《證券公司“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券公司“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程（5頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、證券股份有限公司“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程自中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)范傭金管理以來，新設(shè)營業(yè)部及部分地區(qū)老營業(yè)部由于傭金費率較高，在營銷展業(yè)方面存在困難。為解決上述問題，充分利用傭金地區(qū)差異化的有利政策拓展新客戶，支持新開發(fā)的核心客戶到傭金較低地區(qū)營業(yè)部開戶，從而擴(kuò)大公司客戶資產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入最大化，特制定“一柜通”延展業(yè)務(wù)流程。一、適用范圍新開發(fā)的本地客戶且原費率低于本營業(yè)部傭金下限的核心客戶。二、本地營業(yè)部、異地營業(yè)部釋義本地營業(yè)部是指開發(fā)客戶的營業(yè)部，異地營業(yè)部是指客戶實際開戶的營業(yè)部。三、預(yù)約開戶（一）本地營業(yè)部客戶到異地營業(yè)部開戶本地營業(yè)部以任務(wù)聯(lián)系單的形式預(yù)約開戶，任務(wù)聯(lián)系單題目為“*

2、營業(yè)部一柜通延展業(yè)務(wù)的任務(wù)聯(lián)系”，注明客戶姓名、預(yù)約開戶日期、資產(chǎn)規(guī)模及傭金費率等。任務(wù)聯(lián)系人選擇本地和異地營業(yè)部經(jīng)理、運營總監(jiān)或營銷總監(jiān)、柜臺主管、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部專人。任務(wù)聯(lián)系單審批通過后，由異地營業(yè)部負(fù)責(zé)開戶。（二）本地營業(yè)部登錄異地營業(yè)部柜臺開戶客戶到本地營業(yè)部現(xiàn)場開戶，本地營業(yè)部權(quán)限申請、異地營業(yè)部授權(quán)、客戶資料歸檔及其它業(yè)務(wù)辦理，詳見“一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程。四、第三方存管銀行選擇支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行；支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏銀行和光大銀行。五、客戶資料歸檔由于客戶開在異地營業(yè)部，本地營業(yè)部僅保

3、存開戶資料復(fù)印件，異地營業(yè)部保存開戶資料原件。六、數(shù)據(jù)統(tǒng)計 異地營業(yè)部在CRM系統(tǒng)中新增虛擬人員“一柜通用戶”，將本地營業(yè)部介紹的客戶下掛在“一柜通用戶”名下，并將此用戶開通登錄權(quán)限。本地營業(yè)部指定數(shù)據(jù)統(tǒng)計人員填寫CRM權(quán)限申請表，傳真至異地營業(yè)部，由異地營業(yè)部將“一柜通用戶”用戶號及密碼告知本地營業(yè)部統(tǒng)計人員，定期統(tǒng)計相關(guān)數(shù)據(jù)。七、業(yè)務(wù)考核客戶資源的業(yè)績歸屬本地營業(yè)部，客戶由本地營業(yè)部維護(hù)，異地營業(yè)部做好協(xié)助工作。針對異地營業(yè)部加大工作量的情況，公司將給予綜合管理考評加分獎勵。按公司考核季由本地營業(yè)部發(fā)起簽報，介紹客戶的交易量及傭金凈收入經(jīng)異地營業(yè)部確認(rèn)并通過簽批流程后，由計劃財務(wù)部對考核收

4、入進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對交易量及市場占有率考核進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整。本流程自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件：“一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程附件：證券股份有限公司“一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程為迅速擴(kuò)大我公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)規(guī)模，完成公司下達(dá)的利潤計劃和考核目標(biāo)，特制定“一柜通”業(yè)務(wù)客戶開戶流程。相關(guān)異地營業(yè)部必須全力配合，客戶資源的業(yè)績歸屬本地營業(yè)部，客戶由本地營業(yè)部維護(hù)，異地營業(yè)部做好協(xié)助工作。一、本地營業(yè)部、異地營業(yè)部釋義本地營業(yè)部是指開發(fā)客戶且客戶實際開戶的營業(yè)部，異地營業(yè)部是指僅提供開戶支持的營業(yè)部。二、本地營業(yè)部申請開戶權(quán)限根據(jù)營業(yè)部柜臺操作系統(tǒng)權(quán)限管理辦法的規(guī)定，本地營業(yè)部客戶資源到異地營業(yè)部開戶，須由

5、本地營業(yè)部發(fā)起OA任務(wù)聯(lián)系單，任務(wù)聯(lián)系要經(jīng)過本地和異地營業(yè)部經(jīng)理、運營總監(jiān)、技術(shù)主管及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)管理崗審核批準(zhǔn)。任務(wù)聯(lián)系單中須注明異地客戶姓名、營業(yè)部開戶崗、復(fù)核崗員工姓名及權(quán)限開通日期。任務(wù)聯(lián)系流程如下：本地營業(yè)部柜臺主管發(fā)起OA任務(wù)聯(lián)系本地營業(yè)部經(jīng)理本地營業(yè)部運營總監(jiān)本地營業(yè)部技術(shù)主管異地營業(yè)部經(jīng)理異地營業(yè)部運營總監(jiān)異地營業(yè)部技術(shù)主管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)管理崗本地營業(yè)部技術(shù)主管設(shè)置、取消權(quán)限異地營業(yè)部技術(shù)主管進(jìn)行系統(tǒng)配置三、異地營業(yè)部開戶權(quán)限的授權(quán)待簽批流程完成后，由本地營業(yè)部在開戶崗和復(fù)核崗中增設(shè)臨時工號，柜員姓名要求實名制，操作完成及時取消權(quán)限-職工狀態(tài)設(shè)置為凍結(jié)（要求當(dāng)日完成操作，

6、當(dāng)日不能完成須重新申請權(quán)限）。四、異地營業(yè)部登錄本地營業(yè)部柜臺系統(tǒng)，具體開戶流程參照柜臺業(yè)務(wù)操作規(guī)程。開戶結(jié)束后，在開戶文件中注明“XX營業(yè)部代*營業(yè)部開戶”字樣，經(jīng)辦人、復(fù)核人簽章，同時加蓋異地營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)專用章，并電話通知本地營業(yè)部已完成開戶程序。五、第三方存管銀行的選擇支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行；支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏銀行和光大銀行。六、開戶資料的歸檔異地營業(yè)部將客戶資料的復(fù)印件交客戶檔案專管員歸檔管理，客戶資料的原件以特快專遞方式郵寄到本地營業(yè)部歸檔管理。七、客戶在異地營業(yè)部辦理變更客戶資料等其它業(yè)務(wù)需要重新申請權(quán)限并按照上述流程操作。 本規(guī)程自下發(fā)之日起執(zhí)行。 5