《畢業(yè)論文跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略問(wèn)題（可編輯）》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《畢業(yè)論文跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略問(wèn)題（可編輯）（65頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、畢業(yè)論文 跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略問(wèn)題 全文共45頁(yè)，約55，000字 目 錄 緒論 1 （一）選題背景與意義 1 （二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析 1 （三）研究目的 3 （四）研究方法與內(nèi)容 3 一 跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略相關(guān)理論基礎(chǔ) 5 （一）跨國(guó)公司的對(duì)外投資理論 5 （二）跨國(guó)公司的概念和特征 20 二 問(wèn)題分析 24 （一）經(jīng)濟(jì)利益方面的矛盾 240 （二）貿(mào)易與國(guó)際收支方面的矛盾 25 （三）勞動(dòng)就業(yè)方面的矛盾 26 （四）社會(huì)政治方面的矛盾 27 三 對(duì)策分

2、析 28 （一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司的政策 28 （二 發(fā)展中國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司的政策 32 四 實(shí)證分析 37 （一）美國(guó)通用汽車(chē)公司案例 37 （二）中國(guó)海爾公司案例 380 五 創(chuàng)建有中國(guó)特色的跨國(guó)公司 48 （一 創(chuàng)建中國(guó)跨國(guó)公司的必要性 48 （二）創(chuàng)建具有中國(guó)特色的跨國(guó)公司的可能性 51 結(jié)論 52 參考文獻(xiàn) 53 更多原創(chuàng)經(jīng)管論文及英文文獻(xiàn)與翻譯請(qǐng)?jiān)L問(wèn)： 經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)最新最熱門(mén)書(shū)籍請(qǐng)?jiān)L問(wèn)芝麻讀書(shū)網(wǎng)： 跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略問(wèn)題 摘要 文章在回顧跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略分析框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)際生產(chǎn)折衷理論對(duì)一體化一當(dāng)?shù)?/p>

3、化 ir 模型進(jìn)行修正，并提出了一個(gè)拓展框架。該框架從跨國(guó)公司的專(zhuān)屬優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)出發(fā)，結(jié)合跨國(guó)公司面臨的一體化壓力與當(dāng)?shù)鼗瘔毫Ψ治鋈蚧尘跋驴鐕?guó)公司的戰(zhàn)略選擇，指出跨國(guó)公司必須基于此尋求一體化與當(dāng)?shù)鼗钠胶狻? 通過(guò)對(duì)跨國(guó)公司全球經(jīng)營(yíng)策略中標(biāo)準(zhǔn)化和本土化的優(yōu)劣勢(shì)比較，探討了企業(yè)應(yīng)該選擇適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)戰(zhàn)略來(lái)滿足不同國(guó)家、地區(qū)市場(chǎng)的特有需求，也就是要走一條標(biāo)準(zhǔn)化與本土差異化相融合的道路，即全球本土化的戰(zhàn)略模式，并引發(fā)了對(duì)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的一些思考。 【關(guān)鍵詞】：跨國(guó)公司；全球戰(zhàn)略；國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 更多原創(chuàng)經(jīng)管論文及英文文獻(xiàn)與翻譯請(qǐng)?jiān)L問(wèn)： 經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)最新最熱門(mén)書(shū)籍請(qǐng)?jiān)L問(wèn)芝麻讀書(shū)網(wǎng)：

4、 Global strategy of transnational corporations problems Abstract Articles in recalling their global business strategy analysis framework based on the combination of eclectic theory of international production integration of a localization ir to modify the model and proposed a development framewo

5、rk. The framework from the exclusive advantages of multinational corporations, internalization advantages, combined with the integration of multinational companies face pressure from the pressure of globalization and the local context of the strategic choice of multinational companies, pointed out t

6、hat multinational corporations must be based on this search for integration and localization balance. Global business strategy by multinational corporations in the advantages and disadvantages of standardization and localization of comparison, discusses the company should choose the appropriate bus

7、iness strategy to meet the different countries, regions unique market needs, also leave a standardized and local Jiu Shi Cha Yi Xiang Rong Ge of the road, that is the worlds localization strategy model, and led to the enterprises to conduct international business in some thoughts. 【key words】transn

8、ational corporation；Global Strategy；Eclectic Theory of International Production 緒論 （一）選題背景與意義 1.選題背景 （1）20世紀(jì)末,中國(guó)加快了融入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。外國(guó)直接投資急劇增加,中國(guó)連續(xù)7年成為吸收外資最多的發(fā)展中國(guó)家。尤為矚目的是大型跨國(guó)公司大舉系統(tǒng)地進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，到1999年上半年，世界著名的500家大跨國(guó)公司已有近400家來(lái)華投資，美國(guó)最大20家工業(yè)公司中的19家，日本最大20家工業(yè)公司中的19家,德國(guó)最大10家工業(yè)公司中的9家也已在華落戶(hù)，中國(guó)大地上出現(xiàn)了世界經(jīng)濟(jì)史上罕見(jiàn)的短時(shí)間內(nèi)

9、數(shù)量巨大的大型跨國(guó)公司集中進(jìn)入一個(gè)國(guó)家投資的現(xiàn)象。同時(shí)中國(guó)“入世”在即，將面對(duì)經(jīng)濟(jì)政策放寬后機(jī)會(huì)更多但競(jìng)爭(zhēng)更為激烈的全球性開(kāi)放性大市場(chǎng)。因此，弄清新世紀(jì)初期跨國(guó)公司發(fā)展戰(zhàn)略的特點(diǎn)，以及我國(guó)如何實(shí)施與之相銜接又符合國(guó)情的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略,是當(dāng)前需要認(rèn)真研討的一個(gè)重要課題。 （2）當(dāng)前，跨國(guó)公司的發(fā)展戰(zhàn)略被稱(chēng)為“全球戰(zhàn)略”。其含義不單純指企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)跨越國(guó)界，而是強(qiáng)調(diào)從總體上追求整體機(jī)遇，從全球范圍構(gòu)造企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在發(fā)展思路、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、組織管理等方面以全球?yàn)橹行闹\劃、安排和實(shí)施，在全球范圍內(nèi)獲得最大的國(guó)際利益。這種有別于傳統(tǒng)的以擴(kuò)大市場(chǎng)與出口為目標(biāo)的“國(guó)際市場(chǎng)戰(zhàn)略”和以直接投資為目標(biāo)就地生

10、產(chǎn)、就地銷(xiāo)售的“國(guó)際投資戰(zhàn)略”自20世紀(jì)80年代末90年代初基本成型之后，推動(dòng)跨國(guó)公司獲得了迅速發(fā)展。1998年全球跨國(guó)公司增至6萬(wàn)家，附屬企業(yè)上升到50萬(wàn)家，同1993年相比增長(zhǎng)了約2倍。全球商品和服務(wù)貿(mào)易額為11萬(wàn)億美元，同6年前的5.5萬(wàn)億美元相比翻了一番。目前這些跨國(guó)公司已經(jīng)控制了世界生產(chǎn)的40％，國(guó)際貿(mào)易額的60－70％，國(guó)際直接投資的90％。正因?yàn)槿绱?，這一發(fā)展戰(zhàn)略成為了全球關(guān)注的熱點(diǎn)。 （二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析 國(guó)際研究現(xiàn)狀 1.傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)－－戰(zhàn)略階段 　　20世紀(jì)80年代之前，秉承Chandler（1962）提出的結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略的觀點(diǎn)。關(guān)于多業(yè)務(wù)公司的研究主要強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略和結(jié)

11、構(gòu)的適應(yīng)，遵循著典型的“環(huán)境－－戰(zhàn)略－－結(jié)構(gòu)”范式，其主導(dǎo)思想在于為遵循某種戰(zhàn)略的母子公司尋找合適的組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)Galunic & Eisenhardt（1996：256-257）的總結(jié)，這一時(shí)期的研究又可以進(jìn)一步分為強(qiáng)調(diào)公司層適合（Rumclt，1974）和強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)單位層適合（Porter，1980）兩種類(lèi)型。第二階段：母子公司之間的關(guān)系研究Hedlund（1980）對(duì)6個(gè)瑞典的跨國(guó)公司進(jìn)行考察后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代跨國(guó)公司必須在思想規(guī)范共享的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對(duì)下屬單位的控制和整合，而不能再像以前一樣依靠層級(jí)命令或者是所謂的無(wú)形的手的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)。Gates & Egelhoff（1986）則通過(guò)大樣本

12、調(diào)查歐美跨國(guó)公司發(fā)現(xiàn)，母公司對(duì)下屬單位采用集權(quán)方式來(lái)管理受到外部環(huán)境、母公司和下屬單位層面環(huán)境的影響，其中，母公司層面影響因素的重要性要大于下屬單位層面的因素。 　　可以看出，盡管上述學(xué)者不同程度認(rèn)識(shí)到下屬單位的作用，但是仍然堅(jiān)持的是層級(jí)概念，其在本質(zhì)上考察的是母公司對(duì)于海外下屬單位業(yè)務(wù)組合的控制，集中關(guān)注在決策過(guò)程的集權(quán)化和正式化。而B(niǎo)artlett & Ghoshal（1986）將母子公司關(guān)系學(xué)派的缺陷歸納為“聯(lián)合國(guó)模式假想”和“總部層級(jí)綜合癥”。 　　國(guó)內(nèi)一些學(xué)者則采用了與上述研究完全不同的角度，更多表現(xiàn)為對(duì)國(guó)外研究的綜述和驗(yàn)證。薛求知等（2005）對(duì)海外子公司的定位演化進(jìn)行文獻(xiàn)綜述

