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1、專家命題，歡迎各位下載哦！ 基金從業(yè)資格考試 考前押題（三） 基礎(chǔ)押題卷七（解析） 單選題 1我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指()。 A道-瓊斯股價(jià)平均指數(shù) B道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù) C道-瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均指數(shù) D道-瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 正確答案：B解析： 平時(shí)所說的道-瓊斯指數(shù)就是指道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。 考點(diǎn)： 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)的內(nèi)容。 2我國《證券法》規(guī)定,上市公司最近三年連續(xù)虧損,由證券交易所決定()。 A終止其股票上市交易 B對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C對(duì)其股票交易做特別處理 D暫停其股票上市交易 正確答案：D解析： 我

2、國《證券法》規(guī)定，公司最近3年連續(xù)虧損是由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形之一。 考點(diǎn)： 證券交易所決定暫停其股票上市交易出現(xiàn)的情形。 3我國證券公司的設(shè)立采取()。 A有限責(zé)任公司或股份有限公司 B合伙 C個(gè)人獨(dú)資企業(yè) D股份合作制 正確答案：A解析： 《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人組織形式。 考點(diǎn)： 證券公司的設(shè)立。 4證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的,其最近一年凈資本不低于( )億元。 A20 B10 C5 D12 正確答案：D解析： 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合審慎性的要求之一是

3、，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。 考點(diǎn)： 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求。 5目前我國金融債券最主要的發(fā)行主體是（）。 A商業(yè)銀行 B中國人民銀行 C政策性銀行 D證券公司 正確答案：C解析： 1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行。 考點(diǎn)： 我國的金融債券的發(fā)行。 6下列關(guān)于證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的表述中,錯(cuò)誤的是()。 A中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立8個(gè)稽查局 B中國證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局 C依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證

4、券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議 D依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理 正確答案：A解析： 考察中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局。 考點(diǎn)： 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 7責(zé)令更換董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司采取的（）。 A自律措施 B形式處罰 C監(jiān)管措施 D紀(jì)律處分 正確答案：C解析： 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。 考點(diǎn)

5、： 8證券投資基金籌集的資金主要投向（）。 A實(shí)業(yè) B有價(jià)證券 C第三產(chǎn)業(yè) D房產(chǎn)業(yè) 正確答案：B解析： 證券投資基金募集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。 考點(diǎn)： 籌集資金的投向不同。 9傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 A資產(chǎn) B資產(chǎn)池 C財(cái)產(chǎn) D資產(chǎn)組合 正確答案：B解析： 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 考點(diǎn)： 資產(chǎn)證券化的定義。 10在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過()。 A3

6、3% B2/3 C49% D1/4 正確答案：C解析： 在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過49%。 考點(diǎn)： 我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的主要內(nèi)容。 11()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。 A財(cái)政部 B證監(jiān)會(huì) C中國人民銀行 D國務(wù)院 正確答案：D解析： 國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國九條”。 考點(diǎn)： 《關(guān)于推進(jìn)

7、資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布。 12證券登記結(jié)算公司將客戶買入的證券以( )為名義持有人,登記于證券持有人名冊(cè)。 A客戶 B證券公司 C登記結(jié)算公司 D存管銀行 正確答案：B解析： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。 考點(diǎn)： 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的權(quán)益處理。 13以下關(guān)于保本基金描述正確的是[ ] A保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn) B保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的 C保本基金的管理人對(duì)持有人

8、的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任 D保本基金目前在我國還不存在 正確答案：A解析： 本題考核保本基金。 考點(diǎn)： 保本基金的定義及內(nèi)容。 14以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。 A貨幣期權(quán) B金融期貨合約期權(quán) C利率期權(quán) D互換期權(quán) 正確答案：C解析： 考察利率期權(quán)。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。 考點(diǎn)： 利率期權(quán)合約的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 15根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷( )個(gè)階段。 A2 B3 C4 D

