《[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測(cè)試題單選題》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測(cè)試題單選題（14頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 [期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測(cè)試題單選題 　一、單選：（60題，每題0.5分） 　　1. 下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說(shuō)法正確的是（ ）。 　　A.期貨交易可以任意選擇交易所 　　B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行 　　C.期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行 　　D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 　　2. 在我國(guó)，由（ ）對(duì)期

2、貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 　　A.期貨交易所 　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 　　3. 期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 　　A.統(tǒng)一 　　B.集中 　　C.自律 　　D.集體 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。 　　4. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所

3、、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。 　　A.2年 　　B.3年 　　C.5年 　　D.10年 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列 情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人， 或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管

4、理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì) 行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。 　　5. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。 　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)

5、定的 權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持 倉(cāng)量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。 　　6. 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。 　　A.500萬(wàn) 　　B.1000萬(wàn) 　　C.3000萬(wàn) 　　D.5000萬(wàn) 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》條的規(guī) 定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備

6、任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符 合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù) 設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 　　7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。 　　A.客戶 　　B.期貨公司 　　C.期貨交易所 　　D.期貨公司和客戶共同 　　參考答案：A 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的

7、名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 　　8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)（ ）。 　　A.繼續(xù)營(yíng)業(yè)活動(dòng) 　　B.暫停營(yíng)業(yè)活動(dòng) 　　C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng) 　　D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng) 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。 　　9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由（）制定

8、。 　　A.全國(guó)人大常委會(huì) 　　B.國(guó)務(wù)院法制辦 　　C.最高人民法院 　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 　　10. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（ ）承擔(dān)違約責(zé)任。 　　A.該會(huì)員的保證金 　　B.期貨交易所的自有資金 　　C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 　　D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金 　　參考答案：A 　　答題思路：《

9、期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 　　11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 　　12. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案。 　　A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 　　B.

10、國(guó)家工商行政管理總局 　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 　　13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（ ）。 　　A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　C.國(guó)家工商行政管理總局 　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　參考答案：D 　　答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。 　　14. 期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

11、 　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 　　C.住所地的工商行政管理部門(mén) 　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　參考答案：A 　　答題思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門(mén)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 　　15. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 　　 　　16. 下列選項(xiàng)中不屬于

12、理事會(huì)職權(quán)的是（ ）。 　　A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 　　B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法 　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況 　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本 　　參考答案：D 　　答題思路：D項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。 　　17. 某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（）。 　　A.在電話里通知另一理事代為出席 　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托 　　C.以書(shū)面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 　　D.該理事不得委托他人代為出席 　

13、　參考答案：C 　　答題思路：理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。 　　18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是（）。 　　A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定 　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò) 　　D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作 　　參考答案：D 　　答題思路：董事會(huì)主要行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)

14、報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所 章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)；（四）審議期貨交易所合并、分立、解 散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五） 項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長(zhǎng)的職權(quán)。 　　19. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）元。 　　A.3000萬(wàn) 　　B.5000萬(wàn)

15、 　　C.6000萬(wàn) 　　D.1億 　　參考答案：A 　　答題思路：參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七條。 　　20. 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。 　　A.繳納國(guó)家稅款 　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利 　　C.擴(kuò)大期貨交易所得營(yíng)業(yè)規(guī)模 　　D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 　　參考答案：D 　　答題思路：期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 　　21. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，其申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 　　A.1

16、 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　參考答案：C 　　答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 　　22. 期貨公司（ ）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 　　A.經(jīng)理 　　B.監(jiān)事會(huì) 　　C.獨(dú)立董事 　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 　　23. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司

17、從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　A.5 　　B.7 　　C.15 　　D.30 　　參考答案：A 　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事 期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定 期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 　　24. 從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起____個(gè)工作日內(nèi)向___

18、_報(bào)告。（ ） 　　A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 　　25. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行（）管理。 　　A.監(jiān)督 　　B.垂直 　　C：自律 　　D.行政 　　參考答案：C 　　答題思路：

19、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 　　26. 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)。（ ） 　　A.2：3 　　B.2；5 　　C.3；4 　　D.3；5 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù) 責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的

20、任職資格，還應(yīng)當(dāng)具 有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。 　　27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　參考答案：A 　　答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 　　28. 期貨公司董事

21、、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　參考答案：A 　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。 　　29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　參考答案：C 　

22、　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí) 管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng) 當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。 　　30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。 　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金 　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

23、 　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 　　參考答案：A 　　答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券 業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果 的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。 　　 　　31. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤

24、銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其 離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。 　　32. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6

