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1、 采購管理制度一、采購工作管理目標(biāo)表12-1 采購管理目標(biāo)與內(nèi)表目 標(biāo) 內(nèi) 容正確計(jì)劃用料1. 配合營業(yè)目標(biāo)2. 增加資金預(yù)算靈活度3. 減少呆滯料的產(chǎn)生4. 加強(qiáng)用料控制 5. 便于存量管理適當(dāng)存量管理1. 強(qiáng)化重點(diǎn)管理效果2. 提高存貨周轉(zhuǎn)率 3. 適時(shí)、適量的供料 4. 適量的庫存 5. 提高庫位使用率強(qiáng)化采購管理1. 適質(zhì)、適量2. 適價(jià)、適時(shí) 3. 充分掌握市場(chǎng)行情4. 和供料廠保持良好關(guān)系發(fā)揮盤點(diǎn)功效1. 消除料賬差異 2. 確保材料量 確保產(chǎn)品質(zhì)量1. 強(qiáng)化驗(yàn)收管理2. 增加材料的使用性發(fā)揮儲(chǔ)運(yùn)功能1. 確保材質(zhì)2. 安全維護(hù)倉庫 3. 合理的儲(chǔ)存成本 4. 正確的收發(fā)作業(yè)更 低

2、 成 本1. 采購或自制的合理性2. 以舊換新物盡其用3. 積極開發(fā)替代品 4. 余料再使用 5. 防止滯料發(fā)生 6. 降低采購、儲(chǔ)存成本 7. 提高人員工作效率合理處理滯廢料1. 資金靈活運(yùn)用2. 避免無謂損失3. 增加儲(chǔ)位的有效空間二 物料與采購管理系統(tǒng)（一） 材料分類編號(hào)1.原料、物料的劃分；2.常備料與非常備料劃分；3.編號(hào)原則設(shè)定。（二） 存量控制1.管理基準(zhǔn)設(shè)定；2.用料差異管理。（三） 請(qǐng)采）購作業(yè)1.請(qǐng)購方式設(shè)定；2.請(qǐng)購部門設(shè)定；3.請(qǐng)購手續(xù)及權(quán)限；4.請(qǐng)購進(jìn)度控制；5.供應(yīng)廠商的選擇與資料建立；6. 采購方式設(shè)定；7.詢價(jià)、議價(jià)及訂購作業(yè)；8.采購進(jìn)度控制；9.采購核決權(quán)限

3、；10.進(jìn)口事務(wù)作業(yè)；11.廠商交貨異常處理。（四） 驗(yàn)收作業(yè)1.收料作業(yè)規(guī)定；2.超短交料處理；3.檢驗(yàn)規(guī)范設(shè)定；4.檢驗(yàn)結(jié)果處理；5.材料退貨處理。（五） 倉儲(chǔ)作業(yè)1.倉位規(guī)劃；2.料位及料品標(biāo)示；3.賬務(wù)處理；4.盤點(diǎn)周期方式及異常處理；5.倉庫安全管理措施。（六） 領(lǐng)料、發(fā)料作業(yè)1.材料領(lǐng)用規(guī)定；2.以舊換新規(guī)定； 3.材料退庫作業(yè)；4.外協(xié)加工料交運(yùn)管理。（七） 成品倉儲(chǔ)管理1.倉位規(guī)劃；2.繳庫核點(diǎn)；3.出貨控制；4.退貨處理； 5.滯成品管理。（八） 滯料、廢料管理1.滯料、廢料定義；2.滯料、廢料的處理。三 物料與采購管理工作內(nèi)容表 12-2 物料與采購管理工作內(nèi)容表人 員工

4、作 內(nèi) 容物 控1. 請(qǐng)購方式與存量基準(zhǔn)的設(shè)定2. 生產(chǎn)用料的統(tǒng)計(jì)及預(yù)估3. 生產(chǎn)用料的請(qǐng)購與余料轉(zhuǎn)用4. 進(jìn)料異常與生產(chǎn)管理、采購協(xié)調(diào)處理采 購1. 建立供應(yīng)商與價(jià)格記錄2. 采購方式的設(shè)定及市場(chǎng)行情調(diào)查3. 詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)、訂購作業(yè)4. 交料進(jìn)度控制與逾交督促 5. 進(jìn)料質(zhì)量、數(shù)量異常處理 6. 內(nèi)外銷差價(jià)、退稅資料提供 7. 付款整理、審查外 協(xié)1. 外協(xié)廠商開發(fā)與簽約2. 建立外協(xié)廠商與工繳記錄3. 外協(xié)產(chǎn)量、交貨期、尾期控制 4. 外協(xié)用料出廠管理5. 外協(xié)品的質(zhì)量異常處理 6. 外協(xié)用料與工繳結(jié)算材 料 組1. 進(jìn)廠材料、外協(xié)品點(diǎn)收及不合格品退回2. 材料發(fā)放批號(hào)管理、余料提報(bào)

5、3. 材料保管及賬務(wù)處理4. 庫位規(guī)劃、整理與安全維護(hù) 5. 滯料及有價(jià)值廢品的庫存提報(bào)6. 庫存盤點(diǎn)與賬物核對(duì)7. 提供有關(guān)庫存動(dòng)態(tài)資料成 品 組1. 成品繳庫的點(diǎn)收核對(duì) 2. 成品出庫交運(yùn)處理3. 成品保管及賬務(wù)處理 4. 成品庫位規(guī)劃、整理與安全維護(hù) 5. 庫存盤點(diǎn)與賬物核對(duì) 6. 滯存品庫存提報(bào) 提供有半成品庫存資料7. 提供有半成品庫存資料四、標(biāo)準(zhǔn)采購作業(yè)程序采購作業(yè)內(nèi)容包括從收到“請(qǐng)購案件”開始的進(jìn)行分發(fā)采購案件，由采購經(jīng)辦人員先核對(duì)請(qǐng)購內(nèi)容，查閱“廠商資料”、“采購記錄”及其他有關(guān)資料后，開始辦理詢價(jià)，在報(bào)價(jià)后，整理報(bào)價(jià)資料，擬訂議價(jià)方式及各種有利條件，進(jìn)行議價(jià)，辦妥后，依核決權(quán)

6、限，呈核訂購。詳細(xì)作業(yè)程序及要點(diǎn)如：（一）采購作業(yè)程序及要點(diǎn)表12-3 采購作業(yè)程序及要點(diǎn)表程 序要 點(diǎn)接件分發(fā)1. 請(qǐng)購單各欄填寫是否清楚2. 按分配原則分派請(qǐng)購案件3. 急件優(yōu)先分派辦理4. 無法在需用日期辦妥者利用“交貨期聯(lián)絡(luò)單”通知請(qǐng)購部門5. 撤銷請(qǐng)購單應(yīng)先送辦理詢 價(jià)1. 交貨期無法配合需用日期時(shí)聯(lián)絡(luò)請(qǐng)購部門2. 充分了解請(qǐng)購材料的品名、規(guī)格3. 急件或需用日期接近者應(yīng)優(yōu)先辦理4. 向廠商詳細(xì)說明品名、規(guī)格、質(zhì)量要求、數(shù)量、扣款規(guī)定、交貨期、地點(diǎn)、付款辦法5. 同規(guī)格產(chǎn)品有幾家供應(yīng)商均應(yīng)詢價(jià)6. 有否其他較有利的代用品或?qū)蛊?. 應(yīng)對(duì)同規(guī)格，不同廠牌做比較8. 是否有必要辦理售后

7、服務(wù)及保修年限9. 新廠商產(chǎn)品，是否需經(jīng)檢驗(yàn)試用比價(jià)、議價(jià)1. 廠商的供應(yīng)能力是否能按期交貨、質(zhì)量確認(rèn)2. 是否殷實(shí)可靠的生產(chǎn)廠或直接進(jìn)口商3. 其他經(jīng)銷商價(jià)格是否較低4. 經(jīng)成本分析后，設(shè)定議價(jià)目標(biāo)5. 是否必要向廠商索取型錄比較6. 價(jià)格上漲下跌有何因素7. 是否必要開發(fā)其他廠商或轉(zhuǎn)外購8. 規(guī)定幾萬元以上的案件呈副經(jīng)理議價(jià)或設(shè)定議價(jià)目標(biāo)呈 核1. 請(qǐng)購單上應(yīng)詳細(xì)注明與廠商議定的買價(jià)條件 2. 買賣慣例需超交者應(yīng)注明3. 現(xiàn)場(chǎng)選用較貴材料時(shí)，聯(lián)絡(luò)請(qǐng)購部門述明原因4. 按核決權(quán)限呈核訂 購1. 需預(yù)付定金，內(nèi)外銷價(jià)需辦退稅或規(guī)定多少金額以上或有附帶條件等應(yīng)制訂買賣合同2. 再向廠商確認(rèn)價(jià)格、