13、發(fā)現(xiàn)，上述關(guān)于角色的研究，幾乎都可以分成兩個(gè)角度，即母公司視角的指派定位和下屬單位角度的定位。而趙景華（2001）的實(shí)證調(diào)查研究也被看作是母公司視角的指派定位研究。這種簡(jiǎn)化性的劃分盡管能夠突出的區(qū)分開(kāi)不同研究框架中的下屬單位的作用差異，但是卻忽視了下屬單位角色實(shí)際上是母子公司之間互動(dòng)的結(jié)果這一重要的事實(shí)，自然也難于從對(duì)國(guó)外已有研究的考察中發(fā)現(xiàn)新的方向。90年代跨國(guó)公司投資出現(xiàn)的一個(gè)新的形勢(shì)是跨國(guó)購(gòu)并，這一系列的事情對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影響，但國(guó)內(nèi)還未給予完全重視。我們應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注跨國(guó)公司、這對(duì)于研究中國(guó)問(wèn)題會(huì)有很大的幫助。 （四）研究方法與內(nèi)容 1 研究方法 圖1.1 2研究?jī)?nèi)容 本文

14、對(duì)跨過(guò)企業(yè)進(jìn)行研究,首先是在對(duì)外投資的理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分.然后分析壟斷優(yōu)勢(shì)理論,產(chǎn)品周期理論,內(nèi)部化理論,國(guó)際生產(chǎn)折衷理論,比較優(yōu)勢(shì)論.并且結(jié)合具體的事例進(jìn)行研究.最后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)從我國(guó)的實(shí)情出發(fā)來(lái)促進(jìn)我過(guò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展. 隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本趨勢(shì)，世界各國(guó)或各地區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都將被納入全球經(jīng)濟(jì)之中。全球?qū)⑿纬梢粋€(gè)統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)化的市場(chǎng)體系，在全球范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)成為了跨國(guó)公司的必然抉擇。但針對(duì)跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)策略的選擇，一直存在著標(biāo)準(zhǔn)化和本土化 差異化 的爭(zhēng)論。前者認(rèn)為企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略可以通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)驗(yàn)曲線實(shí)現(xiàn)成本的大幅度節(jié)約，后者認(rèn)為企業(yè)選擇本土化經(jīng)

15、營(yíng)戰(zhàn)略是著眼干滿足各國(guó)、各地區(qū)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)所特有的需要。 一 跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略相關(guān)理論基礎(chǔ) （一）跨國(guó)公司的對(duì)外投資理論 隨著跨國(guó)公司及其對(duì)外直接投資的迅速發(fā)展，引起西方學(xué)者從政治、經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行研究，推出了許多觀點(diǎn)各異的理論，至今尚未出現(xiàn)一個(gè)公認(rèn)的完整的學(xué)說(shuō)，因?yàn)橹饕茄芯靠鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資，也稱(chēng)對(duì)外直接投資理論[2]。 60 年代初，美國(guó)學(xué)者海默，首先以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，提出了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，標(biāo)志著跨國(guó)公司理論的興起，隨后其他西方學(xué)者又相繼提出了其它理論。如美國(guó)學(xué)者R??維農(nóng)的產(chǎn)品周期理論。英國(guó)學(xué)者巴克萊與卡森，加拿大學(xué)者拉格曼提出的市場(chǎng)內(nèi)部化理論。美國(guó)學(xué)者鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)

16、折衷理論等。 這些理論的發(fā)展大致就歷兩個(gè)時(shí)期。60 年代初至70 年代中期，主要是分析原解釋不同國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的特點(diǎn)與決定因素，其中研究美國(guó)跨國(guó)公司為主，屬于典型的美國(guó)企業(yè)海外擴(kuò)張理論。但自60 年代末以后，由于西歐與日本對(duì)外直襟投資的發(fā)展，70 年代國(guó)際直接投資格局發(fā)生變化，理論研究逐漸走向建立統(tǒng)一的跨國(guó)公司一般理論的領(lǐng)域[2]。 西方學(xué)者跨國(guó)公司各派理論互不相同，但有其共同出發(fā)點(diǎn)。首先，他們都認(rèn)為直接投資的性質(zhì)原證券投資不同，宜接投資不是單純的資本國(guó)際間轉(zhuǎn)移，還包含著資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素的國(guó)際轉(zhuǎn)移，投資企業(yè)對(duì)這些生產(chǎn)要素的控制。傳統(tǒng)的國(guó)際資本移動(dòng)理論無(wú)法解釋直接投資。其

17、次，他們認(rèn)為，直襟投資是企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模和具有某些壟斷優(yōu)勢(shì)時(shí)的海外擴(kuò)張為，不完全競(jìng)爭(zhēng)是他們作為理論分析的前提條件。最后，他們所究的基本問(wèn)題是：跨國(guó)公司從事直接投資的決定因素和條件，公司為什么不通過(guò)出口與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式利用知識(shí)資產(chǎn)，而是選擇直接投資等。因此，這些理論研究均屬微觀的企業(yè)行為分析，微觀經(jīng)濟(jì)分析是這些理論研究的主導(dǎo)趨勢(shì)[18]。但也有一些學(xué)者從宏觀領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行研究。現(xiàn)對(duì)幾個(gè)主要派別理論簡(jiǎn)要評(píng)述如下： （一）壟斷優(yōu)勢(shì)理論 壟斷優(yōu)勢(shì)理論是最早研究對(duì)外直接投資的獨(dú)立理論，是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家海默在1960 年首先提出的。海默認(rèn)為：美國(guó)企業(yè)擁有的技術(shù)與規(guī)模等壟斷性?xún)?yōu)勢(shì)，是美國(guó)能夠在國(guó)外進(jìn)行直接投

18、資的決定因素。壟斷優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生在于美國(guó)企業(yè)控制了技術(shù)的使用以及實(shí)行水平一體化與垂直一體化經(jīng)營(yíng)。海默的理論得到了他的導(dǎo)師金德伯格的支持。西方學(xué)者稱(chēng)他們的理論分析稱(chēng)為“海默一金德伯格傳統(tǒng)”，由于他們利用產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法[25]。 所謂產(chǎn)業(yè)（工業(yè)）組織理論是由斯蒂芬??哈默提出的，他們認(rèn)為廠商利用其占有的產(chǎn)業(yè)組織或結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)外投資，使其享有額外經(jīng)濟(jì)利益。也就是說(shuō)廠商可利用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理等資產(chǎn)、專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)，在世界市場(chǎng)上享有優(yōu)越的競(jìng)爭(zhēng)地位，取得高額利潤(rùn)。此類(lèi)優(yōu)勢(shì)主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、獨(dú)占技術(shù)、產(chǎn)品差異，及管理技能、市場(chǎng)獨(dú)占地位、資金雄厚等。 壟斷優(yōu)勢(shì)理論是在批判傳統(tǒng)國(guó)際資本流動(dòng)理論的基礎(chǔ)上形

19、成的。海默認(rèn)為，傳統(tǒng)國(guó)際資本移動(dòng)理論認(rèn)為國(guó)際資本移動(dòng)的原因在于各國(guó)利率的差異，它不能說(shuō)明二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)外直接投資以及發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互直接投資的現(xiàn)象。美國(guó)企業(yè)控制國(guó)外經(jīng)營(yíng)的愿望是它們對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)。 對(duì)國(guó)外經(jīng)營(yíng)的控制不只是為了利用它們的各種資產(chǎn)，也是為了消除東道國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的行動(dòng)。 同時(shí)，直接投資往往并不同時(shí)發(fā)生資本的實(shí)際流動(dòng)，投資者可在當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)籌款；投資形式可以實(shí)物形態(tài)進(jìn)行、或以利潤(rùn)再投資的形式進(jìn)行，這些都沒(méi)有發(fā)生通過(guò)外匯市場(chǎng)或資本市場(chǎng)的資本流動(dòng)。而且發(fā)達(dá)國(guó)家之間的相互直接投資，也并不都是從資本富裕國(guó)向利率高的資本稀缺國(guó)流動(dòng)。 海默認(rèn)為，研究戰(zhàn)后對(duì)外直接投資，必須放棄完

20、全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)，從不完全競(jìng)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行研究。他發(fā)現(xiàn)美國(guó)從事對(duì)外直接投資的企業(yè)主要集中在資本集約程度高，技術(shù)先進(jìn)產(chǎn)品有差別的一些制造業(yè)部門(mén)。完全競(jìng)爭(zhēng)，不受任何阻礙和干擾，在現(xiàn)實(shí)中幾乎是不存在的，而在現(xiàn)實(shí)中較多的是市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)，至少存在四種類(lèi)型的“市場(chǎng)不完全”：（1）產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的不完全，使少數(shù)賣(mài)主或買(mǎi)主能憑借控制產(chǎn)量或購(gòu)買(mǎi)量來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格的決走；（2）由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的市場(chǎng)不完全，某些企業(yè)隨著產(chǎn)量增加，可以收到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效果；（3）由于政府的介入引起的市場(chǎng)障礙；（4）由關(guān)稅引起的市場(chǎng)不完全。由于以上“市場(chǎng)的不完全”造成寡之，少數(shù)大型壟斷企業(yè)據(jù)有“獨(dú)之生產(chǎn)要素”優(yōu)勢(shì)，從而能在國(guó)際市場(chǎng)上立于不敗