9、5 正確答案：C解析： 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常需要經(jīng)歷幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期、穩(wěn)定期四個(gè)階段。 考點(diǎn)： 行業(yè)生命周期的內(nèi)容。 16證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,整改期限最長(zhǎng)不得超過()個(gè)工作日。 A5 B20 C30 D60 正確答案：B解析： 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。 考點(diǎn)： 監(jiān)管措施 17股東大會(huì)作出修改公司章程的的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)（）以上通過。 A1/2 B1/3 C2/3 D3/4 正確答案：C解析： 股東大會(huì)作出修改公司章程的的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通

10、過。 考點(diǎn)： 普通股票股東的權(quán)利。 公司重大決策參與權(quán)的內(nèi)容。 18根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人最近()年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化。 A1 B2 C3 D4 正確答案：C解析： 發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化。 考點(diǎn)： 首次公開發(fā)行股票的條件 19交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。 A金融期貨 B金融遠(yuǎn)期合約 C金融期權(quán) D金融互換 正確答案：B解析： 考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。 考點(diǎn)： 金

11、融遠(yuǎn)期合約的定義及內(nèi)容。 20對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是（）。 A證券交易所 B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C證券業(yè)協(xié)會(huì) D證券公司 正確答案：A解析： 我國《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，有證交所依法審核同意。 考點(diǎn)： 證券上市的定義。 21我國募集設(shè)立的第一支ETF是（）。 A深證50ETF B上證50ETF C深證100ETF D上證100ETF 正確答案：B解析： 2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設(shè)立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”。 考點(diǎn)： ETF的產(chǎn)生。

12、 22證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是（）。 A市場(chǎng)禁入制度 B市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 C限制交易制度 D大戶報(bào)告制度 正確答案：B解析： 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。 考點(diǎn)： 市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制。 23一般說來,以下說法正確的是()。 A只有當(dāng)實(shí)際收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益 B購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動(dòng)收益證券 C實(shí)際收益率指?jìng)钠泵胬⒙驶蚬善钡墓上⒙? D可通過計(jì)算實(shí)際收益率來分析購買力風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際

13、收益率=名義收益率-通貨膨脹率 正確答案：D解析： 考察購買力風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益；購買力對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券；名義收益率指?jìng)钠泵胬⒙驶蚬善钡墓上⒙省? 考點(diǎn)： 購買力風(fēng)險(xiǎn)的定義及內(nèi)容。 24（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。 A主權(quán)財(cái)富基金 B保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu) C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 正確答案：C解析： 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。 考點(diǎn)： 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的定義。 25我國《證券法》的核心旨在()。 A打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損

14、害 B擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù) C提高上市公司質(zhì)量 D保護(hù)投資者的合法利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 正確答案：D解析： 《中華人民共和國證券法》其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 考點(diǎn)： 《中華人民共和國證券法》核心旨。 26金融期貨一般不包括( )。 A外匯期貨 B利率期貨 C股權(quán)類期貨 D債權(quán)類期貨 正確答案：D解析： 考察金融期貨的種類。 考點(diǎn)： 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分的類型。 27下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。 A證券公司 B證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C證券業(yè)協(xié)會(huì) D證券投資咨詢

15、公司 正確答案：C解析： 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。 考點(diǎn)： 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。 28下列項(xiàng)目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）。 A憑證式國債 B儲(chǔ)蓄國債(電子式) C長(zhǎng)期建設(shè)國債 D記賬式國債 正確答案：C解析： 目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）。 考點(diǎn)： 1981年后我國發(fā)行的國債品種。 29向特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。 A

16、公募證券 B私募證券 C上市證券 D非上市證券 正確答案：B解析： 考察私募證券的定義。 考點(diǎn)： 按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。 31某加權(quán)股價(jià)平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為（）。 A6.95 B6.59 C7.95 D7.59 正確答案：A解析： 加權(quán)平均股價(jià)=樣本股成交總額/同期樣本股發(fā)行總量=（8.3*3000萬+7.5*5000萬+6.1*8000萬）/（

