《期貨法律法規(guī)（一）參考答案[共27頁]》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《期貨法律法規(guī)（一）參考答案[共27頁]（27頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、長江證券期貨從業(yè)資格考試模擬試題期貨法律法規(guī)模擬考試（一）參考答案一、單項選擇題（每道0.5分，共30分）1期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。 A會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B會員分級結(jié)算制度C保證金結(jié)算制度 D每日無負債結(jié)算制度 正確答案:B 2期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)( )簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。 A公司法定代表人 B財務負責人C經(jīng)營管理主要負責人 D全體董事 正確答案:D 3期貨公司取得金融期貨結(jié)

2、算業(yè)務資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。 A1個月 B3個月C5個月 D6個月 正確答案:D 4甲某受聘擔任N公司副總工程師期間，甲某將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的三個結(jié)構(gòu)式披露給乙某。乙某當即送給甲某5萬元錢，后案發(fā)，經(jīng)評估該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應用于相關六個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元；某染料研制開發(fā)費用為3百余萬元。關于本案，下列說法正確的是( )。 A甲某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B甲某構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C甲某構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D甲某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪 正確答案:D 5期貨公司應當設立

3、( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 A結(jié)算 B交易C合規(guī) D法律 正確答案:C 6編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。 A一萬元以上十萬元以下B二萬元以上二十萬元以下C三萬元以上三十萬元以下D五萬元以上五十萬元以下 正確答案:A 7期貨公司及其營業(yè)部有下列( )行為的，根據(jù)期貨交易管理條例第七十條處罰。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C未在期貨保證金賬

4、戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金D對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 正確答案:D 8( )應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 A中國證監(jiān)會 B期貨公司C期貨業(yè)協(xié)會 D期貨交易所 正確答案:C 9期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金應當( )。 A與自有資金合并，專戶存放B與自有資金分開，專戶存放C與自有資金分開，共同存放D與自有資金合并，共同存放 正確答案:B 10客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為( )。 A無效指令 B和約到期日前都有

5、效C當日有效 D當天上午或下午有效 正確答案:C 11證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。 A2個月 B3個月C5個月 D6個月 正確答案:D 12期貨交易所向會員收取的保證金，不得( )中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。 A高于 B低于C高于和等于 D執(zhí)行 正確答案:B解題思路：期貨交易管理條例第二十九條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。 13期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券

6、從業(yè)時間在( )以上。 A3年 B5年 C7年 D10年 正確答案:B 14期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且( )拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 A3年內(nèi) B永久性C6個月至12個月 D3年內(nèi)或永久性 正確答案:A 15期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、( )、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。 A所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密 B執(zhí)業(yè)過程中獲悉的任何秘密C期貨交易所秘密 D期貨價格 正確答案:A 16期貨公司根據(jù)( )的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。 A期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 B期貨公司結(jié)算中心C期貨交易所

7、D托管結(jié)算中心 正確答案:C 17期貨公司應當在( )計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。 A凈資本 B凈資產(chǎn)C流動資產(chǎn) D流動負債 正確答案:A 18證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。 A介紹業(yè)務資格 B期貨經(jīng)紀業(yè)務資格C證監(jiān)會的書面授權(quán) D期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件 正確答案:A 19期貨交易管理條例規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行( )制度。 A業(yè)務混合和資金分離 B業(yè)務分離和資金分離C業(yè)務分離和

8、資金混合 D業(yè)務混合和資金混合 正確答案:B 20期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起( )內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A當天 B5個工作日C10個工作日 D一周 正確答案:B 21期貨交易所遇到下列重大事項，應當及時向中國證監(jiān)會報告的有( )。 A期貨交易重大資產(chǎn)置換B期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知C期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10以上的訴訟 正確答案:D 22任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的

9、罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處( )的罰款。 A50萬元以上100萬元以下 B20萬元以上100萬元以下C10萬元以上50萬元以下 D5萬元以上500萬元以下 正確答案:B 23取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當向( )申請從業(yè)資格。 A中國證監(jiān)會 B其所在機構(gòu)C期貨業(yè)協(xié)會 D事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會 正確答案:D 24下列關于交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法正確的是( )。 A交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔C交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于

