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1、最新 精品 Word 歡迎下載 可修改俄羅斯轉(zhuǎn)型期的國家制度能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展黃秋菊2022-3-29 8:14:48來源：俄羅斯中亞東歐研究2022年第3期 【內(nèi)容提要】經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不僅使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，而且使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式發(fā)生了深刻調(diào)整。俄羅斯形成了一種“去工業(yè)化”、“去現(xiàn)代化”的資源依賴型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中低端制造業(yè)的比重過大，高消耗、高污染、低附加值的產(chǎn)業(yè)多，缺乏自主創(chuàng)新能力，核心競爭力不強(qiáng)，并伴隨著畸形和混亂的市場體制，以及極度分裂的社會利益結(jié)構(gòu)。俄羅斯的制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的路徑演化與國家制度能力具有內(nèi)在密切關(guān)聯(lián)。面對全球金融危機(jī)，俄羅斯經(jīng)濟(jì)的缺陷進(jìn)一步凸顯。如何實現(xiàn)自

2、身發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，需要國家制度能力的強(qiáng)化與完善?！娟P(guān)鍵詞】俄羅斯；國家制度能力；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展【作者簡介】黃秋菊，1982年生，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。(天津300071)兩年前，金融危機(jī)山崩地裂，大蕭條的記憶讓全世界不寒而栗，各國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都在試圖回答和解釋為什么會發(fā)生世界范圍的金融崩潰。普遍認(rèn)為，這次國際金融危機(jī)爆發(fā)的導(dǎo)火線是美國“次貸”危機(jī)，主要原因是美國經(jīng)濟(jì)的失衡以及經(jīng)濟(jì)中的“泡沫化”。當(dāng)前俄羅斯遭遇這場危機(jī)沖擊的原因是多方面的、錯綜復(fù)雜的，而最終的原因則是俄羅斯社會政治經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重的問題。20世紀(jì)90年代初，俄羅斯踏上一條向市場經(jīng)濟(jì)和民 主制度激進(jìn)轉(zhuǎn)型的道路。然而，過于激進(jìn)

3、且缺乏完備設(shè)計的制度變革卻給俄羅斯整個的制度結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害。其中最為突出的問題是國家制度能力嚴(yán)重弱化，國家喪失了協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要能力，最終陷入秩序崩潰和經(jīng)濟(jì)衰退的泥淖。有鑒于此，本文試圖從國家制度能力這一視角出發(fā)，對俄羅斯轉(zhuǎn)型期的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效予以解讀，并探討后危機(jī)時代俄羅斯國家制度能力構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略取向。一國家制度能力的內(nèi)涵界定國家能力理論盛行于20世紀(jì)80年代，各國學(xué)者對國家能力的研究正在不斷修正與完善中。從傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì) 學(xué)角度講，馬克思主義經(jīng)典作家將國家作為人類社會一定發(fā)展階段的產(chǎn)物，正是因為它是為了建立和維持某種秩序結(jié)構(gòu)而產(chǎn)生的。國家具有“一經(jīng)獲得便逐

4、漸向前發(fā)展的相對獨(dú)立性”，但他們更強(qiáng)調(diào)“國家不是一個具有獨(dú)立發(fā)展的獨(dú)立領(lǐng)域”，“它的存在和發(fā)展歸根到底都應(yīng)該從社會的經(jīng)濟(jì)生活條件中得到解釋。”1英國著名政治學(xué)家、社會學(xué)家邁克爾曼在其名著社會權(quán)力的來源一書中從對國家兩種權(quán)力的劃分這一視角出發(fā)，探討了國家能力的內(nèi)涵。他將國家的權(quán)力劃分為“專制性權(quán)力”與“基礎(chǔ)性權(quán)力”。所謂專制性權(quán) 力主要是指國家不需要與市民社會群體進(jìn)行制度化的協(xié)商就可以強(qiáng)行推行自身目標(biāo)、政策的權(quán)力。所謂基礎(chǔ)性權(quán)力則是一種“貫穿”社會的“權(quán)力”，它通過國家基礎(chǔ)來協(xié)調(diào)社會生活，確保國家政策的有效實施，因而是“一個中央集權(quán)國家的制度能力”。現(xiàn)代資本主義發(fā)展的一個重要標(biāo)志是國家的專制性權(quán)

