《期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴(yán)防泄漏】》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴(yán)防泄漏】（45頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、45 / 452011年11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴(yán)防泄漏】一、單項選擇題（本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開、公平、公正、公信B.公開、公平、公正、誠實信用C.公開、公平、公正、自愿D.公開、公平、公正、公序良俗2. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照期貨交易管理條例的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A

2、.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟4.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日B.30日C.3個月D.6個月5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院有關(guān)部門C.全國人大常委會D.中國期貨業(yè)協(xié)會6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)7.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.1B.2C.3D.58.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正

3、當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（）A.1；3B.3；3C.1；6D.3：69.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.全國人大常委會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（

4、）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲備金12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)13.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理15.設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。（）A.2：5B.5；1

5、0C.10；15D.15；2016.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的法律依據(jù)是（）。A.中華人民共和國證券法B.中華人民共和國民法通則C.期貨交易管理條例D.期貨公司管理辦法17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.518.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A.每一個月B.每三個月C.每半年D.每一年19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.152

6、0.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬21.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由注銷其從業(yè)資格。（）A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會23.期貨從業(yè)人員管理辦法對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列

7、的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.2025.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨

8、、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗。（）A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1027.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.1028.具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；1029.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估

9、機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1030.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.532.獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.533.下列各項屬于期貨交易所管理辦法管轄范圍的是（）。A.上海期貨交易

10、所B.香港期貨交易所C.芝加哥期貨交易所D.澳洲雪梨期貨交易所34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1035.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況36. A.B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A.B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的

11、方案處理 D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案37.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)期貨交易所管理辦法規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.14B.13C.12D.2339.期貨交易所管理辦法規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.13以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形40.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.

12、5C.8D.1041.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.742.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.743.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.

13、744.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A.外交部B.公證機構(gòu)C.國務(wù)院教育行政部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.746.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10B.20C.30D.5047.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機

14、構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1548.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1549.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1050.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B.4C.5D.651.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

15、作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.752.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬53.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久54.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進行處理的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B

16、.5C.7D.1055.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金56.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日57.某經(jīng)營機構(gòu)于200

17、8年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失58.在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負

18、債D.每年度無負債59.期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯責(zé)任B.過錯責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任二、多項選擇題（本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）61.我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。A.規(guī)范期貨交易行為B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理C.維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展62.從事期貨交易活動的

19、，不得有（）行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價格D.內(nèi)幕交易63.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約64.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形65.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨

20、交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費67.期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則68.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制69

21、.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為70.在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B.14以上會員聯(lián)名提議C.理事會認(rèn)為必要D.理事長認(rèn)為必要71.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經(jīng)全體理事12以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有23以上理事出席C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的12以上表決通

22、過D.做出該決議的理事會會議須有12以上理事出席。72.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理73.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計報告74.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.變更注冊資本申請書B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議

23、文件C.變更注冊資本的詳細方案D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書75.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.終止?fàn)I業(yè)部申請書B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風(fēng)險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務(wù)管理77.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。A.變更名稱、公

24、司章程B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更78.下列選項中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的設(shè)立79.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期

25、貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員80.期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所81.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職

26、業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動83.下列各項屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的立法目的是（）。A.防范經(jīng)營風(fēng)險B.規(guī)范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。A.誠實守信的品質(zhì)B.良好的職業(yè)道德C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。85.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得

27、學(xué)士以上學(xué)位。D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料87.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責(zé)人89.

28、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度91.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下

29、列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式93.關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員94.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

30、B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分95.理事會由下列（）組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長96.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書98.下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督

31、期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)99.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員100.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金102.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備

32、金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式103.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金104.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財

33、務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項105.我國制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法的目的在于（）。A.防范風(fēng)險B.維護期貨市場秩序C.維護中小客戶利益D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)106.除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形107.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依照證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B.堅持審慎經(jīng)營原則C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)

34、當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理108.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)109.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。A.辦理開戶B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C.客戶投訴的接待處理D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離110.制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的目的是（）。A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理B.促進期貨公司加強內(nèi)部控制C.防范風(fēng)險D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展111.下列屬

35、于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.負債與凈資產(chǎn)的比例112.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.期末未決訴訟、未決仲裁B.負債的性質(zhì)、涉及金額C.預(yù)計損失的會計處理情況D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失113.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A.審慎監(jiān)管原則B.期貨公司的風(fēng)險狀況C.期貨公司的風(fēng)險管理能力D.期貨公司的注冊資本額114.我國制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的目的在于（）。A.維護期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.

