第九章第九章 公司組織機構(gòu)公司組織機構(gòu) 本章分為六節(jié)：概述股東會董事會監(jiān)事會經(jīng)理董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格、義務(wù)和責(zé)任第一節(jié)第一節(jié) 公司組織機構(gòu)概述公司組織機構(gòu)概述本節(jié)包括四個問題：一、公司治理與公司組織機構(gòu)二、公司治理的理論依據(jù)和原則三、公司治理模式的選擇四、公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成一、公司治理與公司組織機構(gòu)一、公司治理與公司組織機構(gòu)1、公司治理的概念和原因。 所謂公司治理，就是約束經(jīng)理的機制。股東與經(jīng)理的利益不一致，信息不對稱。遏制管理腐?。旱谝?，大股東控制的公司，防止大股東對中小股東的剝奪。第二，股權(quán)分散的公司，防止經(jīng)理對股東的利益侵害。 2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機構(gòu)的關(guān)系二、公司治理的依據(jù)和原則二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。委托代理理論。委托代理理論。 利益相關(guān)者理論。利益相關(guān)者理論。 2、公司治理的原則。資本支配與資本平等原則。資本支配與資本平等原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。三、公司治理模式的選擇三、公司治理模式的選擇 各國公司治理模式存在差異各國公司治理模式存在差異公司治理模式不可簡單復(fù)制公司治理模式不可簡單復(fù)制選擇選擇有效有效借鑒借鑒現(xiàn)實現(xiàn)實 1、外國的經(jīng)驗。 外國公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類型：英美型模式。英美型模式。典型的英美型公司的特點是股權(quán)分散和總經(jīng)理持股甚小。英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴的是公司運作的高度透明和比較完善的立法和執(zhí)法體系。 單層委員會制：股東會股東會董事會董事會經(jīng)理經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會。 美國公司治理的五道防線美國公司治理的五道防線 ：A.經(jīng)理報酬經(jīng)理報酬激勵機制。激勵機制。 B.建立獨立公正的董事會。建立獨立公正的董事會。 （外部董事）C.股東會權(quán)力的行使。股東會權(quán)力的行使。 （“用腳投票用腳投票”）D.D.公司并購公司并購接管威脅。接管威脅。E.E.社會監(jiān)督。社會監(jiān)督。 （評估、審計、信息披露）（評估、審計、信息披露） 日德型模式日德型模式雙層委員會制。A.德國是純粹雙層制德國是純粹雙層制，即：股東會股東會監(jiān)事會監(jiān)事會董事會（經(jīng)理）董事會（經(jīng)理）B.日本是雙層并列制日本是雙層并列制或者三角制： 董事會董事會經(jīng)理經(jīng)理股東會股東會 監(jiān)事會監(jiān)事會日本公司的特征日本公司的特征是：A.股權(quán)集中，為交叉持股公司組成財團。B.集體決策，終生聘用，個人聲譽，強調(diào)忠誠。香港（東南亞）的家族企業(yè)模式香港（東南亞）的家族企業(yè)模式 。家族企業(yè)的突出特點突出特點是股權(quán)集中且穩(wěn)定，經(jīng)理人高度持股。經(jīng)理人高度持股，無需腐敗。 2、我國的國情和選擇 國有公司的治理問題。國有公司的治理問題。 國有企業(yè)的最大問題，就是股東“動力”不足。道格拉斯道格拉斯洛斯洛斯：“人類社會的一切不成功可以歸結(jié)為兩條：一是制度設(shè)計的不對；二是運用制度的人錯誤?！奔尤爰尤隬TO后，我國民族企業(yè)的對策問后，我國民族企業(yè)的對策問題。題。中國入世后，市場上將出現(xiàn)“三國演義”的局面。即國有、民營、和跨國公司。我們的競爭對手？ 我們的公司治理機構(gòu)應(yīng)該如何來選擇？我們的公司治理機構(gòu)應(yīng)該如何來選擇？ 選擇美國模式？選擇美國模式？選擇日本模式？選擇日本模式？選擇香港的家族企業(yè)模式？選擇香港的家族企業(yè)模式？在公平和效率之間，我們必須要選擇。在公平和效率之間，我們必須要選擇。 四、公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成四、公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成 1、最高權(quán)力機關(guān)股東會。2、經(jīng)營決策機關(guān)董事會。3、權(quán)力監(jiān)督機關(guān)監(jiān)事會。4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)經(jīng)理。 