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1、一、公司組織機構(gòu)概述一、公司組織機構(gòu)概述二、股東會二、股東會三、董事會三、董事會四、監(jiān)事會四、監(jiān)事會五、經(jīng)理五、經(jīng)理六、國有獨資公司的組織機構(gòu)六、國有獨資公司的組織機構(gòu)七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任第九章公司組織機構(gòu)一、公司組織機構(gòu)概述一、公司組織機構(gòu)概述公司治理是指為了適應(yīng)公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以出資公司治理是指為了適應(yīng)公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以出資者與經(jīng)營者分離、分立和整合為基礎(chǔ)，連接并規(guī)范股者與經(jīng)營者分離、分立和整合為基礎(chǔ)，連接并規(guī)范股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理相互間權(quán)利、利益、責(zé)東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理相互間權(quán)利、利益、責(zé)任關(guān)系的制度安排。任關(guān)系的制度安排

2、。公司組織機構(gòu)的設(shè)置原則公司組織機構(gòu)的設(shè)置原則1 1、股東權(quán)力原則、股東權(quán)力原則2 2、激勵與約束并舉的權(quán)力制衡原則、激勵與約束并舉的權(quán)力制衡原則3 3、信息披露與透明度原則、信息披露與透明度原則4 4、利益相關(guān)者參與公司治理原則、利益相關(guān)者參與公司治理原則1 1、權(quán)力機關(guān)：股東會、權(quán)力機關(guān)：股東會2 2、決策機關(guān)：董事會、決策機關(guān)：董事會3 3、監(jiān)督機關(guān)：監(jiān)事會、監(jiān)督機關(guān)：監(jiān)事會4 4、執(zhí)行機關(guān)：經(jīng)理、執(zhí)行機關(guān)：經(jīng)理公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成（一）股東會的概念（一）股東會的概念（二）股東會的職權(quán)（二）股東會的職權(quán)（三）股東會會議的種類（三）股東會會議的種類（四）股東會的召集

3、（四）股東會的召集（五）股東會的決議（五）股東會的決議二、股東會二、股東會（一）股東會的概念（一）股東會的概念股東會是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機構(gòu)。股東會是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機構(gòu)。1 1、股東會是公司的最高權(quán)力機關(guān)、股東會是公司的最高權(quán)力機關(guān)2 2、股東會是公司依法必須設(shè)立的公司組織機構(gòu)、股東會是公司依法必須設(shè)立的公司組織機構(gòu)3 3、股東會是由全體股東組成、股東會是由全體股東組成1 1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2 2、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬

4、事項；報酬事項；3 3、審議批準(zhǔn)董事會的報告；審議批準(zhǔn)董事會的報告；4 4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；5 5、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6 6、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7 7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8 8、對發(fā)行公司債券作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；9 9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；1010、修改公司章

5、程；修改公司章程；1111、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）股東會的職權(quán)：（二）股東會的職權(quán)：法定職權(quán)和章程規(guī)定職權(quán)法定職權(quán)和章程規(guī)定職權(quán)（三）股東會會議（三）股東會會議定期會議：定期會議：一年一次一年一次臨時會議：臨時會議：特別會議，是指在定期會議以外必要的時候，由于發(fā)特別會議，是指在定期會議以外必要的時候，由于發(fā)生法定事由或者根據(jù)法定人員、機構(gòu)的提議而召開的股東會議。生法定事由或者根據(jù)法定人員、機構(gòu)的提議而召開的股東會議。股份有限公司股份有限公司董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的公司章程所定人數(shù)的2/32/3時；時；公司未彌補的

6、虧損達實收股本總額公司未彌補的虧損達實收股本總額1/31/3時時1 1、持有一定比例股份的股東申請、持有一定比例股份的股東申請2 2、董事（、董事（1/31/3）提議或在董事會認為必要時）提議或在董事會認為必要時3 3、監(jiān)事提議或在監(jiān)事會認為必要時、監(jiān)事提議或在監(jiān)事會認為必要時4 4、發(fā)生法定事由時、發(fā)生法定事由時5 5、其他、其他公司法或公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或公司法或公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等必須經(jīng)股東大會作出決議者對外提供擔(dān)保等必須經(jīng)股東大會作出決議首次股東會會議：出資最多的股東召集和主持首次股東會會議：出資最多的股東召集和主持（有限公司）（有限公司

