《《證券基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題3》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題3（23頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分）1、公司債券比相同期限的政府債券的利率高，這是對(duì)（ ）的補(bǔ)償。A. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B. 政策風(fēng)險(xiǎn)C. 利率風(fēng)險(xiǎn) D. 信用風(fēng)險(xiǎn)2、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（ ）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（ ）億元。A. 3，2 B. 2，3C. 3，5 D. 5，33、收入型基金是以獲?。?）為目的。A. 當(dāng)期固定收入 B. 當(dāng)期最大收入C. 長(zhǎng)期資產(chǎn)增值 D. 長(zhǎng)期穩(wěn)定收入4、下列權(quán)利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A. 投資決策權(quán) B. 收益享有權(quán)C. 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) D. 基金信息知情權(quán)5、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股本總額不

2、得低于人民幣（ ）。A. 8000萬(wàn) B. 5000萬(wàn)C. 3000萬(wàn) D. 2000萬(wàn)6、（ ）起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。A. 2005年 B. 2006年C. 2004年 D.2002年7、資產(chǎn)證券化的融資方式發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的（ ）。A. 證券組合 B. 國(guó)家證券C. 資產(chǎn)池 D. 公司證券8、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（ ）。A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人C. 基金受益人 D. 基金托管人9、以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是：（ ）。A. 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券B. 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券C. 一種需要借助投資者電

3、腦帳戶作記錄的債券D. 以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債10、證券市場(chǎng)的形成與（ ）原因無(wú)關(guān)。A. 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B. 股份制的發(fā)展C. 信用制度的發(fā)展D. 加強(qiáng)金融監(jiān)管11、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是指財(cái)政部向境內(nèi)中國(guó)民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的（ ）的人民幣債券。A. 可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓B. 可在證券交易所上市交易C. 不可流通D. 可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通12、金融期貨一般不包括（ ）。A. 利率期貨 B. 期權(quán)期貨C. 貨幣期貨 D. 股票指數(shù)期貨13、股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上，公司股本總額超過(guò)

4、4億人民幣的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ）以上。A. 25%，15% B. 50%，20%C. 25%，10% D. 50%，15%14、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。A. 金融期貨 B. 金融期權(quán)C. 金融遠(yuǎn)期合約 D. 金融互換15、根據(jù)我國(guó)對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（ ）。A. A股交易B. 發(fā)起設(shè)立基金C. B股和H股的承銷和交易D. 政府和公司債券的承銷和交易16、債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的

5、這一特征稱之為（ ）A、安全性 B、流動(dòng)性 C、收益性 D、償還性17、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）A、監(jiān)察獨(dú)立 B、運(yùn)行獨(dú)立 C、代碼獨(dú)立 D、指數(shù)獨(dú)立18、證券市場(chǎng)是指（ ）A、證券發(fā)行與交易的市場(chǎng) B、證券交易市場(chǎng)C、證券投資者博弈的場(chǎng)所 D、證券的發(fā)行市場(chǎng)19、最可能存在投資者大量贖回的證券投資基金是（ ）A、契約型基金 B、開(kāi)放式基金 C、封閉式基金 D、公司型基金20、公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營(yíng)管理的。A、董事會(huì) B、基金管理公司C、基金持有人大會(huì) D、基金托管人21、有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A、商品證券 B、權(quán)

6、益資本 C、虛擬資本 D、債務(wù)資本22、人民幣利率互換交易是指定交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的（ ）交換現(xiàn)金流的行為。A、人民幣負(fù)債 B、人民幣資產(chǎn)C、人民幣本金 D、人民幣利息23、我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（ ）。A、無(wú)記名股票 B、記名股票或無(wú)記名股票C、記名股票 D、優(yōu)先股票24、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有（ ），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上的不同。A、名義價(jià)值 B、票面價(jià)值C、面額價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值25、基金托管費(fèi)通常是（ ）。A、逐日計(jì)算，按月支付 B、逐日計(jì)算，按固定付C、逐月計(jì)算，按月支付 D、逐月計(jì)算，按月支

7、付26、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。A、80% B、70% C、90% D、60%27、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（ ）管理原則。A、注冊(cè) B、實(shí)質(zhì) C、形式 D、備案28、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（ ）擔(dān)任召集人。A、董事長(zhǎng) B、獨(dú)立董事 C、監(jiān)事長(zhǎng) D、執(zhí)行董事29、按照債券形態(tài)分類，無(wú)記名國(guó)債屬于（ ）。A、實(shí)物債券 B、電子式債券 C、記賬式債券 D、憑證式債券30、權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（ ）。A、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)B、權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量行

