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1、國際航運管理畢業(yè)論文海運中的無單放貨風險及防范措施分析摘要：國際貿(mào)易的迅速發(fā)展促進了海運的發(fā)展。在國際海上貨物運輸中，正本提單在國際貿(mào)易中扮演著重要的角色，尤其在現(xiàn)在單證交易制度下，其作用已經(jīng)遠遠超出海上運輸?shù)沫h(huán)節(jié)，但是無單放貨頻頻出現(xiàn)并有不斷增加的趨勢，不僅給我國出口商、進口商及承運人帶來很大的風險，也給國家造成很大的損失。因此，對其風險及防范措施的研究具有相當?shù)默F(xiàn)實意義。本文介紹了可能引起船貨糾紛的無單放貨的概念和形式，并分析了它的產(chǎn)生原因及風險，從而提出從政府、提單、出口商和承運人方面進行的防范措施來規(guī)避無單放貨的風險。關(guān)鍵詞：海運、正本提單、無單放貨風險及措施 我國海商法規(guī)定：提單是指

2、用以海上貨物運輸證明和貨物已由承運人接收或裝船，以及承運人用以保證據(jù)以交付貨物的保證，也是收貨人提貨的重要憑證。隨著國際集裝箱運輸?shù)钠占?、造船技術(shù)的提高和先進導航設(shè)備的應用，貨物裝卸速度的加快，使船舶在海上航行的時間縮短，貨物從裝貨港到卸貨港的時間也大大減少；另一方面提單的流轉(zhuǎn)速度并沒有相對加快，仍將經(jīng)歷多次背書、結(jié)匯、檢查、郵寄等環(huán)節(jié)，正本提單不能在傳播到達卸貨港之前到達收貨人手中，有時押匯、結(jié)匯費時較長，這樣就不可避免的產(chǎn)生了“貨等單”的矛盾，這一矛盾在近洋運輸中顯得更為突出。在“貨等單”的情況下，如果堅持憑正本提單提貨，勢必造成貨物在目的港壓船、壓港，港口費用和倉儲費用大大增加。當然也不

3、排除一些欺詐行為，這些原因?qū)е聼o單放貨的趨勢愈演愈烈，對托運人、承運人的利益造成極大影響，針對這一現(xiàn)狀對無單放貨的防范措施分析尤為重要。一 提單的作用提單是在貨物裝船后取得的，或者說提單是在合同履行過程中取得的。但是托運單或訂艙委托書(單)沒有規(guī)定承、托雙方之間的權(quán)利、義務，而提單背面的條款卻規(guī)定了，而且法律上承認是解決班輪貨物運輸爭議的主要依據(jù)。1. 提單是海上貨物運輸合同的證明，是承運人與托運人處理雙方在運輸中的權(quán)利和義務問題的主要依據(jù)。按照嚴格的法律概念，提單并不是運輸合同本身。在班輪運輸中，他是處理承運人與托運人在海上運輸中爭議的重要依據(jù)。如果承運人與托運人雙方定有運輸合同，承、托雙方

4、的權(quán)利與義務應以合同為依據(jù)。如果托運人或提單持有人與承運人約定雙方的權(quán)利、義務按提單條款履行，此時提單就是托運人與承運人之間的運輸合同，對雙方都有約束力。我國海商法第七十八條規(guī)定：“承運人與托運人、提單持有人之間權(quán)利、義務關(guān)系，依據(jù)提單規(guī)定確定”。 2.提單是承運人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明已按提單所列內(nèi)容接收貨物。提單作為貨物收據(jù)，不僅證明貨物的種類、數(shù)量、外表狀況等，還是收到貨物時間的有效證明。國際貿(mào)易中通常貨物裝上船就象征著貨物已由賣方交付給買方，這種情況下所簽發(fā)的已裝船提單就表示賣方交付貨物的時間。在實際操作中，賣方此時可憑所簽發(fā)的已裝船提單去銀行結(jié)匯。因此，提單是表明貨物裝船時間