8、交貨期、質(zhì)量條件3. 分批交貨者在請(qǐng)購單上蓋分批交貨單4. 訂購單（采用聯(lián)絡(luò)函式傳真機(jī)）寄交廠商，無法按需用日期交貨的案件聯(lián)絡(luò)請(qǐng)購部門催 交1. 約交日期前應(yīng)再確認(rèn)交貨期2. 無法在約交日期前交貨時(shí)聯(lián)絡(luò)請(qǐng)購部門并列入交貨期異?？刂票韮?nèi)催辦3. 已逾約交貨日期尚未到貨應(yīng)加緊催交整理付款1. 發(fā)票抬頭及內(nèi)容是否相符2. 發(fā)票金額與請(qǐng)購單價(jià)格是否相等3. 是否有預(yù)付款或暫借款應(yīng)處理 4. 是否需要扣款 5. 需要辦退稅的請(qǐng)購單轉(zhuǎn)告退稅部門6. 以內(nèi)銷價(jià)采購供外銷用材料 應(yīng)先收齊退稅同意書方可辦理付款收件、分發(fā)、核對(duì)1. 收件2. 按分配原則指派經(jīng)辦人3. 核對(duì)品名4. 核對(duì)規(guī)格5. 核對(duì)數(shù)量6. 核

9、對(duì)需要日期詢 價(jià)1. 選擇詢價(jià)對(duì)象及地區(qū)2. 詢價(jià)3. 整理報(bào)價(jià)資料4. 確認(rèn)請(qǐng)講內(nèi)容5. 尋找對(duì)抗品 6. 選擇開發(fā)對(duì)象 7. 詢價(jià)索樣8. 整理對(duì)抗品資料及樣品送樣9. 整理檢驗(yàn)結(jié)果議價(jià) 比價(jià) 呈核1. 調(diào)查市場(chǎng)行情2. 核對(duì)資金預(yù)算3. 選擇議價(jià)對(duì)象4. 研擬底價(jià)5. 研議采購條件6. 議價(jià)（或公開比價(jià)）7. 填寫上次報(bào)價(jià)記錄8. 估算海（空）運(yùn)費(fèi)9. 估算保險(xiǎn)費(fèi)10. 核對(duì)付款條件11. 比較交貨期限12. 檢查卸貨條件13. 估算關(guān)稅14. 按核決權(quán)限呈核程 序要 點(diǎn)進(jìn)口、簽證、結(jié)匯1. 繕打輸入許可證申請(qǐng)書2. 繕寫用途說明書3. 備妥簽證必要文件4. 提案申請(qǐng)簽證5. 簽證專案申

10、請(qǐng)作業(yè)繕造申請(qǐng)書及附件（度量衡器、無線電器材）整理必要文件提案申請(qǐng) 6. 申請(qǐng)結(jié)匯7. 整理結(jié)匯文件8. 核對(duì)簽證結(jié)匯文件9. 修改輸入許可證或信用證作業(yè)投保、船務(wù)1. 洽訂保率2. 投保繳交保險(xiǎn)費(fèi)3. 洽訂特約船公司及運(yùn)費(fèi)4. 指定船舶公司5. 交涉貨柜使用期限6. 核算運(yùn)費(fèi)7. 繳交運(yùn)費(fèi)8. 處理大宗材料船務(wù)裝 運(yùn)1. 督促預(yù)定裝船期2. 申請(qǐng)“工業(yè)用”證明 3. 申請(qǐng)分期繳稅4. 申請(qǐng)預(yù)?；痣U(xiǎn)及動(dòng)產(chǎn)抵押5. 督促裝運(yùn)文件6. 確認(rèn)船期7. 整理裝運(yùn)文件8. 申請(qǐng)管理品放行證9. 聯(lián)絡(luò)及安排卸貨10. 確認(rèn)船代理11. 確認(rèn)公證處（所）12. 聯(lián)絡(luò)交貨期異常修改I/L,L/C報(bào)關(guān)、提貨1.

11、 銀行背書 2. 辦理擔(dān)保提貨3. 整理文件報(bào)關(guān)4. 繳稅提貨5. 收料索 賠1. 核對(duì)材料檢驗(yàn)報(bào)告2. 填寫索賠記錄單3. 向保險(xiǎn)公司、船公司索賠4. 向供料廠商索賠5. 辦理退貨掉換作業(yè)跟 催1. 督促收料單2. 控制長期合同的交貨3. 控制外購資金4. 整理采購案件5. 計(jì)算卸貨延滯費(fèi)及獎(jiǎng)金6. 辦理退匯五、標(biāo)準(zhǔn)采購作業(yè)細(xì)則（一） 請(qǐng)購第一條 請(qǐng)購部門的劃分各項(xiàng)材料的請(qǐng)購部門如下：1.常備材料：生產(chǎn)管理部門。2.預(yù)備材料：物料管理部門。3.非常備材料：（1）訂貨生產(chǎn)用料：生產(chǎn)管理部門。（2）其他用料：使用部門或物料管理部門。第二條 請(qǐng)購單的開立、遞送1.請(qǐng)購經(jīng)辦人員應(yīng)依存量管理基準(zhǔn)、用料

12、預(yù)算，參酌庫存情況開立請(qǐng)購單，并注明材料的品名、規(guī)格、數(shù)量、需求日期及注意事項(xiàng)經(jīng)主管審核后依請(qǐng)購核決權(quán)限呈核并編號(hào)（由各部門依事業(yè)部別編訂），“請(qǐng)購單（內(nèi)購）（外購）”附“請(qǐng)購案件寄送清單”送采購部門。2.需用日期相同且屬同一供應(yīng)廠商供應(yīng)的統(tǒng)購材料，請(qǐng)購部門應(yīng)以請(qǐng)購 單附表，一單多品方式，提出請(qǐng)購。3.緊急請(qǐng)購時(shí)，由請(qǐng)購部門于“請(qǐng)購單”“說明欄”注明原因，并加蓋“緊急采購”章，以急件卷宗遞送。4.材料檢驗(yàn)須待試車方能實(shí)施者，請(qǐng)購部門應(yīng)于“請(qǐng)購單”上注明“試車檢驗(yàn)“及“預(yù)定試車期限”。5.庶務(wù)用品由物料管理部門按月依耗用狀況，并考慮庫存情況，填制“請(qǐng)購單”提出請(qǐng)購。表 12-4 材料請(qǐng)購單部門：

13、 年 月 日填制材 料規(guī)范部門核定 數(shù)量請(qǐng)購數(shù)量估計(jì) 單價(jià)估計(jì)總價(jià)預(yù)算月份材 料 別編號(hào)核 對(duì) 碼新 舊 廢名 稱需用日期年 月 日用途備 注請(qǐng)料單字第 號(hào)第三條 免開請(qǐng)購單部分1.下列總務(wù)性物品免開請(qǐng)購單，并可以“總務(wù)用品申請(qǐng)單”委托總務(wù)部門辦理，但其核決權(quán)限另訂，其列舉如下：（1）賀奠用物品：花圈、花籃、禮物等。（2）招待用品：飲料、香煙等。（3）書報(bào)（含技術(shù)性書籍及定期刊物）、名片、文具等。（4）打字、刻印、報(bào)表等。2.零星采購及小額零星采購材料項(xiàng)目。第四條 請(qǐng)購核決權(quán)限1.內(nèi)購：（1）原物料：請(qǐng)購金額預(yù)估在1萬元以下者，由科長核決。請(qǐng)購金額預(yù)估在1萬元至5萬元者，由經(jīng)理核決。請(qǐng)購金額預(yù)

14、估在5萬元以上者，由總經(jīng)理核決，（2）財(cái)產(chǎn)支出請(qǐng)購金額預(yù)估在2000元以下者，由科長核決。請(qǐng)購金額預(yù)估在2000元至2萬元者，由經(jīng)理核決。請(qǐng)購金額預(yù)估在2萬元以上者，由總經(jīng)理核決。（3）總務(wù)性用品請(qǐng)購金額預(yù)估在1000元以下者，由科長核決。請(qǐng)購金額預(yù)估在1000元至1萬元者，由經(jīng)理核決。請(qǐng)購金額預(yù)估在1萬元以上者，由總經(jīng)理核決。附注：凡列入固定資產(chǎn)管理的請(qǐng)購項(xiàng)目應(yīng)以“財(cái)產(chǎn)支出”核決權(quán)限呈核。2.外購：（1）請(qǐng)購金額預(yù)估在10萬元（含）以下者，由經(jīng)理核決（2）請(qǐng)購金額預(yù)估在10萬元以上者，由總經(jīng)理核決。第五條 請(qǐng)購案件的撤銷1.請(qǐng)購案件的撤銷應(yīng)由原請(qǐng)購部門立即通知采購部門停止采購，同時(shí)在“請(qǐng)購單