8、權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)D、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)31、以下哪各風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A. 政策風(fēng)險(xiǎn) B. 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C. 利率風(fēng)險(xiǎn) D. 信用風(fēng)險(xiǎn)32、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（ ）。A. 債權(quán)人的義務(wù) B. 股東的權(quán)利C. 債權(quán)人的責(zé)任 D. 債權(quán)人的權(quán)利33、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率之間的關(guān)系通常表現(xiàn)為（ ）。A. 利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng) B. 利率提高引起股票價(jià)格下降C. 利率與股票的價(jià)格隨機(jī)變動(dòng) D. 利率提高引起股票價(jià)格上升34、歐洲債券是指貸款人（ ）。A. 在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B. 在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值

9、的外國(guó)債券C. 在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券D. 在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券35、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A. 基金管理風(fēng)險(xiǎn) B. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D. 計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)36、股份公司在提價(jià)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（ ），在此日期前認(rèn)購(gòu)的普通股票的，該股票享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A. 股權(quán)認(rèn)購(gòu)日 B. 股權(quán)發(fā)行日C. 股權(quán)登記日 D. 股權(quán)交易日37、證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO（首次公開(kāi)發(fā)行）過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（ ）確定發(fā)行價(jià)格。A. 靜態(tài)市場(chǎng)盈率 B. 動(dòng)態(tài)市場(chǎng)盈率C. 累計(jì)投

10、票底價(jià) D. 初步詢價(jià)38、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（ ）。A. 亞洲債券 B. 歐洲債券C. 龍債券 D. 外國(guó)債券39、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。A. 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B. 發(fā)起人C. 特定目的受托人 D. 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)40、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是（ ）。A. 公司總經(jīng)理 B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C. 公司投資決策機(jī)構(gòu) D. 董事會(huì)41、從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（ ）決定的。A. 發(fā)行人承諾 B. 籌資功能C. 資本配置功能 D. 預(yù)期報(bào)酬率42、在證券

11、發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行主體的是（ ）。A. 政府 B. 企業(yè)C. 政府機(jī)構(gòu) D. 居民43、 外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由（ ）率先推出。A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦國(guó)際金融期貨交易所C. 法蘭克福交易所 D. 紐約證券交易所44、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（ ）特點(diǎn)。A. 分散風(fēng)險(xiǎn) B. 收益共享C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D. 集合投資45、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，不包括以下原則（ ）。A. 行政干預(yù)原則 B. 依法管理原則C. 保護(hù)投資者利益原則 D. 監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則46、（ ）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司形成的股份。A. 社會(huì)公眾股 B法人股C.

12、 外資股 D. 國(guó)家股47、基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是（）A. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系B. 相互制衡的關(guān)系C. 所有與經(jīng)營(yíng)的關(guān)系D. 委托與受托的關(guān)系48、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為（ ）A. 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式B. 集合競(jìng)價(jià)方式C. 公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式D. 議價(jià)方式49、記賬式債券的發(fā)行，交易及兌付的全過(guò)程均采用無(wú)紙化，所以它（ ）A. 發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全B. 發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全C. 發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全D發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全50、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）A. 資產(chǎn)總額 B. 產(chǎn)品價(jià)格C.

13、 銷售收入 D利潤(rùn)和股息51、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )買(mǎi)賣A. 不動(dòng)產(chǎn)抵押債券 B. 公司債券C. 國(guó)家債券 D. 商業(yè)票據(jù)52、為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國(guó)債是（ ）A. 長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 B. 特別國(guó)債C. 基本建設(shè)債券 D. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券53、通常所說(shuō)的“金邊債券”是（ ）A. 企業(yè)債 B. 金融債券C. 以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保的債券 D. 政府債券54、我國(guó)證券法規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請(qǐng)。 A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B. 證券交易所C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D. 中國(guó)人民銀行55、股權(quán)式衍生工具的各類不包括（ ）A. 股票指數(shù)期貨B. 貨幣

