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1、《制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》摘
林毅夫 著 上海三聯(lián)書店 上海人民出版社 2005年10月
自我實施的協(xié)約并不需要第三方來監(jiān)督協(xié)約的實施,來決定是否有違約,以及是否去強制施加懲罰。當(dāng)?shù)谌礁深A(yù)的成本非常高時,自我實施的協(xié)約就是對第三方有產(chǎn)鉗替代,眀能保證交易的繼續(xù)。不過,只有在游戲是重復(fù)時,自我實施的協(xié)約才能維持。關(guān)于自我實施協(xié)約的進一步講座,參見Telser的文章(1980)。(P26)
在改革以前,計劃在農(nóng)業(yè)中的普遍性是糧食自給自足政策的結(jié)果。由于谷物牌價被壓低,一個地區(qū)向國家賣出的谷物越多,等于他們支付的稅額越高,因此,那些糧食生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的地區(qū)就不愿提高糧食產(chǎn)出水平
2、。(P70)
7種糧食作物為:稻谷、小麥、玉米、土豆、高梁、小米、大豆;12種經(jīng)濟作物為:棉花、花生、油菜、芝麻、黃麻、麻、甘蔗、甜菜、煙草、柞蠶、桑蠶、茶葉。(P86)
一般公認,在一個市場經(jīng)濟中,研究資源的有效分配要求將資源分配到發(fā)展以下新技術(shù):節(jié)約變得日益稀缺的生產(chǎn)要素;(2)能夠用于具有更大市場需求的商品;(3)更進一步地,一般假設(shè),一個分散的分蘗研究體系能按上面的兩個誘致性技術(shù)創(chuàng)新假說——要素稀缺性誘致的技術(shù)創(chuàng)新和市場需求誘致的技術(shù)創(chuàng)新——有效地分配科研資源。(P167)
近來對技術(shù)變遷內(nèi)生化方面的努力是循著兩條線索發(fā)展的:一條關(guān)注要素的相對稀缺性,另一條是關(guān)注市場需求。前一個
3、是??怂埂偎埂e斯旺格假說。它假定,一種要素相對價格的提高,會誘致能節(jié)約該要素的技術(shù)類型的創(chuàng)新。第二種方法是施莫克勒—格里克斯假說,它假定在其他情況不變時,對一種新技術(shù)的可得性是對該商品的市場需求的函數(shù)。因此,最優(yōu)化要求一個科研機構(gòu)將資源更多地分配到開發(fā)適用于具有較高價格或較大商品的新技術(shù)。(P169)
李約瑟之迷:許多歷史學(xué)家都承認,迄至14世紀,中國已經(jīng)取得了巨大的技術(shù)和經(jīng)濟進步,她已到達通向爆發(fā)全面科學(xué)和工業(yè)革命的大門??墒侵袊鴧s沒有再往前邁進,因而,當(dāng)17世紀后西方的進步加快之后,中國就遠遠落后了。李約瑟博士歸納為如下具有挑戰(zhàn)性的兩難問題:第一,為什么中國歷史上一直遠遠領(lǐng)先于
4、其他文明?第二,為什么中國現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界?(P235)對于這樣一個矛盾的問題,一些優(yōu)秀的學(xué)者已經(jīng)提出過好幾種解釋。這些解釋可以分為兩類:技術(shù)需求不足論和技術(shù)供給不足論。(P236)
關(guān)于中國后期停滯的一種廣為人們接受的假說就是“高水平均衡陷阱”。它最早是由Elvin(1973,Chao,P17)提出來的。他提出,中國的停滯緣自于人地失調(diào)。他的假說經(jīng)過唐宗明和趙岡修正之后,可以概括地表述為:中國早期建立的一些“現(xiàn)代”制度,如家庭耕作制度,不限制具有一定身份的人才能繼承土地的所有權(quán)制度和市場制度,為技術(shù)的創(chuàng)新和擴散提供了有效的激勵。因此,中國的科技進步速度在初期是非??斓摹?墒?,中國家庭
5、由男嗣傳宗接代的思想根深蒂固,這種思想老套套了早婚和人口高出生率,從而贊成人口的急劇膨脹,經(jīng)濟條件惡化,而可耕地面積不斷擴大的可能性是十分有限的。所以到了最后,中國處于一種十分被動的局面。人地比率的上升意味著勞動力越來越便宜,資源和資本越來越昂貴。這樣,對勞動替代型技術(shù)的需求也因之降低。再者,人地比例的提高也暗含著人均剩余的減少。結(jié)果,中國積累不出足夠的剩余來持續(xù)工業(yè)化。(P236)
我對解釋李約瑟之謎的假說如下:在前現(xiàn)代時基,技術(shù)的發(fā)明基本上源自于實踐經(jīng)驗,而在現(xiàn)代,技術(shù)發(fā)明主要是從科學(xué)和初階中得到的。中國早期在技術(shù)上獨領(lǐng)風(fēng)騷,其原因在于,在以經(jīng)驗為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明過程中,人口規(guī)模是技術(shù)發(fā)明
6、率的主要決定因素。中國在現(xiàn)代時期落后于西方世界,則是由于中國并沒有從以經(jīng)驗為基礎(chǔ)的發(fā)明方式,轉(zhuǎn)換到基于科學(xué)和實驗的創(chuàng)新上來。(P245)
《再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》摘