第二節(jié)第二節(jié) 股東會股東會本節(jié)包括七個問題：一、股東會的概念一、股東會的概念二、股東會的職權(quán)二、股東會的職權(quán)三、股東會會議及其種類三、股東會會議及其種類四、股東會會議的召集四、股東會會議的召集五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使六、股東會會議決議六、股東會會議決議七、股東會決議的效力七、股東會決議的效力 一、股東會的概念一、股東會的概念 1、概念【股東會】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。在我國公司法中，有限責(zé)任公司稱為股東會，股份有限公司稱為股東大會。 2、特征股東會須由全體股東組成，具有全員股東會須由全體股東組成，具有全員性。性。股東會是公司的意思形成機構(gòu)和最高股東會是公司的意思形成機構(gòu)和最高權(quán)力機構(gòu)。權(quán)力機構(gòu)。這一特征同時也揭示了股東會的性質(zhì)和法律地位。股東會是公司依法必設(shè)的機構(gòu)。股東會是公司依法必設(shè)的機構(gòu)。我國國有獨資公司國有獨資公司不設(shè)股東會。二、股東會的職權(quán)二、股東會的職權(quán)公司法第38條和第103條是具體的規(guī)定。（新法第38條和第100條）大體包括以下事項：1、重大經(jīng)營事項決策權(quán) 2、選擇管理者和監(jiān)督權(quán) 3、重大財產(chǎn)處分權(quán)4、公司“生死攸關(guān)”大事的決策權(quán)5、公司內(nèi)部“立法”權(quán) 1、概念2、分類定期會議。定期會議。臨時會議臨時會議3、臨時會議的法定事由我國公司法規(guī)定的召開臨時股東會議的法定事由是：見公司法第43條和104條（新法第40條和101條）。持有一定比例股份的股東申請持有一定比例股份的股東申請董事提議或董事會認為必要董事提議或董事會認為必要監(jiān)事提議或監(jiān)事會認為必要監(jiān)事提議或監(jiān)事會認為必要發(fā)生法定事由發(fā)生法定事由需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會議需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會議股東會會議還應(yīng)包括一類特殊的會議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會議。股份公司稱為創(chuàng)立大會，有限公司稱為首次會議。其實質(zhì)也是股東會會議。 四、股東會會議的召集四、股東會會議的召集1、召集人一般由董事會召集，董事長主持。2、召集程序 五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)的行使的一般原則股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。具體而言，記名股東按照股東名冊行使表決權(quán)。 2、股東表決權(quán)的代理代理人的資格。代理人的資格。對代理表決權(quán)的限制。對代理表決權(quán)的限制。代理權(quán)招攬制度。代理權(quán)招攬制度。3、股東表決權(quán)行使的特別限制。限制控股股東表決權(quán)。限制控股股東表決權(quán)。股東表決權(quán)回避。股東表決權(quán)回避。第第125條條 上市公司董事與董事會會議決上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。交上市公司股東大會審議。六、股東會會議決議、股東會會議決議1、股東法定出席比例2、投票方式 累積投票制積投票制。3、決議通過的法定比率普通決議普通決議特別決議特別決議 七、股東會決議的效力七、股東會決議的效力 1、股東會決議的無效。2、股東會決議的撤銷。 第三節(jié)第三節(jié) 董事會董事會本節(jié)包括四個問題：本節(jié)包括四個問題：一、董事會的概念與法律地位一、董事會的概念與法律地位二、董事會的產(chǎn)生與組成二、董事會的產(chǎn)生與組成三、董事會的職權(quán)三、董事會的職權(quán)四、董事會會議四、董事會會議一、董事會的概念與法律地位一、董事會的概念與法律地位 1、概念【董事會】是指依法由股東會選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)的公司常設(shè)機關(guān)。2、法律地位、法律地位由股東會選舉產(chǎn)生，因此向股東會負責(zé)。是公司常設(shè)的經(jīng)營決策機關(guān)，是公司的對外代表機關(guān)。3、董事會與股東會的關(guān)系、董事會與股東會的關(guān)系英美法系英美法系認為董事會與股東會的關(guān)系是信托關(guān)系信托關(guān)系，所以只要董事會認為他們采取的行為對公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。大陸法系大陸法系把董事會與股東會之間的關(guān)系視為代理關(guān)系代理關(guān)系，因此董事會只能在股東會授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無效。現(xiàn)代公司法的理念是：董事會受公司（股東會）之托，為公司理財。二、董事會的產(chǎn)生與組成二、董事會的產(chǎn)生與組成1、董事會的產(chǎn)生和任期通常由股東會選舉董事，由董事組成董事會。