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1、產(chǎn)業(yè)組織理論文獻綜述 范超 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 產(chǎn)業(yè)組織理論(Industrial Organization), 研究市場在不完全競爭條件下的企業(yè)行為和市場構(gòu)造，是微觀經(jīng)濟學(個體經(jīng)濟學)中的一個重要分支。西方產(chǎn)業(yè)組織理論在近代發(fā)展以來，經(jīng)過數(shù)次理論創(chuàng)新和革命，在30年代由芝加哥學派創(chuàng)建了結(jié)構(gòu)—行為—績效的分析框架和工具，使得產(chǎn)業(yè)組織理論有了可以有效使用的分析工具。而70年代建立的博弈論、信息激勵等新的分析工具，最終又使得傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論經(jīng)歷了一次大的突破，伴隨著非合作博弈論、動態(tài)學和不對稱信息被應用于產(chǎn)業(yè)組織的理論研究和案例分析中，使之大大超越了“結(jié)構(gòu)—行為—績效”的經(jīng)驗描述模式， 成為經(jīng)濟

2、學的重要研究領(lǐng)域之一。而眾多的研究者對壟斷、價格歧視、戰(zhàn)略相互作用、策略性 行為等傳統(tǒng)問題運用新的理論得到重新評估的結(jié)論，更為某些行業(yè)的管制、規(guī)制等改善市場績 效的政府行為提供了政策性的參考意見。? 1 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展歷程 1.1 產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和背景 產(chǎn)業(yè)組織理論(Industrial Organization), 研究市場在不完全競爭條件下的企業(yè)行為和市場構(gòu)造，是微觀經(jīng)濟學(個體經(jīng)濟學)中的一個重要分支。 產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象就是產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)組織理論是從微觀經(jīng)濟學中獨立出來的一個單獨的學科。產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展主要經(jīng)歷了兩個階段 。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論以貝恩為代表，出現(xiàn)在196

3、0年代左右，該理論主要涉及到廠商之間經(jīng)濟行為和關(guān)系，強調(diào)市場結(jié)構(gòu)在對行為和績效的影響作用，被視為“結(jié)構(gòu)主義”。新產(chǎn)業(yè)組織理論則出現(xiàn)在1970年代后期，該理論大量引入了新的分析方法，包括可競爭市場理論、博弈論、新制度理論（產(chǎn)權(quán)理論和交易成本理論）、信息理論，通過整合廠商內(nèi)部組織和外部關(guān)系，進一步考察了廠商行為的多重復雜關(guān)系。從歷史的角度看，產(chǎn)業(yè)組織出現(xiàn)在20世紀開始現(xiàn)代制造業(yè)企業(yè)興起后，早期學者將“產(chǎn)業(yè)”和“制造業(yè)”等同，把產(chǎn)業(yè)視為生產(chǎn)同一或相似產(chǎn)品的企業(yè)集合。馬歇爾首先提出了產(chǎn)業(yè)組織概念。在他看來，產(chǎn)業(yè)和生物組織體一樣，是一個伴隨著組織體中各部分的機能分化（企業(yè)內(nèi)的分工和社會分工）和組織各部分

4、之間緊密聯(lián)系和聯(lián)合（企業(yè)的兼并和準兼并）的社會組織體 。他以分工和協(xié)作為基礎(chǔ)討論了產(chǎn)業(yè)組織中的內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟，工廠規(guī)模和經(jīng)濟規(guī)?！，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論以此為基礎(chǔ)構(gòu)架了整個產(chǎn)業(yè)組織的主要問題，更加強調(diào)了產(chǎn)業(yè)組織中的廠商結(jié)構(gòu)和行為。之后馬歇爾又提出了著名的馬歇爾沖突，可以說，馬歇爾的學說奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論的形成的基礎(chǔ)。 1.2 20世紀以來產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展 馬歇爾對微觀經(jīng)濟進行了經(jīng)典的解釋后，市場理論的討論便一直成為經(jīng)濟理論的主要重點。在羅賓遜夫婦、張伯倫 等早期經(jīng)濟學家開創(chuàng)性的努力下，市場中競爭和壟斷問題得到深入的研究，人們對經(jīng)濟領(lǐng)域的微觀部分的認識大大加深了。產(chǎn)業(yè)組織理論正是在不斷汲取前人