5、力受到約束，基礎(chǔ)性權(quán)力則通過制度化的設(shè)置不斷得到強(qiáng)化，而“基礎(chǔ)性權(quán)力”是決定一國政治、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的國家能力。繼邁克爾曼之后，政治學(xué)對國家能力的探討進(jìn)一步深入，并由此成為20世紀(jì)70年代末以來逐步興起的“國家回歸”學(xué)派的一個重要研究主題。自20世紀(jì)90年代以來，中國學(xué)者也開始關(guān)注國家能力問題，并進(jìn)而將國家能力作為分析中國體制變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個關(guān)鍵變量。其代表性成果就是王紹光和胡鞍鋼撰寫的中國國家能力報告。在該書中，他們將國家能力界定為國家將自己的意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的能力。它主要包括四方面的能力：汲取能力，即國家動員社會經(jīng)濟(jì)資源的能力，特別是財政汲取能力；調(diào)控能力，即國家指導(dǎo)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

6、能力；合法化能力，即國家運(yùn)用政治符號在屬民中制造共識，進(jìn)而鞏固其統(tǒng)治地位的能力；強(qiáng)制能力，即國家運(yùn)用暴力手段、機(jī)構(gòu)、威脅等方式維護(hù)其統(tǒng)治的能力2。他們著眼于國家的財政汲取能力，探討了中國轉(zhuǎn)型過程中中央政府汲取能力削弱的問題，并由此提出通過財政改革強(qiáng)化國家能力的政策主張。王紹光和胡鞍鋼主要是從國家的一般職能角度出發(fā)對國家能力進(jìn)行了界定和劃分，這些能力是所有國家維系政權(quán)穩(wěn)定與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的基本能力。對于處于政治經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的國家而言，除了上述基本的國家能力之外，還需要一種極為重要的能力，即國家的制度能力。從國家與制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的視角出發(fā)，我們可以將國家制度能力界定為國家制定、實施和

7、推動制度變 遷的能力。國家制度能力主要由三個部分構(gòu)成：(1)國家相對自主地界定自身目標(biāo)偏好，形成有效規(guī)則和政策的能力。現(xiàn)實中的國家是由不同組織、制度、利益團(tuán)體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。在特定時期，國家的主導(dǎo)性政治力量需要發(fā)揮整合不同機(jī)構(gòu)、團(tuán)體利益偏好，形成相對統(tǒng)一的國家目標(biāo)偏好的功能。國家的目標(biāo)偏好可進(jìn)一步具體化為指導(dǎo)國家行為的發(fā)展戰(zhàn)略、大政方針。在該目標(biāo)偏好的指引下，國家才能協(xié)調(diào)和動員稀缺的社會經(jīng)濟(jì)資源，統(tǒng)籌各方利益訴求，完成推動制度創(chuàng)新的任務(wù)。當(dāng)然，國家界定自身目標(biāo)偏好的自主性具有相對性，它 并不意味著國家擁有邁克爾曼所謂的絕對的“專制性權(quán)力”。相反，國家在形成自身目標(biāo)的過程中將會與社會進(jìn)行持續(xù)的溝

8、通交流，使其目標(biāo)偏好要符合社會長期發(fā)展的利益，而不能單純受制于當(dāng)前的和局部的利益。(2)國家將已經(jīng)形成的規(guī)則、政策加以推行，影響微觀經(jīng)濟(jì)主體行為和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行績效的能力。當(dāng)國家已經(jīng)形成統(tǒng)一的目標(biāo)偏好，并具體化為相應(yīng)的規(guī)則、制度和政策的時候，國家還必須具有足夠的能力將其推行和實施，這需要國家解決幾個關(guān)鍵性問題。首先，國家要具備足夠的決策實施的信息。信息的不完全和不充分不僅會導(dǎo)致決策失誤，還會導(dǎo)致制度實施的誤差。為了避免這一問題，國家需要采取適度分權(quán)的措施，避免因權(quán)力高度集中導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)僵化與信息失靈。其次，國家還必須克服官僚化問題，形成一個高效的政府體制。為了克服權(quán)威制度所固有的官僚化問題，國家需