21、之地。 他們認(rèn)為，跨國(guó)公司所擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)大致可分為三類(lèi)： （1）來(lái)自產(chǎn)品市場(chǎng)丁完全的優(yōu)勢(shì)，如產(chǎn)品差別、商標(biāo)、銷(xiāo)售技術(shù)與操縱價(jià)格等。（2）來(lái)自生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)，包括專(zhuān)利與工業(yè)秘訣，資金獲得條件的優(yōu)惠等。（3）企業(yè)擁有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，包括內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。通過(guò)一體化經(jīng)營(yíng)，可以取得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)所不能達(dá)到的生產(chǎn)規(guī)模，可以降低成本，取得一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 海默認(rèn)為，美國(guó)企業(yè)之所以不以出口和許可證交易方式，而以從事直接投資方式的原因；一是通過(guò)直接投資方式可以繞過(guò)東道國(guó)的關(guān)稅避壘，來(lái)維持井?dāng)U大國(guó)外市場(chǎng)；二是技術(shù)等資產(chǎn)不能象其官商品那樣通過(guò)銷(xiāo)售獲得全部收益，而直接投資可保證企業(yè)對(duì)國(guó)外經(jīng)營(yíng)及技術(shù)運(yùn)用的

22、控制，獲得技術(shù)資產(chǎn)的全部收益。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互之間的直接投資，海默認(rèn)為這是國(guó)內(nèi)寡占競(jìng)爭(zhēng)行為在國(guó)際范圍內(nèi)的延伸，其基礎(chǔ)仍在于各國(guó)企業(yè)所擁有的技術(shù)等壟斷優(yōu)勢(shì)。各國(guó)企業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)決定了直接投資的流向和規(guī)模。 西方學(xué)者對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)理論后來(lái)又有進(jìn)一步的補(bǔ)充和發(fā)展。進(jìn)一步論述了跨國(guó)公司的各種壟斷優(yōu)勢(shì)；同時(shí)論證了在出口、直接投資和許可證交易勺種方式中，跨國(guó)公司選擇直接投資的根據(jù)和條件。 約翰遜認(rèn)為：“知識(shí)的轉(zhuǎn)移是直接投資的關(guān)鍵”，知識(shí)包括技術(shù)、訣竅、管理與組織技能、銷(xiāo)售技能等一切無(wú)形資產(chǎn)在內(nèi)。壟斷優(yōu)勢(shì)來(lái)自企業(yè)對(duì)知識(shí)資產(chǎn)使用的控制。知識(shí)資產(chǎn)的特點(diǎn)是它的生產(chǎn)成本很高，但通過(guò)直接投資利用這些資產(chǎn)的邊際成本卻

23、很低，甚至等于零。跨國(guó)公司擁有技術(shù)知識(shí)優(yōu)勢(shì)，在對(duì)外直接投資過(guò)程中，子公司可花很低的成本就可利用總公司的知識(shí)資產(chǎn)，而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)獲取同類(lèi)知產(chǎn)就要付出全部成本?？鐕?guó)公司利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，如商標(biāo)、品牌等，使公司的產(chǎn)品與其他公司的產(chǎn)品有所區(qū)別，就可以獲得對(duì)產(chǎn)品價(jià)格和銷(xiāo)售額的控制。 擁有技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)是直接投資的重要條件，但還不是充分條件。美國(guó)有些技術(shù)密集型的高壟斷行業(yè)，往往采取出口產(chǎn)品的方式，很少對(duì)外直接投資。赫爾施從成本方面提出了出口與直接投資的比較模型，以公司國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本與國(guó)外生產(chǎn)成本、出口銷(xiāo)售成本、運(yùn)輸成本與知識(shí)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)這些變量來(lái)說(shuō)明直接投資與出口的選擇。他證明，當(dāng)國(guó)外生產(chǎn)成本與轉(zhuǎn)移成本之和，小于國(guó)內(nèi)

24、生產(chǎn)成本與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)獲知識(shí)資產(chǎn)所需成本之和；同時(shí)還小于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本與出口銷(xiāo)售成本的，跨國(guó)公司將選擇直接投資，因?yàn)樵谶@個(gè)等式中，前式表明直接投資可以盈利。后式表明直接投資盈利高于出口?？鐕?guó)公司根據(jù)上述關(guān)系在出口與直接投資之間權(quán)衡選擇。但對(duì)外直接投資的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于出口，風(fēng)險(xiǎn)越大，跨國(guó)公司越有可能選擇出口方式，因此，還應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，選擇直接投資涉及多種因素。 對(duì)于在直接投資與許可拄交易之間的選擇，跨國(guó)公司由于技術(shù)與管理等技能的協(xié)同作用，公司在一攬子利用其知識(shí)資產(chǎn)中所獲得的壟斷優(yōu)勢(shì)，顯然會(huì)超過(guò)個(gè)別利用知識(shí)資產(chǎn)某個(gè)部分所具有的壟斷優(yōu)勢(shì)。因此，跨國(guó)公司總是傾向通過(guò)直接投資來(lái)利用它的全部知識(shí)資產(chǎn)。但在不具備

25、長(zhǎng)期投資的條件下，轉(zhuǎn)讓技術(shù)，收取使用費(fèi)仍是跨國(guó)公司利用其知識(shí)賢產(chǎn)的一種方式。然而，許可證交易存在著泄密的風(fēng)險(xiǎn)，跨國(guó)公司進(jìn)行對(duì)外直接投資，并且傾向獨(dú)資方式的原因，在很大程度上是為了保持其技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)。 出口、直接投資和許可證交易是跨國(guó)公司在國(guó)外市場(chǎng)可以互為替代選擇，為了取得最大利潤(rùn)，必須比較和權(quán)衡三種方式各自的成本與收益，從中選擇最佳方式。 （二）產(chǎn)品周期理論 產(chǎn)品周期理論是60 年代中期美國(guó)哈佛大學(xué)跨國(guó)公司研究中心教授維農(nóng)提出的。該理論從產(chǎn)品技術(shù)壟斷的角度分析國(guó)際直接投資產(chǎn)生原因，認(rèn)為產(chǎn)品生命周期的發(fā)展規(guī)律決定了企業(yè)必須為占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)而進(jìn)行對(duì)外直接投資。 維農(nóng)認(rèn)為：產(chǎn)品周期是產(chǎn)品市場(chǎng)

26、運(yùn)動(dòng)的普遍現(xiàn)象，企業(yè)的對(duì)外直接投資是企業(yè)在產(chǎn)品周期運(yùn)動(dòng)中，由于生產(chǎn)條件和競(jìng)爭(zhēng)條件變化而作出的決策。產(chǎn)品周期可分為產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品成熟和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段，產(chǎn)品在生命周期的不同階段上有不同的特征，企業(yè)在產(chǎn)品不同階段應(yīng)有不同的投資策略[26]。 （1）產(chǎn)品創(chuàng)新階段 產(chǎn)品創(chuàng)新階段是產(chǎn)品生命周期的第一階段。創(chuàng)新國(guó)本國(guó)占有優(yōu)勢(shì)，一般是少數(shù)技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家，如果這個(gè)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不大，那么最有利的是安排國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，也可以出口滿足國(guó)外消費(fèi)者需要，生產(chǎn)一般集中的國(guó)內(nèi)，主要因?yàn)楫a(chǎn)品尚未標(biāo)準(zhǔn)化，仍需不斷改進(jìn)設(shè)計(jì)，以適應(yīng)消費(fèi)者偏好，產(chǎn)品的生產(chǎn)要素投入和加工工藝及規(guī)格變化較大，企業(yè)需要同材料供應(yīng)廠家保持有效聯(lián)系。由于產(chǎn)

27、品差別大，存在某種程度的產(chǎn)品壟斷。新產(chǎn)品需求價(jià)格彈性低，消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品沒(méi)有比較，一般不在乎價(jià)格。企業(yè)主要利用產(chǎn)品差別，力圖壟斷技術(shù)與產(chǎn)品生產(chǎn)來(lái)占領(lǐng)市場(chǎng)，生產(chǎn)成本的差異對(duì)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位的影響不大。因此，有利于在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，一般通過(guò)出口來(lái)滿足國(guó)外市場(chǎng)的需要。研究與開(kāi)發(fā)的發(fā)達(dá)國(guó)家最有可能發(fā)展新產(chǎn) （2）產(chǎn)品成熟階段 產(chǎn)品成熟階段是產(chǎn)品生命周期的第二階段。這一階段的主要特征是對(duì)產(chǎn)品的需求急劇增大，產(chǎn)品尚沒(méi)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，追求產(chǎn)品的差別仍然是投資者避免直接價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)途徑，但這時(shí)已開(kāi)始注重產(chǎn)品的成本。當(dāng)邊際生產(chǎn)成本與邊際運(yùn)輸成本之和逐漸超過(guò)產(chǎn)品在國(guó)外生產(chǎn)的平均成本時(shí)，在國(guó)外生產(chǎn)更為有利。在此階段，

28、國(guó)外也出現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)者，開(kāi)始仿制這種產(chǎn)品。為了繼續(xù)占有原有市場(chǎng)，阻止國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入，創(chuàng)新國(guó)企業(yè)就應(yīng)到海外直接投資。 （3））①在同一區(qū)位內(nèi)，企業(yè)擁有的高于國(guó)外企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)來(lái)自有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的占有，有形資產(chǎn)包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、多樣化經(jīng)營(yíng)以及對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)或原料市場(chǎng)的壟斷。無(wú)形資產(chǎn)包括技術(shù)專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)和管理技能等，無(wú)形資產(chǎn)的流動(dòng)性使它可在任何地方加以使用。擁有無(wú)形資產(chǎn)對(duì)跨國(guó)公司極為重要。②公司分支機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)管理上的集中所形成的優(yōu)勢(shì)。如子公司可以得到其他企業(yè)得不到的母公司的優(yōu)勢(shì)。如廉價(jià)投入物、市場(chǎng)情報(bào)、管理經(jīng)驗(yàn)、研究開(kāi)發(fā)的成果等。③公司由于多國(guó)經(jīng)營(yíng)形成的優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司所擁有的子公司越多，面臨的經(jīng)營(yíng)差