7、）發(fā)起人主持發(fā)起人主持（股份公司）（股份公司）以后的股東會議：董事會（執(zhí)行董事）召集，董事長主持以后的股東會議：董事會（執(zhí)行董事）召集，董事長主持（四）股東會的召集（四）股東會的召集1 1、召集人、召集人副董事長副董事長由由半數(shù)以上董事共半數(shù)以上董事共同推選一名董事同推選一名董事監(jiān)事會或監(jiān)事監(jiān)事會或監(jiān)事代表代表1/101/10以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東連續(xù)連續(xù)9090日以上單獨或合計持有公司日以上單獨或合計持有公司1010以上股份的股東以上股份的股東2 2、召集時間、召集時間（四）股東會的召集（四）股東會的召集公司章程規(guī)定的時間，股份公司臨時會議應(yīng)在公司章程規(guī)定的時間，股份公司臨時會議應(yīng)

8、在法定情形出現(xiàn)后法定情形出現(xiàn)后2 2個月內(nèi)召集個月內(nèi)召集3 3、召集通知、召集通知有限責(zé)任公司：有限責(zé)任公司：1515日以前日以前股份有限公司：股份有限公司：2020日以前日以前臨時會議（臨時會議（1515日以前）日以前）發(fā)行無記名股票的：發(fā)行無記名股票的：3030日前公告日前公告臨時提案臨時提案表決權(quán)是指股東基于股東地位而享有的、就股東表決權(quán)是指股東基于股東地位而享有的、就股東會的議案作出一定意思表示的權(quán)利。會的議案作出一定意思表示的權(quán)利。表決權(quán)行使的一般原則表決權(quán)行使的一般原則一般原則：資本多數(shù)決原則、一股一票原則一般原則：資本多數(shù)決原則、一股一票原則為了保護中小股東的利益，法律規(guī)定了累積

9、投票制為了保護中小股東的利益，法律規(guī)定了累積投票制表決權(quán)行使方式：親自行使、委托行使表決權(quán)行使方式：親自行使、委托行使（五）股東表決權(quán)（五）股東表決權(quán)種類：種類：普通決議：簡單多數(shù)普通決議：簡單多數(shù)特別決議：絕對多數(shù)特別決議：絕對多數(shù) 修改公司章程；修改公司章程； 增加或減少注冊資本；增加或減少注冊資本； 公司分立、合并或變更公司形式；公司分立、合并或變更公司形式； 公司的解散公司的解散（六）股東會的決議（六）股東會的決議股東會的議事記錄股東會的議事記錄股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記

10、錄上簽名。 股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。一并保存。 股東會決議的無效：內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)股東會決議的無效：內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)股東會決議的撤銷：股東會決議的撤銷：公司法公司法2222條：條：股東會或者股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、股東會或者股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，

11、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東股東可可以自決議作出之日起以自決議作出之日起6060日內(nèi)，請求人民法院撤銷。日內(nèi)，請求人民法院撤銷。 股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保擔(dān)保。公司根據(jù)股東會或者股東大會決議已辦理變更登記的，人民公司根據(jù)股東會或者股東大會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷關(guān)申請撤銷變更登記變更登記。 （六）股東會的決議（六）股東會的決議（

12、一）董事會（一）董事會（二）董事（二）董事（三）董事會會議（三）董事會會議三、董事會三、董事會（一）董事會（一）董事會董事會是指依法由股東會選舉產(chǎn)生，代表公司并行董事會是指依法由股東會選舉產(chǎn)生，代表公司并行使決策權(quán)的公司常設(shè)機關(guān)。使決策權(quán)的公司常設(shè)機關(guān)。特點：特點：1 1、董事會成員由股東會選舉產(chǎn)生，董事會對股東會負責(zé)，執(zhí)行股東、董事會成員由股東會選舉產(chǎn)生，董事會對股東會負責(zé)，執(zhí)行股東會的決議。會的決議。2 2、董事會是公司法定的常設(shè)機關(guān)。、董事會是公司法定的常設(shè)機關(guān)。3 3、董事會是公司對外代表機關(guān)。、董事會是公司對外代表機關(guān)。4 4、董事會是公司的經(jīng)營決策機關(guān)。、董事會是公司的經(jīng)營決策機關(guān)