林毅夫 著 北京大學(xué)出版社,2003年9月
大本文中,制度被定義為一系列人為設(shè)定的行為規(guī)則。這種規(guī)則能約束、規(guī)范人們的相互行為,幫助他們形成對別人行動的預(yù)期。在約束人的行為時,制度表現(xiàn)為一定的行為規(guī)則和準則。(P16)
制度最基本的功能是節(jié)約,即讓一個或更多的經(jīng)濟人增進自身的福利而不使其他人的福利減少,或讓經(jīng)濟人在他們的預(yù)算約束下達到更高的目標水平。在獲取制度的基本節(jié)約功能時可以有幾種重要而又非
7、常不同的方式。其一是利用潛在的規(guī)模經(jīng)濟、專業(yè)化和外部經(jīng)濟。許多不同的制度,包括制度(比如契約、商品和要素市場)和非市場制度(比如廠商和社區(qū))都具有這些功能。另一增進福利的方式是防止個人或團體犯錯誤。(P17)
制度的另一基本功能是再分配功能。
奧爾森(Olson,1965,1982)、哈定(Hardin,1982)和他們的追隨者對集體行動理論的主要貢獻集中于鑒別有助于達成集體行動的團體特性。具體而言,奧爾森及其追隨者認為集體行動在以下情況下更可行:(1)集體規(guī)模愈??;(2)集體成員的來源越一致;(3)集體成員間彼此聯(lián)系的時間越長或者集體存在的時間越長;(4)集體成員間社會和物質(zhì)關(guān)系越接近;
8、(5)集體成員的目標越有差異(以互補的方式);(6)集體對于不行動所致?lián)p失的敏感性越強;(7)集體成員間財富或權(quán)力的分配越不平均。(P40)
在達成集體行動的障礙似乎不可戰(zhàn)勝時,“政治企業(yè)家”的出現(xiàn)能增加集體行動的希望。如哈定所定義的:“政治企業(yè)家是這樣一些人,他們發(fā)現(xiàn)為了自己的事業(yè),為有關(guān)團體提供集體利益符合他們的私人利益?!?
從水稻供給函數(shù)中得到的證據(jù)也說明,國家將控制播種面積作為保證糧食供給的手段是不可取的。盡管在計劃控制下,農(nóng)戶并不能根據(jù)價格信號的變化來調(diào)整播種面積,但他們可以通過對其他投入進行調(diào)整來規(guī)避這一限制。這樣的調(diào)整會造成某種效率損失。因此,保證一國農(nóng)業(yè)供給的更好方法是對農(nóng)
9、戶進行恰當(dāng)?shù)膬r格激勵。(P142)
為了解釋農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率在集體化時期的下降和停滯以及改革之后中的高速增長,我們先提出兩條假設(shè)。第一,努力和報酬之間聯(lián)系不緊密,這種聯(lián)系不緊密又是由于農(nóng)業(yè)集體化生產(chǎn)中監(jiān)督的困難造成的(Nolan,1983,1988;Lin,1988)。第二條假設(shè)將之歸因于某些被政府采用的外部政策。其中一項受到廣泛注意的政策就是地區(qū)糧食自給政策(RGSS),它與集體化伴生而來。Lardy(1983;1984,PP426-427)首先對這項政策可能具有的破壞性進行了研究。他認為,地區(qū)糧食自給的命令始于大躍進時期,這使地方政府別無選擇,只有迫使各集體在氣候、土壤狀況更適合栽種其他農(nóng)作物
10、的地區(qū)栽種糧食。(P235)
Lardy,N.R., Agriculture in China’s Modern Economic Development, Cambridge: Cambridge University Press, 1983.
Lardy,N.R., “Price, Markets, and the Chinese Peasant,” in Carl K. Eicher and John M. Staaz, eds., Agricultural Development in the Third World, Baltimore: The Johns Hopkins Un
11、iversity Press, PP.420-452, 1984.
對饑荒和食物短缺問題的傳統(tǒng)解釋認為,饑荒主要是由食物供應(yīng)量的突然下降引起的。Sen在其著作中提出了一個更具普遍性的食物獲取權(quán)思路。Sen 強調(diào),饑荒就是在一個地區(qū)中大量人品不能獲得足夠食物充饑的狀況。Sen發(fā)現(xiàn),甚至在人均食物產(chǎn)出得到維持的情況下,饑荒也可能發(fā)生。饑荒的出現(xiàn),可能由于部分人口的稟賦發(fā)生了突然而劇烈的下降,也可能來自相對價格的劇烈變化,這些都使得部分人口不能獲得充足的食物。(P262)
在食物獲取權(quán)理論中,Sen指出,獲取難題是當(dāng)今世界饑餓和餓死問題的核心??紤]到一個人的稟賦向量,它可能包括土地擁有量、勞動力、健康狀況以及對其他資產(chǎn)的所有權(quán)。他可用最初的稟賦生產(chǎn)他所需要的食物,或者在市場上用其財產(chǎn)去交換飲食食物在內(nèi)的一個消費束。食物供應(yīng)下降并不是發(fā)生饑荒的必要條件。(P264)
一個經(jīng)濟中的經(jīng)濟增長驅(qū)動力是資本積累、資源配置改善和技術(shù)變遷。(P310)
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