29、別越大，就越能利用資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。一般說(shuō)，通過(guò)對(duì)外直接投資的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)這些資產(chǎn)的效益，要比單項(xiàng)技術(shù)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓所實(shí)現(xiàn)的效益大得多。因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)整體所產(chǎn)牛的壟斷優(yōu)勢(shì)，顯然超過(guò)知識(shí)資產(chǎn)中個(gè)別因素所具有的壟斷優(yōu)勢(shì)。鄧寧認(rèn)為：企業(yè)優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司從事國(guó)際生產(chǎn)的基礎(chǔ)。 2 內(nèi)部化優(yōu)勢(shì) 內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)在通過(guò)對(duì)外直接投資將其資產(chǎn)或所有權(quán)內(nèi)部化過(guò)程中所擁有的優(yōu)勢(shì)。即企業(yè)將擁有資產(chǎn)通過(guò)市場(chǎng)內(nèi)部化轉(zhuǎn)移給國(guó)外子公司，可比通過(guò)外部市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)移要獲得更多的利益。因此，企業(yè)選擇資產(chǎn)外部化還是資產(chǎn)內(nèi)部化，取決于利益的比較，如果通過(guò)內(nèi)部化所得利益比市場(chǎng)交易（外部化）大得多。說(shuō)明企業(yè)就具有一定的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。鄧寧認(rèn)為：

30、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)對(duì)跨國(guó)公司具有極為重要的意義?？鐕?guó)公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力不只是來(lái)自對(duì)技術(shù)的占有，也不只是來(lái)自傳統(tǒng)的壟斷優(yōu)勢(shì)，而且來(lái)自技術(shù)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)部化。因此，跨國(guó)公司不僅要擁有一定的企業(yè)優(yōu)勢(shì)，而且它要使其內(nèi)部化。 3 區(qū)位優(yōu)勢(shì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)是指A 國(guó)比B 國(guó)能為外國(guó)廠商在該國(guó)投資設(shè)廠提供更有利的條件。這些有利條件是A 國(guó)特有的，對(duì)所有的跨國(guó)企業(yè)一視同仁。由于世界資源分配不均勻，資源在相當(dāng)程度上不能移動(dòng)，不同地點(diǎn)擁有的生產(chǎn)條件不同，因而生產(chǎn)活動(dòng)或生產(chǎn)程序的階段也不同，因此，跨國(guó)公司進(jìn)行投資區(qū)位要素的選擇也不同。 區(qū)位要素不僅包含自然資源、勞動(dòng)力，而且包含制度因素和許多其他因素，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)模和分布、生產(chǎn)

31、要素成本、運(yùn)輸成本與通訊成本、基礎(chǔ)設(shè)施、政府干預(yù)和調(diào)節(jié)的范圍、金融制度和狀況、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)類(lèi)型的差異、地區(qū)的歷史、文化、風(fēng)俗、偏好與商業(yè)慣例等等。 企業(yè)從事國(guó)際生產(chǎn)只有在選擇國(guó)外區(qū)位要素的優(yōu)勢(shì)較大時(shí)，才可能決定是否在該地區(qū)進(jìn)行直接投資。如勞動(dòng)成本低，產(chǎn)品能夠進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)，貿(mào)易壁壘比較少，政策和投資環(huán)境較好等，不同區(qū)位要素決定各國(guó)不同區(qū)位優(yōu)勢(shì)的差異，不同區(qū)位優(yōu)勢(shì)差異影響和決定各國(guó)從事國(guó)際直接投資的傾向。鄧寧認(rèn)為：這三類(lèi)優(yōu)勢(shì)是相互結(jié)合，缺一不可的，任何一類(lèi)優(yōu)勢(shì)都不能單獨(dú)用來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)和對(duì)外直接投資的傾向，只有具備三類(lèi)優(yōu)勢(shì)時(shí)才會(huì)作出對(duì)外直接投資的決策。如果一家企業(yè)僅具備企業(yè)優(yōu)勢(shì)（所有權(quán)優(yōu)勢(shì)），就

32、只能采用技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)營(yíng)方式；如果具備企業(yè)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，就只能采甩出口的經(jīng)營(yíng)方式；如果三種優(yōu)勢(shì)都具備了，才能采用最佳的對(duì)外直接投資的方式。也就是說(shuō)，如果三種優(yōu)勢(shì)都具備，只采取出口方式，就會(huì)喪失區(qū)位優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的收益；如果只采取技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，則會(huì)喪失內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的收益。所以直接投資是充分利用三類(lèi)優(yōu)勢(shì)的最佳方式。 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論綜合吸收其它關(guān)于跨國(guó)公司對(duì)外直接投資理論，從中歸納出三組變量，利用這些變量解釋跨國(guó)公司對(duì)外直接投資所應(yīng)具有的各種條件。壟斷優(yōu)勢(shì)理論只能說(shuō)明跨國(guó)公司國(guó)際生產(chǎn)的基本物質(zhì)條件，內(nèi)部化理論指出壟斷優(yōu)勢(shì)必須冉命化，但這兩個(gè)要素仍不能說(shuō)明跨國(guó)公司必須采取對(duì)外直接投資方式

33、。只有當(dāng)區(qū)位優(yōu)勢(shì)與壟斷優(yōu)勢(shì)及內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)同時(shí)具備，跨國(guó)公司才會(huì)對(duì)外直接投資。區(qū)位要素是相對(duì)的動(dòng)態(tài)的，只有當(dāng)國(guó)外區(qū)位要素優(yōu)于本國(guó)時(shí)，跨國(guó)公司才會(huì)從事直接投資。區(qū)位要素受各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化而改變，從而影響到跨國(guó)公司對(duì)生產(chǎn)投資區(qū)位的選擇。國(guó)際生產(chǎn)折衷理論將國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓置于統(tǒng)一的理論體系之中，作了有益的嘗試。 5.比較優(yōu)勢(shì)論 比較優(yōu)勢(shì)論是70 年代中期由日本的小島清教授提出的。他利用國(guó)際分工的比較成本原理，詳細(xì)分析與比較了日本型對(duì)外直接投資與美國(guó)型對(duì)外直接投資的不同，提出了解釋日本對(duì)外直接投資的理論模型，彼稱(chēng)為“小島清模型”，他的理論對(duì)美英學(xué)者產(chǎn)生很大影響。小島清理論

34、的核心是：對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)（投資國(guó)）已經(jīng)處于或即將陷于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，（即邊際產(chǎn)業(yè)），依次進(jìn)行。邊際產(chǎn)業(yè)不僅包括已趨于比較劣勢(shì)的勞動(dòng)力密集部門(mén)，還包括某些行業(yè)中裝配或生產(chǎn)特定部件的勞動(dòng)力密集的生產(chǎn)過(guò)程或部門(mén)。就尾說(shuō)，本國(guó)所有趨于比較劣勢(shì)的生產(chǎn)活動(dòng)都應(yīng)通過(guò)直接投資順序向國(guó)外轉(zhuǎn)移。 小島清認(rèn)為：（1）兩國(guó)的勞動(dòng)與經(jīng)營(yíng)資源的比率存在差異，它們?cè)趦煞N商品的密集程度也將有差異，結(jié)果將導(dǎo)致比較成本的差異。（2）國(guó)際貿(mào)易既受比較成本，又受比較利潤(rùn)率的支配，日本型的對(duì)外直接投資就是受比較利潤(rùn)率支配的。因此，可以根據(jù)比較成本或比較利潤(rùn)率來(lái)對(duì)國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外直接投資進(jìn)行分析。（3）與日本型的對(duì)外直接投資不同

35、，美國(guó)型對(duì)外直接投資把經(jīng)營(yíng)資源作為特殊生產(chǎn)要素，作為一種壟斷優(yōu)勢(shì)。 日本對(duì)外直接投資不同于美國(guó)的對(duì)外直接投資，明顯的特點(diǎn)是，（1）日本型對(duì)外直接投資以對(duì)自然資源開(kāi)發(fā)與進(jìn)口、生產(chǎn)紡織品、零部件等標(biāo)準(zhǔn)化的勞動(dòng)力密集行業(yè)為中心。這些行業(yè)在日本已經(jīng)失去或即將失去比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，投資按照比較成本的順序依次進(jìn)行。（2）日本的對(duì)外直接投資以中、小型企業(yè)為主體。（3）日本對(duì)外直接投資與貿(mào)易是互輔的，直接投資擴(kuò)大了貿(mào)易，稱(chēng)為順貿(mào)易導(dǎo)向的對(duì)外直接投資；美國(guó)的對(duì)外直接投資與貿(mào)易是替代的，不利于貿(mào)易的擴(kuò)大，稱(chēng)為反貿(mào)易導(dǎo)向的對(duì)外直接投資。 小島清理論認(rèn)為：日本的對(duì)外直接投資符合國(guó)際分工和比較利益的原則，日本的資源開(kāi)

36、發(fā)型投資占有相當(dāng)比重，在制造業(yè)方面的投資則屬貿(mào)易創(chuàng)造型，對(duì)外直接投資不僅沒(méi)有取代國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品的出口，反而開(kāi)避了新的市場(chǎng)，并帶動(dòng)與此產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)的同系列產(chǎn)品的出口，從而將投資與貿(mào)易兩者結(jié)合起來(lái)。日本是后起的工業(yè)國(guó)，許多投資企業(yè)與西方老牌跨國(guó)公司相比，在技術(shù)水平不具絕對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)，日本的投資，一般都是在日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)已失去比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)，把生產(chǎn)基地遷移到國(guó)外的企業(yè)，到比較優(yōu)勢(shì)更大的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行投資，建立新的出口基地，而在日本國(guó)內(nèi)，可集中發(fā)展那些具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，這樣不僅促進(jìn)了東道國(guó)勞動(dòng)力密集行業(yè)的發(fā)展，還促進(jìn)了本國(guó)及東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對(duì)雙方都產(chǎn)生有利影響。 而美國(guó)對(duì)外直接投資違反了比較利益的原