5、的重要依據(jù)。3提單是貨物所有權(quán)的憑證，提單的持有人可憑正本提單獲得貨物的所有權(quán)。二無單放貨的概念、形式及放貨人的法律責任1. 概念：所謂的無單放貨，即無正本提單放貨，是指承運人或其代理人或港務當局或倉庫管理人在未收回正本提單的情況下，依提單上記載的收貨人貨通知人憑副本提單或提單復印件，加保函放行貨物的行為。2. 在實踐中常見無單放貨形式及放貨人的法律責任(1) 憑副本提單加保函放貨憑副本提單加保函放貨是無單放貨中最常見的形式?！皯{保函放貨”是指承運人在未收回正本提單的情況下，依據(jù)提貨人所出具的保函而放貨。出具保函的可能是銀行、資信好的企業(yè)、保險公司,也可能是提貨人本人,無論誰出具保函,承運人不

6、具單交貨,就是嚴重違反合同的違約行為；如果承運人憑保函交貨后又收回了正本提單，并未給合法的提單持有人造成實際損失，則承運人會免除無單放貨的相應的法律責任，相反，則要承擔無單放貨的法律責任。 （2）應發(fā)貨人要求“電放提單” 在提單延誤的情況下，發(fā)貨人在貨物裝船后將承運人（或其代理人）所簽發(fā)的全套正本提單交回承運人（或其代理人），承運人授權(quán)其在卸貨港的代理人在收貨人不出具正本提單的情況下交付貨物。目前，“電放提單”非常普遍，也為大多數(shù)承運人所接受。但接受并不意味著全部可行，沒有糾紛，一旦發(fā)生問題，真正的收貨人向承運人提起訴訟，承運人不可能因發(fā)貨人的請求而免除自己的責任。 （3）按照港口所在國家的法

7、律或港口慣例而無單放貨 有少數(shù)國家的法律規(guī)定，承運人必須將貨物交由港口政府部門，如海關(guān)當局，再由該部門將貨物交給收貨人。若承運人依據(jù)此法律在收貨人不出具正本提單的情況下無單放貨，則承運人不承擔任何法律責任;若承運人按照港口當?shù)氐牧晳T無單放貨給收貨人，承運人也不承擔無單放貨的法律責任。 （4）依偽造的提單交貨 偽造提單在法律上視作無效，如果此種行為已知或已被懷疑，或者承運人已被告知提單是偽造的情況下仍將貨物交給收貨人，則承運人必然要負相應的法律責任。如果此種行為在承運人不知情也沒有被告知的情況下，要看偽造提單與正本提單提單的區(qū)別對待，如果承運人在交付貨物時履行了適當謹慎檢查的義務，但根據(jù)其所具備

8、的海商知識并沒有看出是偽造提單，則承運人不負責任，反之，則要負相應責任。 （5）承運人與托運人約定可不憑正本提單放貨 我國海商法規(guī)定憑正本提單交貨是承運人的義務，同時也是托運人的權(quán)利。如果承運人與托運人約定可不憑正本提單交貨，則是托運人對其權(quán)利的放棄，亦是對承運人義務的免除，只要權(quán)利的放棄與義務的免除不影響公共利益及第三人的利益，應認為有效。即在這種情況下的無單放貨，承運人不負責任。 （6）卸貨港無人提貨或收貨人遲延、拒絕提貨的無單放貨 我國海商法第八十六條規(guī)定：“在卸貨港無人提取貨物或者收貨人遲延、拒絕提取貨物的，船長可以將貨物卸在倉庫或者其他適當場所，由此產(chǎn)生的費用和風險由收貨人承擔。”但

9、在此種情況下，承運人“憑單交貨”的義務仍沒有免除。承運人將貨物卸在倉庫或其他場所，并不是貨物的真正交付，承運人的交付義務并沒有履行，適法的提單持有人的權(quán)利并沒有消失，提單持有人仍可要求承運人憑單交貨。我國海商法規(guī)定由收貨人承擔的風險，按通常理解，系商業(yè)風險，而并不包括無正本提單交貨的責任。承運人這樣做違反了海上貨物運輸合約的主要目標和宗旨，因而要負相應的法律責任。（7）提單丟失或下落不明的無單放貨 提單是一種憑證，在此種情況下，對提單下的物權(quán)所有人來說可向法院申請啟動公示催告程序，要求提單持有人在一定期限內(nèi)提貨。期滿后，無人出示正本提單提貨，則視申請人為正本提單所有人，可不憑正本提單提貨。否則