15、（內(nèi)購）”或“請(qǐng)購單（外購）”第一、二聯(lián)加蓋紅色“撤銷”的戳記及注明撤銷原因。2.采購部門辦妥撤銷后 依下列規(guī)定辦理：（1）采購部門于原請(qǐng)購單加蓋“撤銷”章后，送回原請(qǐng)購部門。（2）原“請(qǐng)購單”已送物料管理部門待辦收料時(shí)，采購部門應(yīng)通知撤銷，并由物料管理部門據(jù)以將原請(qǐng)購單退回原請(qǐng)購部門。（3）原請(qǐng)購單未能撤銷時(shí)，采購部門應(yīng)通知原請(qǐng)購部門。 （二） 一般采購規(guī)定第六條 采購部門的劃分1.內(nèi)購：由國內(nèi)采購部門負(fù)責(zé)辦理。2.外購：由國外采購部門負(fù)責(zé)辦理，其進(jìn)口庶務(wù)由業(yè)務(wù)部門辦理。3.總經(jīng)理或經(jīng)理對(duì)于重要材料的采購，可直接與供應(yīng)商或代理商議價(jià)。專案用料，必要時(shí)由經(jīng)理或總經(jīng)理指派專人或指定部門協(xié)助辦理采

16、購作業(yè)。第七條 采購作業(yè)方式除一般采購作業(yè)方式外，采購部門可依材料使用及采購特性，選擇下列一種最有利的方式進(jìn)行采購：1.集中計(jì)劃采購：凡具有共同性的材料，須以集中計(jì)劃辦理采購較為有利者，可核定材料項(xiàng)目，通知各請(qǐng)購部門依計(jì)劃提出請(qǐng)購，采購部門定期集中辦理采購。2.長期報(bào)價(jià)采購：凡經(jīng)常性使用，且使用量較大宗的材料，采購部門應(yīng)事先選定廠商，議定長期供應(yīng)價(jià)格，呈準(zhǔn)后通知各請(qǐng)購部門依需要提出請(qǐng)購。第八條 采購作業(yè)處理期限采購部門應(yīng)依采購地區(qū)、材料特性及市場(chǎng)供需，分類制定材料采購作業(yè)處理期限，通知各有關(guān)部門以便參考，遇有變更時(shí)，應(yīng)立即修正。（三） 國內(nèi)采購作業(yè)處理第九條 詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)1.采購經(jīng)辦人員接

17、獲“請(qǐng)購單（內(nèi)購）后應(yīng)依請(qǐng)購案件的緩急，并參考市場(chǎng)行情及過去采購記錄或廠商提供的資料，除經(jīng)核準(zhǔn)應(yīng)以電話詢價(jià)之外，另需精選三家以上的供應(yīng)商辦理比價(jià)或經(jīng)分析后議價(jià)。2.若廠商報(bào)價(jià)的規(guī)格與請(qǐng)購材料規(guī)格略有不同或?qū)俅闷氛撸少徑?jīng)辦人員應(yīng)檢查所附資料并于“請(qǐng)購單”上予以證明，經(jīng)主管核準(zhǔn)后，先讓使用部門或請(qǐng)購部門簽注意見后呈核。3.屬于買賣慣例超交者（如最低采購量超過請(qǐng)購量），采購經(jīng)辦人員于議價(jià)后，應(yīng)于請(qǐng)購單“詢價(jià)記錄欄”中注明，經(jīng)主管簽認(rèn)后呈核。4.對(duì)于廠商的報(bào)價(jià)資料經(jīng)整理后，經(jīng)辦人員應(yīng)深入分析后，以電話等聯(lián)絡(luò)方式向廠商議價(jià)。5.采購部門接到請(qǐng)購部門以電話聯(lián)絡(luò)的緊急采購案件，主管應(yīng)立即指定經(jīng)辦人員先進(jìn)

18、行詢價(jià)、議價(jià)，待接到請(qǐng)購單后，按一般采購程序優(yōu)先辦理。6.“試車檢驗(yàn)”的采購條件，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于“請(qǐng)購單”注明與廠商議定的付款條件呈核。第十條 呈核及核決1.采購經(jīng)辦人員詢價(jià)完成后，在“請(qǐng)購單”上詳填詢價(jià)或議價(jià)結(jié)果及擬訂“訂購廠商”“交貨期限”與“報(bào)價(jià)有效期限”，經(jīng)主管審核，并依請(qǐng)購核決權(quán)限呈核。2.采購核決權(quán)限見表12-5。表 12-5 采購核決表采 購 類 別核 決 限 額采購核決權(quán)限列屬統(tǒng)購項(xiàng)目的原料、物料（包括燃料）不論金額多少經(jīng)理總經(jīng)理非屬統(tǒng)購項(xiàng)目的原料、物料（包括燃料）不論金額多少經(jīng)理總經(jīng)理財(cái)產(chǎn)支出（包括雜項(xiàng)購置）的非生產(chǎn)器材3000元以下3001元至100000元10000元以

19、上采購主管 經(jīng)理直接核決 經(jīng)理總經(jīng)理財(cái)產(chǎn)支出（包括雜項(xiàng)購置）的生產(chǎn)器材3000元以下3001元至20000元20001元以上采購主管 經(jīng)理直接核決 經(jīng)理總經(jīng)理庶務(wù)用品3000元以下 3001元至50000元50001元以上采購主管 經(jīng)理直接核決 經(jīng)理總經(jīng)理附注：凡列入固定資產(chǎn)管理的采購項(xiàng)目應(yīng)以“財(cái)產(chǎn)支出”核決權(quán)限呈核。第十一條 訂購1.采購經(jīng)辦人員接到經(jīng)核決的“請(qǐng)購單”后，應(yīng)以“訂購單”向廠商訂購，并以電話或傳真確定交貨（到貨）日期，同時(shí)要求供應(yīng)商于“送貨單”上注明“請(qǐng)購單編號(hào)”及“包裝方式”。2.若屬分批交貨者，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于“請(qǐng)購單”上加蓋“分批交貨”章以資識(shí)別。3.采購經(jīng)辦人員使用暫借

20、款采購時(shí)，應(yīng)于“請(qǐng)購單”加蓋“暫借款采購”章，以資識(shí)別。第十二條 進(jìn)度控制及事務(wù)聯(lián)系1.國內(nèi)采購部門應(yīng)分詢價(jià)、訂購、交貨三個(gè)階段，以“采購進(jìn)度控制表”控制采購作業(yè)進(jìn)度。2.采購經(jīng)辦人員未能按既定進(jìn)度完成作業(yè)時(shí)，應(yīng)填制“進(jìn)度異常反應(yīng)單”并注明“異常原因”及“預(yù)定完成日期”，經(jīng)呈主管核實(shí)后轉(zhuǎn)送請(qǐng)購部門，依請(qǐng)購部門意見擬訂對(duì)策處理。第十三條 整理付款1.物料管理部門應(yīng)按照已辦妥收料的“請(qǐng)購單”連同“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”（其免填“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”部分，應(yīng)于收料單加蓋“免填材料檢驗(yàn)報(bào)告表”章）送采購部門，經(jīng)與發(fā)票核對(duì)無誤，于翌日前由主管核章后送會(huì)計(jì)部門。會(huì)計(jì)部門應(yīng)于結(jié)賬前，辦妥付款手續(xù)。如為分批收料的，“請(qǐng)

21、購單（內(nèi)購）”的會(huì)計(jì)聯(lián)須于第一批收料后送會(huì)計(jì)部門。2.內(nèi)購材料須待試車檢驗(yàn)的，其訂立合同部分，依合同規(guī)定辦理付款， 未訂合同部分，依采購部門呈準(zhǔn)的付款條件整理付款。3.短交應(yīng)補(bǔ)足的，請(qǐng)購部門應(yīng)依照實(shí)收數(shù)量，進(jìn)行整理付款。4.超交應(yīng)經(jīng)主管核示，方能依照實(shí)收數(shù)量進(jìn)行整理付款，否則僅依訂貨數(shù)付款。（四） 境外采購作業(yè)處理 含進(jìn)口事務(wù)、關(guān)務(wù)）第十四條 詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)1.外購部門依“請(qǐng)購單（外購）”的需求日及急緩件加以整理，并依據(jù)供應(yīng)廠商資料，并參考市場(chǎng)行情及過去詢價(jià)記錄，以電話或傳真方式進(jìn)行詢價(jià)作業(yè)，但因特殊情況（獨(dú)家制造或代理等原因）應(yīng)于“請(qǐng)購單（外購）”注明外，原則上應(yīng)向三家以上供應(yīng)廠商詢價(jià)、比

22、價(jià)或經(jīng)分析后議價(jià)。2.請(qǐng)購的材料規(guī)范較復(fù)雜時(shí)，外購部門應(yīng)附上各廠商所報(bào)材料的重要規(guī)范并簽注意見后，再讓請(qǐng)購部門確認(rèn)。第十五條 呈核及核決1.比價(jià)、議價(jià)完成后，外購部門應(yīng)填制“請(qǐng)購單（外購）”擬訂“訂購廠商“預(yù)定裝船日期”等，連同廠商報(bào)價(jià)資料，送請(qǐng)購部門依采購核決權(quán)限核決。2.核決權(quán)限（1）采購金額以CIF美元總價(jià)折合在*元(含)以下者由經(jīng)理核決。（2）采購金額以CIF美元總價(jià)折合超過*元以上者由總經(jīng)理核決。3.采購案件經(jīng)核決后，如發(fā)生采購數(shù)量、金額的變更時(shí)，請(qǐng)購部門應(yīng)依更改后的采購金額所需的核決權(quán)限重新呈核；但若更改后的核決權(quán)限低于原核決權(quán)限時(shí)仍應(yīng)由原核決主管核決。第十六條 訂購與合同1.“請(qǐng)

