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1、XXX 內(nèi)部控制管理手冊(cè) XXXXXXXXXXXX內(nèi)部控制管理手冊(cè)版次：2011年第一版 內(nèi)控工作組 內(nèi)控管理委員會(huì) XX目 錄1 前言41.1 概述4制的意義和目的4制目標(biāo)4基本原則4制依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)6 手冊(cè)的結(jié)構(gòu)組成6 本手冊(cè)的適用范圍和管理71.2 內(nèi)部控制體系的組織架構(gòu)、職責(zé)及權(quán)限8 目的8制體系的組織架構(gòu)8權(quán)限82 內(nèi)部環(huán)境102.1 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及其權(quán)責(zé)分配10構(gòu)設(shè)置10構(gòu)的運(yùn)行12權(quán)限122.2發(fā)展戰(zhàn)略管理162.3人力資源管理17源管理17任和目標(biāo)18為的糾正措施19準(zhǔn)的遵從192.4社會(huì)責(zé)任20業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)203 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估213.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別關(guān)注因素213.2風(fēng)險(xiǎn)類別223.

2、3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估22估目標(biāo)22別22析234 控制活動(dòng)234.1 控制活動(dòng)分類與形式24動(dòng)的分類24動(dòng)的形式244.2 內(nèi)部控制要求及保障措施24務(wù)流程總目錄24流程的關(guān)鍵控制目標(biāo)和控制措施26動(dòng)26務(wù)26理26告26算26理265 信息與溝通325.1內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn)：325.2控制措施：325.3 反舞弊機(jī)制336 內(nèi)部監(jiān)督346.1 目的346.2 內(nèi)部監(jiān)督34督34督35我評(píng)價(jià)報(bào)告357 附件361 前言1.1 概述制的意義和目的XX（以下簡(jiǎn)稱公司）作為XX集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）控股子公司，為提高公司內(nèi)部控制管理水平，形成常態(tài)的規(guī)范化管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面貫徹財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)

3、、保監(jiān)會(huì)等五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部控制配套指引，特編制內(nèi)部控制管理手冊(cè)，作為建立、執(zhí)行、評(píng)價(jià)及驗(yàn)證內(nèi)部控制的依據(jù)，確保公司從思想上提高管理水平，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司協(xié)調(diào)、持續(xù)、快速發(fā)展。本手冊(cè)的實(shí)施對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。制目標(biāo)內(nèi)部控制目標(biāo)：通過(guò)內(nèi)部控制體系的建設(shè)、實(shí)施與完善，分析現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，評(píng)價(jià)控制措施的充分性、適宜性和有效性，通過(guò)對(duì)內(nèi)部環(huán)境和各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)制度的優(yōu)化與梳理，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相

4、關(guān)信息的真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，最終形成具有自身特色的企業(yè)文化，并促進(jìn)公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。基本原則合法、合規(guī)性原則合法合規(guī)性是指企業(yè)內(nèi)部控制必須符合國(guó)家的法律法規(guī)。全面性原則、系統(tǒng)性原則內(nèi)部控制貫徹決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋公司各部門(mén)的各種正式運(yùn)行的業(yè)務(wù)和發(fā)生的事項(xiàng)。公司的每一位員工既是內(nèi)部控制的主體，又是內(nèi)部控制的客體；既要對(duì)其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)實(shí)施控制，又要受到其他人員或制度的監(jiān)督與制約。內(nèi)部控制使各部門(mén)、各崗位形成較為系統(tǒng)的既制約又具有縱橫交錯(cuò)關(guān)系的統(tǒng)一整體，確保各部門(mén)和各崗位均能按特定的目標(biāo)相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用，最終實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。制衡性原則內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)

5、分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。內(nèi)部牽制體現(xiàn)部門(mén)與部門(mén)、員工與員工以及各崗位之間所建立的互相驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系，特別要明確部門(mén)、崗位之間的職責(zé)，管理授權(quán)要適度、明確。成本效益原則內(nèi)部控制權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制，既要防止程序過(guò)細(xì)、控制過(guò)度會(huì)降低效率，增大控制成本，又要避免控制不足達(dá)不到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。獎(jiǎng)懲結(jié)合原則明確各部門(mén)及人員應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，做到獎(jiǎng)罰有對(duì)象，責(zé)任可追溯，避免發(fā)生越權(quán)或互相推諉的現(xiàn)象。可操作性原則內(nèi)部控制必須符合公司實(shí)際，無(wú)論是業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)的設(shè)置，還是授權(quán)項(xiàng)目權(quán)限的確定，都要保證可操作性。包容性原則本手冊(cè)力求避免與其他制度

