《《證券基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題2》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題2（16頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、單選題1 股票時(shí)一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 A 有限公司 B 合伙企業(yè) B 股份有限公司 D 注冊(cè)公司 2 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于（） A 資金監(jiān)控 B 行情監(jiān)控C 交易監(jiān)控 D 證券監(jiān)控3 我國(guó)（公司法）規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（） A 十萬(wàn)元 B 三萬(wàn)元 C 三十萬(wàn)元 D 五十萬(wàn)元 4 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于（） A 市場(chǎng)供求關(guān)系 B 每一份基金份額資產(chǎn)凈值C 每一份基金份額資產(chǎn)總值 D 未來(lái)收益的貼現(xiàn)值5 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、（）簽署協(xié)議，決定合

2、并為一家稱之為EURONEXT的新泛歐交易所。A 巴黎交易所 B 葡萄牙交易所C 倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所 D 新加波交易所6 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金渠道是（）的基本功能。A 證券流通市場(chǎng) B 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C 證券發(fā)行市場(chǎng) D 同業(yè)折借市場(chǎng)7 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是（）A 可轉(zhuǎn)換公司債券 B 中央政府債券C 金融債券 D 地方政府債券8 對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有籌資需要的美國(guó)存托憑證（ADR）計(jì)劃，運(yùn)作成本較低的選擇是（）A 144A私募 B 三級(jí)有組保ADRC 二級(jí)有組保ADR D 一級(jí)有組保ADR9金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。A 互相 B 多方面C 雙方面 D 單方面

3、10 各類證券投資基金中，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（）A 貨幣市場(chǎng)基金 B 股票基金C 國(guó)債基金 D 指數(shù)基金11 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）A 國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng) 封閉式基金與開(kāi)放式基金C 成長(zhǎng)型基金與收入型基金D 契約型基金與公司型基金12 無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有（），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A 面額價(jià)值 B 票面價(jià)值C 內(nèi)在價(jià)值 D 名譽(yù)價(jià)值13 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）A 政府監(jiān)督部門 B 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門C 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) D 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)14 為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國(guó)債是（）A 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)

4、債券 B 基本建設(shè)債券C 特別國(guó)債 D 長(zhǎng)期建設(shè)債券15 股票分割給投資者帶來(lái)的不是現(xiàn)實(shí)的利益，而是（）A 持有的股票價(jià)值增加 B 持有的股票價(jià)值的減少C 持有的股票數(shù)增加 D 持有的股票數(shù)減少16 我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）A 12年 B 8年 C 10年 D 20年17 全國(guó)銀行間同業(yè)折借市場(chǎng)的主管部門是（） A 中國(guó)人民銀行 B 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C 中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì) D 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)18 經(jīng)營(yíng)鐵路 港口 水電 機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份有限公司，為了籌集所需資金，在公司張承中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（）A 負(fù)責(zé)股息 B 建業(yè)

5、股息C 財(cái)產(chǎn)股息 D 股票股息19 證券投資基金在美國(guó)稱（） 、A 共同基金 B指數(shù)基金C證券投資信托基金 D單位信托基金20 通常情況下，債券的收益率（） A 與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B 與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比、C 與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 D 與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比。21 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是（）A 證券的收益性指證券投資一定能盈利 B 債券期限不具有法律約束力C 各種債券的流動(dòng)性是相同的 D 股票可視為無(wú)期證券22 歐洲債券是指借款人（）A 在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B 在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C 在本國(guó)境外

6、市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券D 在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券23 我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司新發(fā)起人 ，法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（）A 記名股票或無(wú)記名股票 B 無(wú)記名股票C 優(yōu)先股票 D 記名股票24 新的“證券從業(yè)資格管理辦法”于（）由（）起施行。A 2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)，2003年2月1日B 2002年12月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2003年1月1日C 2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)，2003年1月1日D 2002年12月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2003年2月1日25 我國(guó)證券法規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（）A 公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的

7、決定B 公司營(yíng)業(yè)用主要的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十C 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案D 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化26 我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（）A 專家經(jīng)紀(jì)人 B 經(jīng)紀(jì)制C 自助方式 D 做市商制27 我國(guó)規(guī)定封閉式基金的收益分配（）A 每年一次 B 每年不得少于一次C 一年兩次 D 兩年一次28 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A 總股數(shù) B 總股本C 總資產(chǎn) D 凈資產(chǎn)29 看跌期權(quán)也稱為（），交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格下跌A 歐式期權(quán) B 貨幣資產(chǎn)期權(quán)C 賣出期權(quán) D 買入期權(quán)30 看