23、購單（外購）經(jīng)核決送回外購部門后，即向廠商訂購并辦理各項(xiàng)手續(xù)。表 12-6 物資境外請(qǐng)購單 廠 商 電 話 地 址 請(qǐng)購單編號(hào) 項(xiàng) 次物 資 編 號(hào)品 名 規(guī) 格單 位數(shù) 量單 價(jià)合 計(jì)交 貨 日 期交 貨 地 點(diǎn)注 意 事 項(xiàng)交 易 條 款審核： 經(jīng)辦：2.需與供應(yīng)廠商簽訂長期合同者，外購部門應(yīng)以簽呈及擬妥的長期合同書，依采購核決權(quán)限呈核后辦理。第十七條 進(jìn)度控制及異常處理1.外購部門應(yīng)以“請(qǐng)購單（外購）”及“采購控制表”控制外購作業(yè)進(jìn)度。2.外購部門在每一作業(yè)進(jìn)度延遲時(shí)，應(yīng)主動(dòng)開立“進(jìn)度異常及反應(yīng)單”，記明異常原因及處理對(duì)策，據(jù)此修訂進(jìn)度并通知請(qǐng)購部門。3.外購部門于外購案件“裝船日期”有

24、延誤時(shí)，應(yīng)主動(dòng)與供應(yīng)廠商聯(lián)系催交，并開立“進(jìn)度異常反應(yīng)單”記明異常原因及處理對(duì)策，通知請(qǐng)購部門，并依請(qǐng)購部門意見處理。第十八條 進(jìn)口簽證前（“請(qǐng)購單（外購）核準(zhǔn)后）的專案申請(qǐng)1.專案進(jìn)口機(jī)器設(shè)備的申請(qǐng)專案進(jìn)口機(jī)器設(shè)備時(shí)，外購部門應(yīng)準(zhǔn)備全部文件申請(qǐng)核發(fā)“輸入許可證”，申請(qǐng)函中并應(yīng)請(qǐng)求“國貿(mào)局”在“輸入許可證”加蓋“國內(nèi)尚無產(chǎn)制”的戳記及核準(zhǔn)章，以便進(jìn)口單位憑以向海關(guān)申請(qǐng)專案進(jìn)口及分期繳稅。2.進(jìn)口度量衡器及管理物品時(shí)，外購部門應(yīng)于申請(qǐng)“輸入許可證”之前準(zhǔn)備“報(bào)價(jià)單”及其他有關(guān)資料送進(jìn)口單位向政府機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)進(jìn)口。第十九條 進(jìn)口簽證外購材料訂購后，外購部門應(yīng)立即檢具“請(qǐng)購單（外購）”及有關(guān)申請(qǐng)文件

25、，以“申請(qǐng)外匯處理單”（需在一星期內(nèi)辦妥結(jié)匯時(shí)，加填“緊急外購案件聯(lián)絡(luò)單”）送進(jìn)口單位辦理簽證。進(jìn)口單位應(yīng)依預(yù)定日期向“國貿(mào)局”辦理簽證，并于“輸入許可證”核準(zhǔn)時(shí)通知外購部門。第二十條 進(jìn)口保險(xiǎn)1.FOB、FAS、C&F條件的進(jìn)口案件，進(jìn)口單位應(yīng)依“請(qǐng)購單（外購）”外購部門指示的保險(xiǎn)范圍辦理進(jìn)口保險(xiǎn)。2.進(jìn)口單位應(yīng)將承保公司指定的公證行在“請(qǐng)購單（外購）上標(biāo)示，以便貨品進(jìn)口必須公證時(shí)，進(jìn)口單位憑以聯(lián)絡(luò)該指定的公證行辦理公證。第二十一條 進(jìn)口船務(wù)1.FOB、FAS、C&F的進(jìn)口案件，進(jìn)口單位（船務(wù)經(jīng)辦人員）于接獲“請(qǐng)購單（外購）“時(shí)，應(yīng)視其”裝運(yùn)口岸“及”裝船期限“并參照航運(yùn)資料，原則上選定三家

26、以上船公司或承攬商，以便進(jìn)口貨品可機(jī)動(dòng)選擇船只裝運(yùn)。2.進(jìn)口單位（船務(wù)經(jīng)辦人員）應(yīng)將所選定的船公司或承攬商品名稱 提供給進(jìn)口結(jié)匯經(jīng)辦人員，在“信用證開發(fā)申請(qǐng)書“上列明，作為信用證條款，向發(fā)貨人指示裝船。3.如因輸出口岸偏僻或因使用部門急需，為避免到貨延誤，外購部門應(yīng)于“請(qǐng)購單（外購）”上注明，避免信用證指定船公司而由發(fā)貨人代為安排裝船。第二十二條 進(jìn)口結(jié)匯進(jìn)口單位應(yīng)依“請(qǐng)購單（外購）”標(biāo)示的“間發(fā)信用證日期”辦理結(jié)匯，并于信用證（L/C）開出后以“開發(fā)L/C）快報(bào)”通知外購部門聯(lián)絡(luò)供應(yīng)廠商。第二十三條 稅務(wù)1.免貨物稅及“工業(yè)用證明”的申請(qǐng)（1）進(jìn)口的貨品可申請(qǐng)免貨物稅的，外購部門應(yīng)于“輸入許

27、可證”核準(zhǔn)后，檢具必需文件，向稅捐處申請(qǐng)，經(jīng)取得核準(zhǔn)函后向海關(guān)申請(qǐng)免貨物稅。（2）除“免憑經(jīng)濟(jì)部工業(yè)局證明辦理具結(jié)免稅進(jìn)口”的項(xiàng)目外，其他屬于免稅規(guī)定的人造樹脂類材料，外購部門應(yīng)于開發(fā)“信用證”后檢具必需文件向經(jīng)濟(jì)部工業(yè)局申請(qǐng)“非供塑膠用”證明，以便于報(bào)關(guān)時(shí)據(jù)此向海關(guān)申請(qǐng)，依工業(yè)用物品稅率繳納進(jìn)口關(guān)稅。2.專案進(jìn)口稅則預(yù)估及分期繳稅的申請(qǐng)和辦理，外購部門應(yīng)于進(jìn)口前，檢具有關(guān)文件，憑以向海關(guān)申請(qǐng)稅則預(yù)估，等核準(zhǔn)后并辦理分期繳稅及保證手續(xù)。第二十四條 輸入許可證、信用證的修改供應(yīng)商成本公司要求修改“輸入許可證”或“信用證”時(shí)，外購部門應(yīng)開立“信用證、輸入許可證修改申請(qǐng)書”經(jīng)呈核后，檢具修改申請(qǐng)文件

28、送進(jìn)口事務(wù)科辦理。第二十五條 裝船通知及提貨文件的提供1.外購部門接到供應(yīng)商通知有關(guān)船名及裝船日期時(shí)，應(yīng)立即填制“裝船通知單”分別通知請(qǐng)購部門、物料管理部門及有關(guān)部門。2.外購部門收到供應(yīng)商的裝船及提貨文件時(shí)，應(yīng)檢具“輸入許可證”及有關(guān)文件,以”裝運(yùn)文件處理單”先送進(jìn)口單位辦理提貨背書。3.提貨背書辦妥后，外購部門應(yīng)檢具“輸入許可證”及提貨等有關(guān)文件以“裝運(yùn)文件處理單”辦理報(bào)關(guān)提貨。4.管理進(jìn)口物品放行證的申請(qǐng)：進(jìn)口管理物品時(shí)，外購部門應(yīng)在收到裝運(yùn)文件后，檢具必需文件送政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)“進(jìn)口放行證”或“進(jìn)口護(hù)照”以便據(jù)此報(bào)關(guān)提貨。第二十六條 進(jìn)口報(bào)關(guān)1.關(guān)務(wù)部門收到“請(qǐng)購單（外購）”及報(bào)關(guān)文件