6、相矛盾，盡可能包容不同企業(yè)現(xiàn)有的內(nèi)控制度。對(duì)不符合內(nèi)控要求的制度，應(yīng)及時(shí)修改、完善，并以本內(nèi)部控制管理手冊(cè)規(guī)定為準(zhǔn)。適度授權(quán)原則確定授權(quán)對(duì)象、授權(quán)環(huán)節(jié)及授權(quán)范圍，防止授權(quán)過(guò)度與不足。制依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)公司內(nèi)部控制體系以企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)于2010年4月發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制配套指引為基礎(chǔ)，結(jié)合法律法規(guī)要求、行業(yè)管理等作為內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括：企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引 大連港集團(tuán)制定的相關(guān)制度、流程及授權(quán)等相關(guān)規(guī)定 公司原有管理制度、流程 手冊(cè)的結(jié)構(gòu)組成以財(cái)政部等五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其配套指引為基礎(chǔ)，制定了一系列內(nèi)部控制制度和流程，進(jìn)一步

7、明確了公司內(nèi)部控制要求、將內(nèi)控責(zé)任分層級(jí)落實(shí)到部門(mén)、崗位，形成了全面、系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系。現(xiàn)對(duì)內(nèi)控管理手冊(cè)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行描述，公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)包括概述、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督和附件七部分。概述：是對(duì)公司內(nèi)部控制的簡(jiǎn)要介紹，包含公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)編制的意義和目的、公司內(nèi)控目標(biāo)、遵循的基本原則、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)使用范圍及遵循性要求、內(nèi)部控制體系的組織架構(gòu)及其職責(zé)和權(quán)限、手冊(cè)的結(jié)構(gòu)組成及其管理等內(nèi)容。內(nèi)部環(huán)境：內(nèi)部環(huán)境是影響、制約內(nèi)部控制建立與執(zhí)行的各種內(nèi)部因素的總稱，是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。內(nèi)部環(huán)境主要包括機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、戰(zhàn)略管理、人力資源、社會(huì)責(zé)任和企業(yè)文化。風(fēng)

8、險(xiǎn)評(píng)估：是公司及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，是公司實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。控制活動(dòng)：是公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)，是公司實(shí)施內(nèi)部控制的重要手段。控制措施主要包括不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制、法律風(fēng)險(xiǎn)控制和績(jī)效考評(píng)控制等。信息與溝通：是指及時(shí)、準(zhǔn)確、完整收集整理與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的各種內(nèi)外部信息，并借助信息技術(shù)、促使這些信息以恰當(dāng)?shù)姆绞皆诠靖鱾€(gè)層級(jí)之間進(jìn)行及時(shí)傳遞、有效溝通和正確使用的過(guò)程。信息與溝通是公司實(shí)施內(nèi)部控制的重要條件。內(nèi)部監(jiān)督：是公

9、司應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)，是公司實(shí)施內(nèi)部控制的重要保證。附件 手冊(cè)的適用范圍和管理適用范圍內(nèi)部控制管理手冊(cè)適用于公司各部門(mén)。對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)、公司屬各部室的管理層及員工具有約束力，各相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵循手冊(cè)中對(duì)其工作職責(zé)的定義及描述，保持內(nèi)部控制的有效性，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。手冊(cè)管理本手冊(cè)是公司的重要文件，屬公司機(jī)密，應(yīng)對(duì)外保密，各部門(mén)、單位應(yīng)按照綜合管理部要求正確使用，未經(jīng)允許，不得復(fù)印，不得對(duì)外泄露。任何人因使用不當(dāng)造成不良后果，應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任，各部門(mén)、單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)管理責(zé)任。綜合部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制管理手冊(cè)的修訂、維護(hù)與發(fā)放工作。本手

10、冊(cè)經(jīng)公司內(nèi)控管理委員會(huì)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式生效。公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求等的改變，對(duì)本手冊(cè)適時(shí)更新。原則上內(nèi)部控制管理手冊(cè)每年更新一次，更新資料來(lái)源于集團(tuán)及其他各職能部門(mén)的建議，以及內(nèi)、外部監(jiān)察部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)。本手冊(cè)由綜合部負(fù)責(zé)解釋和組織修訂。頒布及生效日期：本手冊(cè)于二零一一年十月一日頒布，自頒布之日起生效。1.2 內(nèi)部控制體系的組織架構(gòu)、職責(zé)及權(quán)限 目的通過(guò)建立分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的內(nèi)控體系組織架構(gòu)，明確內(nèi)控管理決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，確保公司內(nèi)部控制的職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通，使公司內(nèi)部控制體系得到有效運(yùn)行。制體系的組