8、跌期權(quán)的買方具有在約定期限按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 協(xié)定價(jià)格 B 期權(quán)價(jià)格C 市場(chǎng)價(jià)格 D 期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格31 某加權(quán)平均數(shù)，以各樣的數(shù)量作為權(quán)數(shù)，樣本股為A,B,C,發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股，5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股，某日A B C的收市價(jià)分別為8.30元/股，7.50元/股，6.10元/股。這一天股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為（）A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元32 公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。 A 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B 政策風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)33 予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的之一是（）A 保證公司貨幣資金的增加B 保證公

9、司權(quán)益的增加C 保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例D 保證公司資產(chǎn)的增值34 權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（）A 自動(dòng)結(jié)算方式 B 現(xiàn)金結(jié)算方式C 證券給付結(jié)算方式 D 對(duì)沖方式35 我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一年內(nèi)未能恢復(fù)盈利，有證券交易所決定（）A 對(duì)其股票交易做特別處理 B 終止其股票上市交易C 暫停其股票交易 D 對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示36 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同A 市場(chǎng)組織形式 B 市場(chǎng)的功能C 市場(chǎng)參與主體 D 市場(chǎng)范圍37 目前我國(guó)證券投資基金

10、投資于（）A 未上市企業(yè)股權(quán) B 實(shí)業(yè)C 國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券 D 商品期貨38 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法，公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（）負(fù)責(zé)。A 證券監(jiān)督管理部門 B 監(jiān)事會(huì)C 董事會(huì) D 股東會(huì)39 在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是（）A 武士債券 B 揚(yáng)基債券C 熊貓債券 D 歐洲債券40 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（）A 下跌 B 不變 C 上漲 D 不確定41 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（）億元。A 3 ，2 B 2， 3 C 3， 5 D 5， 342 與債券相比

11、，股票的風(fēng)險(xiǎn)之所以相對(duì)較大，是因?yàn)椋ǎ〢 利率風(fēng)險(xiǎn)更大 B 信用風(fēng)險(xiǎn)更大C 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)更大 D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)更大43 一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)周期處于高漲階段時(shí)，股票價(jià)格會(huì)（）A 上漲 B 下跌 C 低迷 D 不確定44 契約型基金籌集的資金屬于（）A 自有資金 B 信托資金 C 借入資金 D 公司資本45 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)（）引導(dǎo)資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。A 證券發(fā)行數(shù)量 B 證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C 證券價(jià)格 D 中介機(jī)構(gòu)46 股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票，稱為（）A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B 浮動(dòng)收益優(yōu)先股票C 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票D 一般優(yōu)先股票47 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的

12、債券是（）A 信用公司債 B 保證公司債C 抵押公司債 D 信托公司債48 認(rèn)購(gòu)公司基金的投資人是基金公司的（）A 股東 B 管理人 C 委托人 D 債權(quán)人49 無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。A 數(shù)量 B 資金 C 分?jǐn)?shù) D 比例50 收入型基金是以獲?。ǎ槟康腁 當(dāng)期固定收入B 當(dāng)期最大收入C 長(zhǎng)期資產(chǎn)增值D 長(zhǎng)期穩(wěn)定收入51 股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。 A 注冊(cè)公司 B 股份有限公司C 合伙企業(yè) D 有限公司52 通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)值的是（）A 封閉式基金 B 企業(yè)年金C 開(kāi)放式基金 D

13、社?；?3 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。A 期貨交易 B 遠(yuǎn)期交易C 現(xiàn)貨交易 D 期權(quán)交易54 證券交易通常都必須遵循（）A 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則B 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則55 基金托管費(fèi)通常按（）的一定比例提取。A 基金資產(chǎn)凈值 B 基金資產(chǎn)總值 C 基金資產(chǎn)市值 D 基金總收益56 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)的證券公司可以從事（）業(yè)務(wù)。A 證券承銷與保銷B 證券自營(yíng)C 證券資產(chǎn)管理D 與證券交易，證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)57 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期（交割