36、促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理115.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對象的是（）。A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員B.期貨公司的從業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.高度負責(zé)B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元B.處拘役兩個月

37、，并處罰金十萬元C.單處罰金二十萬元D.處十年有期徒刑118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)C.穿倉

38、造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)120.關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)三、判斷是非題（本題共40個小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）121.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。（）122.在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）123.期貨交易

39、的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（）124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。（）125.申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（）126.期貨交易可以任意選擇交易所。（）127.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）128.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。（）129.理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加。（）130.期貨交易所管理辦法不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期

40、貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（）132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）133.期貨公司管理辦法的制定依據(jù)是證券法和期貨交易管理條例等法律、行政法規(guī)。（）134.在我國申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。（）135.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）136.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（）137.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資

41、產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（）138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（）139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。（）140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。（）141.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。（）142.營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（）143.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。（）

42、144.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）145.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）146.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（）147.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）148.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)期貨交易管理條例制定出來的。（）149.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（）150.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

43、實行監(jiān)督管理。（）151.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（）152.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（）153.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險。（）154.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（）155.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。（）156.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（）157.

44、中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進行專項說明。（）158.期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。（）159.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10。（）160.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。（）四、不定項選擇題（本題共lO個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)）（一）由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重損壞，無法繼續(xù)進行期貨

45、業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)期貨公司管理辦法回答以下問題：161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶162.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。A.停業(yè)申請書B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長停業(yè)期間164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬

46、于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則165.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照期貨公司管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）申請材料。A.終止?fàn)I業(yè)部申請書B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料（二）某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流

47、動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12，凈資本占凈資產(chǎn)的75，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論167.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上

48、題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員168.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)D.證券公司提出申請之日起20個工作

49、日內(nèi)169.假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金一、單項選擇題（本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi)）1.答案B解析期貨交易管理條例第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。2.答案D解析國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照期貨交易管理條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

50、的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。3.答案A解析期貨交易管理條例第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。4.答案C解析期貨交易管理條例第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。5.答案B解析期貨交易管理條例第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。6.答案A解析期貨交易管理條例第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。7.答案D解析期貨交易管理條例第

51、十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。8.答案B解析期貨交易管理條例第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有中華人民共和國行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提

52、出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。9.答案C解析期貨交易管理條例第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。10.答案B解析期貨交易管理條例第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。11.答案A解析期貨交易管理條例第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。12.答案A解析期貨交易管理條例第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交

53、易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。13.答案A解析期貨公司管理辦法第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。14.答案B解析期貨公司管理辦法第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。15.答案C解析期貨公司管理辦法第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民

54、幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。16.答案C解析期貨從業(yè)人員管理辦法第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)期貨交易管理條例，制定本辦法。17.答案B解析期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。18.答案D解析期貨公司管理辦法第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照公司法和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。19.答案B解

55、析期貨公司管理辦法第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。20.答案A解析期貨公司管理辦法第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。21.答案A解析期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此

56、規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。22.答案D解析參見期貨從業(yè)人員管理辦法第十一條第一款規(guī)定。23.答案C解析當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。24.答案C解析期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。25.答案A解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任

57、職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。26.答案B解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。27.答案A解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）擔(dān)任期貨公司、

58、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。28：答案C解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。29.答案B解析依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

59、的任職資格。30.答案D解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。31.答案A解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。32.答案B解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。33.答案A解析期貨交易所管理辦法第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。34.答案B解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。35.答案D解析參見期貨交易所管理辦法第九條規(guī)定。36.答案B解析期貨交易所管理辦法第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易