11、織架構(gòu)根據(jù)XX集團(tuán)內(nèi)控管理要求，公司內(nèi)控管理工作實(shí)行公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)控管理委員會(huì)決策和部門(mén)分工責(zé)任制，委員會(huì)主任由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任。內(nèi)控管理委員會(huì)下設(shè)，負(fù)責(zé)內(nèi)控管理委員會(huì)日常工作。負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃和年度實(shí)施計(jì)劃，并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督公司職能部門(mén)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和運(yùn)行。負(fù)責(zé)制定和完善公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的管理制度、工作程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少一次的測(cè)試工作，監(jiān)督、檢查和考核各職能部門(mén)貫徹、執(zhí)行內(nèi)部控制情況，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的健全性和有效性，并對(duì)存在的缺陷提出改進(jìn)的建議和措施。負(fù)責(zé)準(zhǔn)備關(guān)于公司內(nèi)部

12、控制自我評(píng)估報(bào)告及其他年報(bào)需要披露的與內(nèi)部控制有關(guān)的資料，并協(xié)調(diào)對(duì)外披露相關(guān)事宜。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)、外部審計(jì)工作。對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)委托審計(jì)中心開(kāi)展審計(jì)工作，對(duì)外負(fù)責(zé)審計(jì)師與審核委員會(huì)的溝通協(xié)調(diào)工作，包括初選及向?qū)徍宋瘑T會(huì)推薦聘任及解聘公司審計(jì)師、審核審計(jì)師的審計(jì)管理建議書(shū)等工作。負(fù)責(zé)跟蹤檢查內(nèi)、外部審計(jì)提出的管理建議落實(shí)情況。負(fù)責(zé)組織內(nèi)部控制管理手冊(cè)的編制及修改完善等維護(hù)工作。負(fù)責(zé)建立并不斷完善反舞弊工作機(jī)制。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展效能監(jiān)察，對(duì)重要事項(xiàng)、重點(diǎn)工作進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督。負(fù)責(zé)組織開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)估管理工作，事項(xiàng)責(zé)任追究管理。定期組織開(kāi)展內(nèi)控培訓(xùn)，提高員工對(duì)內(nèi)控工作的認(rèn)識(shí)，并指導(dǎo)員工開(kāi)展自我監(jiān)督。.3各職能部門(mén)配備內(nèi)

13、控專干，負(fù)責(zé)本部門(mén)的日常內(nèi)控工作，參與公司內(nèi)控管理委員會(huì)組織的內(nèi)控評(píng)估工作； 在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及運(yùn)行控制工作；對(duì)業(yè)務(wù)流程的實(shí)際操作進(jìn)行日常控制監(jiān)測(cè)，以公司內(nèi)控目標(biāo)為準(zhǔn)則，識(shí)別偏離目標(biāo)的原因或現(xiàn)行體系與其環(huán)境適應(yīng)性方面的差距，找出改進(jìn)的機(jī)會(huì)，制定行動(dòng)方案付諸實(shí)施；配合公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少一次的檢查與測(cè)試工作；落實(shí)內(nèi)、外部審計(jì)提出的管理建議；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)內(nèi)控知識(shí)和相關(guān)的法律法規(guī)等要求，必要時(shí)將相關(guān)要求轉(zhuǎn)化到管理文件中；收集、整理、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)其職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的各類與風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制相關(guān)的數(shù)據(jù)和報(bào)告。2 內(nèi)部環(huán)境公司內(nèi)部環(huán)境包括內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及其權(quán)責(zé)分配、戰(zhàn)略管理、人

14、力資源政策、社會(huì)責(zé)任等內(nèi)容。2.1 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及其權(quán)責(zé)分配構(gòu)設(shè)置XX是XX集團(tuán)下設(shè)控股子公司。公司管理層由4人組成，設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人，財(cái)務(wù)總監(jiān)1人。公司管理層向XX集團(tuán)負(fù)責(zé)，履行并承擔(dān)公司的經(jīng)營(yíng)和管理職責(zé)。公司結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制要求設(shè)置了綜合管理部、工程部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、經(jīng)營(yíng)部四個(gè)職能部門(mén)，明確了職責(zé)權(quán)限，將權(quán)力與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任部門(mén)，并通過(guò)本手冊(cè)的宣傳，使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確責(zé)權(quán)分配，使各部室、單位正確行使職權(quán)。公司組織機(jī)構(gòu)圖如下：職能機(jī)構(gòu)設(shè)置合理設(shè)置內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，避免職能交叉、缺失或權(quán)責(zé)過(guò)于集中，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、