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會決議。董事一般為自然人，但也有國家法律規(guī)定法人也能成為董事。 2、董事會的組成組成的人數(shù)組成的人數(shù)董事長董事長公司法定代表人公司法定代表人董事長對外為公司的法定代表人，對內(nèi)則行使下列職權(quán)：A.主持股東(大)會和召集、主持董事會會議；B.檢查董事會決議的實施情況；C.簽署公司股票、公司債券。董事分類董事分類內(nèi)部董事和外部董事內(nèi)部董事和外部董事我國在上市公司中推行獨立董事制度。 【獨立董事】？何謂獨立董事 ？我國獨立董事的特別職權(quán) ？獨立董事在公司治理中發(fā)揮什么作用？獨立董事與監(jiān)事會是什么關(guān)系？ 我國獨立董事制度存在的問題？我國獨立董事面臨的挑戰(zhàn)？ 三、董事會的職權(quán)三、董事會的職權(quán)我國公司法對董事會的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定。公司法第46條和第112條（新法第47條和109條）規(guī)定了董事會的職權(quán)。（對內(nèi)的經(jīng)營管理權(quán)）對外的業(yè)務(wù)代表權(quán) 。 四、董事會會議四、董事會會議 1、董事會會議的種類普通會議普通會議臨時會議臨時會議2、董事會會議的召集我國公司法中規(guī)定董事會由董事長召集并主持。在召集董事會會議時，需要履行一定的通知程序。我國公司法規(guī)定董事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體董事。 3、董事會的決議 我國公司法規(guī)定，有限公司董事會的決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定。股份公司董事會會議應(yīng)由過半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過?！揪毩?xí)】（1996年多選）甲乙丙三人出資10萬元設(shè)立“星光科技開發(fā)有限責(zé)任公司”，其中甲出資2萬元，乙出資3萬元，丙出資5萬元。公司成立后，召開了第一次股東會。有關(guān)這次股東會的下列情況中，哪些不符合公司法的規(guī)定？A 會議由甲召集和主持B 會議決定：公司不設(shè)董事會，由乙任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期3年C 會議決定：公司設(shè)監(jiān)事一名，由丙擔(dān)任，任期6年D 會議決定：同意公司以1.5萬元購買甲的一項專利權(quán)【練習(xí)練習(xí)】（多選）（多選）某股份公司發(fā)行股份某股份公司發(fā)行股份1000萬股，實收股萬股，實收股本總額本總額3000萬元，公司章程規(guī)定董事會萬元，公司章程規(guī)定董事會人數(shù)人數(shù)5人，董事長趙某擔(dān)任公司法定代表人，董事長趙某擔(dān)任公司法定代表人。當(dāng)有下列情形之一時，公司應(yīng)當(dāng)在人。當(dāng)有下列情形之一時，公司應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：A. 董事王某因車禍死亡董事王某因車禍死亡B. 公司未彌補的虧損達公司未彌補的虧損達1000萬元萬元C. 單獨持有公司股份單獨持有公司股份100萬股的某投資有萬股的某投資有限公司請求召開臨時股東大會限公司請求召開臨時股東大會D. 董事長趙某提議召開臨時股東大會董事長趙某提議召開臨時股東大會第四節(jié)第四節(jié) 監(jiān)事會監(jiān)事會本節(jié)包括三個問題：本節(jié)包括三個問題：一、監(jiān)事會的概念和地位一、監(jiān)事會的概念和地位二、監(jiān)事會的組成二、監(jiān)事會的組成三、監(jiān)事會的職權(quán)三、監(jiān)事會的職權(quán)一、監(jiān)事會的概念和地位一、監(jiān)事會的概念和地位監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行為及公司財務(wù)進行監(jiān)督的常設(shè)機構(gòu)。它代表全體股東對公司經(jīng)營管理進行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機構(gòu)。 二、監(jiān)事會的組成和任期二、監(jiān)事會的組成和任期 監(jiān)事會由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我國公司法規(guī)定監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定，但不得低于三分之一。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。關(guān)于監(jiān)事會的監(jiān)事數(shù)目，我國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)12名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得低于5人.