17、3000萬+5000萬+8000萬）=6.95。 考點(diǎn)： 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)計(jì)算公式。 32我國目前的股票發(fā)行制度是（）。 A注冊(cè)制 B核準(zhǔn)制 C審批制 D以上都不對(duì) 正確答案：B解析： 我國證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)“核準(zhǔn)”。 考點(diǎn)： 核準(zhǔn)制的定義及內(nèi)容。 32我國目前的股票發(fā)行制度是（）。 A注冊(cè)制 B核準(zhǔn)制 C審批制 D以上都不對(duì) 正確答案：B解析： 我國證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的

18、規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)“核準(zhǔn)”。 考點(diǎn)： 核準(zhǔn)制的定義及內(nèi)容。 33證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。 A最低的成本 B合理的成本 C預(yù)計(jì)成本 D有效成本 正確答案：B解析： 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。 考點(diǎn)： 完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則。 34某股份公司發(fā)行股票100

19、0萬股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)。 A千分之一 B千分之五 C千萬分之一 D千萬分之五 正確答案：C解析： 每股代表著公司凈資產(chǎn)1/1000萬，即千萬分之一的所有權(quán)。 考點(diǎn)： 有面額股票的特點(diǎn)。 35股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí),所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。 A資本損益 B法定公積金 C盈余公積金 D資本公積金 正確答案：D解析： 股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí),所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的資本公積金。 考

20、點(diǎn)： 公積金轉(zhuǎn)增股本的內(nèi)容。 36證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。 A2,7 B2,10 C4,7 D4,10 正確答案：C解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。 考點(diǎn)： 信息報(bào)送與披露制度的內(nèi)容 37證券公司從事IB業(yè)務(wù)時(shí),可以承擔(dān)()的職責(zé)。 A期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制 B期貨交易的代理 C為投資者下單交易提供便利 D辦理期貨保證金業(yè)務(wù) 正確答案：C解析： 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期

21、貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 考點(diǎn)： 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。 38通常在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。 A社?；? B企業(yè)年金 C封閉式基金 D開放式基金 正確答案：D解析： 封閉式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。 考點(diǎn)： 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。 39在美國,對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押貸款是()。 A優(yōu)級(jí)貸款 BAlt-A貸款 C次級(jí)貸款

22、 D住房權(quán)益貸款 正確答案：B解析： 考察美國住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級(jí)貸款對(duì)象為消費(fèi)者信用評(píng)分最高的個(gè)人；Alt-A貸款對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人；次級(jí)貸款對(duì)象為信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人；住房權(quán)益貸款：對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后仍有余額，可以申請(qǐng)?jiān)俚盅海粰C(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款：指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持機(jī)構(gòu)擔(dān)保的貸款。 考點(diǎn)： 住房抵押貸款大致分類。 40以下關(guān)于公司財(cái)政狀況分析的說法錯(cuò)誤的是()。 A銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo) B凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo) C周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo) D杠桿比率視為安全性指標(biāo) 正確答案：C解析： 如果把凈資產(chǎn)收益率、銷售利

23、潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)的話，那么，以上“三性”之間是存在一定的內(nèi)在聯(lián)系的。 考點(diǎn)： 財(cái)務(wù)狀況分析的內(nèi)容。 41證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向( )負(fù)責(zé)。 A證券監(jiān)督管理部門 B股東會(huì) C監(jiān)事會(huì) D董事會(huì) 正確答案：D解析： 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。 考點(diǎn)： 證券公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。 經(jīng)理層的相關(guān)內(nèi)容。 42股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為（）。 A現(xiàn)金股息 B股票股息 C財(cái)產(chǎn)股息 D負(fù)債股息 正確答案：B解析： 股票股

24、息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。 考點(diǎn)： 股息的具體形式的種類及內(nèi)容。 43契約型基金通過()規(guī)范當(dāng)事人的行為。 A基金章程 B基金契約 C基金董事會(huì) D證監(jiān)會(huì) 正確答案：B解析： 契約型基金通過基金契約規(guī)范當(dāng)事人的行為。 考點(diǎn)： 契約型基金與公司型基金的區(qū)別。 44股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是（）。 A基礎(chǔ)指數(shù)的1/10 B基礎(chǔ)指數(shù) C基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 D基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 正確答案：C解析： 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的