5、的營養(yǎng)下逐漸從微觀經(jīng)濟學分離出來，逐漸形成和發(fā)展為一種進一步解釋微觀市場的主流理論 。20世紀60年代，基本同時出現(xiàn)了“結(jié)構(gòu)主義”和“芝加哥”學派兩種理論流派 。盡管這兩種流派都是以新古典理論為出發(fā)點，但由于理論邏輯、思考問題的方法及對象不同，在理論結(jié)論上存在很大差異。兩種流派的論戰(zhàn)結(jié)果也大大深化了產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域的研究和認識，為新產(chǎn)業(yè)組織興起奠定了基礎(chǔ)。到20世紀70年代“結(jié)構(gòu)—行為—績效”的分析范式（即哈佛傳統(tǒng)）一直是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理 論的核心，到80年 代以后，隨著交易成本理論、博弈論、信息經(jīng)濟學、可競爭理論、激勵機制設(shè)計等微觀經(jīng)濟 學的最新發(fā)展，scp分析范式遭到越來越嚴厲的批評，批評者認為

6、其理論體系分散，各變量之間的聯(lián)系只能被解釋為描述性統(tǒng)計，缺乏因果聯(lián)系，對影響產(chǎn)業(yè)組織的更基本的外生變量如進入成本、學習曲線、技術(shù)變化等因素缺乏準確的計量。從20世紀70年代開始，博弈論的引入，使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究發(fā)生了革命性的變化，同時，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學也為博弈論的發(fā)展提供了用武之地?？梢哉f，自70年代以來，博弈論 和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學是相得益彰的。。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范式從單向靜態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向的動態(tài)的分析范式，更加準確的分析了廠商與市場之間的博弈。另外，計量經(jīng)濟分析和實驗經(jīng)濟學與理論產(chǎn)業(yè)組織學相互交織，推動了產(chǎn)業(yè)組織學方法論的革命。? 2 西方主要產(chǎn)業(yè)組織理論的觀點 2.1.西方產(chǎn)業(yè)理論的前

7、提假設(shè)和主要研究方法 首先從前提假設(shè)來看，產(chǎn)業(yè)組織理論保持了主流理論的“理性人”的假定。穩(wěn)定性偏好、約束和自利性最大化行為體現(xiàn)了“理性”的特征 ，主流理論強調(diào)了“廠商”作為“理性人”的假定，在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論中，也將這一假定貫穿于廠商之間的經(jīng)濟行為分析中。在廠商理性中，關(guān)鍵的線索是“利潤最大化”假定，企業(yè)如同“廠商”一樣具有“完全”的理性偏好。在此基礎(chǔ)上，對企業(yè)組織和企業(yè)行為進行進一步的擴展。 在研究方法上，邊際分析、比較靜態(tài)分析、局部均衡仍然是產(chǎn)業(yè)組織中的主要分析方法。不論是貝恩模型還是新產(chǎn)業(yè)組織理論由于研究對象和范圍的限制，在大量地采用了主流理論的分析方法中，特別強調(diào)了局部均衡。不

8、同的是在產(chǎn)業(yè)組織理論分析中，解釋的因素不僅僅是價格，還包括更多的變量（質(zhì)量、廣告、研發(fā)等），新產(chǎn)業(yè)組織理論則引入了信息。產(chǎn)業(yè)組織理論也大量地運用了博弈論分析工具。但博弈論分析方法也是以局部均衡為基礎(chǔ).因此，在研究方法上，產(chǎn)業(yè)組織理論基本上都是圍繞著主流理論工具，并沒有開拓性的發(fā)展。 在研究對象上，產(chǎn)業(yè)組織主要側(cè)重于從供給角度分析單個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和經(jīng)濟績效。貝恩等人更強調(diào)不同的市場結(jié)構(gòu)會導致不同的廠商定價和非價格行為，也會導致不同的經(jīng)濟效率，這一思路與主流的價格理論推論基本一致。在新產(chǎn)業(yè)組織理論中，盡管不再強調(diào)S-C-P的直線關(guān)聯(lián)，但仍然以其為主要分析對象，并深入分析后三種市

9、場結(jié)構(gòu)（壟斷競爭、寡占和壟斷）的廠商行為，而不孤立地區(qū)分市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)。在績效評價上，也與主流價格理論保持一致，強調(diào)邊際定價的效率 。因此，產(chǎn)業(yè)組織理論基本遵循了這一套價格理論的邏輯，但從另一角度，它也強化了主流理論廠商的分析（包括廠商和廠商之間），將廠商視為“組織”形態(tài)，討論不僅僅局限在定價行為上，也包括了非價格競爭（廣告、質(zhì)量、研發(fā)、技術(shù)進步等）及策略性行為，這是對主流理論的擴展。 2.2各主流學派的基本觀點。 2.21結(jié)構(gòu)主義學派 　結(jié)構(gòu)主義主要建立在經(jīng)驗性研究基礎(chǔ)上，即對經(jīng)濟績效的衡量和結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系。貝恩在1959年用4企業(yè)的市場集中度來測量市場結(jié)構(gòu)和用回報率來測量績效，考察了1