13、。5 5、董事會組成人數(shù)是單數(shù)。有限責(zé)任公司：、董事會組成人數(shù)是單數(shù)。有限責(zé)任公司：3 31313人；執(zhí)行董事人；執(zhí)行董事 股份有限公司：股份有限公司：5 51919人人1 1、召集股東會會議，并向股東會報告工作；、召集股東會會議，并向股東會報告工作；2 2、執(zhí)行股東會的決議；、執(zhí)行股東會的決議；3 3、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；4 4、制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；、制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5 5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6 6、制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

14、、制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；7 7、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；8 8、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；9 9、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；1010、制定公司的基本管理制度；、制定公司的基本管理制度；1111、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）董事會（一）董事會內(nèi)部董事（執(zhí)

15、行董事）：同時擔(dān)任公司其他職務(wù)的董事內(nèi)部董事（執(zhí)行董事）：同時擔(dān)任公司其他職務(wù)的董事外部董事（非執(zhí)行董事）：在擔(dān)任董事職務(wù)的公司不再外部董事（非執(zhí)行董事）：在擔(dān)任董事職務(wù)的公司不再同時擔(dān)任其他職務(wù)的董事。同時擔(dān)任其他職務(wù)的董事。非獨立的外部董事非獨立的外部董事獨立的外部董事：不在公司擔(dān)任除董事以外的其獨立的外部董事：不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與其所聘的公司及其主要股東不存在可能他職務(wù)，并與其所聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行客觀判斷的重要關(guān)系的董事。妨礙其進行客觀判斷的重要關(guān)系的董事。（二）董事（二）董事1 1、國籍限制、國籍限制2 2、年齡限制、年齡限制3 3、持股限制、持

16、股限制4 4、兼職限制、兼職限制5 5、能力、品行限制、能力、品行限制6 6、其他限制、其他限制董事任職資格的限制：董事任職資格的限制：（1 1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2 2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 5年年，或者因犯，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5 5年年；（3 3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者

17、廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 3年年；（4 4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并法定代表人，并負有個人責(zé)任負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 3年年； （5 5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 我國公司法對董事任職資格的限制：我國公司法對董事任職資格的限制：第第147147條條下列選項中

18、，在下列選項中，在20072007年年1 1月不得擔(dān)任公司董事的有：月不得擔(dān)任公司董事的有：A A、甲因賄賂罪，甲因賄賂罪，19981998年被判年被判4 4年徒刑附加剝奪政治權(quán)利年徒刑附加剝奪政治權(quán)利2 2年年B B、乙擅長經(jīng)營管理，現(xiàn)為工商局長乙擅長經(jīng)營管理，現(xiàn)為工商局長C C、丙于丙于20022002年年1 1月到某企業(yè)任廠長，該企業(yè)因月到某企業(yè)任廠長，該企業(yè)因20022002年年9 9月的月的違法行為被工商機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照違法行為被工商機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照, ,丙負有個人責(zé)任的丙負有個人責(zé)任的D D、丁因妻子炒股失敗已借款丁因妻子炒股失敗已借款1515萬元，但是以個人房屋提供萬元，但是以個

19、人房屋提供了抵押擔(dān)保了抵押擔(dān)保刑法第刑法第5858條：條：附加剝奪政治權(quán)利的刑期，從徒刑、拘役執(zhí)行完附加剝奪政治權(quán)利的刑期，從徒刑、拘役執(zhí)行完畢之日或者從假釋之日起計算；剝奪政治權(quán)利的效力畢之日或者從假釋之日起計算；剝奪政治權(quán)利的效力當(dāng)然施用于主刑執(zhí)行期間。當(dāng)然施用于主刑執(zhí)行期間。董事的任免：股東會董事的任免：股東會國有獨資公司的董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機國有獨資公司的董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派。國有獨資公司董事會成員中構(gòu)委派。國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有職工代表應(yīng)當(dāng)有職工代表，職工代表的產(chǎn)生或更換由公司的全體職工民主決定。職工代表的產(chǎn)生或更換由公司的全體職工民主決定。兩個以上

