《期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷（36頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2012年期貨從業(yè)資格考試 證券交易 押題卷 一 單選(1)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和（）等交易步驟。A審核認(rèn)定B確認(rèn)成交C市場(chǎng)定價(jià)D清算交收題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：287難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。(2)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。A開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)B投資者C證券交易所D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：11難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公

2、司凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：219難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：268難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。(5)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的

3、證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( )。AB股BA股C基金D人民幣普通股題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過(guò)戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。(6)某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（）美元/股。A0.794B0.795C0.805D0.804題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：70難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒(méi)有配股，所以流通股份未變，B股除息

4、參考價(jià)最后交易日的收盤(pán)價(jià)每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。(7)在（ ）情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D限價(jià)交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：37難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。(8)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為（ ）。A數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣B數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣C數(shù)量不低于50萬(wàn)份，或交易金額不低

5、于500萬(wàn)元人民幣D數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：62難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。A前一分鐘市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均值B當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格C客戶指定價(jià)格D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)證券。(10)結(jié)算備付金以每季度（）為結(jié)息日。A第一個(gè)月的20日B第一個(gè)月的15日C第三個(gè)月的20日D第三個(gè)月的

6、15日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：312難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。(11)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為( )。A結(jié)算B核算C審核D交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：309難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。(12)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（)。A追溯調(diào)整B不追溯調(diào)整C部分追溯調(diào)整D無(wú)法判斷題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：299難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、出具無(wú)異議意見(jiàn)（ ）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。A30日B10日C60日D6個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：219難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（）的表現(xiàn)。A高效性B效率性C有效性D經(jīng)濟(jì)性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。(15)客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。A已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶證券賬戶B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C融資專(zhuān)用資金賬戶D已在營(yíng)業(yè)部

8、開(kāi)立的普通資金賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：277難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。(17)上海證券交易所于（ ）正式開(kāi)業(yè)。A1991年2月B1990年11月C1991年7月D1990年12月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：2難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)。(18)

9、在深圳證券交易所，對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股表示（）。A同意B反對(duì)C棄權(quán)D議案一題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：171難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。(19)上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券( )。A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)D收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。(20)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)

10、單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。A10%B15%C5%D20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：82難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。(21)我國(guó)設(shè)立了（）基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)B證券交收風(fēng)險(xiǎn)C證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D證券交易風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：12難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

11、的損失。(22)一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是（）。A政府債券B金融債券C長(zhǎng)期債券D短期債券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：4難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是政府債券。(23)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。A數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣B數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣C數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣D數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：60難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購(gòu)大

12、宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。(24)根據(jù)上海證券交易所市場(chǎng)B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為（ ）。（T日為公告刊登日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+6日題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：167難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T(mén)+6日。(25)根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3個(gè)月B6個(gè)月C10個(gè)月D12個(gè)月題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：185難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(

13、26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。A1B2C2.5D3題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：中專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3。(27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。A證券公司B證券交易所C主承銷(xiāo)商D發(fā)行人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失B證券公司投資決策

14、失誤使客戶資產(chǎn)受到損失C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失D因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：242難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A10日內(nèi)B10個(gè)工作日C5個(gè)工作日D5日內(nèi)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：24

15、4難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。(30)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）。A500%B30%C5%D1%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。(31)根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為（）股。A100B1000C50D500題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：162難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 每一申購(gòu)單位為1000股。(32)（

16、）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。A債券賬戶BA股賬戶C轉(zhuǎn)債賬戶D基金賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：26難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票、也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元或其整數(shù)倍。A0.01B0.1C1D10題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：285難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。(34)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。A1000萬(wàn)B50

17、00萬(wàn)C1億D5億題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是（ ）。A堅(jiān)持為客戶保密制度B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化D接受客戶的全權(quán)委托題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：92難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對(duì)。(36)根據(jù)深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為（ ）。A交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣B數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣C交易金額不低于100萬(wàn)元人

18、民幣D數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：61難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：274-275難 易 度：中專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級(jí)賬戶。A一級(jí)B二級(jí)C三級(jí)D四級(jí)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：256難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 客戶

19、信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。(39)（）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。A證券公司B托管機(jī)構(gòu)C客戶D銀行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：237難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。(40)對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的（）家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A3B5C10D20題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：77難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我

20、國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：277難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過(guò)凈資本的5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。(42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。A交易數(shù)據(jù)接收B開(kāi)立結(jié)算賬戶C清算D發(fā)送清算結(jié)果題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：314難 易 度

21、：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。(43)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ）及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。A證券交易所B中國(guó)結(jié)算公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證監(jiān)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶

22、。(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A成交金額的0.1%B成交金額的0.05%C成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元D成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：48難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 B股過(guò)戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。(45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ）。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)傭金C過(guò)戶費(fèi)D印花稅題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：47難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和