37、則，建立在貿(mào)易替代型結(jié)構(gòu)上，主要集中在技術(shù)密集型的行業(yè)，投資主體多為具有優(yōu)勢(shì)的寡頭壟斷公司，主要流向西歐等發(fā)達(dá)國(guó)家。所轉(zhuǎn)移的大部是高級(jí)技術(shù)，一般采取獨(dú)賢形式。根據(jù)國(guó)際分工的原則，美國(guó)本應(yīng)將這類(lèi)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)某地設(shè)在國(guó)內(nèi)，但由于這些企業(yè)競(jìng)想到國(guó)外投資設(shè)廠，把產(chǎn)品的生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到國(guó)外，結(jié)果減少了本國(guó)同類(lèi)產(chǎn)品的出口量。由于技術(shù)在國(guó)外擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，這就可能縮小本國(guó)與其它同家的比較優(yōu)勢(shì)的差距，甚至喪失原有的優(yōu)勢(shì)，造成更多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，出口被外國(guó)生產(chǎn)者所取代，原來(lái)本國(guó)的出口貿(mào)易大為減少。巨額的貿(mào)易順差逐漸減少，長(zhǎng)此下去就導(dǎo)致國(guó)際收支失衡，貿(mào)易條件惡化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以通過(guò)對(duì)外投資轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)而調(diào)整。由于國(guó)際收支逆差擴(kuò)

38、大，出口減少，進(jìn)口增加，國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，加劇了同貿(mào)易伙伴的摩擦，因此美同型對(duì)外直接投資的后果是嚴(yán)重的。 小島清理論從國(guó)際分工和比較利益原則出發(fā)分析對(duì)外直接投資，認(rèn)為對(duì)外直接投資應(yīng)當(dāng)促進(jìn)直接投資雙方比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展，以擴(kuò)大兩國(guó)的貿(mào)易，應(yīng)該是互補(bǔ)關(guān)系，而不是替代關(guān)系。那么小島清理論是否具有普遍意義呢？從日本和美國(guó)兩種類(lèi)型投資看，日本型屬于發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)發(fā)展中國(guó)家的垂直分工的投資，而美國(guó)型是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平分工的投資，實(shí)際上是由戰(zhàn)后各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差異及比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的差異所造成的。這種差異反映在對(duì)外直接投資各有不同特點(diǎn)，隨著日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展變化，70 年代撞期以后，日本對(duì)

39、外直接投資開(kāi)始出現(xiàn)了與美國(guó)型直接投資“趨同”趨勢(shì)，小島清理論只是反映了日本戰(zhàn)后一個(gè)時(shí)期對(duì)外直接投資的特點(diǎn)。 （二）跨國(guó)公司的概念和特征 跨國(guó)公司是第二次世界大戰(zhàn)后，特別是六十年代以來(lái)發(fā)展起來(lái)的一種國(guó)際企業(yè)組織。又稱(chēng)“多國(guó)公司”、“國(guó)際公司”、“宇宙公司”、“世界公司”、“跨國(guó)企業(yè)”、“國(guó)際企業(yè)”、“環(huán)球公司”等。稱(chēng)呼不一。經(jīng)聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)研究，并接受拉丁美洲國(guó)家代表的建議聯(lián)合國(guó)文件和刊物自1974 年以后都一律用“跨國(guó)公司”來(lái)稱(chēng)呼這類(lèi)企業(yè)。我國(guó)一般也習(xí)慣使用“跨國(guó)公司”這個(gè)名稱(chēng)。 跨國(guó)公司的定義 跨國(guó)公司不僅在名稱(chēng)上有差異，而且反映人們對(duì)它的含義理解不同。關(guān)于跨國(guó)公司的定義，各

40、派學(xué)者和各國(guó)政府有不同的認(rèn)識(shí)和解釋?zhuān)娬f(shuō)紛紜。確定劃分跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)不一致，有的以跨國(guó)程度為劃分標(biāo)準(zhǔn)，有的以所有權(quán)法律基礎(chǔ)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，有的以經(jīng)營(yíng)管理的特點(diǎn)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，有的以綜合因素為劃分標(biāo)準(zhǔn)。但歸納起來(lái)，對(duì)跨國(guó)公司定義的劃分標(biāo)準(zhǔn)大致可分為三種： 1.結(jié)構(gòu)性標(biāo)準(zhǔn) （1）以公司在國(guó)外活動(dòng)的國(guó)家數(shù)作為劃分跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)。有的認(rèn)為至少在一個(gè)以上的國(guó)家有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體則認(rèn)為至少在兩國(guó)有生產(chǎn)設(shè)施，有的擴(kuò)展到四、五個(gè)國(guó)家，甚至六個(gè)或者更多。 （2）以所有權(quán)作為劃分跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)。有的認(rèn)為跨國(guó)公司只限于私人所有的公司，而有的認(rèn)為跨國(guó)公司通常包括所有制屬于私人的、國(guó)營(yíng)的或公私合營(yíng)的公司和實(shí)

41、體。 （3）以股權(quán)多少作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。即一個(gè)企業(yè)擁有國(guó)外企業(yè)的股份多少來(lái)劃分。美國(guó)法律規(guī)定為10％以上，才可算作子公司。美國(guó)規(guī)定為半數(shù)以上。日本規(guī)定為25％以上，如果不足25％，必須是采取非股權(quán)安排措施加以控制的子公司。 （4）以高級(jí)經(jīng)理人員的國(guó)籍為劃分跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)。要求高級(jí)經(jīng)理人員的國(guó)籍必須來(lái)自一國(guó)以上，所有權(quán)分散在不同國(guó)籍人士手里。 2.業(yè)積性標(biāo)準(zhǔn) （1）以公司國(guó)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)其資產(chǎn)額、銷(xiāo)售額、生產(chǎn)額、盈利額和雇員人數(shù)占整個(gè)公司若干百分比來(lái)劃分，有的要求達(dá)到50％、25％或10％，百分比越高，定義要求就越高。但大多數(shù)主張以國(guó)外銷(xiāo)售額或生產(chǎn)額為主要指標(biāo)，一般以25％為界定。 （2）9】

42、8】① 對(duì)進(jìn)入某些部門(mén)的外資股權(quán)和董事會(huì)成員的國(guó)籍加以限制。日本限制300 多種產(chǎn)業(yè)中外資最高持股50％，實(shí)際上最高只達(dá)25％，愛(ài)爾蘭對(duì)銀行，法國(guó)對(duì)投資公司，挪威對(duì)旅行社，瑞典對(duì)有限責(zé)任公司和合作社，以及瑞士對(duì)鐵路運(yùn)輸機(jī)構(gòu)的董事會(huì)成員的國(guó)籍都作了明確規(guī)定。 ②不允許多國(guó)公司和外資企業(yè)進(jìn)入某些行業(yè)和職業(yè)，除非是根據(jù)有關(guān)國(guó)際協(xié)定或有關(guān)國(guó)家問(wèn)的互惠待遇。一般不允許外資存在的關(guān)鍵部門(mén)是：國(guó)防工業(yè)、公用事業(yè)、國(guó)內(nèi)交通運(yùn)輸、銀行以及與保持民族文化有關(guān)的部門(mén)如廣播事業(yè)等。但各個(gè)國(guó)家的具體規(guī)定又有不同。 ③對(duì)外資企業(yè)進(jìn)入某些行業(yè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)審批機(jī)構(gòu)和規(guī)定特殊管理?xiàng)l例，如澳大利亞、聯(lián)邦德國(guó)、意大利、瑞士和英國(guó)對(duì)

43、銀行、保險(xiǎn)公司、信貸機(jī)構(gòu)或非銀行金融機(jī)構(gòu)，都屬于這種情況。 ④由東道國(guó)政府或私營(yíng)企業(yè)壟斷某些部門(mén)或行業(yè)，通過(guò)這種方法限制外資滲入。但與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家政府還通過(guò)種種形式，制訂政策將外資引導(dǎo)到某些重點(diǎn)部門(mén)或行業(yè)。如日本重點(diǎn)輔助微電子產(chǎn)品、微生物與遣傳工程、“新材料”、光纖維、激光、電腦（包括發(fā)展軟件）、宇航等行業(yè)的發(fā)展。在奧地利，半導(dǎo)體及其他電子元件、檢測(cè)與控制設(shè)備、機(jī)器人等，已被具體確定為需要大力發(fā)展的部門(mén)，并已提出一整套寬厚的稅收與金融獎(jiǎng)勵(lì)，來(lái)吸引外國(guó)向這些領(lǐng)域投資。 3 鼓勵(lì)外資投入，限制投資方法。 為吸引外資，鼓勵(lì)外資與東道國(guó)某些經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)保持一致，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)投資者提供了多種獎(jiǎng)