9、要進(jìn)行持續(xù)的政府體制改革，如行政系統(tǒng)是否便利信息的溝通交流、控制“委托代理”問題；能否建立起專業(yè)化和具備職業(yè)操守的現(xiàn)代官僚體系并創(chuàng)新政府治理模式等。最后，國家還必須避免狹隘利益集團(tuán)的影響，避免“國家被俘”問題的發(fā)生。利益集團(tuán)是公共選擇舞臺上最為活躍的群體，它們掌控著巨大的政治、經(jīng)濟(jì)甚至輿論資源，能夠通過正式或非正式渠道影響國家決策。它們往往會推動那些有利于自身利益的制度安排，阻礙有損于自身利益的制度安排的出臺。在利益集團(tuán)的影響下，國家很可能陷入一個進(jìn)退維谷的局部制度變遷陷阱之中。(3)國家根據(jù)內(nèi)部和外部環(huán)境變化形成的壓力，適應(yīng)性地推動制度變遷，使其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件相契合的能力。一種制度安排往往

10、不是凝固的、持續(xù)有效的，隨著客觀環(huán)境的變化，原有制度安排的效率可能出現(xiàn)衰減，甚至完全退化為無效制度安排。這就需要國家審時度勢，及時修正原有的目標(biāo)偏好，對無效的制度進(jìn)行及時糾錯和適應(yīng)性調(diào)整，以確保制度的可持續(xù)發(fā)展。為此，國家的執(zhí)政集團(tuán)需要積累足夠的制度知識，具有開放的執(zhí)政理念，形成適應(yīng)性學(xué)習(xí)機(jī)制，不僅善于從成功的經(jīng)驗中學(xué)習(xí)，也善于從失敗的教訓(xùn)中學(xué)習(xí)，以不斷改進(jìn)和完善自身的制度能力3。二國家制度能力弱化與俄羅斯轉(zhuǎn)型期的社會經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)型之初，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，俄羅斯已經(jīng)具備了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本前提：高度的工業(yè)化水平，素質(zhì)較高的人力資本，自然資源豐富且人口基數(shù)小。盡管原有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重扭曲，但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

11、將會使市場機(jī)制發(fā)揮重組經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、糾正資源錯配的功能。外部資本的流入也將有助于俄羅斯改變原有的結(jié)構(gòu)性矛盾。由此，俄羅斯會形成制度變遷與結(jié)構(gòu)調(diào)整的良性互動，走上經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮的道路。然而結(jié)果卻出人意料，俄羅斯的激進(jìn)轉(zhuǎn)型不僅導(dǎo)致制度質(zhì)量低劣，而且引發(fā)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重退化，從而造成經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重衰退和社會福利水平的巨大縮減。首先，俄羅斯轉(zhuǎn)型時期的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整并非是主動適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)和全球化趨勢而采取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展措施，而是在激進(jìn)轉(zhuǎn)型政策所引發(fā)的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊下做出的被動調(diào)整。因此，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖然呈現(xiàn)出某種輕型化的趨勢，但這并不意味著俄羅斯在本質(zhì)上實現(xiàn)了從“工業(yè)社會”向“后工業(yè)社會”轉(zhuǎn)變所形成的實質(zhì)性的結(jié)構(gòu)調(diào)整。實際

12、上，俄羅斯三大產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展依舊不均衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級次落后。重工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)支柱，輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)很不發(fā)達(dá)。工業(yè)結(jié)構(gòu)落后，除表現(xiàn)為重化工業(yè)比重一直偏高并僵化停滯、技術(shù)進(jìn)步不快、勞動生產(chǎn)率低外，還反映在工業(yè)產(chǎn)品，特別是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的落后上。俄羅斯一直把服務(wù)部門視為非生產(chǎn)領(lǐng)域，重生產(chǎn)、輕流通的思想根深蒂固，致使第三產(chǎn)業(yè)長期處于落后狀態(tài)。在GDP中，商品性產(chǎn)值比重大，服務(wù)性產(chǎn)值比重小4。這種落后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重阻礙了俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變。其次，俄羅斯形成了一種嚴(yán)重依賴石油、天然氣等原材料和初級產(chǎn)品的資源依賴型經(jīng)濟(jì)。從20世紀(jì)90年代后半期開始，俄羅斯燃料和原料類產(chǎn)品的出口比重連續(xù)多年呈上