14、日）買賣某種的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）A 金融遠(yuǎn)期合約 B 金融期貨合約C 金融現(xiàn)貨合約 D 金融期權(quán)合約58 我國(guó)證券交易所采用的交易方式（）A 經(jīng)紀(jì)制 B 專家經(jīng)紀(jì)人制C 自助方式 D 做市商制59 一般來(lái)說(shuō)，以下說(shuō)法正確的是（）A 通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原料，工資，利息等支出減少，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降B 通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降C 通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升D 通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，企業(yè)原料，工資，利息等支出增加，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升60 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)

15、屬于（）A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C 管理能力風(fēng)險(xiǎn) D 道德風(fēng)險(xiǎn)多選題61 證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）A 金融機(jī)構(gòu) B 各類基金C 企業(yè)和事業(yè)法人 D 政府機(jī)構(gòu)62 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)包括（）A 個(gè)股東所持有股票編號(hào)B 股東資產(chǎn)狀況C 各股東持股份數(shù)D 股東姓名63 上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（） A 公平 B 公正 C 公開(kāi) D 客觀64 我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司采?。ǎ┑缺O(jiān)督措施。A 指令其他機(jī)構(gòu)托管 B 撤銷 C 接管 D 責(zé)令停業(yè)整頓6

16、5 我國(guó)已先后在（）等市場(chǎng)發(fā)行國(guó)家債券。A 倫敦 B 新加波C 法蘭克福 D 東京66 按照連結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。A 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品67 我國(guó)刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（）A 欺詐發(fā)行股票，債券罪B 非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪C 虛假陳述罪D 操縱證券市場(chǎng)罪68 證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。A 購(gòu)買股票B 銀行存款C 購(gòu)買國(guó)債D 購(gòu)買中央銀行債券69 證券發(fā)行的承銷方式主要有A 全額包銷B 余額包銷C 自銷D 代銷70 證券基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可

17、能導(dǎo)致（）等風(fēng)險(xiǎn)。A 核算系統(tǒng)無(wú)法案正常時(shí)限顯示基金凈值。B 基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸C 注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓D 基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成71 以下關(guān)于證券市場(chǎng)的表述正確的有（）A 股份公司的建立，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)B 社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資金的巨額需求促進(jìn)兩證券市場(chǎng)的產(chǎn)生C 相對(duì)商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場(chǎng)的歷史要短暫得多D 在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，不可能存在證券市場(chǎng)72 （）可以在證券交易所掛牌交易A 債券 B 封閉式基金C ETF D LOF73 金融衍生工具的基本特征包括（）A 聯(lián)動(dòng)性 B 不確定性和高效性C 杠桿性 D 跨期性74 中央銀行票據(jù)是一種特殊的金融債券，

18、其特殊性表現(xiàn)在（）A 收益率較高B 為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行C 期限長(zhǎng) D 期限較短75 基金份額持有人享有基金的（）A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B 投資管理權(quán)C 收益權(quán) D 資產(chǎn)保管權(quán)76 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成份指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素有（）A 交易活躍程度B 平均總市值C 行業(yè)代表性D 平均可流通股市值77 證券交易所依照證券法律，行政法規(guī)制定（），并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)A 會(huì)員管理規(guī)則 B 其他有關(guān)規(guī)則C 交易規(guī)則 D 上市規(guī)則 78 我國(guó) 證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)，信托業(yè)，保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行（），國(guó)家另有規(guī)定的除外。A 分類經(jīng)營(yíng) B 分類管理C 分業(yè)經(jīng)營(yíng) D 分業(yè)管理79 歐洲債券的特

19、點(diǎn)是（）分別屬于不同的國(guó)家A 主管部門 B 發(fā)行者C 發(fā)行地點(diǎn) D 面值貨幣80 （）都可能直接引發(fā)一國(guó)（地區(qū)）甚至多國(guó)（地區(qū)）發(fā)生金融危機(jī)。A 對(duì)外開(kāi)放的穩(wěn)步推進(jìn)B 匯率的劇烈波動(dòng)C 國(guó)際短期資本的大規(guī)模流動(dòng)D 經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的失誤81 一般而言，債券投資不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A 市場(chǎng)利率水平的變化B 債權(quán)人經(jīng)營(yíng)困難C 加強(qiáng)金融監(jiān)管D 債務(wù)人不履行債務(wù)82 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）A 長(zhǎng)期資本增值B 資本利得C 公司控股權(quán)D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)83 目前世界各大期貨交易所交易的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種主要有（）A 金融時(shí)報(bào)證券交易所100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列B 恒生股票價(jià)格指數(shù)期貨C