14、期貨C. 股票期權(quán)D. 股票期貨56、2003年5月27日，（ ）成為首家獲我國(guó)批準(zhǔn)的QFII A. 瑞士銀行B. 花旗銀行C. 匯豐銀行D. 德意志銀行57、我國(guó)證券公司的設(shè)立采取（ ）A. 報(bào)備制B. 審批制C. 注冊(cè)制D. 備案制58、一下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A. 利率風(fēng)險(xiǎn) B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)59、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（ ）召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。A. 股東會(huì)B. 董事會(huì)C. 股東大會(huì)D. 經(jīng)營(yíng)委員會(huì)60、公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，用證券交易所決定（ ）A. 對(duì)

15、其公司債券交易做特別處理B. 終止其公司債券上市交易C. 暫停其公司債券上市交易D. 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示。二、不定項(xiàng)選擇題（以下各小題中至少有1項(xiàng)符合題目要求；61-80小題每題1分，81-120小題每題0.5分）61、在期貨交易中的（ ）是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi).公平.公正的市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。A. 限倉(cāng)制度B. 大戶報(bào)告制度C. 保證金制度D. 標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約62、契約型基金的當(dāng)事人有（）A. 基金管理人B. 基金承銷人C. 基金托管人D. 基金份額持有人63、證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能（）A. 是證券交易所得必要補(bǔ)充B. 為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的

16、股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C. 是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所D. 是分散的有形市場(chǎng)64、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（ ）A. 股份制的發(fā)展B. 信用制度的發(fā)展C. 社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D. 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求65、貨幣期權(quán)也可以稱為（ ）A. 外匯期權(quán)B. 本幣期權(quán)C. 外幣期權(quán)D. 資金期權(quán)66、債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ）A. 印刷費(fèi)用較高B. 持有者分布較廣C. 發(fā)行工作量大D. 有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)67、根據(jù)投資目標(biāo)劃分證券投資基金可以分為（ ）A. 成長(zhǎng)型基金B(yǎng). 效益型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金68、 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（ ）A

17、. 長(zhǎng)期資本增值B. 資本利得C. 公司控股權(quán)D. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)69、證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）提供書(shū)面說(shuō)明A. 股東會(huì) B. 證券監(jiān)管部門(mén)C. 經(jīng)理層 D. 監(jiān)事會(huì)70、證券是指（ ）A. 各類證明持有者身份和權(quán)力的憑證B. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證C. 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證71、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的欺詐客戶行為包括（ ）A. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向其代理人提供證券買(mǎi)賣書(shū)面確認(rèn)文件B. 違背代理人的指令為其買(mǎi)賣證券C. 挪用客戶賬戶資金D. 以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客

18、戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣72、近年來(lái)我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等特征A. 在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制B. 采用了核準(zhǔn)制C. 推出了超長(zhǎng)期債券D. 機(jī)構(gòu)投資者稱為主要投資者73、上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（ ）A. 公平 B. 公正C. 公開(kāi) D. 客觀74、金融衍生工具的基本特征包括（ ）A. 聯(lián)動(dòng)性B. 不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性C. 杠桿性D. 跨期性75、基金份額持有人享有基金的（ ）A基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)B投資管理權(quán)C收益權(quán)D資產(chǎn)保管權(quán)76、證券中介結(jié)構(gòu)包括（ ）。A 證券業(yè)協(xié)會(huì)B 證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)C 證券交易所D 證券公司77、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ）。A 股價(jià)指數(shù)

19、B 貨幣指數(shù)C 債券指數(shù)D 衍生工具指數(shù)78、以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有（ ）。A 相對(duì)商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場(chǎng)的歷史要短暫得多B 股份公司的建立，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)C 社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資金的巨額需求促進(jìn)了證券市場(chǎng)的產(chǎn)生D 在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，不可能存在證券市場(chǎng)79、證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成（ ）。A 資金逐筆結(jié)算B 資金金額結(jié)算C 證券凈額結(jié)算D 資金凈額結(jié)算80、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別主要包括（ ）。A 違約風(fēng)險(xiǎn)不同B 交易的監(jiān)管程度不同C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容可以商定D 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同81、債券

20、是（ ）。A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B 真實(shí)資本C 無(wú)期證券D 有價(jià)證券82、證券投資基金的分配方式通常有（ ）。A 分配紅利 B 分配股票C 分配現(xiàn)金 D 分配基金份額83、金融期貨的主要交易制度有（ ）。A 集中交易制度B 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C 保證金制度D 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度84、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記帳國(guó)債相比具有的不同之處包括( )。A 發(fā)行對(duì)象不同B 發(fā)行利率確定機(jī)制不同C 流通或變現(xiàn)方式不同D 債權(quán)記錄方式不同85、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。A 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息B 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證C 投

