《2018年深圳市政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2018年深圳市政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則（9頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、2018年深圳市政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則第一條招標(biāo)方式采用招標(biāo)方式發(fā)行的2018年深圳市政府債券，通過財政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)或財政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)（以下簡稱招標(biāo)系統(tǒng)），面向2018年深圳市政府債券承銷團(tuán)成員（以下簡稱承銷團(tuán)成員）招標(biāo)發(fā)行，采用單一價格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場最高中標(biāo)利率為當(dāng)期深圳市政府債券票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。第二條投標(biāo)限定（一）投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為30個標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個工作日（含第1和第5個工作日）中國債券信息

2、網(wǎng)公布的中債國債收益率曲線中，相同待償期的國債收益率算術(shù)平均值與該平均值上浮15%（四舍五入計算到0.01%）之間。（二）投標(biāo)量和承銷額限定。投標(biāo)量。主承銷商的最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的8%；承銷團(tuán)一般成員的最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的3%，單個承銷團(tuán)成員的最高投標(biāo)額無比例限制。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額原則上為0.1億元，最高投標(biāo)限額無比例限制。投標(biāo)量變動幅度為最低投標(biāo)限額的整數(shù)倍。最低承銷額。主承銷商最低承銷額為每期債券發(fā)行量的6%。上述比例計算均四舍五入精確到與最低投標(biāo)限額相等，一般為0.1億元。第三條中標(biāo)原則（一）中標(biāo)募入順序。按照低利率優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額或?qū)?/p>

3、全部投標(biāo)募完為止。（二）最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。以各承銷團(tuán)成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位原則上為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時，按投標(biāo)時間優(yōu)先原則分配。第四條債權(quán)登記和托管（一）在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱國債登記公司）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司中選擇托管。逾期未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司托管。（二）券種注冊和承銷額度注冊。國債登記公司，證券登記公司上海、深圳分公司根據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理券種注冊，根據(jù)各中標(biāo)承銷團(tuán)成員選擇的債券托管數(shù)據(jù)

4、為各中標(biāo)機構(gòu)辦理承銷額度注冊。（三）深圳市政府債券的債權(quán)確立實行見款付券方式。承銷團(tuán)成員不遲于繳款日（招標(biāo)日后第1個工作日）將發(fā)行款繳入國家金庫深圳分庫。深圳市財政委員會（以下簡稱市財政委）不遲于債權(quán)登記日（即招標(biāo)日后第2個工作日）15：00，將發(fā)行款入庫情況通知國債登記公司辦理債權(quán)登記和托管，并委托國債登記公司將涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，于債權(quán)登記日1600前通知證券登記公司上海、深圳分公司。如在繳款日前未足額收到中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款，市財政委將不遲于債權(quán)登記日1500通知國債登記公司。國債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時，對市財政委未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記

5、和托管。對涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，國債登記公司應(yīng)不遲于債權(quán)登記日1600書面通知證券登記公司上海、深圳分公司，后者辦理債權(quán)登記和托管時，對市財政委未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，市財政委根據(jù)發(fā)行款收到情況另行通知國債登記公司處理。國債登記公司如在債權(quán)登記日1500前未收到市財政委關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知，證券登記公司上海、深圳分公司在債權(quán)登記日1600前未收到國債登記公司關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知，即辦理全部債權(quán)登記和托管手續(xù)。第五條應(yīng)急處理（一）招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問題，承銷團(tuán)成員可以在規(guī)定時間內(nèi)將內(nèi)容齊全的

6、地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書（以下簡稱應(yīng)急投標(biāo)書，詳見附件1）或地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書（以下簡稱債權(quán)托管應(yīng)急申請書，詳見附件2）傳真至招標(biāo)場所，委托招標(biāo)場所代為投標(biāo)或托管債券，并應(yīng)當(dāng)及時撥打招標(biāo)場所專用固定電話向市財政委發(fā)行人員報告。（二）在應(yīng)急操作方式下，國債登記公司、上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱支持部門）應(yīng)當(dāng)如實填寫應(yīng)急投標(biāo)情況記錄表，記錄收到應(yīng)急投標(biāo)書（或債權(quán)托管應(yīng)急申請書）的時間等有關(guān)內(nèi)容，核對密押后簽字確認(rèn)。（三）市財政委發(fā)行人員應(yīng)當(dāng)審核應(yīng)急投標(biāo)書收到的時間是否在投標(biāo)截止時間前、債權(quán)托管應(yīng)急申請書收到的時間是否在債權(quán)托管截止時間前，是否按規(guī)定格式填寫，是否字跡清晰、

7、意思明確。對未按規(guī)定格式填寫、字跡不清晰、意思不明確、密押核對不符、超過截止時間后收到的應(yīng)急投標(biāo)書（或債權(quán)托管應(yīng)急申請書），均做無效處理。（4） 應(yīng)急投標(biāo)書（或債權(quán)托管應(yīng)急申請書）經(jīng)市財政委發(fā)行人員確認(rèn)各項要素有效完整，并經(jīng)發(fā)行人員和監(jiān)督員共同簽字確認(rèn)后，由發(fā)行人員或發(fā)行人員委托支持部門人員將應(yīng)急投標(biāo)信息錄入招標(biāo)系統(tǒng)，并進(jìn)行核對。（5） 應(yīng)急時間以發(fā)行現(xiàn)場收到應(yīng)急投標(biāo)書（或債權(quán)托管應(yīng)急申請書）的時間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時間為當(dāng)期深圳市政府債券投標(biāo)截止時間，債權(quán)托管應(yīng)急申請截止時間為當(dāng)期深圳市政府債券債權(quán)托管截止時間。（6） 應(yīng)急投標(biāo)書（或債權(quán)托管應(yīng)急申請書）錄入招標(biāo)系統(tǒng)后，申請應(yīng)急的承銷團(tuán)成員將