10、，承運人仍不能免除無單放貨的責任。三無單放貨產(chǎn)生的原因1. 航程短、航速快而提單流轉(zhuǎn)速度慢 近年來隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展，造船技術(shù)的提高、高速船舶的出現(xiàn)及中途港的減少，集裝箱的廣泛應用，裝卸速度的加快，使得貨物從裝貨港到卸貨港的時間大大減少，但傳統(tǒng)提單的流轉(zhuǎn)方式仍然較慢，這就造成“貨等單”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，為了減少在港費用，也為了不耽誤船期，承運人往往在收貨人不出具正本提單、提供保函的情況下交付貨物。2. 貿(mào)易環(huán)節(jié)多而復雜現(xiàn)在國際貿(mào)易中有很多中間商的參與，一票貨物通常被轉(zhuǎn)手好幾次才到達真正的收貨人手中，因此提單的延遲也是很常見的現(xiàn)象。當收貨人一欄需要變更時，托運人必然會要求承運人修改或重新簽發(fā)提

11、單，為此承運人勢必要收回已簽發(fā)的提單進行修改或重簽，新提單到達目的港的時間必然延長。因此，承運人有時出于船期和商業(yè)上的考慮，會在無正本提單的情況下放貨給收貨人。3. 信用證的審單時間較長在國際貿(mào)易中通常采用信用證付款。在信用證付款方式下，開證行有嚴格的審單程序。在確定是否“單單相符、單證相符”的情況，如果有一處與規(guī)定不符，則會退回全套單據(jù)，責令開證人在信用證有效期內(nèi)提供符合要求的全套單據(jù)。無論是重新制單還是修改信用證，勢必會造成單據(jù)的流轉(zhuǎn)速度受阻，在貨物到達卸貨港時，提單還在流轉(zhuǎn)過程中?；诖朔N情況，托運人或承運人為了自己得利益考慮，會約定無單放貨。4. 賣方未能及時交單結(jié)匯有時，在某些情況下

12、，也會出現(xiàn)賣方拒絕去銀行結(jié)匯使收貨人不可能憑正本提單提貨。例如1993年我國曾經(jīng)發(fā)生一個案例，某出口公司從朝鮮購進一批水泥出口到新加坡，由于合同與信用證上規(guī)定的裝貨港是中國青島，因此賣方必須在船舶抵達青島港時向承運人申請收回原來的提單，重新簽發(fā)一張以青島港為裝運港的提單，即所謂的交換提單，然后才能憑交換后的提單向銀行辦理議付。但是，由于業(yè)務員缺少對海運業(yè)務的了解，擔心承運人收回原提單后會扣住提單不放，不再簽發(fā)新提單，從而使收貨人喪失對提單項下貨物的提貨權(quán)，結(jié)果造成交換提單不能簽發(fā)，結(jié)匯業(yè)務無法進行，導致船舶抵達新加坡港口兩個多月后，收貨人仍未取得正本提單。5. 買方無力或不愿去銀行付款贖單有時

13、，收貨人無法取得正本提單是由于自身的原因。如買方已知提單已在進口地的開證行，但買方可能由于自身資金周轉(zhuǎn)問題，而無法去銀行付款贖單。當然這也不排除買方本身就存在欺詐企圖的可能，故意不去銀行付款贖單，讓承運人憑其出具的保函放貨。6. FOB條款下涉嫌欺詐的無單放貨根據(jù)2000年國際貿(mào)易是與解釋通則中對FOB術(shù)語的解釋，在FOB條件下，租船訂艙并支付運費的義務屬于買方，而實際交貨是由賣方把貨物交給買方指定的承運人，這就出現(xiàn)了運費支付人與貨物交付人異體的現(xiàn)象。在實際業(yè)務中，特別是那些對出口業(yè)務不是很精通、對航運市場情況不是很了解、風險防范意識又比較淡薄的中小型企業(yè)，往往將貨物的運輸權(quán)利、運輸方式和運輸