25、數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。 考點(diǎn)： 股權(quán)類期貨的內(nèi)容。 45投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 A證券交易所 B證券業(yè)協(xié)會(huì) C證券登記結(jié)算公司 D證券公司 正確答案：C解析： 投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 考點(diǎn)： 46為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是()。 A特別國債 B長(zhǎng)期建設(shè)國債 C專項(xiàng)債券 D財(cái)政債券 正確答案：A解析： 考察特別國債的概念。 考點(diǎn)： 近年來主要的國債品種。 47

26、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。 A基金發(fā)起人 B基金管理人 C基金持有人 D基金監(jiān)管人 正確答案：C解析： 證券投資基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。 考點(diǎn)： 基金托管人的概念。 48我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ）的約定，提取擔(dān)保物。 A融資融券合同 B擔(dān)保協(xié)議 C委托代理協(xié)議 D托管協(xié)議 正確答案：A解析： 考察債券擔(dān)保內(nèi)容的第四條。 考點(diǎn)： 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的債權(quán)擔(dān)保。 49當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)后,(

27、 )。 A公司實(shí)收資本和總股份數(shù)不變 B公司實(shí)收資本和總股份數(shù)增加 C公司實(shí)收資本增加,總股份數(shù)不變 D公司實(shí)收資本不變,總股份是增加 正確答案：B解析： 當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷發(fā)行的轉(zhuǎn)債，同時(shí)發(fā)行新股。此時(shí)，公司的實(shí)收資本和股份總數(shù)增加，由于稀釋效應(yīng)，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降。 考點(diǎn)： 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票的內(nèi)容。 50證券市場(chǎng)本質(zhì)上是（）直接交換的場(chǎng)所。 A價(jià)值 B財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C風(fēng)險(xiǎn) D所有權(quán) 正確答案：A解析： 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 考點(diǎn)： 證券市場(chǎng)的特征。 51證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(),以確定相互間的權(quán)利

28、義務(wù)關(guān)系。 A上市推薦書 B上市章程 C上市協(xié)議書 D上市公告書 正確答案：C解析： 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 考點(diǎn)： 證券交易所對(duì)上市公司的管理的內(nèi)容。 52下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。 A公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易 B分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易 C我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易 D分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán) 正確答案：A解析： 注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換

29、債券的區(qū)別。 考點(diǎn)： 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別。 53經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司,為了籌集所需資金,在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,稱之為( )。 A股票股息 B負(fù)債股息 C建業(yè)股息 D財(cái)產(chǎn)股息 正確答案：C解析： 考察建業(yè)股息的定義。 考點(diǎn)： 股息的具體形式的種類及內(nèi)容。 54有價(jià)證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機(jī)構(gòu)證券和政府證券。 A股票證券 B公司證券 C憑證證券 D商業(yè)證券 正確答案：B解析： 按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和

30、公司證券。 考點(diǎn)： 按證券發(fā)行主體的不同分類 551997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)從下列哪一事件開始的()。 A韓國政府被迫宣布貨幣貶值 B俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī) C泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率 D日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅 正確答案：C解析： 1997年7月東南亞金融危機(jī)從泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率開始。 考點(diǎn)： 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化的內(nèi)容。 56按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。 A上市交易的股票 B上市交易的國債 C期貨 D上市交易的企業(yè)債券 正確答案：C解析： 目前我國基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行

31、上市的股票、非公開發(fā)行的股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。 考點(diǎn)： 證券投資基金的投資范圍。 57分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c()可以分離交易。 A認(rèn)股權(quán) B認(rèn)債權(quán) C轉(zhuǎn)換權(quán) D期權(quán) 正確答案：A解析： 考察分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。 考點(diǎn)： 附權(quán)證的可分離公司債券的內(nèi)容。 58開放式基金的交易價(jià)格主要取決于( )。 A市場(chǎng)供求關(guān)系 B每一基金份額資產(chǎn)凈值 C凈資本 D市場(chǎng)利率 正確答案：B解析： 開放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額資產(chǎn)凈值的大小，不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。 考點(diǎn)： 封