25、個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（ ）億元。 　　A.5 　　B.10 　　C.12 　　D.20 　　參考答案：C 　　答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第（一）項(xiàng)。 　　33. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 　　A.3個(gè)月 　　B.6個(gè)月 　　C.1年 　　D.2年 　　參考答案：B 　　答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 　　3

26、4. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（） 　　A.5；2 　　B.5；1 　　C.3；2 　　D.3；1 　　參考答案：A 　　答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（四）項(xiàng)。 　　35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。 　　A.完整和真實(shí) 　　B.安全和真實(shí) 　　C.完整和安全 　　D.安全和及時(shí) 　　參考答案：C 　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨

27、公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 　　36. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 　　A.5 　　B.10 　　C.20 　　D.30 　　參考答案：C 　　答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作LI內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 　　37. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（）。 　　A.3年

28、 　　B.3年以上 　　C.5年 　　D.5年以上 　　參考答案：D 　　答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 　　38. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　參考答案：C 　　答題思路：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，

29、應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。 　　39. 客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由（）承擔(dān)。 　　A.期貨公司 　　B.客戶 　　C.期貨公司和客戶 　　D.期貨交易所 　　參考答案：B 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不 足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的

30、損失，由客戶承擔(dān)。 　　40. 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 　　A.3個(gè)月 　　B.6個(gè)月 　　C.1年 　　D.2年 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 　　41. 期貨交易所開(kāi)市前

31、，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。 　　A.大于 　　B.小于 　　C.等于 　　D.小于等于 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。 　　42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（）。 　　A.分類(lèi) 　　B.流動(dòng)性 　　C.凈資產(chǎn)總額 　　D.可回收性 　　參考答案：C 　　答題思路：

32、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。 　　43. 除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）同意。 　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.期貨交易所 　　參考答案：A 　　答題思路：除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

33、根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。 　　44. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。 　　A.3% 　　B.5% 　　C.6% 　　D.10% 　　參考答案：C 　　答題思路：參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第（二）項(xiàng)。 　　45. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。 　　A.1500萬(wàn) 　　B.3000萬(wàn) 　　C.4500萬(wàn) 　　D.5000萬(wàn) 　　參考答案：C 　　答題思路：參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行

34、辦法》第二十條。 　　46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。 　　A.國(guó)家 　　B.投資者 　　C.期貨公司 　　D.期貨交易所 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 　　47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期

35、貨從業(yè)人員資格（）。 　　A.3個(gè)月至6個(gè)月 　　B.6個(gè)月至12個(gè)月 　　C.1年 　　D.2年 　　參考答案：B 　　答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。 　　48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 　　A.6個(gè)月 　　B.1年 　　C.2年 　　D.3年或永久 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從

36、業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 　　49. 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（ ）。 　　A.申訴 　　B.反映 　　C.上訪 　　D.申請(qǐng)復(fù)議 　　參考答案：A 　　答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。 　　50. 公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（

37、）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.6 　　參考答案：D 　　答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。 　　51. 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。 　　A.3 　　B.5 　　C.7 　　D.10 　　參考答案：B 　　答題思路：《刑法》第一百

38、六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 　　52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。（ ） 　　A.五；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下 　　B.五；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下 　　C.三；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下 　　D.三；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下 　　參考答案：B 　　答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)

39、構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者 造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬(wàn)元以 上五十萬(wàn)元以下罰金。 　　53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。 　　A.天嘯公司承擔(dān) 　　B.笑天承擔(dān) 　　C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān) 　　D.該交易無(wú)效 　　參考答案：A 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件

40、若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。 　　54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是（）。 　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任 　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 　　D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十 　　參考答案：C 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)

41、題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不 足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失 的百分之八十。 　　55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。 　　A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 　　B.部門(mén)規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 　　C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 　　D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定 　　參考答案：A 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)

42、事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。 　　56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。 　　A.期貨公司也有過(guò)錯(cuò) 　　B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。 　　C.不可抗力 　　D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰 　　參考答案：C 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。 　　57. 期貨交易所

43、宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問(wèn)不得超過(guò)（）交易日。 　　A.1個(gè) 　　B.2個(gè) 　　C.3個(gè) 　　D.5個(gè) 　　參考答案：C 　　答題思路：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 　　58. 以下（ ）情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 　　A.客戶存在過(guò)錯(cuò) 　　B.客戶交易指令未指明有效期限 　　C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 　　D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向 　　參考答案：C

44、 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。 　　59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。 　　A.大浪淘沙期貨公司 　　B.王一刀 　　C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分 　　D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒(méi)有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定

45、，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有 　　參考答案：D 　　答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 　　60. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）元。 　　A.3000萬(wàn) 　　B.5000萬(wàn) 　　C.8000萬(wàn) 　　D.1億 　　參考答案：C 　　答題思路：依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第（三）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。