20、的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有應(yīng)當(dāng)有公司職工代表公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中也可以；其他有限責(zé)任公司董事會成員中也可以有公司職工代表。有公司職工代表。 公司董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超公司董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過過3 3年年，董事任期屆滿，連選可以連任。，董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事職導(dǎo)致

21、董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事的任免：股東會董事的任免：股東會董事長董事長董事會設(shè)董事長一人，并可以設(shè)副董事長協(xié)助董董事會設(shè)董事長一人，并可以設(shè)副董事長協(xié)助董事長的工作。董事長和副董事長由董事會以全體董事事長的工作。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。普通會議：每年至少召開兩次普通會議：每年至少召開兩次臨時會議：臨時會議：董事會由董事長召集并主持。（副董事長，半數(shù)以上董董事會由董事長召集并主持。（副董事長，半

22、數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持）事共同推舉一名董事召集和主持）（三）董事會會議（三）董事會會議代表代表1/101/10以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東1/31/3以上的董事以上的董事監(jiān)事會監(jiān)事會股份有股份有限公司限公司 董事會會議應(yīng)由過半數(shù)的董事出席方可舉行董事會會議應(yīng)由過半數(shù)的董事出席方可舉行 董事本人出席，或書面委托其他董事出席董事本人出席，或書面委托其他董事出席 董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過 董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定作成會議記錄，董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。出席會議的董

23、事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會會議決議董事會會議決議某股份有限公司的董事會由某股份有限公司的董事會由1111名董事組成，該董事會在一次名董事組成，該董事會在一次董事會會議上的下列行為中符合公司法的規(guī)定有（）董事會會議上的下列行為中符合公司法的規(guī)定有（）A A、因一名副董事長出國無法按時出席董事會會議，便寫出因一名副董事長出國無法按時出席董事會會議，便寫出書面的授權(quán)委托書，委托其律師代為出席并代為表決書面的授權(quán)委托書，委托其律師代為出席并代為表決B B、該次董事會會議通過了增資的決議該次董事會會議通過了增資的決議C C、該次會議的所有決議事項均記載在會議記錄中，會后，該次會議的所有決議事項均記載

24、在會議記錄中，會后，主持會議的董事長和記錄員簽名存檔主持會議的董事長和記錄員簽名存檔D D、該次會議在表決時，要求董事會作出的決議，必須經(jīng)全該次會議在表決時，要求董事會作出的決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過體董事的過半數(shù)通過 監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行為及公司財務(wù)進行監(jiān)督的常設(shè)機構(gòu)。為及公司財務(wù)進行監(jiān)督的常設(shè)機構(gòu)。四、監(jiān)事四、監(jiān)事會會特點：特點： 由由依法依法產(chǎn)生的監(jiān)事組成產(chǎn)生的監(jiān)事組成 對公司事務(wù)進行監(jiān)督的機構(gòu)對公司事務(wù)進行監(jiān)督的機構(gòu) 獨立獨立行使職權(quán)行使職權(quán) 監(jiān)事個人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權(quán)監(jiān)事個人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權(quán)監(jiān)事會的組

25、成監(jiān)事會的組成 人數(shù)：有限責(zé)任公司：人數(shù)：有限責(zé)任公司：規(guī)模較大的設(shè)監(jiān)事會，不少于規(guī)模較大的設(shè)監(jiān)事會，不少于3 3人；人； 股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，設(shè)股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，設(shè)1-21-2名監(jiān)事名監(jiān)事 股份有限公司：設(shè)監(jiān)事會，不得少于股份有限公司：設(shè)監(jiān)事會，不得少于3 3人人 任期：任期：每屆為每屆為3 3年，任期屆滿，連選可以連任年，任期屆滿，連選可以連任 人員：股東代表職工代表（不得低于人員：股東代表職工代表（不得低于1/31/3）監(jiān)事會設(shè)主席監(jiān)事會設(shè)主席1 1人，有全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。人，有全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議。如監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)