32、閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。 59證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過()個(gè)月。 A6 B3 C9 D12 正確答案：A解析： 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。 考點(diǎn)： 業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。 60向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（）。 A私募證券 B公募證券 C上市證券 D非上市證券 正確答案：A解析： 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是私募證券。 考點(diǎn)： 按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。 多選題 61關(guān)于股票，下列表述正確的有（）。

33、 A股票是有價(jià)證券 B股票是設(shè)權(quán)證券 C發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段 D股票不屬于債券證券，而屬于物權(quán)證券 正確答案：AC解析： 股票是證權(quán)證券；股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。 考點(diǎn)： 股票的性質(zhì)。 62下列有關(guān)我國可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是()。 A目前我國只有可轉(zhuǎn)換債券，而沒有可轉(zhuǎn)換公司股票 B可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年 C可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票 D可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征 正確答案：ABCD解析： 考察對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的理解。 考點(diǎn)： 可轉(zhuǎn)換債券的定義及內(nèi)容。

34、 63證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括()。 A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10% C為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% 正確答案：ACD解析： 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定:（1）為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；（2）為單一客戶融券業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%；（3）接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。 考點(diǎn)： 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定。 64目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括（）。 A

35、證券投資基金業(yè)務(wù) B融資融券業(yè)務(wù) C受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D投資咨詢業(yè)務(wù) 正確答案：ACD解析： 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)；此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。 考點(diǎn)： 基金管理人的主要業(yè)務(wù)。 65上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（ ）。 A公平 B公正 C公開 D客觀 正確答案：ABC解析： 上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是公平、公正、公開。 考點(diǎn)： 我國的股權(quán)分置改革的內(nèi)容。 66以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。 A股票反映的

36、是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金） B股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具 C股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn) D基金的投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票，收益可能高于債券 正確答案：BCD解析： 考察證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（公司型基金除外）。 考點(diǎn)： 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。 67按發(fā)行對(duì)象不同,證券發(fā)行分為()。 A公募發(fā)行 B上市發(fā)行 C非上市發(fā)行 D私募發(fā)行 正確答案：AD解析： 按

37、發(fā)行對(duì)象的不同，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。 考點(diǎn)： 按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。 68關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述，正確的有（）。 A以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量 B采用實(shí)物交割與結(jié)算 C其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 D是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的 正確答案：ACD解析： 股票價(jià)格指數(shù)期貨采用現(xiàn)金結(jié)算。 考點(diǎn)： 股權(quán)類期貨的內(nèi)容。 69證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括()。 A經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券 B境內(nèi)證券交易所上市的證券 C經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并

38、在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券 D境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、公司債券 正確答案：ABCD解析： 證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。 考點(diǎn)： 證券自營業(yè)務(wù)的概述。 70不可能發(fā)生折價(jià)的基金包括()。 A普通封閉式基金 BETF CLOF D普通開放式基金 正確答案：BCD解析： 開放式基金的買賣

39、價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求影響；ETF的交易方式使該類基金存在一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象；LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。 考點(diǎn)： 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。 ETF的定義及內(nèi)容。 LOF的定義及內(nèi)容。 71證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。 A責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) B責(zé)令停業(yè)整頓 C指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可 正確答案：BCD解析： 考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管

40、措施。 考點(diǎn)： 監(jiān)管措施 72股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。 A選擇樣本股 B選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值 C計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正 D指數(shù)化 正確答案：ABCD解析： 上述都是。 考點(diǎn)： 股價(jià)指數(shù)的編制步驟。 73按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為()。 A固定利率債券 B零息債券 C浮動(dòng)利率債券 D息票累積債券 正確答案：AC解析： 按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券。 考點(diǎn)： 附息債券的定義及內(nèi)容。 74對(duì)我國記賬式國債,下列表述正確的是()。 A可以記名、掛