15、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。崗位職責(zé)劃分對(duì)內(nèi)部各職能機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行科學(xué)合理的分解，確定具體崗位的名稱、職責(zé)和工作要求等，明確各個(gè)崗位的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系。權(quán)限體系分配制定組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖、崗位說(shuō)明書(shū)和權(quán)限指引等內(nèi)部制度或相關(guān)文件，使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，正確履行職責(zé)。主要措施公司按照科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效、透明、制衡的原則，結(jié)合文化理念、管理要求及發(fā)展需求等因素，合理進(jìn)行內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)的設(shè)置。公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置，由集團(tuán)下達(dá)機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員定編方案，公司完成機(jī)構(gòu)組建及人員選配。各職能部門(mén)編制組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖及崗位說(shuō)明書(shū)，使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，保證其能夠正

16、確履行職責(zé)。構(gòu)的運(yùn)行內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn)內(nèi)部機(jī)構(gòu)梳理重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置的合理性和運(yùn)行的高效性等。內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行中存在職能交叉、缺失或運(yùn)行效率低下的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決。內(nèi)部機(jī)構(gòu)評(píng)估與調(diào)整定期對(duì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行的效率和效果進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行中存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。主要措施公司定期對(duì)組織架構(gòu)運(yùn)行的效率和效果進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)不同的發(fā)展時(shí)期和戰(zhàn)略要求，結(jié)合實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，并作出相應(yīng)的優(yōu)化調(diào)整。文檔性記錄保留相關(guān)記錄權(quán)限工程部職責(zé)：工程部是對(duì)各工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)管理、組織、監(jiān)督、實(shí)施的主要部門(mén)，同時(shí)參與對(duì)各工程項(xiàng)目前期工作管理。其具體職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國(guó)

17、家和上級(jí)部門(mén)有關(guān)港口基本建設(shè)技術(shù)政策、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)管理、工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、合同簽訂的方針、政策和法規(guī)，制定本部門(mén)的實(shí)施細(xì)則。配合集團(tuán)各相關(guān)部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目前期運(yùn)作，結(jié)合現(xiàn)有各專業(yè)泊位、庫(kù)場(chǎng)、鐵路、公路、機(jī)械設(shè)備、生產(chǎn)工藝、作業(yè)程序、現(xiàn)場(chǎng)管理的具體情況，提供業(yè)務(wù)專業(yè)參考意見(jiàn)，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目工程可行性研究合同的簽訂，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)（包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)）和為設(shè)計(jì)所進(jìn)行的測(cè)量、勘探、試驗(yàn)等技術(shù)服務(wù)的委托、合同簽訂及成果驗(yàn)收工作;確定設(shè)計(jì)方案；參與各工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案審查及設(shè)計(jì)交底工作。配合設(shè)計(jì)單位做好調(diào)查研究，參與提出主要技術(shù)要求，技術(shù)參數(shù)，主要機(jī)電設(shè)備的選型意見(jiàn)，參與機(jī)電設(shè)備及建筑材料考察，

18、參與會(huì)簽工程項(xiàng)目的物資采購(gòu)合同。負(fù)責(zé)對(duì)代建單位提出的見(jiàn)意和要求給予確認(rèn)，配合代建單位和設(shè)計(jì)單位根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行相應(yīng)的修改完善。參與工程項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)審查、設(shè)計(jì)修改，施工階段的技術(shù)管理工作。負(fù)責(zé)辦理建設(shè)用地（海）的征用手續(xù)；負(fù)責(zé)工程開(kāi)工前“五通一平”的組織實(shí)施落實(shí)工作。配合代建單位負(fù)責(zé)工程開(kāi)工前的準(zhǔn)備及審查工作，協(xié)助代建單位和監(jiān)理公司招投標(biāo)工作。參與施工招標(biāo)文件技術(shù)方面的管理；參與招投標(biāo)答疑、澄清、評(píng)標(biāo)等技術(shù)工作；負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目施工合同簽訂工作。參與施工組織設(shè)計(jì)審查工作，負(fù)責(zé)簽認(rèn)監(jiān)理單位提出的技術(shù)聯(lián)系單、工程量變更通知單；通過(guò)對(duì)監(jiān)理公司、承包商等檢查監(jiān)督進(jìn)行工程質(zhì)量管理，參與確定工程質(zhì)量目標(biāo)