10、936-1940年的42個美國樣本制造業(yè)，得出的結(jié)論是集中度與經(jīng)濟績效正相關(guān)的關(guān)系。貝恩第二項研究是用進入壁壘來測量市場結(jié)構(gòu)，檢驗了20個美國制造業(yè)的進入壁壘和利潤的關(guān)系。結(jié)果進一步發(fā)現(xiàn)了集中度和利潤之間的正相關(guān)性，并發(fā)現(xiàn)平均回報率在高壁壘條件下明顯地高于低壁壘的現(xiàn)象。 　　圍繞著這些經(jīng)驗研究結(jié)論的解釋，貝恩建立了市場結(jié)構(gòu)決定市場行為的理論。所謂市場結(jié)構(gòu)主要是涉及影響競爭過程的市場特征，主要強調(diào)進入壁壘條件，包括廠商的規(guī)模及其分布、產(chǎn)品差異化程度、廠商的成本結(jié)構(gòu)及政府管制程度。行為主要包括產(chǎn)品定價和非價格行為。在結(jié)構(gòu)—行為—績效中，產(chǎn)業(yè)的績效取決于賣方和買方的行為，賣方和買方的行為取決于市

11、場結(jié)構(gòu)。貝恩理論更多地強調(diào)了市場結(jié)構(gòu)是導致廠商不同行為和績效的主要因素。其中進入壁壘構(gòu)成了市場結(jié)構(gòu)決定性的要素。因此，結(jié)構(gòu)主義的反托拉斯的政策含義含義十分明顯。 2.22 芝加哥學派的主要理論思路 　繼貝恩之后，以芝加哥大學為中心形成了芝加哥學派。該學派更加重視對結(jié)構(gòu)—行為—績效的理論分析。認為應該從價格理論的基礎(chǔ)假定出發(fā)，強調(diào)市場的競爭效率。芝加哥學派的主要代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。芝加哥的主要理論思想范式是競爭性均衡模型。該學派從長期的競爭效率出發(fā)，認為市場從在長期過程能夠達到效率水平。因此反對政府對市場的干預。斯蒂格勒認為產(chǎn)業(yè)的集中率與市場范圍和產(chǎn)業(yè)周期相關(guān)。僅僅認為高集中率

12、導致高利潤率忽略了產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡的歷史過程。從規(guī)模經(jīng)濟角度 ，斯蒂格勒用生存技術(shù)來確定最佳規(guī)模水平，凡在長期競爭中得以生存的規(guī)模都是最佳規(guī)模，因此最佳規(guī)模存在多種不同的規(guī)模，大廠商的規(guī)模經(jīng)濟也是生存技術(shù)的結(jié)果。德姆塞茨認為高集中率導致高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果，而不是資源配置低效率的指標。在價格行為上，斯蒂格勒進一步討論在高集中度產(chǎn)業(yè)中的大廠商的競爭行為，認為由于在高集中度產(chǎn)業(yè)中，大廠商仍然受到了競爭的壓力，其價格水平將制定在可維持水平，這個水平符合效率標準。從政策上，理論強調(diào)了反競爭行為或壟斷行為的主要原因是政府對市場的管制導致的進入壁壘。因此，政府最好減少干預，讓市場充分發(fā)揮作用。 2.

13、23 新產(chǎn)業(yè)組織理論 所謂新產(chǎn)業(yè)組織理論，是指20世紀70年代以后發(fā)展起來的以分析企業(yè)策略性行為為主要內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)組織理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的區(qū)別主要體現(xiàn)在　 其主要觀點有：可競爭市場理論?？筛偁幨袌隼碚搶Ξa(chǎn)業(yè)組織理論中的進入壁壘問題進行了更加嚴格地分析，通過對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的重新定義 ，證明了在存在進入競爭的情況下，因為潛在進入者會通過打了就跑的策略可以消除高價帶來的超額利潤。這就推翻了壟斷市場結(jié)構(gòu)會決定壟斷性市場行為，也就是說在壟斷性的市場結(jié)構(gòu)中，仍然存在著新進入廠商的可能性，仍然存在競爭因素。 博弈論 博弈論對產(chǎn)業(yè)組織重要的貢獻在于