20、標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列D 上證綜合指數(shù)期貨84 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）A 財(cái)政政策 B 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C 市場(chǎng)利率 D 貨幣政策85 無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括（）A 股東權(quán)利歸屬于股票的持有人B 認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便D 安全性較差86 證券中介機(jī)構(gòu)包括（）A 證券業(yè)協(xié)會(huì)B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C 證券交易所D 證券公司87 我國(guó)刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（）A 非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪B 虛假陳述罪C 欺詐發(fā)行股票，債券罪D 操縱證券市場(chǎng)罪88 我國(guó)基金法規(guī)定上，基金管理人的主要職責(zé)包括（）A 如今基金份額持有人大會(huì)B 辦理基金備案手續(xù)C 貪污摹集基金D 保管基金

21、財(cái)產(chǎn)89 金融期權(quán)的主要特征有()A 期權(quán)的賣方可以選擇行使期擁有的權(quán)利B 買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同C 期權(quán)的買方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)D 交換的是買賣基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利90 下列行為中，違反基金法的有()A 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任投資B 買賣其他基金C 進(jìn)行國(guó)債投資D 以基金財(cái)產(chǎn)用于證券承銷業(yè)務(wù)91 關(guān)于股票，下列表述正確的有()A 股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)分離B 股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券C 股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系D 股票本身具有價(jià)值92 股票與債券的相同之處在于(A 收益率相互影響B(tài) 具有相同的權(quán)利C 同屬籌措資金的手段D 同屬有價(jià)證券93 根據(jù)發(fā)行的主體的不同，債券可以分

22、為（）A 政府債券B 外國(guó)債券C 公司債券D 金融債券94 融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有（）A 金融期貨合約B 股票指數(shù)C 利率工具D 股票95 股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易，必須符合（）等條件A 股票經(jīng)國(guó)務(wù)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元C 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百份之十以上。D 公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載96 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有( )A歐洲債券發(fā)行市場(chǎng)與面值貨幣同屬一個(gè)國(guó)家B歐洲債券發(fā)行市場(chǎng)與面值貨幣分屬不同的國(guó)家C歐洲債券不需要官方主管

23、機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D歐洲債券需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)97 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（ ）等特點(diǎn)A 自由轉(zhuǎn)讓B 主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金C 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求D 自由認(rèn)購(gòu)98 關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述正確的有()A 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)，應(yīng)采用成本價(jià)確定公允價(jià)值B 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值C 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格 具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值D 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值有市價(jià)，應(yīng)99 (證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例)對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的的規(guī)定有( )A 明

24、確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管，托管制度B 明確了證券公司客戶資金的性質(zhì)C 明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D 對(duì)交易信息，資金信息的寄送，查詢作了具體規(guī)定100 下列說(shuō)法符合我國(guó)(證券法)的有（ ）A 證券公司可以以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)B 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)C 嚴(yán)禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金D 客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理101 按照我國(guó)（公司法）的規(guī)定，公司股東依法享有（ ）A. 負(fù)債償付B. 選舉管理者C. 參與重大決策D. 資產(chǎn)收益102 金融互換交易的主要用途是改變交易者（），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)A 資本的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)B

25、 資金的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)C 負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D 財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)103 證券投資基金與股票，債券的區(qū)別在于（）A 籌資規(guī)模不同B 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C 所籌集資金的投向不同D 風(fēng)險(xiǎn)水平不同104 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（）A. 投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)B. 發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)C. 發(fā)行人可自行選擇是否回售D. 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股105 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)督制度有別于主板市場(chǎng)的特別安排有（）A. 實(shí)行T+O交易制度B. 完善交易異常波動(dòng)停牌制度C. 改進(jìn)收盤價(jià)的確定方式D. 改進(jìn)開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)制度106 在歐洲證券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為（）A. 浮動(dòng)利