監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議。董事和高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。三、監(jiān)事會的職權(quán)三、監(jiān)事會的職權(quán)關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會的議事規(guī)則可以在公司章程中具體規(guī)定。我國公司法第54條、第126條（新法第54條、第55條、第119條）規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司監(jiān)事會(或者監(jiān)事)的職權(quán)。 新法第54條 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(一)檢查公司財務(wù)；(二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(三)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；(四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；(五)向股東會會議提出提案；(六)依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 新法第55條 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。 四、 監(jiān)事會會議1.定期會議與臨時會議有限公司每年度至少召開一次會議；股份公司每6個月至少召開一次會議；監(jiān)事可以提議召開臨時會議。2.議事方式與表決程序，由公司章程規(guī)定，但監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。第五節(jié)第五節(jié) 經(jīng)理經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會聘任的、負責(zé)組織日常經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)。經(jīng)理可擔(dān)任公司的法定代表人。二、經(jīng)理的職權(quán)二、經(jīng)理的職權(quán)我國公司法第50條、119條（新法第50條和114條）規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。 第六節(jié)第六節(jié) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理董事、監(jiān)事、經(jīng)理（高級管理人員）的任職資格、（高級管理人員）的任職資格、義務(wù)和責(zé)任義務(wù)和責(zé)任本節(jié)包括三個問題：一、任職資格二、義務(wù)三、責(zé)任一、任職資格一、任職資格第第5757條條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任經(jīng)理的，該選舉、委派或者聘任無效。 新法第147條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)?！揪毩?xí)】（多項選擇）某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問在審查名單時，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是：A 張某，某高校經(jīng)濟學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休B 趙某，原H廠廠長，2年前因H 廠破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人C 李某，企業(yè)管理專家，五年前因侵占公司財產(chǎn)，被判處有期徒刑一年D 王某，商業(yè)管理專業(yè)博士，有多年經(jīng)營管理經(jīng)驗，但近因家庭問題負債10萬元【練習(xí)】（1999年多項選擇）某股份有限公司股東大會在審議董事會人選時，有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑。其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形？A 張某，五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負有責(zé)任，被判處有期徒刑一年B 李某，兩年前被任命為一家長期經(jīng)營不善、負債累累的國有企業(yè)的廠長，上任僅三個月，該企業(yè)被宣告破產(chǎn)C 陳某，曾獨資開辦一家工廠，一年前該廠因無力清償債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今仍在追討D 劉某，66歲，曾任市政府副秘書長，現(xiàn)退休在家【練習(xí)】（1996年律考多選）某股份有限公司董事會有董事9名。該董事會某次會議的下列情況中，哪些違反了公司法的規(guī)定？