14、承運人的權(quán)力都交給了買方，不知不覺中就喪失了貨權(quán)。FOB條款下，契約承運人接受一些不法進口商的訂艙，簽發(fā)HOUSE提單給托運人，不法進口商則依據(jù)承運人所簽發(fā)的海運單在目的港提貨。四無單放貨的防范措施在實際業(yè)務中，無論何種情況的“無單放貨”都會給承運人、托運人造成大 的風險，這就要求相關(guān)人員與企業(yè)必須對此驚醒有效地防范和規(guī)避。 1.盡量使用海運單海運單，簡稱運單，它是證明國際海上貨物運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人保證將貨物交給指定收貨人的一種不可流通的單證。海運單適應現(xiàn)代化運輸和集裝箱的廣泛應用而產(chǎn)生的。在實務中使用海運單時，承運人只需將貨物交給海運單上記名的收貨人即可完成交貨義務

15、，無需收貨人提交證明海上貨物運輸合同的海運單。海運單與提單不同的是海運單不具有物權(quán)憑證的功能，不能流通轉(zhuǎn)讓。即使有不法分子非法取得海運單，也無法憑以提貨，這有效的避免了欺詐行為的發(fā)生。由于海運單得不可流通轉(zhuǎn)讓性，收貨人不能在此情況下轉(zhuǎn)讓其貨物，只有在無轉(zhuǎn)讓意圖的情況下才能使用海運單。2.推行電子提單在現(xiàn)代國際、國內(nèi)貿(mào)易中，EDI系統(tǒng)被越來越廣泛的應用，EDI被稱為“電子數(shù)據(jù)交換”，也稱“無紙貿(mào)易”。它取消了傳統(tǒng)的紙面交易，利用電子方式將貿(mào)易資料由一方傳至另一方，是一個交換商業(yè)數(shù)據(jù)的標準格式。電子提單的出現(xiàn)則是隨著EDI的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，它利用EDI系統(tǒng)，對海運中的貨物所有權(quán)進行轉(zhuǎn)移。使用電子提單

16、時，托運人、收貨人以及銀行都已承運人為中心，以專用密碼為信息來通告貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。采用電子提單時，收貨人提貨時只需出示有效的身份證件證明身份，由承運人或卸貨港船舶代理人驗明即可。這與海運單極為相似。這有效的避免了實務中常出現(xiàn)的“貨等單”現(xiàn)象的發(fā)生，也規(guī)避了詐騙行為的發(fā)生。3. 在對外貿(mào)易中慎重選擇貿(mào)易術(shù)語 在我國今年來的出口貿(mào)易中，越來越多的企業(yè)采用FOB術(shù)語成交。在這種情況下，如果賣方不是很熟悉FOB條款，很容易喪失貨權(quán)。在沒有把握的情況下，最好采用CIF/CFR條款。4. 憑銀行的保函交貨 在實際業(yè)務中，為了避免“貨等單”的現(xiàn)象，按照一般的航運慣例，收貨人可出具有銀行簽署的保證書，憑保證

17、書換取提單提貨。如發(fā)生風險，可追究出具保函的相關(guān)責任人的責任及承擔相應的費用。5. 對買方的信用進行調(diào)查 在對外貿(mào)易中，出口方一定要對買方的資信進行調(diào)查，選擇資信好的企業(yè)合作。在簽訂合同時盡可能的選擇對自己有利的支付方式，比如預付貨款等等。結(jié)語：綜上文所述，在目前以及將來的很長一段時間內(nèi)，“無單放貨”的現(xiàn)象仍會存在，托運人、承運人及有關(guān)利益方應充分認識到無單放貨的風險及各方責任人應承擔的責任，最重要的是采取相應的防范措施來規(guī)避風險。只有這樣才能保證各方的利益不受損害，也更能促進國內(nèi)乃至國際貿(mào)易的順利發(fā)展。參考文獻：1. 楊宜良.無提單交貨J.中國海商法年刊，1994.2. 李守琴.海運焦點問題透視-無單放貨責任論綱A.海商法研究第4輯C.北京：法律出版社，2001.3. 黎孝先.國際貿(mào)易實務M.北京：中國人民大學出版社，2008.指導教師評語：簽名 年 月 日論文評審組意見：成績 組長簽名 年 月 日教研室審批意見：教研室主任 年 月 日系部審批意見：系部主任 年 月 日