29、時(shí)，應(yīng)視買賣、保險(xiǎn)及稅率等條件填制“進(jìn)口報(bào)關(guān)處理單”連同報(bào)關(guān)文件，委托報(bào)關(guān)行辦理報(bào)關(guān)手續(xù)，同時(shí)開立“外購到貨通知單”（含外購收料單）送材料庫辦理收料。2.不結(jié)匯進(jìn)口物品，進(jìn)口單位（郵寄包裹則為總務(wù)部門）應(yīng)于接獲到貨通知時(shí)，查明品名、數(shù)量等資料，并經(jīng)外購部門確認(rèn)，需要提貨者再進(jìn)行辦理報(bào)關(guān)提貨。如系無價(jià)進(jìn)口的材料、補(bǔ)運(yùn)賠償及退貨換料等，報(bào)關(guān)時(shí)關(guān)務(wù)部門應(yīng)開立“外購到貨通知單（含外購收料）單” 通知收貨部門辦理收料，而屬其他材料及物品則由收件部門于聯(lián)絡(luò)單簽收后，送處理部門處理。3.關(guān)稅繳納前進(jìn)口單位應(yīng)確實(shí)核對(duì)稅則、稅率后申請(qǐng)暫借款繳納。4.海關(guān)估稅的稅率如與進(jìn)口單位估列者不符時(shí)，進(jìn)口單位應(yīng)立即通知外購

30、部門提供有關(guān)資料，于海關(guān)核稅后14天內(nèi)以書面向海關(guān)提出異議，申請(qǐng)復(fù)查，并申請(qǐng)暫借款辦理押款提貨，押款提貨的案件，進(jìn)口單位應(yīng)于“進(jìn)口報(bào)關(guān)追蹤表”記錄，以便督促銷案。5.稅捐記賬的進(jìn)口案件，進(jìn)口單位應(yīng)依“請(qǐng)購單（外購）”于報(bào)關(guān)時(shí)檢具必需文件辦理具結(jié)記賬，并將記賬情況記入“稅捐記賬額度記錄表”及“稅捐記賬額度控制表”。 6.船邊提貨的進(jìn)口材料，進(jìn)口單位應(yīng)于貨物抵港前辦妥繳稅或記賬手續(xù)，以便船只抵港時(shí)，即時(shí)辦理提貨。第二十七條 報(bào)關(guān)進(jìn)度控制關(guān)務(wù)部門應(yīng)分報(bào)關(guān)、驗(yàn)關(guān)、估稅、繳稅、放行五階段，以“進(jìn)口報(bào)關(guān)追蹤表”控制通關(guān)進(jìn)度。第二十八條 公證1.公司各部門應(yīng)依材料進(jìn)口索賠記錄及材料特性等因素，研判材料項(xiàng)目（

31、如外購散裝材料），通知進(jìn)口單位于材料進(jìn)港時(shí)，會(huì)同公證行前往公證。2.外購材料于驗(yàn)關(guān)或到廠后發(fā)現(xiàn)減損而合于索賠條件者，進(jìn)口單位應(yīng)于接獲報(bào)關(guān)行或材料庫通知時(shí)，聯(lián)絡(luò)公證行辦理公證。3.進(jìn)口貨品辦理公證時(shí)，進(jìn)口單位應(yīng)于公證后，配合索賠經(jīng)辦時(shí)效，索取公證報(bào)告分送有關(guān)部門。第二十九條 退匯1.外購部門依進(jìn)口材料的裝運(yùn)情況，判斷信用證剩余金額已無裝船的可能時(shí)，應(yīng)于提供報(bào)關(guān)文件時(shí)提示進(jìn)口單位，并于進(jìn)口材料放行及“輸入許可證”收回后，開立“信用證退匯通知單”連同“輸入許可證”送進(jìn)口事務(wù)科辦理退匯。2.退匯金額較大，但信用證未逾有效期限者，外購部門應(yīng)向供應(yīng)廠商索回信用證正本，送進(jìn)口單位辦理退匯。第三十條 索賠1.

32、外購部門接到收貨異常報(bào)告（“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”或“公證報(bào)告”等）時(shí)，應(yīng)立即填制“索賠記錄單”，連同索賠資料交索賠經(jīng)辦部門辦理。2.以船公司或保險(xiǎn)公司為索賠對(duì)象者，由進(jìn)口單位辦理索賠；以供應(yīng)廠商為索賠對(duì)象時(shí)，由外購部門辦理索賠。3.索賠案件辦妥后，“索賠記錄單”應(yīng)依原采購核決權(quán)限呈核后歸檔。第三十一條 退貨或退換1.外購材料必須退貨或退換時(shí)，外購部門應(yīng)適時(shí)通知進(jìn)口單位依政府規(guī)定期限向海關(guān)申請(qǐng)。2.復(fù)運(yùn)出口、進(jìn)口的有關(guān)事務(wù)，外購部門應(yīng)負(fù)責(zé)辦理，其出口進(jìn)口簽證、船務(wù)、保險(xiǎn)報(bào)關(guān)等事務(wù)則委托出口單位及進(jìn)口單位配合辦理。3.退換的材料進(jìn)口時(shí)依本節(jié)有關(guān)規(guī)則辦理。（五） 價(jià)格及質(zhì)量的復(fù)核第三十二條 價(jià)格復(fù)核與市

33、場(chǎng)行情資料提供1.采購部門應(yīng)調(diào)查主要材料的市場(chǎng)與行情，并建立廠商資料，作為采購及價(jià)格審核的參考。2.采購部門應(yīng)就企業(yè)內(nèi)各公司事業(yè)部所提重要材料的項(xiàng)目，提供市場(chǎng)行情資料作為材料，存量管理及核決價(jià)格的參考。第三十三條 質(zhì)量復(fù)核采購單位應(yīng)就企業(yè)內(nèi)所使用的材料質(zhì)量予以復(fù)核（如材料選用、質(zhì)量檢驗(yàn)）等。第三十四條 異常處理審查作業(yè)中，若發(fā)現(xiàn)異常情況，采購單位審查部門應(yīng)立即填制“采購事務(wù)意見反應(yīng)處理表”（或附報(bào)告資料），通知有關(guān)部門處理。（四） 附則第三十五條 本辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，增設(shè)修訂亦同六、公司采購規(guī)程（一） 請(qǐng)購單第一條 請(qǐng)購應(yīng)按照存量管制基準(zhǔn)和用料預(yù)算的有關(guān)規(guī)定，并參考庫存情形開列請(qǐng)購單，逐

34、項(xiàng)注明材料、名稱、規(guī)格、數(shù)量、需求日期及注意事項(xiàng)，經(jīng)本部門主管審核后按規(guī)定逐級(jí)呈核并編號(hào)，最后送采購部門。第二條 來源與需用日期相同的物品材料，可以一單多品方式提出請(qǐng)購。第三條 特殊情況需按緊急請(qǐng)購辦理時(shí)，可在“請(qǐng)購單”備注欄注明原因，以急件遞送。第四條 作業(yè)福利用品由物管部門按月實(shí)際耗用狀況，并考慮庫存條件，填具“請(qǐng)購單”辦理請(qǐng)購。第五條 以下總務(wù)性物品可免開清單而以總務(wù)用品申請(qǐng)單委托總務(wù)部門辦理主要包括賀電用物品招待用品和書報(bào)名片文具報(bào)表等以及小額采購的材料。（二）采購規(guī)定第六條 內(nèi)購由采購部負(fù)責(zé)辦理，外購由國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)辦理。 采購重要材料應(yīng)由總經(jīng)理與供應(yīng)商或代理商議價(jià)。對(duì)于專項(xiàng)用料，必

35、須時(shí)由經(jīng)理或總經(jīng)理指派專人或指定部門辦理采購?？偺?hào)編號(hào)表 12-7 材料準(zhǔn)購單 請(qǐng)購日期： 年 月 日請(qǐng)購欄準(zhǔn)購欄材料名稱材料編號(hào)上次采購日期廠商廠牌單位編制科目材料規(guī)格材料標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng) 商名稱請(qǐng)購數(shù)量單位需用日期地址用途電話單價(jià)備注約定交期主管部門請(qǐng)購批示：經(jīng)理采購第七條 采購部門應(yīng)按材料使用及采購特性，選擇最有利的方式進(jìn)行采購。1.集中計(jì)劃采購：對(duì)具有共同性的材料，應(yīng)集中計(jì)劃辦理采購。經(jīng)核定材料項(xiàng)目，通知各請(qǐng)購部門提出請(qǐng)購計(jì)劃，報(bào)采購部門定期集中辦理。2.長期報(bào)價(jià)采購：凡經(jīng)常使用，且使用量較大的材料，采購部門應(yīng)事先選定廠商，議定長期供應(yīng)價(jià)格，報(bào)批后通知各請(qǐng)購部門按需提出請(qǐng)購。3.采購部門應(yīng)按采