21、資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體D 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體86、證券公司應(yīng)將其（ ）及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)公司監(jiān)事會(huì)。A 內(nèi)部稽核報(bào)告B 合規(guī)檢查報(bào)告C 季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D 年度財(cái)務(wù)報(bào)告87、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為（ ）。A 私募證券 B 其他證券C 債券 D 股票88我國(guó)證券法規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行。A 向不按特定對(duì)象發(fā)行證券的B 向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的C 向特定對(duì)象發(fā)行證券的D 向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的89、我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采?。?）等

22、監(jiān)管措施。A 責(zé)令停業(yè)整頓 B 接管C 撤銷 D 指令其他機(jī)構(gòu)托管90、我國(guó)基金法規(guī)定，有（ ）情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。A 被基金持有人大會(huì)解任B 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)C 被依法取消基金管理資格D 基金合同約定的其他情形91、金融期貨的結(jié)算方式有（ ）A轉(zhuǎn)為期權(quán) B對(duì)沖平倉(cāng)C實(shí)物交割 D延期交收92、證券投資基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場(chǎng)的作用，主要是因?yàn)榛鸸芾砣耍?）A投資行為相對(duì)理性B信息資料相對(duì)齊備C對(duì)市場(chǎng)控制能力強(qiáng)D投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富93、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用（ ）等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。A工業(yè)產(chǎn)權(quán)B實(shí)

23、物C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)94、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（ ）等階段。A復(fù)蘇 B蕭條C衰退 D高漲95、政府債券的（ ）關(guān)系著一國(guó)的政治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A期限結(jié)構(gòu)B發(fā)行規(guī)模C未清償余額D票面形式96、（ ）不屬于我國(guó)企業(yè)債券管理?xiàng)l例的管理范圍。A政府債券 B企業(yè)債券C外幣債券 D金融債券97、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ）A為了某種特殊政策B彌補(bǔ)財(cái)政赤字C興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D戰(zhàn)爭(zhēng)期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支98、我國(guó)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（ ）A為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo)證券持有人名冊(cè)登記C證券的存管和過(guò)戶D證券交易所上市證券交易的清算和交收99、指數(shù)

24、基金的優(yōu)勢(shì)包括（）A收益率高于市場(chǎng)平均收益率B可獲得市場(chǎng)平均收益率C風(fēng)險(xiǎn)較小D費(fèi)用較低100、可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（ ）A利率B股票價(jià)格指數(shù)C股票面值D天氣指數(shù)101、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）等情形。A違反基金合同關(guān)于投資范圍，投資策略和投資比例等約定B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十C中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形D一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十102、劃分封閉式基金和開(kāi)放式基金的依據(jù)是 （ ）A基金的組織形式B基金的投資標(biāo)的C基金是否可自由贖回D基金規(guī)模是否固定103

25、.在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有（ ）A代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益B負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶C保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D ADR被取消時(shí)，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)104.我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的（ ）A審議事項(xiàng)B議事方式C地點(diǎn)D時(shí)間105股票的賬面價(jià)值又稱（ ）A股票內(nèi)在價(jià)值 B每股凈資產(chǎn)C股票凈值 D股票面值106 下列表述正確的是 （ ）A 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)整盤(pán)格局。B 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加。C 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)

26、往往會(huì)呈現(xiàn)上漲格局。D 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少。107 外國(guó)債券的特點(diǎn)有 （ ）A 不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束B(niǎo) 必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C 受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束D 不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)108 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券投資基金收益分配的原則是 （ ）A 分配后基金份額凈值不能低于面值B 分配采取現(xiàn)金和送股方式，每年至少分配一次C 每份基金份額享有同等分配權(quán)D 分配比例不得低于基金凈收益的80%109 金融期貨合約對(duì)下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定（ ）A 交易價(jià)格B 交易單位C 交易時(shí)間D 最后交易日110 近年來(lái)，我國(guó)的企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等