41、失 B不可上市流通 C通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本 D上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) 正確答案：ACD解析： 考察記賬式國債的特點(diǎn)。記賬式國債可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好。 考點(diǎn)： 記賬式國債的特點(diǎn) 75設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 A自有資金不少于人民幣1億元 B自有資金不少于人民幣2億元 C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 正確答案：BCD解析： 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

42、； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 考點(diǎn)： 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。 76恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括（）。 A恒生中國企業(yè)指數(shù) B恒生香港大型股指數(shù) C恒生中資企業(yè)指數(shù) D恒生香港中型股指數(shù) 正確答案：AC解析： 恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括恒生中國企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。 考點(diǎn)： 我國主要的股票價(jià)格指數(shù)。 77在國際市場(chǎng)上,按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有()。 A可轉(zhuǎn)換普通股票 B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C可轉(zhuǎn)換基金 D可轉(zhuǎn)換債券 正確答案：BD解析： 在國際市

43、場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。 考點(diǎn)： 可轉(zhuǎn)換債券的定義及內(nèi)容。 78在中國境內(nèi)( )的發(fā)行和交易,適用于我國《證券法》。 A股票 B政府債券 C公司債券 D國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券 正確答案：ACD解析： 現(xiàn)行的《證券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240條，其調(diào)整的范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。 考點(diǎn)： 《中華人民共和國證券法》的調(diào)整的范圍。 79可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（）。 A債權(quán)投資 B期權(quán)投資 C股權(quán)投資 DA與C 正確答案：

44、ACD解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。 考點(diǎn)： 公司債券的內(nèi)容。 80我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。 A證券公司 B商業(yè)銀行 C保險(xiǎn)公司 D社?；? 正確答案：ABCD解析： 除各選項(xiàng)外，機(jī)構(gòu)投資者主要還包括：證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。 考點(diǎn)： 證券投資者的定義及主體。 81下列機(jī)構(gòu)中,中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（）。 A證券發(fā)行人 B從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C上市公司 D從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 正確答案：ABCD解析： 中國證監(jiān)會(huì)在履行以上職責(zé)時(shí)，有權(quán)

45、對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 考點(diǎn)： 中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé) 82上市公司股權(quán)分置改革是通過( )兩者之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。 A流通股股東 B非流通股股東 C優(yōu)先股股東 D普通股股東 正確答案：AB解析： 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。 考點(diǎn)： 我國的股權(quán)分置改革的內(nèi)容。 股權(quán)分置是指A股市

46、場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易的分類。 83證券金融公司每個(gè)交易日結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)公布的轉(zhuǎn)融通數(shù)據(jù)包括（）。 A轉(zhuǎn)融資余額 B轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) C轉(zhuǎn)融通費(fèi)率 D轉(zhuǎn)融券率 正確答案：ABC解析： 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。 考點(diǎn)： 監(jiān)督管理的內(nèi)容。 84在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類（ ）。 A含A股的國內(nèi)上市公司 B含B股的國內(nèi)上市公司 C含S股的國內(nèi)上市公司 D在我國香港上市的內(nèi)地公司 正確答案：BD解析： 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分含B股的國內(nèi)上市公司

47、和在我國香港上市的內(nèi)地公司兩類。 考點(diǎn)： 發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分類。 85根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。 A獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù) B獨(dú)立董事有一票否決權(quán) C獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系 D獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶 正確答案：AC解析： 設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系；公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券

48、承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)；證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。 考點(diǎn)： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容。 85根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。 A獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù) B獨(dú)立董事有一票否決權(quán) C獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系 D獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶 正確答案：AC解析： 設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成

49、員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系；公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)；證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。 考點(diǎn)： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容。 87下列屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者是（）。 A商業(yè)銀行 B信托投資公司 C城市信用合作社 D農(nóng)村信用合作社 正確答案：ACD解析： 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策

50、性銀行。 考點(diǎn)： 金融機(jī)構(gòu)的主要類型。 88在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括()。 A以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 B以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 D信息報(bào)送與披露制度 正確答案：CD解析： 證券公司經(jīng)過三年的綜合治理，具體成果體現(xiàn)之一是，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度，新的國債回購交易制度，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度，對(duì)自營業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫龋C券公司信息的公開披露制度等。