36、購地區(qū)、材料特性及市場(chǎng)供需狀況，分類劃定材料采購作業(yè)期限，并通知各有關(guān)部門。（三） 國內(nèi)采購作業(yè)第八條 內(nèi)購價(jià)格1.采購人員接到“請(qǐng)購單（內(nèi)購）”后應(yīng)按請(qǐng)購事項(xiàng)的緩急，并參考市場(chǎng)行情、過去采購記錄或廠方提供的報(bào)價(jià)，精選三家以上供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格對(duì)比。2.如果報(bào)價(jià)規(guī)格與請(qǐng)購單位的要求略有不同或?qū)俅闷?，采購人員應(yīng)檢附有關(guān)資料并于“請(qǐng)購單”上予以注明，報(bào)經(jīng)主管核發(fā)，并轉(zhuǎn)使用部門或請(qǐng)購部門簽注意見。3.屬于慣例超交者（如最低采購量超過請(qǐng)購量），采購人員應(yīng)在議價(jià)后，在“請(qǐng)購單詢價(jià)記錄欄”中注明，報(bào)主管核簽。4.對(duì)于廠商報(bào)價(jià)資料，經(jīng)辦人員應(yīng)深入研究分析，并以多種方式向廠方議價(jià)。5.采購部門接到請(qǐng)購部門緊急采

37、購口頭要求，主管應(yīng)即指定經(jīng)辦人員先做詢價(jià)、議價(jià)，待接到請(qǐng)購單后，按一般采購程序優(yōu)先辦理。第九條 內(nèi)購呈批手續(xù)詢價(jià)完成后采購經(jīng)辦人員應(yīng)在“請(qǐng)購單”詳填詢價(jià)或議價(jià)結(jié)果，擬定“訂購廠商”、“交貨期限”與“報(bào)價(jià)有效期限”，經(jīng)主管核批，并按采購審批權(quán)限呈批。第十條 內(nèi)購訂購程序1.采購經(jīng)辦人員接到已經(jīng)審批的“請(qǐng)購單”后應(yīng)向廠方傳遞“訂購單”，并確定交貨日期，要求供應(yīng)方在“送貨單”上注明“請(qǐng)購單編號(hào)”及“包裝方式” 。2.分批交貨時(shí)，采購人員應(yīng)在“請(qǐng)購單”上加蓋“分批交貨”章，以便識(shí)別。3.采購人員使用暫借款采購時(shí)，應(yīng)在“請(qǐng)購單”加蓋“暫借款采購”章，以便識(shí)別。第十一條 內(nèi)購進(jìn)度控制1.國內(nèi)采購部門可分詢

38、價(jià)、訂購、交貨三個(gè)階段，依靠“采購進(jìn)度控制表”控制采購作業(yè)進(jìn)度。2.采購人員未能按既定進(jìn)度完成采購時(shí)，應(yīng)填制“采購交貨延遲情況表”，并注明“異常原因”及“預(yù)定完成日期”，經(jīng)主管批示后轉(zhuǎn)送請(qǐng)購部門，與請(qǐng)購部門共同擬定處理對(duì)策。第十二條 內(nèi)購單據(jù)整理及付款1.來貨收到以后，物管部門應(yīng)將“請(qǐng)購單”連同“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”（其免填“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”部分，應(yīng)于收料單加蓋“免填材料檢驗(yàn)報(bào)告表”章）送采購部門與發(fā)票核對(duì)。確認(rèn)無誤后，送會(huì)計(jì)部門。會(huì)計(jì)部門應(yīng)于結(jié)賬前，辦妥付款手續(xù)。如為分批收料，“請(qǐng)購單（內(nèi)購）”中的會(huì)計(jì)聯(lián)須于第一批收料后送會(huì)計(jì)部門。2.內(nèi)購材料須待試用檢驗(yàn)的，其訂有合同部分，按合同規(guī)定辦理付款，

39、未訂合同部分，按采購部門報(bào)批的付款條件予以付款。3.短交待補(bǔ)足的，請(qǐng)購部門應(yīng)依照實(shí)收數(shù)量，進(jìn)行予以付款。4.超交應(yīng)經(jīng)主管批示方可按照實(shí)收數(shù)量進(jìn)行予以付款，否則仍按原訂貨數(shù)付款。（四） 國外采購作業(yè)第十三條 外購價(jià)格1.外購部門按照“請(qǐng)購單外購”需求急緩加以辦理，依據(jù)供應(yīng)商報(bào)價(jià)，并參考市場(chǎng)行情及過去詢價(jià)記錄，向三家以上供應(yīng)商詢價(jià)。特殊情形（比如獨(dú)家制造代理等原因）下除外，但應(yīng)于“請(qǐng)購單（外購）”注明，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行比價(jià)、分析、議價(jià)。2.請(qǐng)購材料規(guī)范較復(fù)雜時(shí)，外購部門應(yīng)附上各供應(yīng)商所報(bào)的材料主要規(guī)范并簽注意見，再轉(zhuǎn)請(qǐng)購部門確認(rèn)。第十四條 外購呈批手續(xù)1.比議價(jià)完成后，由外購部門填具“請(qǐng)購單（外購）

40、”，擬定“訂購廠家”、“預(yù)定裝運(yùn)日期”等，連同廠方報(bào)價(jià)，送請(qǐng)購部門按采購審批程序報(bào)批。2.核決權(quán)限（1）采購金額在8000元以下者由部門經(jīng)理核決。（2）采購金額超過8000元者由總經(jīng)理核決。3.采購項(xiàng)目經(jīng)審批后又發(fā)生采購數(shù)量、金額等變更，請(qǐng)購部門須按新的情況所要求程序重新報(bào)批。但若更改后的審批權(quán)限低于原審批權(quán)限時(shí)仍按原程序報(bào)批。表 12-8 采購核準(zhǔn)單年 月 日請(qǐng)購部門請(qǐng)購總號(hào)董事長品名數(shù)量報(bào) 價(jià)總經(jīng)理副總經(jīng)理經(jīng) 理簽呈意見承辦部門第十五條 外購訂購程序1.“請(qǐng)購單（外購）”經(jīng)報(bào)批轉(zhuǎn)回外購部門后，即向供應(yīng)商訂購并辦理各項(xiàng)手續(xù)。2.如需與供應(yīng)商簽訂長期合同，外購部門應(yīng)將簽訂的長期合同書，按采購審

41、批程序報(bào)批后辦理。第十六條 外購進(jìn)度控制1.外購部門依照“請(qǐng)購單（外購）”及“采購控制表”控制外購作業(yè)進(jìn)度。2.外購部門在每一作業(yè)進(jìn)度延遲時(shí)，應(yīng)主動(dòng)開具“進(jìn)度異常反應(yīng)單”記明異常原因及處理對(duì)策，憑以修訂進(jìn)度并通知請(qǐng)購部門。3.外購部門一旦發(fā)現(xiàn)外購“裝船日期”有延誤時(shí)，即應(yīng)主動(dòng)與供應(yīng)商聯(lián)系催交，并開立“進(jìn)度異常反應(yīng)單”記明異常原因及處理對(duì)策，通知請(qǐng)購部門，并按請(qǐng)購部門意見辦理。（五） 價(jià)格品質(zhì)復(fù)核第十七條 價(jià)格復(fù)核1.采購部門應(yīng)經(jīng)常調(diào)查主要材料市場(chǎng)行情，建立供應(yīng)商資料，作為采購及價(jià)格審核的參考。2.采購部門應(yīng)對(duì)各分公司事業(yè)部所列重要材料提供市場(chǎng)行情資料，作為材料存量管制及核決價(jià)格的參考。第十八條

42、 品質(zhì)復(fù)核采購單位應(yīng)對(duì)公司內(nèi)所使用的材料品質(zhì)予以復(fù)核，并形成完整資料備查。第十九條 異常處理審查作業(yè)中若發(fā)現(xiàn)異常情形，采購審查部門應(yīng)即填寫“采購事務(wù)意見反應(yīng)處理表” 或（附書面報(bào)告），通知有關(guān)部門處理。七、采購工作實(shí)施辦法第一條 目的為加強(qiáng)本公司采購工作管理，規(guī)范采購作業(yè)事務(wù)，提高采購成效，特制訂本辦法。第二條 要求1.采購對(duì)象：采購前對(duì)廠方材料質(zhì)量、性能、供應(yīng)商報(bào)價(jià)水平、交貨期限、售后服務(wù)等做出評(píng)價(jià)，以供選擇時(shí)參考。2.價(jià)格質(zhì)量：以合理價(jià)格購取較高品質(zhì)材料。3.時(shí)限：配合使用部門需要日及需要量，聯(lián)絡(luò)廠方即時(shí)供應(yīng)。第三條 方式采購部門應(yīng)視材料使用狀況、用量、采購頻率、市場(chǎng)供需狀況、交易習(xí)慣及價(jià)

43、格穩(wěn)定性等因素，選擇最有利的采購作業(yè)方式辦理采購作業(yè)。1.定期合同采購：對(duì)于經(jīng)常使用且生產(chǎn)過程中不可或缺的或經(jīng)常使用且市場(chǎng)價(jià)穩(wěn)定的材料，可選用本方式辦理。2.特約廠商采購：對(duì)于用量、費(fèi)用不太高的單項(xiàng)材料，可簡(jiǎn)化采購作業(yè)，由采購部門擇定特約廠商，介紹使用部門徑向該廠洽購。但在付款前應(yīng)送采購部門審核，不高于市價(jià)時(shí)予以付款。3.一般采購：不適用于前述采購方式者可按本方式采購，程序如下：采購部門按請(qǐng)購部門提出的請(qǐng)購單，逐筆詢價(jià)、議價(jià)，并了解交易條件后訂購。第四條 期限1.采購部門應(yīng)按照請(qǐng)購部門提出的“需要日”辦理采購。為達(dá)到這一要求，掌握適當(dāng)采購時(shí)機(jī)，采購部門應(yīng)召集有關(guān)部門按材料特性、采購地區(qū)及市場(chǎng)供