13、升勢：19942000年這一指標(biāo)一直保持在82%85%。其中，燃料類(原油、天然氣、煤炭等)商品出口額占出口總額的比重為40%(金屬類占20%)。在20002022年俄羅斯經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的恢復(fù)性增長中，資源性產(chǎn)品更是起到了舉足輕重的作用。隨著國際市場對燃料類產(chǎn)品需求的增加和價格的持續(xù)走高，俄羅斯燃料類產(chǎn)品出口在總出口中比重也不斷提高：2021年這一指標(biāo)上升到59.9%，2022年達(dá)到61%，2022年進(jìn)一步升高至67.8%，2022年與2022年基本持平，為67.7%，而2022年則上升到73%。在燃料類產(chǎn)品出口中占主導(dǎo)地位的又是石油，因此，俄羅斯經(jīng)濟(jì)走勢就與石油價格息息相關(guān)，以至于俄羅斯政府和

14、國際組織在預(yù)測俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的時候，往往都會把國際市場石油價格走勢作為重要的參考因素。例如，2022年8月，俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易部把對2022年的石油價格預(yù)測從每桶55美元提高到64美元，從而將2022年俄國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的預(yù)測從年初的6.05%提高到7.4%；然而，俄產(chǎn)烏拉爾牌原油價格在2022年7月沖破每桶140美元之后便一路下行，2022年1月跌破每桶35美元，俄羅斯經(jīng)濟(jì)因此逐漸陷入衰退5。最后，俄羅斯雖然早已意識到調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的必要性、緊迫性，但這一目標(biāo)卻遲遲難以實現(xiàn)。在俄羅斯20222022年社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期綱要中，普京就曾提出俄羅斯未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三種方案。(1)繼續(xù)奉

15、行資源型、外向型和主要依靠利用現(xiàn)有生產(chǎn)能力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的既有模式；(2)實行投資導(dǎo)向和出口導(dǎo)向的發(fā)展模式，即通過對原材料、石油、天然氣和運(yùn)輸部門的投資來擴(kuò)大能源和原材料出口量，帶動經(jīng)濟(jì)增長；(3)實行創(chuàng)新導(dǎo)向型發(fā)展模式，即重點(diǎn)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使其朝向有利于加工工業(yè)、服務(wù)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展。其中特別強(qiáng)調(diào)從第一種方案向第三種方案轉(zhuǎn)變。然而這種轉(zhuǎn)變卻面臨著重重制約因素：(1)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化水平低，如能源和原材料仍然在生產(chǎn)和出口中占據(jù)主要地位的局面難以在短期內(nèi)改變；(2)缺乏發(fā)展人力資本的條件和促進(jìn)因素，如人口出生率低，死亡率高，人口老齡化嚴(yán)重，缺乏高素質(zhì)的專家和專業(yè)人員；(3)經(jīng)

16、濟(jì)競爭力低，非市場化部門比重過大，如壟斷行業(yè)、國有部門與其他轉(zhuǎn)型國家相比仍然占有很大比重；(4)基礎(chǔ)設(shè)施落后將制約經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，如交通運(yùn)輸、通訊、管網(wǎng)、能源電力設(shè)施陳舊，缺乏必要的投資等6。俄羅斯轉(zhuǎn)型時期的社會經(jīng)濟(jì)危機(jī)，與其國家制度能力的弱化具有密切聯(lián)系。盡管俄羅斯表面上實行的是國家強(qiáng)制推動的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但國家無論在其目標(biāo)偏好的確立，政策的制定和實施，還是對制度變遷進(jìn)行協(xié)調(diào)的過程中，能力仍然是微弱的。對國家制度能力衡量主要有兩種指標(biāo)，即主觀指標(biāo)和客觀指標(biāo)。參考全球銀行治理指數(shù)選取了一些主觀指標(biāo)(見表1)。從表1可以看出治理指數(shù)的顯著特征，無論是呼吁與責(zé)任性，政治穩(wěn)定性，政府有效性及監(jiān)管治理，俄