51、考點(diǎn)： 證券公司具體成果體現(xiàn)的方面。 89債券和股票的主要區(qū)別是（）。 A權(quán)利不同 B目的不同 C期限不同 D收益不同 正確答案：ABCD解析： 債券和股票的主要區(qū)別在于權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同和風(fēng)險(xiǎn)不同。 考點(diǎn)： 債券與股票的區(qū)別。 90證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)開展以下工作[ ] A與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同 B確定第三方擔(dān)保人 C辦理客戶征信 D與客戶約定投資收益 正確答案：AC解析： 本題考核證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。 考點(diǎn)： 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的業(yè)務(wù)規(guī)則。 91投

52、資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。 A接受他人委托從事證券投資 B與委托人約定分享證券投資收益 C利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利 D向委托人承諾證券投資收益 正確答案：ABD解析： 考察證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為。C選項(xiàng)屬于基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為。 考點(diǎn)： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止的行為。 92證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。 A基本信息 B獎(jiǎng)勵(lì)信息 C警示信息 D處罰處分信息 正確答案：ABCD解析： 上述都是。 考點(diǎn)：

53、 誠信信息的內(nèi)容。 93我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[ ]相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 A方式 B場(chǎng)所 C時(shí)間 D價(jià)格 正確答案：ACD解析： 操縱市場(chǎng)行為包括： （1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量； （2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； （4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。 考點(diǎn)： 操縱市場(chǎng)行為主要范圍。 9

54、4有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說法有[ ] A借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級(jí)債務(wù) B分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù) C短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 D長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。 正確答案：BD解析： 本題考核證券公司次級(jí)債券。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上（含2年）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性

55、資金需要，借入期限在3個(gè)月以上（含3個(gè)月）、2年以下（不含2年）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 考點(diǎn)： 證券公司次級(jí)債務(wù) 95下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有（）。 A期貨合約 B金融遠(yuǎn)期合約 C股票期權(quán)產(chǎn)品 D互換協(xié)議 正確答案：AC解析： 交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。 考點(diǎn)： 金融衍生工具的分類。 金融衍生工具按交易場(chǎng)所的劃分。 9

56、6下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。 A證券是書面憑證 B證券是投資憑證 C證券是權(quán)益憑證 D證券不可以轉(zhuǎn)讓 正確答案：ABC解析： 考察對(duì)證券的理解。 考點(diǎn)： 證券的定義 97關(guān)于融資融券業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。 A單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過證券公司凈資本的5% B單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不超過證券公司凈資本的5% C客戶只能向一家證券公司融入資金和證券 D客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶 正確答案：ABCD解析： 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；（2）為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過

57、凈資本的5%；（3）接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%?？蛻糁荒芘c一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶。 考點(diǎn)： 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定 98下列說法中,正確的是()。 A證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料和委托記錄 B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類等的業(yè)務(wù) C證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買賣證券 D為吸引顧客,允許證券公司適當(dāng)?shù)叵蚩蛻舫兄Z一定收益 正確答案：AC解析： 考察證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指

58、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)；證券公司不能向客戶承諾收益。 考點(diǎn)： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義。 99基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)( )等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A提前終止基金合同 B提高基金管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) C轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集 正確答案：ABC解析： 考察基金持有人的權(quán)利?！按砘鸱蓊~10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的

59、，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集?！? 考點(diǎn)： 基金份額持有人享有的權(quán)利。 100從基本性質(zhì)上理解,債券屬于()。 A虛擬資本 B商品證券 C有價(jià)證券 D設(shè)權(quán)證券 正確答案：AC解析： 債券有以下基本性質(zhì)：1.債券屬于有價(jià)證券；2.債券是一種虛擬資本；3.債券是債權(quán)的表現(xiàn)。 考點(diǎn)： 債券的基本性質(zhì)。 101在證券市場(chǎng)上,證券發(fā)行人主要是()。 A公司（企業(yè)） B政府 C個(gè)人 D政府機(jī)構(gòu) 正確答案：ABD解析： 考察證券市場(chǎng)發(fā)行人。 考點(diǎn)： 證券發(fā)行人的定義和分類。 102我國《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的