44、勵(lì)措施，其中包括常見(jiàn)的贈(zèng)予和貸款、貸款擔(dān)保，津貼和股份投資等直接的資金補(bǔ)助；加速折舊，投資減稅，降低稅率和規(guī)定免稅期等稅收獎(jiǎng)勵(lì)；允許接受政府采購(gòu)，提供關(guān)稅和配額保護(hù)，提供受過(guò)培訓(xùn)的工人，對(duì)財(cái)產(chǎn)沒(méi)收給予擔(dān)保和公正解決爭(zhēng)端等作資金和非稅收方面的獎(jiǎng)勵(lì)措施。在鼓勵(lì)投資這一問(wèn)題上發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間十分相似，只是發(fā)達(dá)國(guó)家更傾向于依靠直接的資金補(bǔ)助，而發(fā)展中國(guó)家主要依靠稅收和關(guān)稅獎(jiǎng)勵(lì)措施。另外，在發(fā)達(dá)國(guó)家，獲得投資獎(jiǎng)勵(lì)的主要是國(guó)內(nèi)的投資者。發(fā)達(dá)東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司收購(gòu)本國(guó)企業(yè)一般不作限制，但對(duì)“關(guān)鍵企業(yè)”的接管，美國(guó)和德國(guó)規(guī)定收購(gòu)前須作出報(bào)告。另一方面鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)的合并以便增加實(shí)力，抵制外國(guó)跨國(guó)公司的吞并

45、。 4 要求實(shí)際貢獻(xiàn)，實(shí)行國(guó)民待遇。 對(duì)跨國(guó)公司實(shí)際貢獻(xiàn)的要求，最常見(jiàn)的包括增加本地勞動(dòng)力成份成本地材料成份的規(guī)定，以及對(duì)進(jìn)出口的限制。關(guān)于這一點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家并不象發(fā)展中國(guó)家那樣普遍。但是，在有些發(fā)達(dá)國(guó)家如澳大利業(yè)、加拿大等國(guó)，也制定出了這方面的要求。美國(guó)在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，一直反對(duì)外國(guó)對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司的實(shí)際貢獻(xiàn)作出具體要求，認(rèn)為這樣做會(huì)使國(guó)際貿(mào)易與投資流動(dòng)趨向不正常，從而對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益造成損害。但是，在其他國(guó)家越來(lái)越多地作出這類(lèi)要求的情況下，以及考慮到美國(guó)經(jīng)濟(jì)中存在的種種現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，從80 年代初開(kāi)始，美國(guó)也對(duì)其他國(guó)家在美國(guó)的子公司考慮采取措施，對(duì)它們的實(shí)際貢獻(xiàn)作出具體要求。但是，發(fā)達(dá)東道國(guó)

46、對(duì)跨國(guó)公司的限制政策一般是很謹(jǐn)慎的，因?yàn)橄拗疲ɑ蚱缫暎┱叩暮蠊粋€(gè)時(shí)期并不明顯，一時(shí)得益或改善本國(guó)在分享利益中的地位，但未必是長(zhǎng)遠(yuǎn)的上策，如果遭致對(duì)方的報(bào)復(fù)，對(duì)本國(guó)對(duì)外投資也將產(chǎn)生不利影響，使眼前利益蒙受得而復(fù)失的危險(xiǎn)。所以，發(fā)達(dá)國(guó)家在整體上對(duì)外來(lái)投資還是承擔(dān)了“國(guó)民待遇”原則。 2.發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)本國(guó)跨國(guó)公司的政策 對(duì)外擴(kuò)張是壟斷資本自身發(fā)展的需要，代表壟斷資本利益的發(fā)達(dá)國(guó)家政府，根據(jù)對(duì)本國(guó)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資利弊的分析，認(rèn)為支持和鼓勵(lì)跨國(guó)公司是它自己的義不容辭的責(zé)任。發(fā)達(dá)國(guó)家中的大多數(shù)國(guó)家是主要的資本輸出國(guó)，因而長(zhǎng)期以來(lái)，這些國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司采取了較為寬容的政策，只是在六十至七十年代，西歐

47、國(guó)家為擺脫來(lái)自美國(guó)大公司的控制，曾采取過(guò)某些限制性措施，進(jìn)入八十年代以后，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司采取了鼓勵(lì)與管理相結(jié)合的政策。進(jìn)入八十年代以后，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)本國(guó)跨國(guó)公司的政策有了顯著的變化，一方面表現(xiàn)為對(duì)跨國(guó)公司采取更多的鼓勵(lì)措施；另一方面也表現(xiàn)為對(duì)跨國(guó)公司的海外活動(dòng)加強(qiáng)必要的管理。具體政策反映在以下三十方面。 1 加強(qiáng)母國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。 美國(guó)政府從過(guò)去的中立態(tài)度中已有所轉(zhuǎn)變，在它的政策聲明中再次強(qiáng)調(diào)，外流私人投資是對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)援助的主要形式。有些國(guó)家還采取了一系列有利于跨國(guó)公司向海外發(fā)展的政策措施。主要有：向跨國(guó)公司提供出口信貸、對(duì)技術(shù)發(fā)展和高科技部門(mén)提供支持，提高本國(guó)貨幣匯率，放松反托

48、拉斯適用范圍等等。 2 保護(hù)國(guó)外投資。 發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司母國(guó)對(duì)其海外投資所提供的保護(hù)，內(nèi)容隨東道國(guó)類(lèi)型不同而有所不同。對(duì)在發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的投資，母國(guó)政府的重點(diǎn)，一是確定資本自由流動(dòng)，二是保證跨國(guó)公司在東道國(guó)能夠得到國(guó)民待遇。對(duì)在發(fā)展中國(guó)家的投資，母國(guó)政策更加強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)或契約安排的穩(wěn)定性和國(guó)外投資的安全性。為此，母國(guó)采取了同發(fā)展中國(guó)家簽訂雙邊投資促進(jìn)和保護(hù)條約，建立投資擔(dān)保計(jì)劃等兩方面的措施。 3 維護(hù)母國(guó)的利益。 發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司母國(guó)政府在向跨國(guó)公司海外投資提供保護(hù)的同時(shí)，還要保證國(guó)家的利益不受侵害，并盡可能從對(duì)外投資中獲得好處。并采取了一系列有利于母國(guó)的政府措施。主要有：審查外流

49、投資，關(guān)心母國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)的變化，努力減少跨國(guó)公司偷稅避稅，等等【11】10】17】13】①安全保障。如東盟國(guó)家向外國(guó)投資國(guó)家保證，不實(shí)行國(guó)有化；不逐步減少外國(guó)在公司股權(quán)比重；允許外資擁有全部股權(quán)；不限制跨國(guó)公司對(duì)投資利潤(rùn)的安排。許多國(guó)家保護(hù)投資條例也有類(lèi)似規(guī)定，如因特殊情況征用外資，必須給以合理補(bǔ)償。 ②外匯擔(dān)保。允許外資企業(yè)及其它收益在符合外匯管理?xiàng)l例的情況下， 可以自由匯出。 ③稅收優(yōu)惠。對(duì)技術(shù)先進(jìn)，出口比例高，有利于開(kāi)發(fā)東道國(guó)資源的跨國(guó)公司給予稅收優(yōu)惠；允許進(jìn)口設(shè)備、原料和構(gòu)件免稅或以特殊減免件進(jìn)入該國(guó)；稅收減讓、順延、甚至有的國(guó)家給予十年免稅待遇；降低或豁免土地使用稅，政府可能在土

50、地的使用上給予援助，或?yàn)榱送瓿晒こ痰男枰庑拗缆坊蚱渌苍O(shè)施；出口免征、減免關(guān)稅，對(duì)再投資的所得免稅或減稅；對(duì)符合東道國(guó)利益的某些部門(mén)、某些地區(qū)的投資降低所得稅率或延長(zhǎng)免稅期限等。 ④設(shè)立出口加工區(qū)、特區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。 ⑤減少經(jīng)濟(jì)管理方面的種種限制。如對(duì)利潤(rùn)匯出比例的限制；公用事業(yè)收費(fèi)及其它攤派和歧視性負(fù)擔(dān)等等了合理限制。 2 根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，引導(dǎo)和限制跨國(guó)公司的資金投向。 在部門(mén)或行業(yè)的選擇上，大體說(shuō)，不外是禁止那些涉及國(guó)家機(jī)密、經(jīng)濟(jì)主權(quán)、政治主權(quán)、精神文明建設(shè)（如廣播、電視、報(bào)刊等）部門(mén)的進(jìn)入；有些部門(mén)需要經(jīng)過(guò)審查批準(zhǔn)才能允許外資進(jìn)入，如批發(fā)、零售商業(yè)、服務(wù)行業(yè)、

51、教育事業(yè)。對(duì)于那些東道國(guó)急需加強(qiáng)發(fā)展的部門(mén)，則可運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段加以引導(dǎo)。如新加坡規(guī)定：那些在1981 年1 月1 日以后在新加坡開(kāi)辦的高科技企業(yè)可以獲得額外的優(yōu)惠，如在研究與發(fā)展方面的開(kāi)支可以在計(jì)算應(yīng)稅收入時(shí)加倍扣除，對(duì)資本開(kāi)支給予高達(dá)50％的投資補(bǔ)貼，為獲得制造技術(shù)特許而支付的一次性款項(xiàng)可以扣除，對(duì)用于研究與發(fā)展的成套設(shè)備與機(jī)械可以進(jìn)行加速折舊。 3 限制跨國(guó)公司的股權(quán)比例。 限制跨國(guó)公司的股權(quán)比例，是目前大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在對(duì)待跨國(guó)公司政策的三個(gè)主要特點(diǎn)之一。更確切他說(shuō)，目前大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外資股權(quán)的控制采取了相對(duì)靈活的態(tài)度。發(fā)展中國(guó)家逐漸認(rèn)識(shí)到，對(duì)股權(quán)的簡(jiǎn)單控制并不等于對(duì)技術(shù)、商標(biāo)