27、特征A 付息債券的出現(xiàn)，使利息的計(jì)算走向復(fù)利化B 浮動(dòng)利率的采用，打破的傳統(tǒng)的固定利率C 薄記建檔確定發(fā)行利率的方式，使利率確定趨于市場(chǎng)化D 將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)111 封閉式基金的費(fèi)用通常包括（ ）A 基金持有人大會(huì)費(fèi)用B 基金分紅手續(xù)費(fèi)C 基金上市費(fèi)用D 清算費(fèi)用 112 契約型基金與公司基金的區(qū)別是（ ）A 資金性質(zhì)不同B 投資者地位不同C 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D 發(fā)行規(guī)模不同113 指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金A 流動(dòng)性強(qiáng)B 期限固定C 投資相對(duì)分散D 收益率相對(duì)穩(wěn)定 114 近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)（ ）特征A 機(jī)構(gòu)投

28、資者成為主要投資者B 推出了超長(zhǎng)期債券C 采用了核準(zhǔn)制D 在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制115 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是（ ）A 優(yōu)先股股東和普通股股東擁有一樣的權(quán)利B 優(yōu)先股的具體優(yōu)先條件由證券法規(guī)定C 優(yōu)先股的股息率一般是事先固定的D 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)116 20世紀(jì)80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ）A 開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，方寬對(duì)資本流動(dòng)的限制B 放松外匯管制C 打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉. 相互自由參透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展D 取消對(duì)存款利率的最高限制，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化117 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易

29、的中介機(jī)構(gòu)有（ ）A 中央存托公司B 托管銀行C 存券銀行D 登記公司118 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）A 特定目的機(jī)構(gòu)和特定目的受托人B 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D 原始權(quán)益人119 金融期貨和金融期權(quán)的不同之處包括（ ）A 履約保證不同B 交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同C 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D 盈虧特點(diǎn)不同120 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在以下情況下對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正（ ）A 送股B 配股C 增發(fā)股票D 價(jià)格下降三、判斷題（判斷以下各小題對(duì)錯(cuò)，正確用A表示，錯(cuò)誤用B表示，每小題0.5分）121.一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系. （ ）A.正確 B.錯(cuò)誤

30、122.目前,我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段,經(jīng)濟(jì)手段和行政手段. （ ）A.正確 B.錯(cuò)誤123.封閉式基金的封閉期通常在20年以上（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤124.金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能,但出于各種原因,期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離. （ ）A.正確 B.錯(cuò)誤125.由于證券投資基金實(shí)行組合投資,因而能成功的回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn). （ ）A.正確 B.錯(cuò)誤126收益公司債只有將利息付清后,股東才能分紅. （ ）A正確 B.錯(cuò)誤127.債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長(zhǎng),未來(lái)收入的折扣率就越大,所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大.

31、 （ ）A正確 B.錯(cuò)誤128我國(guó)規(guī)定,內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng),財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息. （ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤129證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為公司普通股股票和公司債券. （ ）A正確 B.錯(cuò)誤130.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券（ ）.A.正確 B.錯(cuò)誤131.證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤132.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者證券買(mǎi)賣的損失作出承諾. （ ）A正確 B.錯(cuò)誤133.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中,做市商以較低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)證券,再以較

32、高的價(jià)格賣出,一般可以從中賺取暴利（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤134.債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比例（ ）A.正確 B.錯(cuò)誤135對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債,在處理抵押品償債時(shí),應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)抵押債券. （ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤136、金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤137、按現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)證券投資基金的投資范圍為所有有價(jià)證券。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤138、美國(guó)是證券投資基金的發(fā)源地。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤139、證券交易所是證券交易的主體。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤140、ETF在二級(jí)

33、市場(chǎng)上經(jīng)常出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤141、因?yàn)橄扔凶C券發(fā)行市場(chǎng)后有流通市場(chǎng)，且證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)各有自己的運(yùn)行規(guī)律，所以流通市場(chǎng)的交易價(jià)格與發(fā)行市場(chǎng)無(wú)關(guān)。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤142、證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄漏內(nèi)部信息或建議他人買(mǎi)賣證券等。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤143、我國(guó)發(fā)行的存托憑證只有一級(jí)和144A私募存托憑證。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤144、在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱作為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤145、

34、通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤146、證券公司短期融資券是在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤147、基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤148、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特性在于股息率是可變動(dòng)的。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤149、在現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是醫(yī)療保險(xiǎn)基金。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤150、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能之一。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤151.我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià),也不納入指數(shù)計(jì)算. (