10、指令數(shù)量的部分由下單人承擔 正確答案:A 25根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，( )負責組織從業(yè)資格考試。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C國家外匯管理局 D商務部 正確答案:A 26期貨交易所會員享有( )權(quán)利。 A執(zhí)行會員大會、理事會的決議 B接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 正確答案:C 27期貨公司進行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，由( )承擔相應的交易結(jié)果。 A期貨公司 B期貨交易所C客戶 D客戶和期貨公司共同承擔 正確答案:C 28為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維

11、護期貨市場秩序，根據(jù)( )、期貨從業(yè)人員資格管理辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會章程的有關規(guī)定，制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。 A期貨交易管理暫行條例 B期貨公司管理辦法C期貨交易管理條例 D期貨交易所管理辦法 正確答案:A 29漲跌停板是指合約在( )中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 A2個交易日 B1個交易日C3個交易日 D5個交易日 正確答案:B 30期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的，任何人都可以向( )進行舉報。 A期貨業(yè)協(xié)會 B期貨公司C證監(jiān)會派出機構(gòu) D證監(jiān)會 正確答案:A 31自被中國證監(jiān)會及其派

12、出機構(gòu)認定為不適當人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A1年 B2年 C3年 D5年 正確答案:B 32公司制期貨交易所采用( )的組織形式。 A無限責任公司 B有限責任公司C股份有限公司 D合伙制公司 正確答案:C 33期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向( )報告。 A中國證監(jiān)會 B中國期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu) D中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu) 正確答案:C 34交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物(

13、 )的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 A使用權(quán) B收益權(quán) C所有權(quán) D處置權(quán) 正確答案:C 35國有以及國有控股企業(yè)違反期貨交易管理條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )。 A直接開除的處分 B降級直至判刑的處罰C降級的紀律處分 D降級直至開除的紀律處分 正確答案:D 36全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與( )相互獨立、分別管理。 A其自有資金賬戶 B個人客戶保證金賬戶C非結(jié)算會

14、員保證金賬戶 D特別結(jié)算會員保證金賬戶 正確答案:A 37中國證監(jiān)會認為有必要時，可以對期貨交易所的( )實施提示。 A總經(jīng) B副總經(jīng)理C高級管理人員 D理事會 正確答案:C 38下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。 A維護客戶和公司的合法利益B保護客戶、中小股東的利益C不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 正確答案:B 39取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。 A非結(jié)算會員 B一般結(jié)算會員C特別結(jié)算會員 D全面結(jié)算會員 正確答案:A 40依期貨交易所管理辦法規(guī)定，以下選項正確的是( )

15、。 A由中國證監(jiān)會提議，可召開期貨交易所會員大會B理事會會議須有23以上理事出席方為有效C由12以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議D期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆 正確答案:B解題思路：由13以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。 41當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由( )代其履行職責。 A第一副總經(jīng)理 B由總經(jīng)理指定的管理人員C由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 D由理事會指定的管理人員 正確答案:C 42投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須( )。 A以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?B同步錄音C代投資者填寫書面交易指令單

16、D事后得到投資者書面確認 正確答案:B 43期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，( )，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 A誠實守信 B保守秘密C合規(guī)執(zhí)業(yè) D勤勉盡責 正確答案:A 44期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔。 A中國證監(jiān)會 B客戶C期貨交易所 D期貨公司 正確答案:B 45期貨公司應當按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的( )。 A知情權(quán) B控股權(quán)C分紅權(quán) D監(jiān)督權(quán) 正確答案:A 46根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，( )有權(quán)指導和監(jiān)督協(xié)會對

17、期貨從業(yè)人員的自律管理活動。 A中國證監(jiān)會 B中國人民銀行C國家外匯管理局 D商務部 正確答案:A 47下列不屬于設立期貨公司的條件的是( )。 A注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格D有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 正確答案:A解題思路：設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。 48下列( )不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。 A會員資格及其管理辦法 B會員的權(quán)利和義務C對會員的獎勵辦法 D對會員的紀律處分 正確答案:C 49期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益