19、及落實(shí)。參與工程施工過(guò)程中質(zhì)量、進(jìn)度、現(xiàn)場(chǎng)及投資的控制管理，參與施工階段的安全監(jiān)督及管理。審核并匯總施工單位上報(bào)、監(jiān)理公司簽發(fā)的月份施工進(jìn)度統(tǒng)計(jì)表，負(fù)責(zé)辦理工程進(jìn)度付款申請(qǐng)及工程項(xiàng)目結(jié)算等工作。負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，參與控制工程項(xiàng)目的建設(shè)總工期和建設(shè)規(guī)模，掌握各工程項(xiàng)目執(zhí)行情況，做好綜合平衡；參與工程的總體組織工作。參加工程項(xiàng)目驗(yàn)收；參與組織對(duì)工程項(xiàng)目圖紙及各種相關(guān)資料的檔案管理工作。對(duì)工程管理過(guò)程中的文件、資料進(jìn)行管理，配合代建單位進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收及移交工作。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)臨時(shí)工作。經(jīng)營(yíng)部職責(zé)：公司經(jīng)營(yíng)部是瓦房店太平灣港落實(shí)XX區(qū)域集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、土地和海域資源、征地征海

20、動(dòng)遷、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目用地手續(xù)辦理等管理的具體實(shí)施部門(mén)；是負(fù)責(zé)XX在上述方面與集團(tuán)內(nèi)外相關(guān)單位和部門(mén)業(yè)務(wù)溝通的聯(lián)絡(luò)主要牽頭部門(mén)。其具體職責(zé)是： 1、收集和了解與港口發(fā)展規(guī)劃、土地和海域資源管理、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)、征地動(dòng)遷、項(xiàng)目用地手續(xù)辦理的有關(guān)政府、集團(tuán)的政治、經(jīng)濟(jì)信息，掌握國(guó)家有關(guān)政策、法令，提出發(fā)展規(guī)劃編制依據(jù)，為XX發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃決策提出建議。2、結(jié)合XX區(qū)域?qū)嶋H情況和XX內(nèi)外部環(huán)境條件，對(duì)市場(chǎng)勢(shì)態(tài)進(jìn)行分析，提供可行性論證。具體組織編制XX發(fā)展戰(zhàn)略，并在發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，結(jié)合城市發(fā)展規(guī)劃、集團(tuán)總體規(guī)劃和XX布局規(guī)劃指導(dǎo)下，組織編制XX港中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、五年規(guī)劃以及年度計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

21、3、負(fù)責(zé)配合政府部門(mén)對(duì)動(dòng)遷工作進(jìn)行全過(guò)程管理，并負(fù)責(zé)動(dòng)遷項(xiàng)目總工期計(jì)劃、年度工程計(jì)劃及季度、月度工程計(jì)劃的編制。建立戰(zhàn)略控制體系，監(jiān)控年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的完成情況。4、負(fù)責(zé)簽訂咨詢、測(cè)量、設(shè)施拆除和工程監(jiān)理等合同，并負(fù)責(zé)對(duì)上述合同的價(jià)格進(jìn)行審定、會(huì)簽以及合同成果審查驗(yàn)收。5、負(fù)責(zé)開(kāi)展企業(yè)合資、合作事項(xiàng)，辦理相關(guān)手續(xù)等。6、負(fù)責(zé)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。綜合部職責(zé)：1、負(fù)責(zé)及時(shí)做好上令下行、下情上報(bào)工作，對(duì)各方信息、資料、情況進(jìn)行收集和綜合分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。2、負(fù)責(zé)公司的人力資源、薪酬福利、社會(huì)保險(xiǎn)、績(jī)效考核、職工培訓(xùn)等方面工作。3、負(fù)責(zé)公司的行政管理及文秘工作，做好公司行政制度的建立和管理，做好行政文件的起草、審核等工作，做好公司內(nèi)外文件的收發(fā)、批轉(zhuǎn)、歸檔、保管和機(jī)要保密工作，管理好公司印鑒和介紹信。4、負(fù)責(zé)上級(jí)主管部門(mén)下達(dá)的各類文件的承辦、落實(shí)工作，做好信息反饋，上報(bào)材料等工作。5、負(fù)責(zé)組織、參加公司有關(guān)行政辦公會(huì)議，并貫徹、督促、落實(shí)會(huì)議決議，并將辦理情況及時(shí)反饋給領(lǐng)導(dǎo)4財(cái)務(wù)部綜合部經(jīng)營(yíng)部工程部財(cái)務(wù)總監(jiān)副總經(jīng)理（經(jīng)營(yíng)）副總經(jīng)理（工程）總經(jīng)理