17、羅斯的治理指數(shù)呈 現(xiàn)下降趨勢，相對應(yīng)的國家制度能力也是一個弱化的過程。表1俄羅斯聯(lián)邦主要治理指數(shù)年數(shù)治理指標(biāo)呼吁與責(zé)任性政治穩(wěn)定性政府有效性監(jiān)管治理202222.321.744.835.2202222.124.944.934.8202221.222.644.939.3202222.622.641.333.2202227.920.241.745.9202130.817.34947.8202133.223.150.542.9202139.930.346.640.5轉(zhuǎn)型伊始，出于對舊體制的憎惡、對西方市場和民主制度的崇拜，以及政治斗爭的需要，以葉利欽為代表的自由派改革者急切而盲目地選擇了“華盛頓共識

18、”這一新自由主義激進(jìn)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略雖然滿足了自由主義精英迅速瓦解舊體制的迫切訴求，但卻罔顧俄羅斯的歷史傳統(tǒng)、薄弱的制度基礎(chǔ)設(shè)施以及社會民眾的承受能力，結(jié)果導(dǎo)致制度斷裂，生產(chǎn)體系結(jié)構(gòu)，社會資本耗散，整個俄羅斯陷入無政府的制度真空地帶。在市場機(jī)制迅速引入但缺乏必要制度約束的條件下，必然產(chǎn)生嚴(yán)重的市場失靈。生產(chǎn)者在陌生的環(huán)境中受困于信息不完全和高昂的交易成本，無法締結(jié)新的市場契約，企業(yè)無法獲得必要的投入品和資金支持，必然出現(xiàn)產(chǎn)出縮減、技術(shù)退步。另一方面，由于缺乏一個廉潔高效的政府體制，國家無法有效實施法律和規(guī)制，必然導(dǎo)致機(jī)會主義行為滋生，有組織犯罪盛行，健康有效的市場秩序生成困難7。市場內(nèi)在的資

19、源配置能力、結(jié)構(gòu)糾偏能力也自然無法有效發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的功能。其次，俄羅斯原本希望利用對外開放和經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇，大量引進(jìn)國外資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高國內(nèi)企業(yè)的競爭力，提升和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。但是過度激進(jìn)的對外開放戰(zhàn)略卻導(dǎo)致國家自主性全面削弱，國家喪失了對外開放的主動權(quán)。外國商品的大量流入，不僅使俄羅斯背上沉重的外貿(mào)逆差的報復(fù)，而且嚴(yán)重沖擊了國內(nèi)原本競爭力薄弱的產(chǎn)業(yè)，結(jié)果俄羅斯只能根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢原理大量出口儲量豐富的資源產(chǎn)品，形成單一的資源依賴型經(jīng)濟(jì)。這種資源依賴型經(jīng)濟(jì)大大增加了俄羅斯內(nèi)部經(jīng)濟(jì)體系對國際市場的依附性，增大了經(jīng)濟(jì)遭受外部沖擊的風(fēng)險。此外，由于國家無法提供一個安全、穩(wěn)定的市

20、場制度環(huán)境，因而出現(xiàn)了嚴(yán)重的地下經(jīng)濟(jì)和資本外逃。雖然這一趨勢自普京執(zhí)政依賴伴隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇有所好轉(zhuǎn)，但是一旦內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化，則又會掀起資本外逃的狂潮。這一點(diǎn)在本次國際金融危機(jī)的 沖擊中表現(xiàn)的尤其明顯。它表明俄羅斯的國家實質(zhì)上仍然無法構(gòu)筑一個適宜經(jīng)濟(jì)長期增長的制度環(huán)境和內(nèi)生性機(jī)制。最后，雖然俄羅斯從20世紀(jì)90年代中后期開始，試圖對轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略進(jìn)行必要調(diào)整，強(qiáng)化國家的調(diào)控能力，完善市場經(jīng)濟(jì)的法治基礎(chǔ)，改變畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式，但是受種種因素的制約，國家對制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整的能力極其微弱。(1)長期以來，俄羅斯的財政稅收體制十分不健全，中央政府的財政汲取能力十分微弱，以至于國家