18、總額平均不低于人民幣( )元。 A1億 B2億 C3億 D4億 正確答案:C 50證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務是( )。 A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B代理客戶進行期貨交易C為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D代期貨公司、客戶收付期貨保證金 正確答案:A 51期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫可以有下列( )行為。 A出具倉單 B違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 正確答案:A 52期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應當審議并決定( )，確保客戶保

19、證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A客戶保證金安全存管制度 B人事管理制度C財務管理制度 D績效管理制度 正確答案:A 53期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應當近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。 A2年 B12個月C3年 D6個月 正確答案:A 54實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由( )組成。 A非期貨公司會員 B期貨公司會員C期貨公司會員和非期貨公司會員 D結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成 正確答案:C 55期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果( )。 A及時報告 B存檔C及時公布 D及時

20、銷毀 正確答案:B 56未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處( )以下罰款。 A3萬元 B5萬元C10萬元 D20萬元 正確答案:A 57依期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的( )。 A證券從業(yè)人員 B期貨從業(yè)人員C會計從業(yè)人員 D法律從業(yè)人員 正確答案:B 58當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。 A中國證監(jiān)會 B中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所 D中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 正確答案:A 59銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期

21、貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A中國證監(jiān)會 B國務院財政部C中國期貨業(yè)協(xié)會 D國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) 正確答案:D 60自取得任職資格之日起( )內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)認可的除外。 A15個工作日 B30個工作日C45個工作日 D60個工作日 正確答案:B二、多項選擇題 （每道0.5分，共30分）1期貨分析師提供投資建議時，應該( )。 A保持獨立客觀的態(tài)度 B有合理、充足的依據(jù)C堅持客戶利益高于一切 D堅持國家利益高于一切 正確答案:AB 2全面結(jié)

22、算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當符合( )的有關規(guī)定。 A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會C期貨交易所 D中國期貨業(yè)協(xié)會 正確答案:AC 3未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立( )，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 A商業(yè)銀行 B期貨交易所C期貨經(jīng)紀公司 D期貨業(yè)協(xié)會 正確答案:ABC解題思路：期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。 4依期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格可以分為(

23、 )。 A交易結(jié)算業(yè)務資格 B一般結(jié)算會員資格C特別結(jié)算會員資格 D全面結(jié)算業(yè)務資格 正確答案:AD 5期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料( )。 A加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證原件B高級管理人員情況表C控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告D會計師事務所出具的前3年度的財務報告 正確答案:BC解題思路：題中A項只需提供營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證的復印件即可，D項會計師事務所應當出具前1年度的財務報告。 6證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列( )服務。 A提供期貨行情信息、交易設施B協(xié)助辦理開戶手續(xù)C代期貨公司

24、、客戶收付期貨保證金D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務 正確答案:ABD 7境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )等有關部門制定，報國務院批準后施行。 A國務院商務主管部門 B國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C工商行政管理部門 D外匯管理部門 正確答案:ABD解題思路：境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施。 8申請設立期貨公司，除應當符合期貨交易管理條例規(guī)定的條件外，還應該具備下列( )條件。 A具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B具備任

25、職資格的高級管理人員不少于3人C具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D具備任職資格的高級管理人員不少于10人 正確答案:AB 9下列關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是( )。 A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 正確答案:ABC 10制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，( )。 A維護期貨市場秩序 B

26、防范風險C保護結(jié)算會員利益 D增加期貨公司收益 正確答案:AB 11中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。 A審核材料 B考察談話C調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D公開選舉 正確答案:ABC 12期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的( )。 A性質(zhì) B涉及金額C進展情況 D形成原因 正確答案:ABCD 13有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。 A限制入金 B限制出金C限制開倉 D提高保

27、證金標準 正確答案:ABCD 14應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有( )。 A結(jié)算負責人 B經(jīng)營管理主要負責人C財務負責人 D期貨公司法定代表人 正確答案:ABCD 15期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列( )職責。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度 正確答案:CD 16有下列( )情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財