60、知情人包括[ ]等 A發(fā)行人的一般工作人員 B發(fā)行人的董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員 C持有公司百分之五以上股份的股東 D發(fā)行人控股的公司及其董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人才 正確答案：BCD解析： 《證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司的實(shí)際控制人和持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)

61、構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。 考點(diǎn)： 《證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 103證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（）。 A投資者教育 B發(fā)布研究報(bào)告 C證券投資顧問業(yè)務(wù) D財(cái)務(wù)顧問 正確答案：BC解析： 2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。 考點(diǎn)： 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容。 確立證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式。 104現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)運(yùn)行系統(tǒng)通常包括（）。 A結(jié)算系統(tǒng) B交易系統(tǒng) C信息系統(tǒng) D監(jiān)察系統(tǒng)

62、正確答案：ABCD解析： 現(xiàn)代證券交易所的運(yùn)作普遍實(shí)現(xiàn)了高度的計(jì)算機(jī)化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運(yùn)行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。 考點(diǎn)： 證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。 集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)的內(nèi)容及定義。 105以下關(guān)于亞洲債券說法正確的是[ ]。 A需求方來自全球投資者 B在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易 C亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思 D亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券，亞洲債券的供給方全部來自亞洲經(jīng)濟(jì)體 正確答案：ABC解析： 亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

63、的債券，亞洲債券的供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體，而其需求方則來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者。 考點(diǎn)： 亞洲債券的定義。 106下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有（）。 A有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格 B有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額 C有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格 D有價(jià)證券是一種虛擬資本 正確答案：AC解析： 本題考核有價(jià)證券。通常， 虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在， 它的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。 考點(diǎn)： 有價(jià)證券的定義。 107

64、我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（）。 A法律 B交易所的自律規(guī)則 C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律規(guī)則 D行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 正確答案：ABCD解析： 我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)范的種類，具體包括法律、自律規(guī)則（包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律規(guī)則）、所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 考點(diǎn)： 基本準(zhǔn)則的內(nèi)容及規(guī)定。 108證券交易所的組織形式主要有()。 A公司制證券交易所 B封閉式證券交易所 C開放式證券交易所 D會(huì)員制證券交易所 正確答案：AD解析： 證券交易所的組織形式大致可以分為公司制和會(huì)員制。 考點(diǎn)：

65、證券交易所的組織形式的分類。 109發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有（）。 A資金使用方向 B籌資者的資信 C債券的變現(xiàn)能力 D市場(chǎng)利率的變化 正確答案：ACD解析： 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化；債券變現(xiàn)能力。“籌資者的資信”屬于債券票面利率的影響因素。 考點(diǎn)： 債券的到期期限的定義及內(nèi)容。 110設(shè)甲為預(yù)期收益率,乙為無風(fēng)險(xiǎn)利率,丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償,則三者之間的關(guān)系可以表示為( )。 A甲=乙+丙 B甲=乙-丙 C丙=甲-乙 D丙=甲+乙 正確答案：AC解析： 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

66、考點(diǎn)： 收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的概述。 判斷題 111分散投資能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 A正確 B錯(cuò)誤 正確答案：B解析： 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可分散的風(fēng)險(xiǎn)，不能通過分散投資消除。 考點(diǎn)： 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的組成部分。 112目前我國證券投資基金絕大部分是封閉式基金。 A正確 B錯(cuò)誤 正確答案：B解析： 我國基金發(fā)展新階段的特點(diǎn)之一：基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。 考點(diǎn)： 我國證券投資基金發(fā)展概況。 113證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券記載的內(nèi)容承擔(dān)應(yīng)有的債務(wù)的憑證。 A正確 B錯(cuò)誤 正確答案：B解析： 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。 考點(diǎn)： 證券的定義 114私募基金的投資范圍較廣,在基金運(yùn)作和信息披露方面所受到的限制和約束較少。 A正確 B錯(cuò)誤 正確答案：A解析： 私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。 考