綜合評(píng)估，并輔助引進(jìn)360 度評(píng)估體系來(lái)配合個(gè)人最終全面的績(jī)效評(píng)價(jià)。 第三十四條每年年初確定員工個(gè)人績(jī)效目標(biāo)

11、，半年結(jié)束后各部門要進(jìn)行績(jī) 效回憶和上半年工作總結(jié)，對(duì)全年績(jī)效指標(biāo)及目標(biāo)進(jìn)行最終調(diào)整確認(rèn)，年終實(shí)施具體考核。上下級(jí)之間的績(jī)效溝通和績(jī)效輔導(dǎo)貫穿于全年的工作中。 第三十五條績(jī)效考核的具體安排分為三個(gè)階段：5 一績(jī)效考核準(zhǔn)備階段：每年的11 月1 日-11 月30 日。在此期間員工要完 成系統(tǒng)績(jī)效目標(biāo)登記確認(rèn)，完成員工個(gè)人工作總結(jié)提交自評(píng)、360 度評(píng)估人的選人登記和匯報(bào)上級(jí)審批等工作。 二績(jī)效考核實(shí)施階段：每年的12 月1 日-12 月31 日。在此期間要完成員 工能力素養(yǎng)評(píng)估、員工工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、業(yè)務(wù)類員工量化業(yè)績(jī)指標(biāo)確認(rèn)等一系列工作。 三績(jī)效結(jié)果溝通階段：次年1 月1 日-1 月31 日。在此

12、期間可進(jìn)行績(jī)效結(jié) 果查詢，各部門和業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人或“績(jī)效指導(dǎo)與員工進(jìn)行績(jī)效反饋及面談。第六章附則 第三十六條本制度經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 第三十七條本制度是對(duì)公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括，公司應(yīng)嚴(yán)格 執(zhí)行勞作合同法的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善薪酬制度，確保員工應(yīng)享有的合法 權(quán)益。 第三十八條遇國(guó)家政策重大調(diào)整，或發(fā)生不可抗拒的重大狀況，本制度將依法及時(shí)作適當(dāng)調(diào)整。 第三十九條如本制度與監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突，以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。 第四十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。 以下無(wú)正文 中信證券股份董事會(huì) 2009 年9 月29 日