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1、TopS大家網(wǎng)15 / 15聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專區(qū)轉(zhuǎn)載請注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)論壇，等待您的光臨！一、單選題1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。?）雙重控制的辦法。A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A.國民銀行法B.麥克法頓法C.格拉斯·斯蒂格爾法D.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案3.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化

2、和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（ ）。A.證券法B.證券交易法C.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案D.格拉斯·斯蒂格爾法4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（ ），于2004年2月1日開始實施。A.證券法B.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法C.公司法D.關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知5.2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。A.首次公開發(fā)行股票詢價制度B.上市保薦制度C.上市審核制度D.股票定價制度6.有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（ ）。A.關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知B.關(guān)于進行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知C

3、.中國人民銀行關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知D.憑證式國債質(zhì)押貸款辦法7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。A.1990年B.1985年C.1983年D.1980年9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B.證券公司短期融資券C.證券公司發(fā)行的次級債券D.證券公司資產(chǎn)支持證券10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照短期融資券管理辦法規(guī)定的條件和程

4、序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（ ）的有價證券。A.90天B.半年C.365天D.2年11.根據(jù)金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。A.證券公司B.中國證監(jiān)會C.一般企業(yè)D.銀行業(yè)金融機構(gòu)12.2005年10月9日，（ ）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行C.國際貨幣基金組織和世界銀行D.

5、亞洲開發(fā)銀行和世界銀行13.修訂后的公司法和證券法已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ）起施行。A.2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日14.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。A.高盛B.摩根斯坦利C.雷曼兄弟D.花旗15.在修訂后的證券法于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ），經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上

6、的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A.1億元，5億元B.2億元，5億元C.1億元，10億元D.5億元，10億元16.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。A.4名B.5名C.6名D.7名17.記賬式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家，其中甲類成員不超過20家。A.208.40C.60D.8018.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ）名以內(nèi)。A.208.25C.30D.3519.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過證券發(fā)行與承銷管理辦法，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售

7、等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。A.2006年12月B.2006年11月C.2006年1o月D.2006年9月20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之E1起（ ）個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20B.12C.36D.4021.證券公司在股票證券過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ）個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20B.12C.36D.4022.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度；上市公司再次公開

8、發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度。A.一，兩B.兩，一C.一，一D.兩，兩23.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（ ）。A.機構(gòu)、體制與人員的檢查B.財務(wù)處理辦法的檢查C.規(guī)章制度的檢查D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查24.1998年（ ）出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.公司法B.證券法C.證券交易法D.國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知25.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ）

9、。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元26.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.308.45C.50D.6027.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（ ）個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.208.26C.36D.4028.1998年通過的證券法對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。A.注冊制B.審核制C.審批制D.核準(zhǔn)制29.（ ）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。A.財政部B.中國人民銀行C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會30.最近（ ）

10、受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A.6個月B.12個月C.24個月D.36個月二、多選題1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（ ）的財務(wù)顧問。A.承銷B.并購C.基金管理D.融資活動2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（ ）。A.發(fā)行監(jiān)管B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價D.發(fā)行種類3.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（ ）。A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督C.進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能4.以下屬于網(wǎng)上

11、發(fā)行方式的有（ ）。A.上網(wǎng)競價方式B.發(fā)行認購證方式C.上網(wǎng)定價方式D.儲蓄存款掛鉤方式5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。A.發(fā)行環(huán)節(jié)多B.認購成本高C.社會工作量大、效率低D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯6.2005年4月2713，中國人民銀行發(fā)布了全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（ ）。A.商業(yè)銀行B.企業(yè)集團財務(wù)公司C.大型工商企業(yè)D.其他金融機構(gòu)7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。A.地方企業(yè)債券B.重點企業(yè)債券C.公司債券D.企業(yè)短期融資券8.修訂后的公司法對公司的

12、注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（ ）等方面的規(guī)定。A.法人人格否認B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范C.累積投票D.獨立董事9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A.證券交易所債券市場B.全國銀行間債券市場C.證券交易所股票市場D.全國銀行間股票市場10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（ ）。A.凈資本為人民幣4000萬元B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.從業(yè)人員中符

13、合保薦代表人資格條件的4人11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的12個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。A.具有交易所會員資格B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為D.負責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%D.凈資本與負債的比例不得低于8%13.根據(jù)證券公司管理辦法的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)（ ）。A.建立嚴格的項目風(fēng)險評估體系和

14、項目責(zé)任管理制度B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系C.強化風(fēng)險責(zé)任制D.建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序14.保薦代表人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同（ ）等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。A.稅務(wù)事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.會計師事務(wù)所D.評估機構(gòu)16.保薦制度主要包括（ ）。A

15、.建立獨立董事制度B.明確保薦期限C.確立保薦責(zé)任D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（ ）特點。A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制

16、性信息披露和合規(guī)性審核D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價19.保薦期間分為（ ）。A.持續(xù)推薦階段B.盡職調(diào)查階段C.持續(xù)督導(dǎo)階段D.盡職推薦階段20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（ ）。A.證券公司的年度報告B.董事會報告C.制度與人員的檢查D.財務(wù)報表附注21.證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。A.營利性B.合規(guī)性C.正常性D.安全性22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向（ ）等金融機構(gòu)發(fā)行。A.國有商業(yè)銀行B.城市合作銀行C.農(nóng)村信用社D.商業(yè)保險公司23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（ ）在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主

17、要原因。A.制造業(yè)B.商業(yè)銀行C.證券業(yè)D.保險業(yè)24.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備C.公司負責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理25.證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算公司26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。A.可轉(zhuǎn)債B.國債C.企業(yè)債D.金

18、融債27.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。A.中國建設(shè)銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國工商銀行28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知，規(guī)定各（ ）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。A.國有獨資商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.城市商業(yè)銀行D.農(nóng)村合作信用社29.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（ ）。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)30.2008年4月1

19、6日，（ ）和銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。A.銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引B.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則C.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則D.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。A.協(xié)議文本C.驗資報告B.可行性分析報告D.招募說明書32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商

20、的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況33.承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ）。A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力D.具有負責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度34.保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（ ）。A.變更登記申請報告B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構(gòu)出具的接收函35.保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括（ ）。A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人B.保薦機構(gòu)的主要股東情況C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險。A.事先評估B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案C.建立獎懲機制D.擴大分銷渠道更多精品在大家！大家學(xué)習(xí)網(wǎng)