26、率債券B. 零息債券C. 固定利率債券D. 附黃金權(quán)證債券107 美國(guó)的中央存拖公司主要負(fù)責(zé)（）A. ADR的過(guò)戶B. ADR的注冊(cè)C. ADR的清算D. ADR的保管108 以下屬于貨幣證券的是（）A. 支票B. 銀行匯票C. 銀行本票D. 商業(yè)匯票109 指數(shù)基金的特點(diǎn)是（）A 能夠獲得高于市場(chǎng)平均收益率的收益率B 每份基金份額的凈值隨著所模仿的指數(shù)變動(dòng)而變動(dòng)C 投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)D 能夠準(zhǔn)確地放映各種基金的行情110 決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（）A 基金投資標(biāo)的B 宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)C 基金投資范圍D 基金本身投資期限的長(zhǎng)短111 對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的

27、投資對(duì)象，這是因?yàn)椋ǎ〢. 在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票B. 在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票C. 股息收益穩(wěn)定D. 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小112 證券交易所依照證券法律，行政法規(guī)制度制定（），并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)A. 交易規(guī)則B. 會(huì)員管理規(guī)則C. 上市規(guī)則D. 其他有關(guān)規(guī)則113 公司發(fā)生虧損的時(shí)候，投資該公司的投資者可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)有（）A. 公司長(zhǎng)期不能扭虧，股票價(jià)格下跌B. 投資者將失去股息收入C. 如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者可能血本無(wú)歸D. 公司退市風(fēng)險(xiǎn)114 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）A 保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)B 運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限

28、制其消極作用C 防止人為操作，欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序D 運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)115 證券投資基金具有（）等特點(diǎn)A. 集合投資B. 專業(yè)理財(cái)C. 專業(yè)投資D. 分散風(fēng)險(xiǎn)116 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（）等A. 不得接受分享利益的委托B. 不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)C. 不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定D. 不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類，數(shù)量，價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托117 關(guān)于證券市場(chǎng)特征和有價(jià)證券的表述，正確的是（）A. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所B. 證券

29、市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券C. 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所118 證券投資者保護(hù)基金的基金來(lái)源于（）A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng). 發(fā)行股票，可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入C. 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)，組織及個(gè)人的捐贈(zèng)D. 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金119 外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票A. 香港地區(qū)B. 澳門地區(qū)C. 外國(guó)D. 臺(tái)灣地區(qū)120 下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法正確的有（）A. 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段B. 金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)

30、生和迅速發(fā)展的重要原因C. 20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展D. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)判斷題121 未擔(dān)任證券證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以參加董事會(huì)會(huì)議()122 2002年，新泛歐交易所先后合并倫敦金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所，成為擁有金融現(xiàn)貨和衍生品交易的全球最大交易所之一。()123 金融期貨合約時(shí)由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。()124 開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于每一基金份額資產(chǎn)凈值的大小。()125 按現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)證券投資基金的投資范圍為所有有價(jià)證券。()126 股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買股票的投資

31、者即成為公司的股東。()127 一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分為外國(guó)債券和歐洲債券兩類。()128 國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率是呈方向變化關(guān)系，即隨著市場(chǎng)利率的上升，國(guó)債基金的收益將下降。()129 美國(guó)存托憑證托著銀行是由存劵銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存劵銀 行在當(dāng)?shù)氐姆中?，附屬行或代理行?)130 證券的流動(dòng)性滿足了投資者對(duì)現(xiàn)金的隨機(jī)需求。()131 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)參與者之一。()132 美國(guó)是證券投資基金的發(fā)源地。()133 證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)，交易大廳，參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所），報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。()134

32、 證券交易所是證券交易的主體。()135 普通股東有權(quán)利可以隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。)136 開(kāi)放式基金的申購(gòu)，贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。()137 對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。()138 中央銀行放松銀根，股票價(jià)格可能上升，收緊銀根，股票銀根，股票價(jià)格可能下跌。()139 ETF在二級(jí)市場(chǎng)上經(jīng)常出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。()140 債券發(fā)行人為降低籌資成本，當(dāng)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行長(zhǎng)期債券；反之，則應(yīng)發(fā)行短期債券。()141 因?yàn)橄扔凶C券發(fā)行市場(chǎng)后有流通市場(chǎng)，且證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)各有自己的運(yùn)行規(guī)律，所有流通市場(chǎng)的交易價(jià)格與發(fā)行市場(chǎng)無(wú)關(guān)。

33、()142 契約型基金用基金章程來(lái)約束當(dāng)事人的行為。()143 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。()144 在現(xiàn)階段，所有證券公司均不能從事權(quán)證創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)。()145 填內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股可以向境外轉(zhuǎn)托管。()146 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控。()147 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括投票，銀行存款等金融工具。()148 我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證只有一級(jí)和144A私募存托憑證。()149 購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)賬戶。()