44、需狀況等擬訂各項(xiàng)材料采購作業(yè)處理期限，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后公布實(shí)施。原則上應(yīng)以供貨合約擬明的交貨期限為準(zhǔn)，加計(jì)請(qǐng)購呈批及驗(yàn)收所需時(shí)間。2.原訂采購作業(yè)處理期限變更時(shí)，采購部門應(yīng)專函報(bào)告具體原因，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后，通知各有關(guān)單位，以利于存量管制及適時(shí)提出請(qǐng)購。第五條 權(quán)限特約廠家采購項(xiàng)目由總經(jīng)理核批，涉及資金超過元呈總經(jīng)理核批。第六條 供應(yīng)廠商1.各項(xiàng)材料的供應(yīng)商至少應(yīng)有3家（獨(dú)家供應(yīng)或總代理等特殊情況下除外），各家背景及交易資料應(yīng)記載于“供應(yīng)廠商資料卡”存檔備用。對(duì)于未達(dá)本公司標(biāo)準(zhǔn)的材料，采購部門應(yīng)開發(fā)新供應(yīng)商，或報(bào)送主管部門擬訂開發(fā)計(jì)劃。2.新供應(yīng)商的開發(fā)，由生產(chǎn)管理部門會(huì)同采購人員實(shí)地考察生產(chǎn)設(shè)備

45、、工藝流程、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等以后，填制供應(yīng)廠商資料卡（若由于采購時(shí)效而由采購人員自行開發(fā)，則由采購人員填制）呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后，列為備選廠商。3.對(duì)于交貨質(zhì)量不良、無法按期交貨或停止?fàn)I業(yè)的供應(yīng)商應(yīng)予撤銷設(shè)定。屆時(shí)由采購部門以簽呈方式說明原因，送生產(chǎn)管理部門復(fù)查，并呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后，通知對(duì)方。第七條 詢價(jià)1.采購部門收件人員收到“請(qǐng)購單”或“外購單”時(shí)，即加蓋收件章，轉(zhuǎn)采購經(jīng)辦人員辦理詢價(jià)作業(yè)。2.各采購經(jīng)辦人員收到“請(qǐng)購單”或“外購單”，應(yīng)先判斷請(qǐng)購材料品名、規(guī)格、需求日期、數(shù)量等是否填寫明確，有無供應(yīng)廠商報(bào)價(jià)。對(duì)于資料填寫不全或規(guī)格不詳者，注明“填單異常，說明欠詳”等字樣后退請(qǐng)購部門修訂。3.

46、詢價(jià)程序如下：（1） 由采購經(jīng)辦人員參考過去采購記錄或供應(yīng)廠商資料擬定至少三家詢價(jià)對(duì)象（特殊原因如獨(dú)家制造、獨(dú)家代理、原廠牌零配件無法替代等并報(bào)經(jīng)主管核準(zhǔn)者除外），并填記在“請(qǐng)購單”上。（2） 對(duì)于加工合同采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)要求廠商填具“成本分析表”連同報(bào)價(jià)單一并送來，作為議價(jià)參考。（3） 采購經(jīng)辦人員詢價(jià)時(shí)，應(yīng)將詢價(jià)截止日期填注于“請(qǐng)購單”內(nèi)以便通知供應(yīng)廠商。（4） 采購經(jīng)辦人員于通知廠商報(bào)價(jià)后，應(yīng)緊跟催進(jìn)度。4.詢價(jià)完成后，采購助理人員應(yīng)將詢價(jià)、報(bào)價(jià)的全部資料整理報(bào)送采購經(jīng)辦人員，據(jù)以議價(jià)。5.若報(bào)價(jià)材料規(guī)格較復(fù)雜或與請(qǐng)購規(guī)格不盡相同，采購助理人員可將全部資料填制“采購事務(wù)征詢單”，連同

47、有關(guān)報(bào)價(jià)資料送請(qǐng)購部門簽注意見。簽注完成后送交采購經(jīng)辦人員按請(qǐng)購部門意見處理，必要時(shí)重新詢價(jià)。第八條 議價(jià)1.采購經(jīng)辦人員收到不需會(huì)簽或已會(huì)簽完成的詢、報(bào)價(jià)資料時(shí)，應(yīng)結(jié)合會(huì)簽結(jié)果和各廠商報(bào)價(jià)，查閱前購記錄及供應(yīng)商資料卡、市場(chǎng)行情，經(jīng)成本分析后，擬訂議價(jià)對(duì)象、議價(jià)策略及擬購底價(jià)（并報(bào)告有關(guān)主管），以供議價(jià)之用。2.議價(jià)：（1）議價(jià)時(shí)除注意質(zhì)量、價(jià)格外，還應(yīng)注意交貨期有無保證，能否向廠商爭(zhēng)取分期付款等。（2）議價(jià)可采用多種形式進(jìn)行。議價(jià)完成后，由采購經(jīng)辦人員擬定合作對(duì)象，呈請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)核批。第九條 訂購1.由采購經(jīng)辦人員于“請(qǐng)購單”上填記訂購日及約定日，再交由采購助理人員填制采購聯(lián)絡(luò)函，寄送廠商。將

48、“請(qǐng)購單”第二聯(lián)送材料庫以待收料。2.預(yù)付定金或采購金額較大，或有附帶條件的采購項(xiàng)目，采購經(jīng)辦人員應(yīng)先與廠商訂定供銷合同書。合同書正本兩份，一份存采購部門，一份存供應(yīng)廠商，副本若干，分存請(qǐng)購部門、收料部門、會(huì)計(jì)部門及供應(yīng)廠商。第十條 特殊情況的處理1.請(qǐng)購項(xiàng)目的撤銷：各采購經(jīng)辦人員收到原請(qǐng)購部門送來“撤銷請(qǐng)購單”后按下列方式辦理。（1）若原請(qǐng)購項(xiàng)目尚未辦理，由采購經(jīng)辦人員在原請(qǐng)購單據(jù)上加蓋“撤銷”章，再交由采購助理人員將原請(qǐng)購單與“撤銷請(qǐng)購單”第二聯(lián)退原請(qǐng)購部門，第一聯(lián)自存，按一般請(qǐng)購單據(jù)存檔方式處理。（2）若原請(qǐng)購項(xiàng)目已向廠商訂購，由采購經(jīng)辦人員與供應(yīng)廠商接洽撤銷訂購，經(jīng)供應(yīng)廠商同意撤銷后，

49、向供應(yīng)廠商取回采購聯(lián)絡(luò)函。依第（1）項(xiàng)方式辦理，若供應(yīng)廠商堅(jiān)持不能撤銷，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于撤銷請(qǐng)購單上注明原因，呈總經(jīng)理核簽后，由采購助理人員將撤銷請(qǐng)購單寄回原請(qǐng)購部門。2.緊急請(qǐng)購：采購經(jīng)辦人員接到緊急請(qǐng)購?fù)ㄖ?，?yīng)即查明請(qǐng)購材料名稱、規(guī)格、數(shù)量、請(qǐng)購單號(hào)及交貨地點(diǎn)等資料，并以電話詢議價(jià)格，待收到正式請(qǐng)購單時(shí)，補(bǔ)入詢議價(jià)結(jié)果，按急件方式處理。3.交貨質(zhì)量異常：各采購經(jīng)辦人員收到資材部門驗(yàn)收不合格的“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”時(shí)，應(yīng)盡速與供應(yīng)廠商交涉扣款、退貨、換貨等事宜，并將交涉結(jié)果記錄于“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”的“采購處理結(jié)果”欄內(nèi)，并呈總經(jīng)理核簽后，送回材料庫。（1）對(duì)于需退料、換料或補(bǔ)交者，采購經(jīng)辦人員應(yīng)

50、于“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”的“采購處理結(jié)果”欄內(nèi)注明廠商電話及預(yù)定的處理日期。（2）因質(zhì)量不合格而退貨換料，可按逾期交貨處理。而逾期日數(shù)應(yīng)從采購經(jīng)辦人員通知廠商換料之次日起計(jì)算。（3）采購經(jīng)辦人員如未能按請(qǐng)購部門意見處理時(shí)，應(yīng)將與廠商交涉結(jié)果記入采購處理結(jié)果欄，送原請(qǐng)購部門簽注意見，或會(huì)同原請(qǐng)購部門共同處理。（4）交期延誤罰扣處理：采購助理人員收到交貨延誤（本地廠商延交3日、外埠廠商延交5日以內(nèi)可不按延誤論）或統(tǒng)一發(fā)票逾7天未送資料科的擬整理付款事務(wù)時(shí)，應(yīng)按下列方式處理：計(jì)算逾期罰扣金額（定期合同采購按每天5計(jì)扣，定有買賣合同者按合約所訂比例計(jì)扣，其余按每天3計(jì)扣），并通知廠商罰扣原因與金額。在廠方