A 會議記錄記載的出席董事為5人，實際到會4人（其中一人提交了另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書）B 會議通過了公司適當(dāng)減少注冊資本的決議C 會議通過了解聘公司現(xiàn)任經(jīng)理，并由副董事長兼任經(jīng)理的決議D 會議的所有議決事項均載入會議記錄，由董事長和記錄員在記錄上簽名 二、義務(wù)二、義務(wù) 1、忠實義務(wù)法59條：不得以職謀私，不得依權(quán)受賄，不得侵占公司財產(chǎn)。法60條：不得擅自處理公司財產(chǎn)。如挪用、私存公款，為他人個人債務(wù)擔(dān)保。法61條：競業(yè)禁止，收入歸公司。交易禁止，即非經(jīng)股東會同意或章程許可，不得與自己交易。法62條：保密義務(wù)，即非經(jīng)股東會許可或依據(jù)法律規(guī)定，不得泄漏公司秘密。第第5858條條國家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。第第6161條條董事、經(jīng)理不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。從事上述營業(yè)或者活動的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東會同意外，不得同本公司訂立合同或者進行交易。第第7070條條國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、經(jīng)理，未經(jīng)國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門同意，不得兼任其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營組織的負責(zé)人。新法第148條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。 新法第149條 董事、高級管理人員不得有下列行為：(一)挪用公司資金；(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；(五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(七)擅自披露公司秘密；(八)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 【練習(xí)】（1998年單選）劉某系有限責(zé)任公司的董事兼總經(jīng)理，該公司主要經(jīng)營計算機銷售業(yè)務(wù)。任職期間，劉某代理乙公司從國外進口一批計算機并將其銷售給丙公司，甲公司得知后提出異議。本案應(yīng)如何認定和處理？A 劉某的行為與甲公司無關(guān)，甲公司無權(quán)提出異議B 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，其代理乙公司與丙公司簽訂的銷售合同無效，所進口的計算機應(yīng)由甲公司優(yōu)先購買C 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有D 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，也不影響他由這一買賣多得的收益，僅存在被罷免的可能性【練習(xí)】（1994年多項）某有限責(zé)任公司的董事有私房一幢，因家庭經(jīng)濟緊張急需出售，但近期內(nèi)買主難尋，即決定將該房屋賣給本公司，此銷售行為是否可以進行？A 須經(jīng)董事會同意方可B 須經(jīng)股東會同意方可C 公司章程必須有允許的規(guī)定方可D 應(yīng)絕對禁止【練習(xí)】（多選）某公司董事、高級管理人員的下列行為中，哪某公司董事、高級管理人員的下列行為中，哪些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？ A董事長甲在上班途中拾得一筆錢董事長甲在上班途中拾得一筆錢B總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時不用的資金用總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時不用的資金用于個人炒股，獲利后將這筆資金歸還于個人炒股，獲利后將這筆資金歸還C副董事長丙未經(jīng)股東會同意就以公司的一副董事長丙未經(jīng)股東會同意就以公司的一處房產(chǎn)為某個體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金處房產(chǎn)為某個體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金一筆一筆D副總經(jīng)理丁得知某種貨物價格將會上漲，副總經(jīng)理丁得知某種貨物價格將會上漲，將公司庫存的這種貨物賣給自己的親戚，以后將公司庫存的這種貨物賣給自己的親戚，以后又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤三、責(zé)任三、責(zé)任相應(yīng)的訴訟，有兩類：其一，股東直接訴訟；其二，股東代表訴訟，也叫“派生訴訟”。 【練習(xí)】（1999年律考不定項）甲公司為國有獨資公司，乙公司為甲公司獨資舉辦的子公司。