8、無法通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)（或托管債權(quán)）。（七）如承銷團(tuán)成員既通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)（或托管債權(quán)），又進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)（或債權(quán)托管），或進(jìn)行多次應(yīng)急投標(biāo)（或債權(quán)托管），以最后一次有效投標(biāo)（或債權(quán)托管）為準(zhǔn)；如承銷團(tuán)成員應(yīng)急投標(biāo)（或債權(quán)托管）內(nèi)容與通過招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)（或托管債權(quán)）的內(nèi)容一致，不做應(yīng)急處理。（八）除市財政委通知延長應(yīng)急投標(biāo)時間外，晚于投標(biāo)截止時間的應(yīng)急投標(biāo)為無效投標(biāo)。（九）當(dāng)支持部門確認(rèn)招標(biāo)時間內(nèi)招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干線運行出現(xiàn)問題時，市財政委發(fā)行人員將使用專用固定電話或委托支持部門通知經(jīng)備案的承銷團(tuán)成員聯(lián)系人、投標(biāo)操作人，延長招標(biāo)時間半小時用于應(yīng)急投標(biāo)。第六條分銷深圳市政府債券分銷，是指在規(guī)定的分銷期

9、內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分深圳市政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團(tuán)成員的行為。（一）分銷方式。深圳市政府債券采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同等符合監(jiān)管要求的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。（二）分銷對象。深圳市政府債券承銷團(tuán)成員間不得分銷。非承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的深圳市政府債券債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（三）分銷價格。承銷團(tuán)成員根據(jù)市場情況自定價格分銷。第七條其他（一）為加強發(fā)債定價現(xiàn)場管理，確保發(fā)債定價過程公平、規(guī)范、有序進(jìn)行，招標(biāo)發(fā)行現(xiàn)場的發(fā)行人員、監(jiān)督員分別由市財政委會同有關(guān)職能部門派員擔(dān)任。（二）本規(guī)則未作規(guī)定的，或者規(guī)定的內(nèi)容與當(dāng)期深圳市政府債券發(fā)行文件不一致

10、的，以當(dāng)期深圳市政府債券發(fā)行文件為準(zhǔn)。（三）本規(guī)則自公布之日起施行，有效期至2018年12月31日。附件：1地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書2地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書- 7 -附件1地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書業(yè)務(wù)憑單號：A01深圳市財政委員會：由于（具體闡釋應(yīng)急投標(biāo)原因），現(xiàn)以書面形式發(fā)送發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書。我單位承諾：本應(yīng)急投標(biāo)書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急投標(biāo)所產(chǎn)生風(fēng)險。投標(biāo)方名稱：證券賬號：投標(biāo)日期：年月日【要素1】電子密押:債券代碼：要素2投標(biāo)標(biāo)位（或兀/百兀面值）:投標(biāo)里（億兀）標(biāo)位1【要素3】;投標(biāo)量【要素4】標(biāo)位2:投標(biāo)里標(biāo)

11、位3;投標(biāo)里標(biāo)位4r投標(biāo)里標(biāo)位5投標(biāo)里標(biāo)位6投標(biāo)里合計注：本應(yīng)急投標(biāo)書包含我單位本次投標(biāo)的所有標(biāo)位信息（16位數(shù)字）經(jīng)辦人簽字或蓋章:復(fù)核人簽字或蓋章:聯(lián)系電話:聯(lián)系電話：單位印章年月日注意事項：1、單位印章應(yīng)與投標(biāo)方名稱相符。2、應(yīng)急投標(biāo)書填寫須清晰，不得涂改。3、本應(yīng)急申請書進(jìn)行電子密押計算時共有4項要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)書不符時，請手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急投標(biāo)書所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急投標(biāo)書填寫內(nèi)容必須完全一致。4、發(fā)行室電話見招標(biāo)日應(yīng)急投標(biāo)書。附件2地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請書業(yè)務(wù)憑單號：A02深圳市財政委員會：一經(jīng)辦人簽

12、字或蓋章:復(fù)核人簽字或蓋章:（16位數(shù)字）聯(lián)系電話:聯(lián)系電話：單位印章由于（具體闡釋應(yīng)急原因），現(xiàn)以書面形式發(fā)送（債券名稱）債權(quán)托管應(yīng)急申請書。我單位承諾：本應(yīng)急托管申請書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急托管所產(chǎn)生風(fēng)險。投標(biāo)方名稱：證券賬號：申請日期：年月日【要素1】債券代碼：要素2托管機構(gòu)托管面額（億元）國債登記公司【要素3】證券登記公司（深圳）證券登記公司（上海）合計【要素4】電子密押:年月日注意事項：1、單位印章應(yīng)與投標(biāo)方名稱相符。2、應(yīng)急申請書填寫須清晰，不得涂改。3、本應(yīng)急申請書進(jìn)行電子密押計算時共有4項要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急申請書不符時，請手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急申請書所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急申請書填寫內(nèi)容必須完全一致。4、發(fā)行室電話見招標(biāo)日債權(quán)托管應(yīng)急申請書。-9 -