28、務會計人員。 A因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人B因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師C因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師D因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人 正確答案:BCD 17期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列( )措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。 A限制開倉 B提高保證金標準C限期平倉 D強行平倉 正確答案:BCD 18下列選項中，( )屬于中國期貨業(yè)協(xié)會主要的負責事項。 A期貨從業(yè)人員資格認定 B期貨從業(yè)人員資格管理C期貨從業(yè)人員資格撤銷

29、D期貨從業(yè)人員資格核準 正確答案:ABC 19期貨交易所實行( )制度。 A每日負債結(jié)算 B保證金管理C大戶報告 D風險警示 正確答案:BCD 20凈資本的計算公式錯誤的有( )。 A凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值客戶未足額追加的保證金+其他調(diào)整項B凈資本=凈資產(chǎn)+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金+其他調(diào)整項C凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+其他調(diào)整項D凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金 正確答案:ABCD解題思路：凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金+其他調(diào)整項。 21期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，

30、保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A業(yè)務管理規(guī)則 B人事管理制度C財務管理制度 D風險管理制度 正確答案:AD 22期貨交易所除履行期貨交易管理暫行條例規(guī)定的職能外，還應履行下列職能( )。 A發(fā)布市場信息B監(jiān)督結(jié)算銀行與本所會員有關的期貨結(jié)算業(yè)務C監(jiān)管會員期貨業(yè)務，并將會員的違規(guī)行為報中國證監(jiān)會查處D監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務 正確答案:AD 23期貨從業(yè)人員管理辦法中的機構(gòu)是指( )。 A期貨投資咨詢機構(gòu)B期貨公司C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu) 正確答案:ABCD 24在期貨交易過程中，出現(xiàn)( )情形時

31、，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機C一旦期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板D期貨交易所管理人員發(fā)生重大人事變動 正確答案:AB 25期貨公司高級管理人員應當( )。 A遵循誠信原則B維護客戶和公司的合法利益C不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會D不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 正確答案:ABCD 26下列關于首席風險官的說法正確的是( )。 A期貨公司應當設首席風險官B首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當

32、立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東會報告C期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向證券交易所報告D首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換 正確答案:AD 27合規(guī)執(zhí)業(yè)準則嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列活動( )。 A操縱價格 B欺詐投資者C內(nèi)幕交易 D泄漏消息 正確答案:ABC 28下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有( )。 A在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為 正確答案:AB解題思路：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應

33、當退還不正當利益。 29有下列( )行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨交易管理條例第七十條處罰。 A在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務C期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合 正確答案:ABCD 30在我國，期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。 A交易 B結(jié)算C交割 D交易記錄 正確答案:ABC解題思路：期貨交易管理條例第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 31期貨

34、交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。 A會員資格的取得條件和程序B會員資格的變更條件和程序C對會員的監(jiān)督管理D會員違規(guī)、違約行為處理辦法 正確答案:ABCD解題思路：期貨交易所管理辦法第五十五條規(guī)定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。 32期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法所稱高級管理人員，是指( )。 A期貨公司的總經(jīng)理、副總理 B首席風險官C財務負責人 D營業(yè)部負責人 正確答案:ABCD 33會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以( )代為承擔違約責任，并

35、由此取得對該會員的相應追償權(quán)。 A風險準備金 B自有資金C結(jié)算擔保金 D銀行貸款 正確答案:AB 34公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權(quán)表述錯誤的是( )。 A召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 正確答案:BC 35風險監(jiān)管報表包括( )。 A風險監(jiān)管指標匯總表 B凈資本計算表C資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D客戶權(quán)益變動表 正確答案:ABCD解題思路：風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益

36、變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。 36證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得( )。 A作獲利保證 B共擔風險C虛假宣傳 D誤導客戶 正確答案:ABCD 37申請設立期貨交易所時，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括( )。 A擬加入本交易所的會員名單B理事會成員候選人及擬任用高級管理人員的名單和簡歷C申請書D期貨交易所的經(jīng)營計劃 正確答案:ABCD 38期貨公司有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。 A法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存