51、同意扣款或補(bǔ)足發(fā)票時(shí)，由采購助理人員在收料單及發(fā)票上填紀(jì)實(shí)付金額或發(fā)票號(hào)碼，呈總經(jīng)理核簽后，連同原“請(qǐng)購單”第二聯(lián)、收料單、材料檢驗(yàn)報(bào)告表等資料，送會(huì)計(jì)部門整理付款。如廠方不同意按第方式扣款，采購經(jīng)辦人員應(yīng)繼續(xù)與廠商交涉并呈董事長核決后按第項(xiàng)方式處理。4.屬銷售慣例或配合最小包裝量廠商需超交的，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于“請(qǐng)購單”采購記錄欄內(nèi)注明，以作為材料庫收料依據(jù)。5.以暫借款采購采購，經(jīng)辦人員應(yīng)在“請(qǐng)購單”采購記錄欄內(nèi)加蓋“采購部門整理付款章”，以免會(huì)計(jì)部門重復(fù)付款。第十一條 采購作業(yè)進(jìn)度控制1.采購經(jīng)辦人員對(duì)于每一采購項(xiàng)目均應(yīng)根據(jù)需要確定作業(yè)進(jìn)度管制點(diǎn)，預(yù)定作業(yè)進(jìn)度。2.預(yù)定作業(yè)進(jìn)度應(yīng)能配合請(qǐng)購

52、項(xiàng)目緩急，且各作業(yè)進(jìn)度須在預(yù)定日期前完成。3.對(duì)于未能在預(yù)定日期前完成的采購項(xiàng)目，采購經(jīng)辦人員會(huì)同請(qǐng)購部門研究處理對(duì)策。第十二條 價(jià)格變動(dòng)之處理1.外銷產(chǎn)品原材料價(jià)格變動(dòng)時(shí)，采購部門應(yīng)即通知外銷部門重新審理產(chǎn)品報(bào)價(jià)水平，避免不當(dāng)損失。2.采購部門應(yīng)于奇數(shù)月5日前，核算各種材料價(jià)格變動(dòng)情形，填具“主要原材料價(jià)格波動(dòng)月報(bào)表”呈總經(jīng)理核批處理。第十三條 附則本采購作業(yè)施行辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修訂時(shí)亦同。八、物資采購入庫驗(yàn)收管理規(guī)定第一條 采購單處理倉庫保管員一旦接到采購部門轉(zhuǎn)來的“采購單”，即應(yīng)按物資類別、來源和入庫時(shí)間等分門別類歸檔存放。第二條 物資標(biāo)簽物資在待驗(yàn)入庫前應(yīng)在外包裝上貼好標(biāo)簽，詳

53、細(xì)填寫批量、品名、規(guī)格、數(shù)量及入庫日期。第三條 內(nèi)購物資入庫1.材料入庫前，保管人員必須對(duì)照“采購單”，對(duì)物料名稱、規(guī)格、數(shù)量、送貨單和發(fā)票等一一清點(diǎn)核對(duì)，確認(rèn)無誤后，將到貨日期及實(shí)收數(shù)量填入請(qǐng)購單。2.如發(fā)現(xiàn)實(shí)物與“采購單”上所列的內(nèi)容不符，保管人員應(yīng)立即對(duì)通知購人員和主管，在這種情況下原則上不予接受入庫，如采購部門要求接收則應(yīng)在單據(jù)上注明實(shí)際收料狀況，并請(qǐng)采購部門會(huì)簽。第四條 外購物資入庫1.材料進(jìn)廠后，保管人員即會(huì)同檢驗(yàn)人員對(duì)照“裝箱單”及“采購單” 開箱核對(duì)材料名稱、規(guī)格和數(shù)量，并將到貨日期及實(shí)收數(shù)量填入“采購單” 。2.開箱后，如發(fā)現(xiàn)所裝載材料與“裝箱單”或“采購單”記載不符，應(yīng)即通

54、知辦理進(jìn)口人員及采購部門處理。表 12-9 物資采購統(tǒng)計(jì)表日期進(jìn)廠量使用量庫存量訂購未到量采購參考量月日數(shù)量日期限制數(shù)量可有日數(shù)表12-10 購料單據(jù)匯總簽收單公司 年 月 日請(qǐng)購單驗(yàn)收單其他單據(jù)張數(shù)請(qǐng)購總號(hào)張數(shù)驗(yàn)收號(hào)碼張數(shù)總 計(jì)總 計(jì)總 計(jì)備 注3.如發(fā)現(xiàn)所裝載物料有傾覆、破損、變質(zhì)、受潮等現(xiàn)象，經(jīng)初步估算損失在2000元以上者，保管人員應(yīng)即通知采購人員、公證人員等前來公證并通知代理商前來處理，此前應(yīng)盡可能維持原來狀態(tài)以利公證作業(yè)。如未超過2000元可按實(shí)際數(shù)量辦理入庫，并在“采購單”上注明損失程度和數(shù)量。4.受損物品經(jīng)公證或代理商確認(rèn)后，保管人員即開具“索賠處理單”呈主管批示，再送財(cái)務(wù)部門

55、及采購部門辦理索賠。入庫以后，保管人員應(yīng)將當(dāng)日所收料品匯總填入“進(jìn)貨日?qǐng)?bào)”表作為入賬依據(jù)。第五條 交貨數(shù)量超額處理交貨數(shù)量超過“訂購量”部分原則上應(yīng)予退回，但對(duì)于以重量或長度計(jì)算的材料，其超交量在3%以下時(shí)，可在備注欄注明超交數(shù)量，經(jīng)請(qǐng)示采購部門主管同意后予以接收。第六條 交貨數(shù)量短缺處理交貨數(shù)量未達(dá)訂購數(shù)量時(shí)，原則上應(yīng)予以補(bǔ)足。但經(jīng)請(qǐng)購部門主管同意后，可采用財(cái)務(wù)方式解決。屆時(shí)保管部門應(yīng)通知采購部門聯(lián)絡(luò)供應(yīng)商處理。第七條 急用品入庫緊急材料入庫交貨時(shí)，若保管部門尚未收到“請(qǐng)購單”，收料人員應(yīng)先詢問采購部門。確認(rèn)無誤后，方可辦理入庫。第八條 驗(yàn)收與退貨1.為保證企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的高質(zhì)量，須高度重視

56、來料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)問題。質(zhì)量管理部門應(yīng)就材料重要性及特性等，適時(shí)召集使用部門和其他有關(guān)部門按照生產(chǎn)要求制定“材料驗(yàn)收規(guī)范”，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后公布實(shí)施，作為采購、驗(yàn)收依據(jù)。2.屬外觀等易識(shí)別性質(zhì)檢驗(yàn)的物料，驗(yàn)收應(yīng)于收料后一日內(nèi)完成。3.屬化學(xué)或物理檢驗(yàn)的材料，檢驗(yàn)部門應(yīng)于收件后三日內(nèi)完成。4.對(duì)于必須試用才能實(shí)施檢驗(yàn)者，由檢驗(yàn)部門主管于“材料檢驗(yàn)報(bào)告表” ，（表12-11）中注明預(yù)定完成日期，一般不得超過7天。5.檢驗(yàn)合格的材料，檢驗(yàn)人員在外包裝上貼合格標(biāo)簽，交保管人員入庫定位。6.檢驗(yàn)不合格的材料，檢驗(yàn)人員在外包裝上貼不合格標(biāo)簽，并于“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”上注明具體評(píng)價(jià)意見，經(jīng)主管核示處理辦法，轉(zhuǎn)采購部門處理并通知請(qǐng)購單位，通知保管部門辦理退貨。7.對(duì)于檢驗(yàn)不合格的材料辦理退貨時(shí)，應(yīng)開具“材料交運(yùn)單”并附“材料檢驗(yàn)報(bào)告表”呈主管簽認(rèn)，作為出廠憑證。第九條 實(shí)施與修訂規(guī)定呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修訂時(shí)亦同。九、公司進(jìn)口物資采購供應(yīng)規(guī)定第一條 根據(jù)各部門上報(bào)的年度工程、維護(hù)所需要的進(jìn)口物資計(jì)劃，結(jié)合倉庫現(xiàn)有物資庫存情況，擬定年度進(jìn)口物資采購計(jì)劃，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批下達(dá)進(jìn)口物資的采購任務(wù)。表 12-11 材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告表材料編號(hào)收料單編號(hào)品名規(guī)格驗(yàn)收部門質(zhì)量規(guī)范編號(hào)送驗(yàn)編號(hào)驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收結(jié)果合格不合格12345說明：檢驗(yàn)部門主管：