1996年，甲公司出資70%、乙公司出資30%，投資創(chuàng)辦丙有限責(zé)任公司，甲公司總經(jīng)理王某兼任該公司的董事長。請根據(jù)這些情況和下列各問中設(shè)定的條件回答問題：（1）設(shè)乙公司對外負債100余萬元無力償還，而該債務(wù)是在甲公司決策、指示下以乙公司的名義進行貿(mào)易造成的，甲公司對此債務(wù)的責(zé)任應(yīng)如何判定？A 甲公司不承擔(dān)責(zé)任B 甲公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任C 甲公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任D 甲公司應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任（2）設(shè)王某代表丙公司做出一項投資決策，結(jié)果導(dǎo)致丙公司損失50余萬元，該損失應(yīng)由誰承擔(dān)？A 由甲公司承擔(dān)70%，乙公司承擔(dān)30%B 由甲公司全部承擔(dān)C 由王某個人承擔(dān)D 由丙公司承擔(dān)（3）設(shè)甲公司董事長李某以王某不懂經(jīng)營為由，欲解除王某擔(dān)任的丙公司董事長職務(wù)，而丙公司的董事會成員均表示反對。李某遂派甲公司人員到丙公司宣布停止王某的職務(wù)，封存丙公司的全部會計賬目及文檔。對這些行為應(yīng)如何認定？A 均系股東行使權(quán)利的正常行為B 均屬違反公司法的行為C 宣布停止王某職務(wù)屬正常行為，封存公司會計賬目及文檔屬違法行為D 宣布停止王某職務(wù)屬違法行為，封存公司會計賬目及文檔屬正常行為（4）設(shè)甲公司持本公司關(guān)于解除王某董事長職務(wù)、任命張某為丙公司董事長的董事會決議，到工商管理機關(guān)申請辦理丙公司法定代表人的變更登記，工商管理機關(guān)應(yīng)如何處理？A 應(yīng)按甲公司的申請辦理變更登記B 應(yīng)拒絕甲公司的申請C 應(yīng)要求提供丙公司董事會關(guān)于變更法定代表人的決議D 可以按甲公司的申請辦理變更登記，也可以拒絕其申請 【案例】 蘇某是某印刷股份有限公司的監(jiān)事蘇某是某印刷股份有限公司的監(jiān)事,自任職以來自任職以來,忠實履行監(jiān)事義務(wù)忠實履行監(jiān)事義務(wù).1994年年11月月,當(dāng)蘇某聽說本公當(dāng)蘇某聽說本公司經(jīng)理王某要與朋友合伙辦一個彩印廠司經(jīng)理王某要與朋友合伙辦一個彩印廠,并積極籌并積極籌備備,蘇某就向王某指出他不得經(jīng)營與本公司同類性蘇某就向王某指出他不得經(jīng)營與本公司同類性質(zhì)的營業(yè)質(zhì)的營業(yè),但王某不理但王某不理.蘇某便向董事會通報了這蘇某便向董事會通報了這一情況一情況,王某才停止辦廠王某才停止辦廠.但此后但此后,王某一直對蘇某王某一直對蘇某不滿不滿,常向董事們說蘇某濫用職權(quán)常向董事們說蘇某濫用職權(quán),對其工作進行對其工作進行干涉干涉.于是于是1994年年12月召開股東會時月召開股東會時,一些董事及一些董事及王某說了蘇某濫用職權(quán)王某說了蘇某濫用職權(quán),妨礙他人工作等問題妨礙他人工作等問題.股股東們聽信了這些誤導(dǎo)性的陳述東們聽信了這些誤導(dǎo)性的陳述,作出決定罷免了蘇作出決定罷免了蘇某的監(jiān)事職務(wù)某的監(jiān)事職務(wù),并停止其津貼的發(fā)放并停止其津貼的發(fā)放.蘇某以自己蘇某以自己是職工選出來的為由是職工選出來的為由,向法院起訴向法院起訴,要求確認股東要求確認股東會的決議無效。此案應(yīng)如何處理？會的決議無效。此案應(yīng)如何處理？【案例】A A股份有限公司擬召開股份有限公司擬召開19991999年度股東大會年度股東大會年會，審議批準(zhǔn)董事會報告、審議批準(zhǔn)年會，審議批準(zhǔn)董事會報告、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告、審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方監(jiān)事會報告、審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤分案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案。公司在國務(wù)院證券管理部門指配方案。公司在國務(wù)院證券管理部門指定的報紙上登載了召開股東大會年會的定的報紙上登載了召開股東大會年會的通知。通知內(nèi)容如下：通知。通知內(nèi)容如下：【A A股份有限公司關(guān)于召開股份有限公司關(guān)于召開19991999年度股東大會年會年度股東大會年會的通知】的通知】茲定于茲定于19991999年年5 5月月1515日在公司本部辦公樓二層會議日在公司本部辦公樓二層會議室內(nèi)召開室內(nèi)召開19991999年度股東大會年會，特通知如下：年度股東大會年會，特通知如下：一、凡持有本公司股份一、凡持有本公司股份5050萬股以上的股東可向本萬股以上的股東可向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會會議。