37、在重大隱患B未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況C未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況 正確答案:ABCD 39最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定中設定的民事法律責任的比例有( )情況。 A100的民事賠償責任 B80的責任C60的責任 D10 正確答案:ABC 40證券公司符合下列( )情形之一者，可申請介紹業(yè)務資格。 A全資擁有一家期貨公司 B控股一家期貨公司C與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制 D被一家期貨公司控股 正確答案:ABC 41期貨公司變更股權(quán)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括( )。 A持有1

38、0以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關聯(lián)關系且合計持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5以上C持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關聯(lián)關系且合計持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到10以上 正確答案:BC 42中國證監(jiān)會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設置預警標準有( )。 A規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80B規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120C規(guī)定不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的800D規(guī)定不得

39、高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120 正確答案:BC 43下列關于期貨公司的表述正確的有( )。 A從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元B從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元C期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元D期貨公司的凈資本不得低于1500萬元 正確答案:ABCD 44全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向( )報告。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 正確答案:AC 45下列期貨交易所需承擔相

40、應責任的情形有( )。 A期貨公司的保證金不足，交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，并且要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致，最終導致穿倉B期貨公司未按每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行C期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失D交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，從而造成標準倉單持有人發(fā)生損失 正確答案:ABD 46( )等中介服務機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

41、的要求提供相關資料。 A會計師事務所 B證券公司C律師事務所 D資產(chǎn)評估機構(gòu) 正確答案:ACD 47下列公司制期貨交易所的行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是( )。 A收購本期貨交易所股份 B股東轉(zhuǎn)讓所持股份C對其股份進行其他處置 D以上都不需要 正確答案:ABC 48隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是( )。 A會計憑證 B會計賬簿C財務會計報告 D國家對公司、企業(yè)的財會管理制度 正確答案:ABC解題思路：BC三項是隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的對象，D項是該罪的犯罪客體。 49期貨從業(yè)人員管理辦法中的期貨從業(yè)人員是指( )。 A期貨投資咨詢機構(gòu)中從事

42、期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B期貨公司的管理人員和專業(yè)人員C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員 正確答案:ABCD 50期貨從業(yè)人員應該保守秘密，但下列情況除外( )。 A期貨從業(yè)人員為保護自己的合法權(quán)益必須公開的B期貨交易所按有關規(guī)定進行檢查的C監(jiān)管部門按規(guī)定進行檢查的D法律法規(guī)要求公布的 正確答案:ABCD 51客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以( )墊付。 A其他客戶保證金 B結(jié)算擔保金C自有資金 D風險準備金 正確答案:CD 52下列關于期貨公司委托業(yè)務的

43、表述正確的有( )。 A期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元B期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元C從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元D從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬元 正確答案:BC 53下列與保護投資者權(quán)益有關的制度中，表述正確的是( )。 A進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的B期貨公司應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易D期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行 正確答案:BD 54全面結(jié)算

44、會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會C期貨交易所 D中國期貨業(yè)協(xié)會 正確答案:AC 55協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行( )檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。 A定期 B1年 C半年 D不定期 正確答案:AD 56期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 A違反規(guī)定接納會員的B違反規(guī)定收取手續(xù)費的C違反規(guī)定使用、分配收益的D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 正確答案:ABCD 57根據(jù)期貨公司管理辦法，( )對

45、期貨公司進行自律性管理。 A證券公司 B中國證監(jiān)會 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D期貨交易所 正確答案:CD解題思路：期貨公司管理辦法第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。 58依期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須( )。 A遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則B不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為C遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定D不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為 正確答案:ABCD 59關于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下列表述正確的是( )。 A期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起

46、10個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格B期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格C機構(gòu)的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D機構(gòu)的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 正確答案:AC 60期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料。 A停業(yè)申請書B停業(yè)決議文件C關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 正確答案:ABCD 三、判斷是非題（正確選A，錯誤選B，每道0.5分，共10分）1期貨公司變更注冊資本

47、，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更注冊資本前的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表。 正確答案:B解題思路：期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表。 2中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 正確答案:B解題思路：期貨從業(yè)人員資格管理辦法第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 3公司制期貨交易所董事長因故I臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。 正確答案:A 4中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起7個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 正確答案:B解題思路：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。