21、缺乏實施制度改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整的經(jīng)濟(jì)資源。(2)國家權(quán)力配置失衡，形成了一種 松散的聯(lián)邦制關(guān)系，中央政府權(quán)威喪失，無法調(diào)控地方政府的行為。雖然中央政府具有改革體制，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)烈愿望，但地方政府往往設(shè)置重重障礙，采取保護(hù)主義措施，阻礙新企業(yè)的進(jìn)入，最終蛻變?yōu)橐恢弧奥訆Z之手”。(3)不規(guī)范的市場化和私有化改革孕育出一個強(qiáng)大的內(nèi)部人和寡頭階層。它們利用手中強(qiáng)大的政治經(jīng)濟(jì)資源俘獲政府決策，往往阻礙政府推動那些雖然有利于深入推進(jìn)市場化和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但卻會削減自身壟斷租金的制度改革措施，使俄羅斯陷入進(jìn)退維谷的“局部改革均衡陷阱”之中8。最終俄羅斯不得不依靠一次次的金融危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)(如1998年的金融危機(jī)

22、和本輪國際金融危機(jī))，打破既得利益結(jié)構(gòu)，被迫對自身的體制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行劇烈的強(qiáng)制性自我糾正，但這種糾正不僅再次以國民經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重下滑為代價，而且也遺留下許多無法根除的制度問題。(4)國家制度能力的削弱還導(dǎo)致政府無法扶持社會的發(fā)展，導(dǎo)致社會出現(xiàn)嚴(yán)重分裂。社會內(nèi)部不同階層，窮人與富人之間不僅矛盾重重，而且社會對政府的信任程度也大幅下降，結(jié)果使得政府的改革決策得不到社會民眾的理解和支持，國家的合法性和有效性遭受嚴(yán)重削弱?？傊诙砹_斯轉(zhuǎn)型期，無論是國家界定自身目標(biāo)偏好，確保規(guī)則、政策有效實施的能力，還是國家根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化對制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整的能力，都遭受到極度削弱。結(jié)果，俄羅斯無法

23、在改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變發(fā)展模式方面取得較大的進(jìn)展，即使是渡過了危機(jī)時期，也不會有很好的發(fā)展前景，國家強(qiáng)大、人民富裕的和重新崛起的美好愿望也只是空中樓閣。三后危機(jī)時代俄羅斯的國家制度能力構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)發(fā)展21世紀(jì)初，俄羅斯建立起市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，并步入轉(zhuǎn)型深化階段。該階段的核心任務(wù)是通過更為深入的制度改革與結(jié)構(gòu)調(diào)整建立起完善的市場經(jīng)濟(jì)體制。正當(dāng)這一階段縱深推進(jìn)，全面展開之時，全球性金融危機(jī)又不期而至。2022年9月以來迅速蔓延的國際金融危機(jī)和隨之而來的全球?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)衰退，使俄羅斯新生的市場經(jīng)濟(jì)體系出現(xiàn)了嚴(yán)重的系統(tǒng)性混亂。貨幣貶值與資本外逃、股市崩潰與銀行破產(chǎn)、債務(wù)高漲與實體經(jīng)濟(jì)衰退、政局不穩(wěn)與社會