26、事會會議。如監(jiān)事會主席不履行或不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推不履行或不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。 監(jiān)事任職資格的限制：與董事任職資格限制相同監(jiān)事任職資格的限制：與董事任職資格限制相同 公司的董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。公司的董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。的其他人員。 1 1、檢查公司財務(wù)；、檢查公司財務(wù)；2 2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、對

27、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；的建議；3 3、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；理人員予以糾正；4 4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；5 5、向股東會會議提出提案；、向股東會會

28、議提出提案；6 6、依照本法第、依照本法第152152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；7 7、監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議、監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議8 8、監(jiān)事會、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以、監(jiān)事會、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。 9 9、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事會的職權(quán)監(jiān)事會的職權(quán)監(jiān)事會或監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費用由

29、公司承擔(dān)。監(jiān)事會或監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費用由公司承擔(dān)。監(jiān)事會會議：定期會議：監(jiān)事會會議：定期會議：有限公司：每年至少召開一次有限公司：每年至少召開一次 股份公司：股份公司：每每6 6個月至少召開一次個月至少召開一次臨時會議：監(jiān)事提議臨時會議：監(jiān)事提議監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。經(jīng)理是由經(jīng)理是由董事會聘任董事會聘任的，負責(zé)組織日常經(jīng)營管理的，負責(zé)組織日常經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)?；顒拥墓境ＴO(shè)業(yè)務(wù)

30、執(zhí)行機關(guān)。經(jīng)理的任職資格限制：與董事、監(jiān)事任職條件限制一致經(jīng)理的任職資格限制：與董事、監(jiān)事任職條件限制一致五、經(jīng)理五、經(jīng)理1 1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；2 2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；3 3、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；4 4、擬訂公司的基本管理制度；、擬訂公司的基本管理制度；5 5、制定公司的具體規(guī)章；、制定公司的具體規(guī)章；6 6、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人；7 7、決定聘任或者解

31、聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的、決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；負責(zé)管理人員；8 8、董事會授予的其他職權(quán)。、董事會授予的其他職權(quán)。 經(jīng)理的職權(quán)經(jīng)理的職權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)：權(quán)力機構(gòu)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)：權(quán)力機構(gòu)董事會：決策機構(gòu)董事會：決策機構(gòu)經(jīng)理：執(zhí)行機構(gòu)經(jīng)理：執(zhí)行機構(gòu)監(jiān)事會：監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)事會：監(jiān)督機構(gòu)六、國有獨資公司的組織機構(gòu)六、國有獨資公司的組織機構(gòu)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)：行使股東會職權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)：行使股東會職權(quán)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項。會的部

32、分職權(quán)，決定公司的重大事項。下列事項必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定：下列事項必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定： 公司的合并、分立、解散公司的合并、分立、解散 增減注冊資本增減注冊資本 發(fā)行公司債券發(fā)行公司債券重要的國有獨資公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的，應(yīng)重要的國有獨資公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，報本級人民政府批準(zhǔn)。當(dāng)由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，報本級人民政府批準(zhǔn)。董事會董事會組成：股東委派組成：股東委派公司職工民主選舉產(chǎn)生公司職工民主選舉產(chǎn)生董事長和副董事長由資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成董事長和副董事長由資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定。董事會每屆任

33、期不得超過員中指定。董事會每屆任期不得超過3 3年。年。國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。 經(jīng)理經(jīng)理國有獨資公司設(shè)經(jīng)理，負責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。國有獨資公司設(shè)經(jīng)理，負責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，國有獨資公司的董事可經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，國有獨資公司的董事可以兼任經(jīng)理。以兼任經(jīng)理。監(jiān)事會監(jiān)事會國有獨資公司監(jiān)事會成員不得

34、少于國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5 5人，其中職工代人，其中職工代表的比例表的比例不得低于不得低于1/31/3，具體比例由公司章程規(guī)定。，具體比例由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派；但是，監(jiān)事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派；但是，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席由由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從監(jiān)事會成員中從監(jiān)事會成員中指定指定。監(jiān)事會職權(quán)監(jiān)事會職權(quán)1 1、檢查公司財務(wù)；、檢查公司財務(wù)；2 2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行