23、稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來(lái)交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。(46)在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（ ）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷(xiāo)商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：160難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷(xiāo)商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)

24、量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶，投資者作為買(mǎi)方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。A證券交易所B中國(guó)結(jié)算公司C證券公司D中國(guó)證監(jiān)會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：165難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。(48)配股權(quán)證是上市公司給予（）的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。A股東B債權(quán)者C高層管理人員D內(nèi)部職工題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：306難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有

25、的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說(shuō)法不正確的是（）。A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立C對(duì)不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理D證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：224難 易 度：易專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委

26、托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。(50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。A可以表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)B可以保證本金安全C不保證最低收益D可以保證資產(chǎn)投資不受損失題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：238難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。(51)根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。A3個(gè)月B半年C1年D2年題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：257難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客

27、戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬C證券委托人是指接受客戶委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：83難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人。(53)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制B投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制C董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的

28、三級(jí)體制D董事會(huì)-投資決策部門(mén)的二級(jí)體制題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：201難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制來(lái)設(shè)立。(54)下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。A證券公司B證券交易所C證監(jiān)會(huì)D證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：211難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。(55)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是（）。A在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托

29、人承擔(dān)B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：198-199難 易 度：中專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。(56)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日（T日）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫(kù)，則中國(guó)結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。AT+2日BT+1日（含

30、節(jié)假日）CT日（含節(jié)假日）DT日（不含節(jié)假日）題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：295難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券在T日欠庫(kù)，且次一交易日（T+1日）仍欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于該交易日（T+1日）起（含節(jié)假日）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。(57)融資融券業(yè)務(wù)合同約定甲方(客戶)融資融券交易的事項(xiàng)不包括（）。A投入融資融券交易的資金占總資金的比例B從事融資融券交易的主體資格的合法性C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定D用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：258難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交

31、易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A1份B10份C100份D1000份題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：184難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。(59)下面不屬于證券交易市場(chǎng)作用的有（ ）。A實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)C批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng)D為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9難 易 度：易專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場(chǎng)

32、的作用。證券交易市場(chǎng)的作用除ABD三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格。二 多選(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A1萬(wàn)手B10萬(wàn)手C5萬(wàn)手D100萬(wàn)手題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：34難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。(61)關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A決定證券交易的價(jià)格B進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)C本身持有證券D實(shí)行自律性管理的法人題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9-10難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交

33、易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格。(62)根據(jù)證券法，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（ ）。A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但能決定證券交易的價(jià)格D證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：9-10難 易 度：易專(zhuān)家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定；證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然不能決定證券交易的價(jià)格。(63)證券交易所會(huì)員取得席位之后，享有的權(quán)利有（

34、）。A進(jìn)入證券交易所參與證券交易B自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)C每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各1萬(wàn)筆流量的使用權(quán)D自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：19難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類(lèi)合和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對(duì)。(64)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。A假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作C將自營(yíng)賬戶借給他人使用D違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：209難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。(65)我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員

35、可以采?。ǎ┑却胧?。A專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查B書(shū)面警示C要求整改D口頭警示題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：17難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書(shū)面警示、要求整改、約見(jiàn)談話、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用D保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：241難 易 度：易專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)

36、利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的權(quán)利。(67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（）。A流動(dòng)性B穩(wěn)定性C有效性D收益性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：13-14難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。(68)證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。A客戶身份B財(cái)產(chǎn)與收入狀況C證券投資經(jīng)驗(yàn)D風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：222難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說(shuō)法正確的有（）。A每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限，

37、但無(wú)下限B會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告C申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)D申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶，否則申購(gòu)無(wú)效題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：162，163難 易 度：中專(zhuān)家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限和下限； 申購(gòu)期間由證券結(jié)算登記公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)。(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為的有（）。A采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸇向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息題

38、型：常識(shí)題頁(yè) 碼：144難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（）。A對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下C在計(jì)算過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：296難 易 度：中專(zhuān)家答案：CD解析內(nèi)容 “

39、倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上；對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。(72)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。A機(jī)構(gòu)B信息C會(huì)計(jì)核算D賬戶題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：204難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，

40、確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。(73)關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算下列說(shuō)法正確的是（）。A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收C中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保D中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：301難 易 度：易專(zhuān)家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買(mǎi)斷式回購(gòu)到期結(jié)算中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回

41、結(jié)算不提供交收擔(dān)保。(74)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。A開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)無(wú)效D開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：69難 易 度：易專(zhuān)家答案：AB解析內(nèi)容 開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)仍然有效；開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。(75)下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是（）。A買(mǎi)斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新B在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移C在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移D買(mǎi)斷式回購(gòu)又稱開(kāi)放式回購(gòu)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼

42、：289難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買(mǎi)斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)。(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：90-91難 易 度：易專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。(77)（）開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。A證券公司B自然人C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)D基金管理公司題 型

43、：常識(shí)題頁(yè) 碼：27難 易 度：易專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券公司，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。(78)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。A結(jié)算參與人資格證書(shū)B(niǎo)法定代表人授權(quán)委托書(shū)C開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表D資金交收賬戶印鑒卡題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：312難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書(shū)、法

44、定代表人授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書(shū)等材料。(79)我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列（ ）的權(quán)利。A派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D參加會(huì)員大會(huì)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：15難 易 度：易專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)”是會(huì)員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會(huì)員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。(80)一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的（ ）等方面規(guī)定入會(huì)的條件。A經(jīng)營(yíng)范圍B承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力C組織機(jī)構(gòu)D人員素質(zhì)題 型：常識(shí)

45、題頁(yè) 碼：15難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會(huì)條件的方面。(81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。A委托B代理C依附D從屬題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：85難 易 度：易專(zhuān)家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。(82)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（）。A全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限B買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)C買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)D回購(gòu)債券數(shù)量題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：290-291難 易 度：中專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均由交易雙方確定。(83)從基本原理上說(shuō)，證券

46、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）兩種。A柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)B證券公司代理買(mǎi)賣(mài)C登記結(jié)算公司代理買(mǎi)賣(mài)D證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：83難 易 度：中專(zhuān)家答案：AD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。(84)客戶的委托要經(jīng)過(guò)審查才能被接受。以下關(guān)于審查說(shuō)法正確的是（）。A審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券B驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)C審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：38難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證

47、主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。(85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A在交易所上市交易滿3個(gè)月B股東數(shù)不少于400人C股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革D股票交易未被交易所實(shí)行特別處理題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：265難 易 度：易專(zhuān)家答案：ACD解析內(nèi)容 股東數(shù)不少于4000人。(86)同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A決策的自主性B客戶指令的權(quán)威性C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：84,85難 易

48、 度：易專(zhuān)家答案：BC解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)別。(87)證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，嚴(yán)禁將交易席位（）。A退回證券交易所B共有C出租D質(zhì)押題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：20難 易 度：中專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。(88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受

49、貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：218-219難 易 度：易專(zhuān)家答案：AB解析內(nèi)容 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。(89)在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，新股發(fā)行的形式有( )等。A網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式C上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行D向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：161難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出

50、現(xiàn)過(guò)多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。(90)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（ ）通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。A證監(jiān)會(huì)B客戶C指定商業(yè)銀行D證券公司題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：88難 易 度：易專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。(91)證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ）。A證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示B證券知識(shí)普及C證券公司基本信息公示D證券法規(guī)宣傳題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：117

51、,118難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。(92)買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。AA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元BA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元CA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元DA股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：44難 易 度：易專(zhuān)家答案：BCD解析內(nèi)容 買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申

52、報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)；上海證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過(guò)10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為9,11。(93)證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（ ）。A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C提高投資者的自我保護(hù)能力D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：118難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。(94)金融衍生工具交易包括（）。A權(quán)證交易B金融期貨交易C金融期權(quán)交易D可轉(zhuǎn)換債券交易題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難

53、易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。(95)深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度是（）。A自動(dòng)托管B隨處通買(mǎi)C哪買(mǎi)哪賣(mài)D轉(zhuǎn)托不限題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：29難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買(mǎi)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限。(96)下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有（ ）。A在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交B限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益C限價(jià)委托成交迅速且成交率高D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，

54、遭受損失題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：35難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 市價(jià)委托成交迅速且成交率高。(97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。A委托人身份B委托內(nèi)容C委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量D委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：38難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容。(98)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（ ）。A投資品種B可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置策略D自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：201難 易 度：易專(zhuān)家答案：AC解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。董事會(huì)根

55、據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。(99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管B投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理C上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行D投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：180，181難 易 度：中專(zhuān)家答案：ABD解析內(nèi)容 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基

56、礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行。(100)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括（）。A意向申報(bào)B定價(jià)申報(bào)C雙邊報(bào)價(jià)D成交申報(bào)題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：62難 易 度：易專(zhuān)家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型。上交所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊申報(bào)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。三 判斷(101)實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：37難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。(102)配股權(quán)證是上市

57、公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：167難 易 度：易專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。(103)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：11難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。(104)目前我國(guó)的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：5難 易 度：易專(zhuān)

58、家答案：A解析內(nèi)容 目前我國(guó)的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。(105)證券公司操縱市場(chǎng)行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：209難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場(chǎng)的概念。(106)質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：295難 易 度：易專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。(107)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A正確B錯(cuò)誤題 型：常識(shí)題頁(yè) 碼：241