24、動蕩，成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)危機(jī)并發(fā)癥的典型特征。在這一系列危機(jī)的沉重打擊下，俄經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重衰退。2022年俄羅斯工業(yè)生產(chǎn)下降10. 8%，國內(nèi)生產(chǎn)總值下降7.9%9，成為自1999年以來的首次經(jīng)濟(jì)負(fù)增長。雖然面對危機(jī)沖擊，俄羅斯暴露出體制中內(nèi)在的制度和結(jié)構(gòu)性矛盾。本次危機(jī)不僅暴露出新 生的市場經(jīng)濟(jì)體制的脆弱性，更暴露出其特有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的不可持續(xù)性。雖然從1992年以來，俄羅斯對社會經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行了深刻改造，但資源依賴性的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式并沒有得到根本改變。依靠資源性產(chǎn)品和初加工產(chǎn)品的出口雖然可以換取外匯以支撐國家財政收入和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但卻過度依賴國際市場需求和價格，當(dāng)國際市場需求增加

25、和價格上漲時，可以獲取巨額外匯收入，維持經(jīng)濟(jì)高速增長；而當(dāng)國際市場需求減少和價格下跌時，則會導(dǎo)致外匯收入減少并使經(jīng)濟(jì)陷入衰退。俄羅斯經(jīng)濟(jì)在10年間從恢復(fù)性增長走向嚴(yán)重衰退，就是最好的例證。后危機(jī)時代，俄羅斯最為緊迫的舉措就是通過深入的結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)從資源依賴型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)國民的全面現(xiàn)代化。俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫在2022年國情咨文中提出，將實現(xiàn)現(xiàn)代化作為國家未來十年的目標(biāo)?，F(xiàn)代化的核心內(nèi)涵就是“建立智慧型經(jīng)濟(jì)以替代原始的原料經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)將制造獨(dú)一無二的知識、新的產(chǎn)品和技術(shù)以及有用的人才”。為此，俄羅斯決心在經(jīng)濟(jì)上實行創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，使創(chuàng)新的速度大大提高。國家大力扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，將

26、航空航天、造船業(yè)和能源動力、信息技術(shù)、生物、醫(yī)療等領(lǐng)域作為著力發(fā)展的高科技技術(shù)產(chǎn)業(yè)。作為支持高新技術(shù)發(fā)展的基本條件，俄羅斯決定增加人力資本投入，計劃用于教育與醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的預(yù)算支出占GDP的比重分別由2022年的4.6%和3%提高到5.5%6%和6.57%10。同時，要為科研活動創(chuàng)造有利條件。此外，還要相應(yīng)調(diào)整外交政策，強(qiáng)調(diào)俄羅斯外交將突出尋求能為俄羅斯提供相應(yīng)技術(shù)發(fā)展和為國產(chǎn)高科技產(chǎn)品走向地區(qū)和國際市場做出更大貢獻(xiàn)的國家。將首先與主要國際伙伴歐盟和美國建立專門的現(xiàn)代化同盟。當(dāng)然，在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，建立創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)現(xiàn)代化過程中，俄羅斯將面臨著多重因素的制約，如企業(yè)缺乏創(chuàng)新積極性、能源收入的巨

27、大誘惑力、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施老化、投資不足、社會缺乏共識等，這就需要國家發(fā)揮重要的推動制度變遷與結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要功能。為此，需要通過深入的國家制度建設(shè)，提高國家的制度能力和有效性。正如梅德韋杰夫總統(tǒng)于2022年7月27日在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化委員會上指出的那樣，向現(xiàn)代化過渡不只是向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)過渡，而且還要解決貪污腐敗、減少行政干預(yù)、發(fā)展良性競爭的問題，否則任何技術(shù)現(xiàn)代化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)都是不可能的。經(jīng)歷了十多年的激進(jìn)變革之后，重塑俄羅斯強(qiáng)大的國家制度能力顯然不是朝夕間可以完成的 任務(wù)，而是需要一個漸進(jìn)的、系統(tǒng)性協(xié)調(diào)的過程。它將涉及經(jīng)濟(jì)、政治和社會生活領(lǐng)域的多重改革與協(xié)調(diào)。首先，要進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)體制改革，以改革釋放的