34、150 在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱作為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。()151 國(guó)債基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降的國(guó)債基金收益一般也會(huì)隨之下降。()152 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。()153 債券持有者可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理。()154 1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。()155 國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。()156 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分現(xiàn)金流量隨著特定變量的變動(dòng)而調(diào)整。()1

35、57 證券投資基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。()158 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。()159 看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)格賣出一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。()160 金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙反均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格，也代表對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期。()161 證券公司短期融資劵是在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的。()162 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)責(zé)債總值。()163 為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)

36、險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。()164 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。()165 在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行國(guó)債劵的發(fā)行人必須是美國(guó)居民。)166 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。A)167 公開(kāi)被露基金信息，不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。()168 證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷，關(guān)閉和破產(chǎn)或被行政接管，托管時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債券人予以償付。()169 證券交易所制定股票價(jià)格的漲跌停板規(guī)定，主要目的是促進(jìn)股票價(jià)格上漲。()170 地方政府債券所籌集的資金只能用于

37、彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。()171 股息可調(diào)整優(yōu)先股票的特性在于股息率是可變動(dòng)的。()172 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。()173 債券的期限具有法律約束力，是對(duì)投融資雙方權(quán)益的保護(hù)。()174 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。()175 1868年英國(guó)政府組建的海外和殖民地政府信托組織，是被公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。(A)176 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障，控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()177 股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金，所以股票是一種投資期有限的投資。()178 ETF

38、的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在，它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，是在不同市場(chǎng)中進(jìn)行的。()179 契約型基金籌集的資金屬于借入資金。()180 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。()答案單選；1-5：C ,B ,B B ,A ; 6-10 : C, B, D , D ,B ; 11-15: A ,C, D, C, C; 16-20: A, A, B, A , B; 21-25: D,C, D, A, A; 26-30: B, B, D, C, A;31-35: D, D, C, B, B; 36-40: B,C ,C, D ,A ;

39、41-45: A ,D ,A , B ,C; 46-50: C, A ,A ,D ,B; 51-55: B, C ,B, B ,A ; 56-60 :D ,A ,A ,B ,C ; 多選； 61-65: ABCD, ACD, ABC, ABCD, ABCD ; 66-70: ABCD, ABCD, BCD, ABD, ABCD 71-75 : ABCD, ABCD, ABCD, BD, AC 76-80 : ABCD, ABCD CD BCD BCD 81-85 : AD AB ABC ABCD ABCD 86-90 : BD ABCD ABC BD ABD 91-95 : BC ACD AC

40、D ABCD ABCD 96-100: BC ACD CD ABD BCD 101-105: BCD BC BCD BD BCD 106-110: ABC CD ABCD BC BD 111-115: ACD ABCD ABCD ABCD ABD 116-120 : ABCD ABCD BCD ABCD ABCD 判斷題121-125：B,A B, A ,B : 126-130: A ,A ,A ,A ,A : 131-135: A ,B ,A ,B ,B136-140: A ,A ,A ,B ,B; 141-145: B ,B ,A ,B ,B; 146-150:A ,B ,B ,A ,B;

41、151-155: B ,A , B ,A,A; 156-160: A,B ,B ,A ,B; 161-165: A, A ,B ,A ,B;166-170: A, A ,A ,B ,B ; 171-175: A ,B ,A, A ,A; 176-180: B ,B ,A ,B ,A.相關(guān)鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強(qiáng)烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷200

42、9年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(一)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(二)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(三)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(四)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷（五）證券投資分析知識(shí)點(diǎn)匯總帖證券交易知識(shí)點(diǎn)匯總+ word版證券交易知識(shí)點(diǎn)匯總+ word版2009年證券從業(yè)考試投資分析各章復(fù)習(xí)重點(diǎn)匯總2009年證券從業(yè)考試投資基金各章講義匯總09年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)精講班講義匯總2009年證券從業(yè)資格考試證券交易各章串講匯總2009年證券考試證券發(fā)行與承銷各章串講匯總2009年證券從業(yè)資格考試證券投資分析考前模擬題匯總2009年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)考前模擬題匯總2009年證券從業(yè)資格考試證券交易考前模擬題匯總2009證券從業(yè)資格考試資料匯總16