公司索要本通知，并持通知出席股東大會會議。二、持有本公司股份不足二、持有本公司股份不足5050萬股的股東，可自行萬股的股東，可自行組合，每組合，每5050萬股選出一名代表，向本公司索要本萬股選出一名代表，向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會會議。通知，并持通知出席股東大會會議。三、持有本公司股份不足三、持有本公司股份不足5050萬股的股東，萬股的股東，5 5月月1010日日前不自行組合產(chǎn)生代表的，本公司將向其寄送前不自行組合產(chǎn)生代表的，本公司將向其寄送“通訊表決票通訊表決票”，由其通訊表決。，由其通訊表決。 A A股份有限公司董事長股份有限公司董事長 1999 1999年年5 5月月5 5日日（1 1）請閱讀上述資料，并回答：上述通）請閱讀上述資料，并回答：上述通知有哪些違法之處？根據(jù)什么？知有哪些違法之處？根據(jù)什么？（2 2）請改寫一份符合公司法要求的通知。）請改寫一份符合公司法要求的通知?！緟⒖即鸢竻⒖即鸢浮浚?） 有下列違法之處：有下列違法之處： 通知發(fā)出時間違反公司法。根據(jù)公司法規(guī)定，通知發(fā)出時間違反公司法。根據(jù)公司法規(guī)定，召開股東大會，應(yīng)于會議召開召開股東大會，應(yīng)于會議召開30日以前通知各日以前通知各股東。股東。 通知中未將審議的四個事項列出。根據(jù)公司通知中未將審議的四個事項列出。根據(jù)公司法規(guī)定，召開股東大會，應(yīng)將審議事項通知各法規(guī)定，召開股東大會，應(yīng)將審議事項通知各股東。股東。 通知中一、二項均違反公司法，剝奪了部分通知中一、二項均違反公司法，剝奪了部分股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，即股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，即公司法關(guān)于公司法關(guān)于“股東出席大會，所持每一股份有股東出席大會，所持每一股份有一表決權(quán)一表決權(quán)”的規(guī)定。的規(guī)定。 通知的第三項，強行股東選擇通訊表決形式，通知的第三項，強行股東選擇通訊表決形式，剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法關(guān)于股東關(guān)于股東“對公司經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢對公司經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢”的的規(guī)定。規(guī)定。 通知由董事長署名，而不是署公司董事會。通知由董事長署名，而不是署公司董事會。違反了股東大會應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。違反了股東大會應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會由董事會依公根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會由董事會依公司法規(guī)定負責(zé)召集。司法規(guī)定負責(zé)召集。（2） 符合公司法要求的召開股東大會年會的通知符合公司法要求的召開股東大會年會的通知【A股份有限公司關(guān)于召開股份有限公司關(guān)于召開1999年度股東大會年會的通知】年度股東大會年會的通知】茲定于茲定于1999年年5月月15日在公司本部辦公樓二層會議室召開日在公司本部辦公樓二層會議室召開1999年度股東大會年會，特通知如下：年度股東大會年會，特通知如下：一、一、 審議事項：審議事項：（1） 審議批準(zhǔn)董事會報告；審議批準(zhǔn)董事會報告；（2） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告；（3） 審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（4） 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案。審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案。二、二、 請各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東請各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東大會會議?；蛘撸写砣顺治袝鱿蓶|大會會議。大會會議。或者，委托代理人持委托書出席股東大會會議。三、股東也可以向本公司索要三、股東也可以向本公司索要“通訊表決票通訊表決票”，于，于1999年年5月月14日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會。日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會。 A股份有限公司董事會股份有限公司董事會 1999 1999年年4 4月月1010日日本章重點回顧：股東會職權(quán)？董事會組成？董事會職權(quán)？監(jiān)事會職權(quán)？任職資格？義務(wù)和責(zé)任？