28、制度能量來完善國家制度能力建設(shè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。盡管市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)在俄羅斯出現(xiàn)，但是這種市場經(jīng)濟(jì)是畸形的、低效的，不僅缺乏應(yīng)有的規(guī)范秩序和法制精神，而且各項制度安排的改革也并非完全到位，它們之間的相互協(xié)調(diào)也依然薄弱。因此，在宏觀層面，俄羅斯需要完善市場經(jīng)濟(jì)體制的制度環(huán)境建設(shè)，強(qiáng)化支持公平競爭和良好經(jīng)濟(jì)秩序的立法與執(zhí)法工作，建立必要的市場監(jiān)管和調(diào)控，為市場經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行的構(gòu)筑鞏固的制度基礎(chǔ)。在微觀層面，俄羅斯需要深入推進(jìn)一些基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性的經(jīng)濟(jì)制度改革，以提高市場經(jīng)濟(jì)體制的整體運(yùn)行績效，如企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革與建立現(xiàn)代公司治理體制；改革稅收財政系統(tǒng)與建立完善的金融體系；完善對外開放改革，建立更為審慎有效的開

29、放戰(zhàn)略等等。其次，要深入推動國家自身的改革，建立起有效的現(xiàn)代國家治理模式。其中一個重要切入點(diǎn)就是進(jìn)一步改革政府的行政和治理體系，真正實現(xiàn)從“全能型政府”向“公共服務(wù)型政府”轉(zhuǎn)變。這就要求政府對自身的范圍與能力做出有效權(quán)衡，集中必要資源和力量發(fā)揮糾正市場失靈、協(xié)調(diào)市場秩序、增進(jìn)市場自我發(fā)展的作用，同時不斷強(qiáng)化和改進(jìn)提供公共服務(wù)的能力，增進(jìn)社會長期發(fā)展的利益。此外，還要嚴(yán)格打擊政府內(nèi)部存在已久的尋租和腐敗行為，提高政府治理的透明度、公正性和有效性。最后，在社會生活層面，俄羅斯還面臨著整合社會結(jié)構(gòu)、平衡社會發(fā)展的重要任務(wù)。一方面，需要根據(jù)后危機(jī)時代的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，出臺合理的社會公共政策，加大對社會的

30、扶持力度，緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)給社會帶來的各種壓力，確保民眾社會福利水平的持續(xù)提高，為國家推動制度改革提供強(qiáng)大的民意基礎(chǔ)。另一方面，需要建立符合俄羅斯國情的現(xiàn)代公民社會，培育社會的自組織能力，這不僅可以在很大程度上減輕國家實施社會治理的負(fù)擔(dān)，同時也可以促進(jìn)國家與社會的相互交流，建立二者相互促進(jìn)的和諧關(guān)系，從而提高國家治理的合法性11。本文為國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項目“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型深化中的國家治理模式重構(gòu)兼對不斷完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的研究”(項目批準(zhǔn)號：08AJL002)和國家社會科學(xué)基金青年項目“中國模式的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”(項目批準(zhǔn)號：10CJL003)的階段性研究成果。(責(zé)任編輯張紅俠)注釋：1馬克思

31、恩格斯選集第4卷，人民出版社1995年版，第251252頁。2王紹光、胡鞍鋼：中國國家能力報告，遼寧人民出版社1993年版，第67頁。4.：，2022.2.5關(guān)雪凌：俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的艱難轉(zhuǎn)型，人民網(wǎng)-理論頻道，2022年7月2日。6郭連成：評普京任期內(nèi)的俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，載經(jīng)濟(jì)研究參考2022年第7期。7Vladimir Popov，“Shock Therapy versus Gradualism Reconsidered： Lessons from Transition Economies after 15 Years of Reforms”， Comparative Economic

32、 Studies， Vol. 49， 2022，pp. 131.8The World Bank. TransitionThe First Ten Years： Analysis and Lessons for Eastern Europe and the Former Soviet Union， Washington， D.C.， 2021， pp. 91-95.9 2022./，10.2022.10陸南泉：當(dāng)今俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的迫切性與面臨的主要難題，載學(xué)習(xí)時報2022年8月23日。11張慧君、景維民：從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到國家治理模式重構(gòu)轉(zhuǎn)型深化與完善市場經(jīng)濟(jì)體制的新議題，載天津社會科學(xué)2022年第2期。