35、為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級管理對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級管理人員提出罷免的建議；人員提出罷免的建議；3 3、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；求董事、高級管理人員予以糾正； 4 4、國務(wù)院規(guī)定的其他職權(quán)、國務(wù)院規(guī)定的其他職權(quán)案例：案例：甲、乙、丙三個國有企業(yè)投資設(shè)立有限責(zé)任公司丁，甲、乙、丙三個國有企業(yè)投資設(shè)立有限責(zé)任公司丁，該公司設(shè)立董事會，成員為該公司設(shè)立董事會，成員為l4l4人，其中由甲企業(yè)原副總?cè)耍渲杏杉灼髽I(yè)原副總經(jīng)理經(jīng)理3 3人，財務(wù)主管人，財務(wù)主管

36、2 2人，乙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理人，乙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理5 5人，人，丙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理，財務(wù)人員丙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理，財務(wù)人員4 4人組成，公司章人組成，公司章程規(guī)定，董事每屆任期程規(guī)定，董事每屆任期4 4年，連選可以連任，董事長有權(quán)年，連選可以連任，董事長有權(quán)解除董事職務(wù)，董事會同時決定設(shè)立監(jiān)事會，成員為解除董事職務(wù)，董事會同時決定設(shè)立監(jiān)事會，成員為6 6人，人，其中其中1 1人為財務(wù)負責(zé)人，任命王某為監(jiān)事會主席。人為財務(wù)負責(zé)人，任命王某為監(jiān)事會主席。問：在以上公司設(shè)立過程中有哪些行為違反公司法的規(guī)問：在以上公司設(shè)立過程中有哪些行為違反公司法的規(guī)定定? ? 公司法第公司法第

37、148148條：條：董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務(wù)忠實義務(wù)和和勤勉義務(wù)勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。 七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)董事、高級管理人員不得有下列行為：董事、高級管理人員不得有下列行為：1 1、挪用公司資金；、挪用公司資金；2 2、將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；、將公司資金以其個人

38、名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；3 3、違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同、違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；4 4、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；公司訂立合同或者進行交易；5 5、未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他、未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職人謀取屬于

39、公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；公司同類的業(yè)務(wù)；6 6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；7 7、擅自披露公司秘密；、擅自披露公司秘密；8 8、違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。、違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。 甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）于20062006年年2 2月月1 1日召開董事會日召開董事會會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：會議，該次會議召開情況及討論決議事項如下：（1 1）甲公司董事會的）甲公司董事會的7 7名董事中有名董事中有6 6名出席該次會議。其中，董名出席該次會議。其中，

40、董事謝某因病不能出席會議，電話委托董事李某代為出席會議并事謝某因病不能出席會議，電話委托董事李某代為出席會議并行使表決權(quán)。行使表決權(quán)。（2 2）甲公司與乙公司有業(yè)務(wù)競爭關(guān)系，但甲公司總經(jīng)理胡某于）甲公司與乙公司有業(yè)務(wù)競爭關(guān)系，但甲公司總經(jīng)理胡某于20032003年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營活動，損害甲公司的利益，年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營活動，損害甲公司的利益，故董事會作出如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公故董事會作出如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有。司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有。（3 3）為完善公司經(jīng)營管理制度，董事會會議通

41、過了修改公司章）為完善公司經(jīng)營管理制度，董事會會議通過了修改公司章程的決議，并決定從通過之日起執(zhí)行。程的決議，并決定從通過之日起執(zhí)行。根據(jù)上述情況和公司法的有關(guān)規(guī)定，回答下列問題：根據(jù)上述情況和公司法的有關(guān)規(guī)定，回答下列問題：（1 1）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會會議并行使表決權(quán)的做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。表決權(quán)的做法是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。（2 2）董事會作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？）董事會作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。簡要說明理由。（3 3）董事會作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收）董事會作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營活動所得的收益收歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。（4 4）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡）董事會作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡要說明理由。要說明理由。