35、)A.正確 B.錯(cuò)誤 152.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券服務(wù)機(jī)構(gòu),是社會(huì)團(tuán)體法人. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 153.認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán),其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn). ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 154.封閉式基金和開(kāi)放式基金在每個(gè)交易日都公布基金份額資產(chǎn)凈值. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 155.我國(guó)公司法規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 156.百幕大期權(quán)又稱為大西洋期權(quán),可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 157.1950-1958年,全國(guó)性的公債停止發(fā)行,但允許省,自治區(qū),直轄市在必要的時(shí)

36、候發(fā)行地方建設(shè)公債. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 158.貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 159.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲,歐洲,北美洲,南美洲,投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 160.根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%,其余部分向社會(huì)公開(kāi)募集. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 161.首次公開(kāi)發(fā)行股票以上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 162.緩息債券是息票累積債券的一種. ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 163.短期債券的票面利率一定低于長(zhǎng)期債券的票面利率. ( )

37、A.正確 B.錯(cuò)誤 164.投資者在申購(gòu),贖回開(kāi)放式要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi),不需要另外支付手續(xù)費(fèi). ( )A.正確 B.錯(cuò)誤 165.股票之所以有價(jià)格,是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值,即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利.( )A.正確 B.錯(cuò)誤166.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場(chǎng)資金趨松，股票價(jià)格上升（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤167對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保留部分現(xiàn)金是必需的（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤168對(duì)付息債券而言，在給定的償還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對(duì)債券總收益的影響越大（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤169.優(yōu)先股在一般情況下無(wú)表決權(quán)，這樣可以

38、避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤170.由于國(guó)際債券有嚴(yán)格的信用等級(jí)，即使沒(méi)有國(guó)家主權(quán)保障，其安全性也是最好的（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤171.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用報(bào)銷方式發(fā)行（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤172.地方政府為募集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是普通債券（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤173.證券投資風(fēng)險(xiǎn)越大，收益一定越高（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤174.我國(guó)證券法的使用范圍包括股票，債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤175.人為操縱因素引起股票價(jià)格短期的劇烈波動(dòng)（ ）A.

39、 正確 B. 錯(cuò)誤176.證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤177.紅籌股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在我國(guó)香港的外資股（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤178.我國(guó)規(guī)定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同，開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤179.我國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤180.債券發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行時(shí)指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤1.D 2.A 3.B 4.A 5.C 6.A 7.C 8.B 9. B 10.D11.C 12.B 13

40、.C 14.D 15.A 16.B 17.B 18.A 19.B 20.B21.C 22.C 23.C 24.D 25.A 26. C 27.B 28.B 29.A 30.C31.D 32.B 33.B 34.C 35.B 36.C 37.D 38.B 39.B 40.D 41.D 42.D 43.A 44.A 45.A 46 D 47 D 48 D 49 C 50 D51 D 52 B 53 D 54 B 55 B 56 A 57 B 58 A 59 B 60 C61 AB 62ACD 63ABC 64 ABD 65 AC 66 ABCD 67 ACD 68 AB 69 AB 70 BCD

41、71 ABCD 72 ACD 73 ABC 74 ABCD 75 AC 76.BD 77.AC 78.ABCD 79.CD 80.ABCD 81.AD 82.CD 83.ABCD 84.ABC 85.ABCD 86.ABCD 87.BCD 88.AD 89.ABCD 90.ABCD91.BC 92.ABD 93.ABCD 94.ABCD 95.ABC 96.ACD 97.ABCD 98.BCD 99.BCD 100.ABD 101.ABCD 102.CD 103.ABD 104.ACD 105.BC 106 AD 107.BC 108.AC 109. BCD 110.ABCD 111ABCD

42、112ABC 113 ACD 114 ABD 115.CD 116.ABCD 117.ABC 118.ABCD 119.ABCD 120.ABC121.A 122.A 123.B 124.A 125.B 126.A 127.A 128.A 129.B 130.A131.B 132.A 133.B 134.B 135.A 136.B 137.B 138.B 139.B 140.B141.B 142.A 143.B 144.B 145.A 146.A 147.A 148.A 149.B 150.A 151.A 152.B 153.A 154.B 155.B 156.A 157.B 158.A 15

43、9.A 160.B161.B 162.B 163.B 164.A 165.B 166 B 167 A 168 A 169 A 170 B 171 B 172 B 173 B 174 A 175 A 176 B 177 B 178 B 179 B 180 A 相關(guān)鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強(qiáng)烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

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