52、、銷(xiāo)售、原料供應(yīng)等的控制，與其通過(guò)對(duì)股權(quán)的控制，而失去獲得技術(shù)和資金的機(jī)會(huì)，不如采取較為靈活的政策，既可保證東道國(guó)政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又能通過(guò)參與外資企業(yè)的管理，而滿足自己對(duì)技術(shù)與資金的要求。 近年來(lái)，發(fā)展中國(guó)家在政策執(zhí)行過(guò)程中，努力掌握住這樣一個(gè)原則，即削減外資股權(quán)。但并不相應(yīng)地削減外國(guó)的控制權(quán)或外國(guó)的利潤(rùn)份額。削減外資股權(quán)準(zhǔn)許有一個(gè)合理的時(shí)期，合理的步驟，并在股權(quán)削減過(guò)程結(jié)束時(shí)，外國(guó)股權(quán)能有一個(gè)合理的最低水平，以便讓外國(guó)投資者在企業(yè)管理中繼續(xù)發(fā)揮有效的作用。 4 監(jiān)督跨國(guó)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。 通過(guò)法律或行政法規(guī)，由專(zhuān)設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理加以監(jiān)督和限制。如外商是否遵守合同，繳納認(rèn)股

53、資金；是否依法納稅；是否履行出口協(xié)議；任用人員是否以本地人為主；引進(jìn)技術(shù)是否帶有限制性商業(yè)措施；財(cái)務(wù)中心是否設(shè)在東道國(guó)境內(nèi)，會(huì)計(jì)制度是否健全；是否利用轉(zhuǎn)讓價(jià)格或其他手段偷稅漏稅、逃避外匯管理等等。為了便于檢查監(jiān)督，東道國(guó)往往規(guī)定子公司必須按時(shí)呈送各種報(bào)表，但檢查監(jiān)督必須依法行事，不能過(guò)于苛刻，以免影響跨國(guó)子公司的正常營(yíng)業(yè)活動(dòng)。 3.發(fā)展中國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司對(duì)策的對(duì)策 在東道國(guó)（重點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家）的既限制又利用的政策面前，跨國(guó)公司積累了一套靈活多變的應(yīng)付辦法，使自己的經(jīng)營(yíng)適應(yīng)東道國(guó)的政策。發(fā)展中國(guó)家對(duì)這種對(duì)策也是一個(gè)值得重視的問(wèn)題。 （1 跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)限制政策的抵制 為了抵制東道國(guó)的管理

54、限制政策，跨國(guó)公司的對(duì)策是多方面的而且是復(fù)雜多變的。它們對(duì)東道國(guó)限制政策的抵制辦法大體有五個(gè)方面： ①停止新投資，甚至撤出現(xiàn)有投資。 跨國(guó)公司如果認(rèn)為東道國(guó)的限制已經(jīng)超過(guò)應(yīng)有的限度，投資環(huán)境對(duì)它已無(wú)吸引力，于是便改變對(duì)投資地區(qū)的優(yōu)先順序，到另一國(guó)去擴(kuò)大投資，推遲或撤消預(yù)計(jì)的投資，甚至把現(xiàn)有的子公司關(guān)門(mén)大吉。東道國(guó)政府此時(shí)如果改變限制的程序，損失就會(huì)減緩。 ②搬出后合，由母國(guó)政府出面干涉。 在跨國(guó)公司受到東道國(guó)強(qiáng)有力的限制，而又缺乏應(yīng)急手段時(shí)，跨國(guó)公司便會(huì)搬出后臺(tái)，由本國(guó)政府出面干涉，迫使東道國(guó)讓步，由于國(guó)外投資往往納入本國(guó)政府投資保險(xiǎn)系統(tǒng)，跨國(guó)公司更有理由要求政府的保護(hù)，例如1963年

55、美國(guó)政府以撤銷(xiāo)官方援助相威脅，迫使印度尼西亞改變沒(méi)收美國(guó)公司資產(chǎn)的償付條件。美國(guó)政府還常利用進(jìn)出口銀行的信貸和其在國(guó)際金融機(jī)構(gòu)內(nèi)的影響，去干涉東道國(guó)的政策。 ③阻礙東道國(guó)限制政策的執(zhí)行。 主要采取刺激并取悅本地有關(guān)企業(yè)，發(fā)展本地合作者，通過(guò)合營(yíng)分享所有權(quán)，組成多國(guó)籍企業(yè)等辦法來(lái)阻礙東道國(guó)限制政策的執(zhí)行。 ④改變進(jìn)入策略與經(jīng)營(yíng)策略。 主要是改變業(yè)務(wù)范圍，利用地區(qū)策略，控制銷(xiāo)售渠道，操縱資金、利潤(rùn)的構(gòu)成和流向。以上各種抵制手段，均可作為跨國(guó)公司與東道國(guó)政府討價(jià)還價(jià)的籌碼，通過(guò)彼此讓步，做成交易。 ⑤訴諸法律及其它手段 利用法律的辦法：一是通過(guò)法律與東道國(guó)政府控制政策作斗爭(zhēng)；二是向東道

56、國(guó)以外國(guó)家的法院起訴，其它辦法如廣告等。 由此可見(jiàn)，跨國(guó)公司抵制能力遠(yuǎn)比東道國(guó)及其限制政策表面看到的更為強(qiáng)大和多樣。 （2）發(fā)展中國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司對(duì)策的對(duì)策。 跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和行為能力發(fā)展很快，情況不斷變化。發(fā)展中國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司對(duì)策的對(duì)策，是東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司對(duì)策的重點(diǎn)。雖然發(fā)展中東道國(guó)一般說(shuō)來(lái)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力上處于相對(duì)劣勢(shì)，也不居于象發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家之間互為東道國(guó)的地位，跨國(guó)公司實(shí)行抵制對(duì)策時(shí)對(duì)報(bào)復(fù)的顧慮也較少，加之發(fā)展中國(guó)家往往缺乏精干直接投資的人才和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)際投資的動(dòng)態(tài)也了解不深，但它們對(duì)跨國(guó)公司的抵制也不是無(wú)能為力的。發(fā)展中東道國(guó)應(yīng)通過(guò)以下途徑，從根本上增強(qiáng)與跨國(guó)公司的談判地位。

57、①提高對(duì)外資的認(rèn)識(shí)，制訂正確的對(duì)策。 對(duì)外開(kāi)放，發(fā)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)和技術(shù)交流是大勢(shì)所趨，時(shí)代的需要，對(duì)外國(guó)直接投資一概排斥或無(wú)條件歡迎的態(tài)度是片面的，不足取的。發(fā)展中國(guó)家和跨國(guó)公司有著共同利益的一面，也有因目標(biāo)不同而產(chǎn)生利害沖突的一面。因此，在對(duì)付跨國(guó)公司抵制行為時(shí)一方面要立足于利用其積極的作用，另一方面又要隨時(shí)警惕其消極的影響。限制不能把跨國(guó)公司通通嚇跑。管理在于把它們引導(dǎo)到符合本國(guó)利益的軌道。要承認(rèn)外國(guó)投資獲取正常利潤(rùn)的合理性和必要性，分利要遵循互利的前提，要承認(rèn)直接投資是一種“得失總和不為零的游戲”。根據(jù)這些原則來(lái)制訂政策，就會(huì)有相對(duì)的穩(wěn)定性，持續(xù)性，就會(huì)有生命力。 ②加強(qiáng)法制建設(shè)，一切依

58、法行事。 跨國(guó)公司必須遵守所在國(guó)的法律、法規(guī)，尊重所在國(guó)家的主權(quán)。一切企業(yè)圖在同外推行母國(guó)法律，實(shí)行治外法規(guī)的行為都應(yīng)當(dāng)受到譴責(zé)。為此，發(fā)展中東道國(guó)就要加強(qiáng)法制建設(shè)，制定比較完備的投資法律使跨國(guó)公司有法可依。投資行為受到規(guī)范。發(fā)展中東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法限制和利用，這樣就能增強(qiáng)東道國(guó)的談判地位。 ③建立統(tǒng)一的外資管理機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)和權(quán)限。 涉及外資管理方面的內(nèi)容很廣泛，如果分散管理，政策不能協(xié)調(diào)，必然導(dǎo)致政出多門(mén)，而又效率低下，工作上易出漏侗。因此，必須建立中央和地方權(quán)責(zé)分明的兩級(jí)統(tǒng)管機(jī)構(gòu)，提出吸收外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)先順序，對(duì)付新出現(xiàn)的傾向性的政策建議，審批和建議跨國(guó)公司的投資項(xiàng)目

59、。這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)吸收有關(guān)部門(mén)高級(jí)官員聯(lián)合辦公，又有各方面的專(zhuān)家（經(jīng)濟(jì)、投資、貿(mào)易、金融、稅務(wù)、會(huì)計(jì)、法律）參與，解決各種復(fù)雜問(wèn)題。投資糾紛的仲裁機(jī)構(gòu)必須健全，并有權(quán)威性。 ④培養(yǎng)高級(jí)專(zhuān)業(yè)人才，提高涉外隊(duì)伍素質(zhì)。 發(fā)展中東道國(guó)對(duì)待跨國(guó)公司的抵制政策是否強(qiáng)大有力，關(guān)鍵在于擁有高級(jí)專(zhuān)業(yè)人才。沒(méi)有一批高級(jí)專(zhuān)業(yè)人員，一切皆無(wú)從談起。在外資管理上迫切需要的是世界經(jīng)濟(jì)（國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、國(guó)際金融）人才、國(guó)際企業(yè)管理人才、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法人才、國(guó)際會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)人才、主要行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)人才。 ⑤加強(qiáng)調(diào)查研究，提高對(duì)策的針對(duì)性。 要加強(qiáng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)與跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)策略的調(diào)查研究。在此過(guò)程中，除了一般地研究國(guó)際市場(chǎng)行情