14、它為解釋和分析不完全競爭的市場提供了很好的行為分析工具。如現(xiàn)有企業(yè)會阻止進入者進入的動機，在寡占模型 中，寡占雙方產(chǎn)品的價格和數(shù)量的決定條件及均衡存在，價格歧視的福利含義，合謀的行為分析，非價格策略（質(zhì)量、廣告和技術(shù)進步）對市場結(jié)構(gòu)和績效的影響等。由于博弈論在有限局中人行為分析的優(yōu)勢（包括Nash價格模型、Betrand數(shù)量模型和Stackelberg領(lǐng)導者模型），通過各種反應函數(shù)的分析，廠商的策略性行為對市場績效和結(jié)構(gòu)的影響的解釋更加邏輯和合理。 交易費用和產(chǎn)權(quán)理論 ，　通過“交易費用”的概念廣泛地討論了企業(yè)的規(guī)模邊界問題。在Williamson 的交易成本經(jīng)濟學中，由于市場不完全和有限理

15、性，交易雙方需要通過一體化來最小化交易成本，來防止機會主義導致的欺詐問題，決定一體化的主要因素是交易次數(shù)、不確定性和資產(chǎn)專用性的交易維度。產(chǎn)權(quán)理論則深入討論了企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威機制和治理結(jié)構(gòu)的所有權(quán)配置問題，同時對市場和企業(yè)之間的關(guān)系進行了分析?？傊轮贫冉?jīng)濟學從另一個角度打開了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論視角。 3 對不同產(chǎn)業(yè)組織理論的評價　　　 3.1　對結(jié)構(gòu)主義學派的評論 　　結(jié)構(gòu)—行為—績效最具開創(chuàng)性的意義是建立了產(chǎn)業(yè)組織理論的分析框架和分析范圍，在大量的經(jīng)驗性分析中運用了主流微觀理論的推論并提出了問題，大大深化了廠商理論的微觀經(jīng)濟研究。但結(jié)構(gòu)主義方法盡管比純描述性的傳統(tǒng)方法相比要嚴格

16、得多，仍然存在嚴重的缺陷。 SCP研究存在主要問題包括：1、概念問題。首先在對產(chǎn)業(yè)績效測量中，結(jié)構(gòu)主義主要采用了利潤率和回報率兩種指標。事實上，利潤和集中率正相關(guān)的解釋中還包括了廠商的最有效率生產(chǎn)、創(chuàng)新性的研究和市場范圍的擴展。即高利潤可能由幾個因素共同產(chǎn)生，集中度可能也可能不影響利潤率，它對利潤率的影響僅僅是外生的 。 2、簡單化邏輯。事實上，導致行為和經(jīng)濟績效的原因是非常復雜的，但SCP的模型的單線條分析削弱了模型對經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋力度。 3、經(jīng)驗性分析強于理論解釋。盡管結(jié)構(gòu)主義以主流微觀理論的主要推論為基礎(chǔ)，但在理論的解釋中，只強調(diào)了短期分析的意義，而忽略了長期過程中產(chǎn)業(yè)的動態(tài)效率

17、和配置效率。 　　　 　3.2對芝加哥學派的評論 　　芝加哥學派遵循了弗里德曼自由主義的傳統(tǒng)，強調(diào)了市場長期競爭的效率。大大擴展了結(jié)構(gòu)、行為、績效的貝恩討論的視野。該學派從價格理論的基本假定出發(fā)，討論了結(jié)構(gòu)、行為、績效之間非直接相關(guān)性，認為這三者之間至少存在一些復雜的關(guān)系。盡管指出了其中存在的必要條件，但理論上并沒有給出充分必要條件，同時理論也缺乏經(jīng)驗性的檢驗。 　3.3 對新產(chǎn)業(yè)組織理論的評述 新產(chǎn)業(yè)組織理論已經(jīng)不再局限于結(jié)構(gòu)、行為和績效之間的相關(guān)性問題，盡管它們分析的對象沒有改變，但解釋問題范圍大大擴展了，企業(yè)內(nèi)部組織問題和政治市場的討論，使得現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)組織理論更加具體化，

18、復雜化、微微觀化和更加貼近于現(xiàn)實。因此，新產(chǎn)業(yè)組織理論已經(jīng)不再強調(diào)整體的一致性，但其理論的出發(fā)點還是遵循新古典的一般假定前提，并大大擴展理性的解釋維度。在福利評價上，新產(chǎn)業(yè)組織理論仍然采用了新古典理論的效率標準及成本收益的分析基本思路。新產(chǎn)業(yè)組織理論緊密地依賴于新古典理論，也大大擴展了新古典理論的解釋空間。 參考文獻 1 陳秀山，1997，《現(xiàn)代競爭理論與競爭政策》，商務(wù)印書館 2 泰勒爾 ，2001 ，《產(chǎn)業(yè)組織理論》 ，中國人民大學出版社 3楊公仆 ，2005 《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》， 復旦大學出版社 4 卡爾頓，佩羅夫 《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織[美]》 三聯(lián)書店和上海出版社， 5厲無畏，王振《中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿問題》 上海人民出版社 4