60、，國(guó)際經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)外，要分行業(yè)研究大公司的經(jīng)營(yíng)狀況，管理策略，做到知已知彼，心中有數(shù)。只有這樣，才能在對(duì)付跨國(guó)公司的抵制政策時(shí)，不致處于盲目狀。 ⑥實(shí)行投資來(lái)源多元化，減少對(duì)外資的依賴(lài)性。 吸收各方投資，實(shí)行投資來(lái)源多元化。一則可擴(kuò)大外資來(lái)源；二則可以改變外資集中于少數(shù)國(guó)家的狀況。削弱某國(guó)左右東道國(guó)投資的影響；三則可促進(jìn)投資國(guó)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，使東道國(guó)有區(qū)別對(duì)待和選擇比較的余地，增強(qiáng)談判能力。 四 實(shí)證分析 這里為了使讀者能更好地了解現(xiàn)代跨國(guó)公司的特征，現(xiàn)介紹二個(gè)現(xiàn)代跨國(guó)公司的案例如下： （一）美國(guó)通用汽車(chē)公司案例 據(jù)美國(guó)《幸?！冯s志1990 年9 月刊載，1989 年世界最大的50 家

61、跨國(guó)公司，居第一位的是美國(guó)的通用汽車(chē)公司，銷(xiāo)售額達(dá)1270 億美元，股東權(quán)益達(dá)350 億美元，職工人數(shù)達(dá)77.5 萬(wàn)人。它在美國(guó)25 個(gè)州，88 個(gè)城市中設(shè)有127個(gè)工廠，在加拿大的五個(gè)城市設(shè)有13 個(gè)工廠，在其他36 個(gè)國(guó)家中設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，建立了31 個(gè)制造、裝配汽車(chē)的工廠。通用汽車(chē)公司建于1908 年，是由20 多家汽車(chē)制造公司合并組成的，是世界上最大的汽車(chē)公司，原為社邦財(cái)團(tuán)控制，1962 年落入摩根財(cái)團(tuán)和洛克菲勒財(cái)團(tuán)之手。產(chǎn)品主要是小汽車(chē)、載重汽車(chē)和大客車(chē)，還生產(chǎn)柴油機(jī)、發(fā)動(dòng)機(jī)、變速器、火花塞、車(chē)燈、散熱器、發(fā)電機(jī)等零部件產(chǎn)品。在汽車(chē)產(chǎn)品中以小汽車(chē)為主，在美國(guó)生產(chǎn)小汽車(chē)六百多萬(wàn)輛，占78

62、％，所生產(chǎn)的各種型號(hào)的汽車(chē)，從低價(jià)到高質(zhì)高價(jià)的都在市場(chǎng)上占有重要地位。70 年代以來(lái)，因油價(jià)上漲，其汽車(chē)產(chǎn)品開(kāi)始向小型化、輕量化方向發(fā)展。 該公司根據(jù)以銷(xiāo)定產(chǎn)，以產(chǎn)定購(gòu)的原則制定生產(chǎn)計(jì)劃，按照產(chǎn)品的方向在各經(jīng)營(yíng)部門(mén)內(nèi)部組織專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，將生產(chǎn)各種標(biāo)準(zhǔn)化、通用化的零部件的工廠都集中在底特律附近，以便就近管理和組織協(xié)作；而根據(jù)產(chǎn)品接近市場(chǎng)的原則，將生產(chǎn)車(chē)身和其余零部件的工廠及裝配工廠，分散在全國(guó)各地，以避免“成車(chē)”長(zhǎng)途運(yùn)輸，節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)用。 通用汽車(chē)公司在海外的銷(xiāo)售額，產(chǎn)資額和雇員人數(shù)占公司總額的30％以上，在30 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)直接從事汽車(chē)制造、裝配銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，主要的子公司設(shè)在美國(guó)、澳大利亞、聯(lián)邦

63、德國(guó)，還有巴西、阿根廷和南非等國(guó)。 70 年代以前，其海外企業(yè)采用全股權(quán)形式，隨著世界汽車(chē)市場(chǎng)加劇，及發(fā)展中國(guó)家要求當(dāng)?shù)刭Y本平等參與股權(quán)呼聲的高漲，該公司不得不從1969年開(kāi)始改變經(jīng)營(yíng)策略，允許海外企業(yè)采取部分股權(quán)形式，近年來(lái)在海外辦了不少合營(yíng)企業(yè)，還采取了許可證貿(mào)易、技術(shù)援助、補(bǔ)償貿(mào)易、包建工廠等多種經(jīng)營(yíng)方式。 該公司的銷(xiāo)售活動(dòng)是在公司統(tǒng)一指導(dǎo)下由各經(jīng)營(yíng)部門(mén)獨(dú)立進(jìn)行的，汽車(chē)產(chǎn)品通過(guò)經(jīng)銷(xiāo)商賣(mài)給消費(fèi)者。它在世界各地與18700 家經(jīng)銷(xiāo)商訂有合同，其中美國(guó)和加拿大有13400 家，還專(zhuān)門(mén)成立了通用汽車(chē)票據(jù)承兌公司為經(jīng)銷(xiāo)商提供資金支持。 該公司為加強(qiáng)產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，十分重視科學(xué)研究和技

64、術(shù)發(fā)展工作，1977 年科研費(fèi)用達(dá)15 億美元左右，每年科研費(fèi)用均為其銷(xiāo)售額3％，相當(dāng)其純收益的三分之一以上。公司設(shè)有技術(shù)中心，負(fù)責(zé)全公司的科研和技術(shù)發(fā)展工作，技術(shù)中心擁有4000 名科學(xué)家、工程師、設(shè)計(jì)師和其他輔助人員，其中有353 名獲得博士學(xué)位。它已建成了美國(guó)第一條應(yīng)用計(jì)算機(jī)的生產(chǎn)線，由機(jī)器人完全代替工人進(jìn)行零部件分類(lèi)、傳送和裝配工作。技術(shù)中心的工程部，設(shè)有現(xiàn)代化的汽車(chē)試驗(yàn)場(chǎng)，實(shí)驗(yàn)室和汽車(chē)學(xué)院。 該公司實(shí)行分散經(jīng)營(yíng)與集中管理相結(jié)合的管理體制，決策和管理是集中的，執(zhí)行和經(jīng)營(yíng)是分散的。還有一套嚴(yán)密的財(cái)務(wù)管理制度和考核制度，70 年代以后采用了全球性經(jīng)營(yíng)策略，1978 年改組海外經(jīng)營(yíng)部，在公

65、司總部?jī)?nèi)正式組成通用汽車(chē)海外小組，在全球范圍統(tǒng)一安排公司各經(jīng)營(yíng)單位的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，這種結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，加強(qiáng)了向海外大規(guī)模擴(kuò)張。 （二）中國(guó)海爾公司案例 海爾集團(tuán)的跨國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略 1．產(chǎn)品出口與海外投資狀況 可以說(shuō)，即使在企業(yè)發(fā)展的初期階段，作為十分具有超前意識(shí)的企業(yè)家，張瑞敏就在為企業(yè)向國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展，進(jìn)行準(zhǔn)備工作。在他到青島電冰箱總廠僅4年后，當(dāng)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)小有名氣之時(shí)，他便將企業(yè)發(fā)展的視野擴(kuò)大到海外。出口創(chuàng)匯是必要的，但只是目的之一，另一目的就是要在國(guó)際上創(chuàng)造馳名品牌。 （1）出口經(jīng)營(yíng)狀況 從1986年青島電冰箱總廠第一次出口產(chǎn)品并取得3O0萬(wàn)美元出口額這一不俗戰(zhàn)績(jī)算起，海爾集團(tuán)的

66、出口額逐年增加。盡管從1997年起爆發(fā)了東南亞金融危機(jī)，中國(guó)企業(yè)出口受阻，但真正類(lèi)似海爾產(chǎn)品這樣的高附加值的產(chǎn)品受影響并不大，而且由于海爾集團(tuán)出口的重點(diǎn)是在歐美，因此，它的出口繼續(xù)保持增長(zhǎng)勢(shì)頭。1998年，海爾出口創(chuàng)匯達(dá)到7675萬(wàn)美元，比1997年增長(zhǎng)了36%，出口的主要品種為冰箱、洗衣機(jī)、冷柜等。在出口地區(qū)的分布上，基本上，歐美國(guó)家占6O％，日本占20％，東南亞占16％，其他地區(qū)占4％，共計(jì)87個(gè)國(guó)家（地區(qū)）。出口到歐美國(guó)家的以冰箱、空調(diào)為主，其中在美國(guó)18O升以下冰箱市場(chǎng)份額中，海爾冰箱占到20％。截止到1998年年底，海爾集團(tuán)的海外經(jīng)銷(xiāo)商共有49家，經(jīng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)11004多個(gè)。 （2）海外投資狀況 海爾集團(tuán)從1995年起，就著手在海外投資建廠。經(jīng)過(guò)洽淡和協(xié)商，終于在1996年2月6日，在印尼雅加達(dá)建立了海爾在海外的第一家以生產(chǎn)電冰箱為主的合資生產(chǎn)企業(yè)―一海爾莎保羅（印度尼西亞）有限公司（PT．Haier Sapporo Indonesia）。它標(biāo)志著海爾集團(tuán)的國(guó)際化邁出了重要的一步。之后，1997年6月，菲律賓海爾LKG電器有限公司成立；1997年8月，馬來(lái)西亞海爾工業(yè)（