第三章 世界貿(mào)易組織法的基本原則,第一節(jié) 最惠國(guó)待遇原則 一、最惠國(guó)待遇原則的含義 （Most-Favored-Nation Treatment） 是指給惠國(guó)給予受惠國(guó)或與之有確定關(guān)系的人或物的待遇不低于給惠國(guó)給予第三國(guó)或與第三國(guó)有相同關(guān)系的人或物的待遇。,1,二、最惠國(guó)待遇原則的由來(lái),11世紀(jì)發(fā)端于地中海沿岸商人的要求。 18世紀(jì)，國(guó)家之間相互給予最惠國(guó)待遇開始出現(xiàn)，無(wú)條件最惠國(guó)待遇和有條件最惠國(guó)待遇。 二戰(zhàn)后，最惠國(guó)待遇成為雙方或多邊貿(mào)易條款中的基本條款之一。,2,三、最惠國(guó)待遇原則的理論意義和價(jià)值,（一）非歧視待遇（包括最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇）對(duì)于盡量減少市場(chǎng)扭曲具有良好的促進(jìn)作用，丙可以促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展； （二）最惠國(guó)待遇會(huì)帶來(lái)貿(mào)易自由化政策的自動(dòng)普及，因此會(huì)造成更多的貿(mào)易自由化，即最惠國(guó)待遇的乘數(shù)效果（Multiplier Effect）；,3,（三）最惠國(guó)待遇有利于貿(mào)易實(shí)力弱小的國(guó)家； （四）最惠國(guó)待遇原則強(qiáng)調(diào)的是所有規(guī)則都應(yīng)無(wú)歧視的適用于所有締約方，可以有效的減少花費(fèi)在制定規(guī)則上的資源，并提高規(guī)則透明化的程度；,4,（五）最惠國(guó)待遇可以有效降低國(guó)際貿(mào)易的交易成本； （六）最惠國(guó)待遇可以對(duì)于各國(guó)國(guó)內(nèi)某些特殊利益集團(tuán)進(jìn)行有效制約，以避免這些特殊利益集團(tuán)對(duì)于國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策施加過(guò)多影響。,5,四、最惠國(guó)待遇原則的內(nèi)在機(jī)制,（一）互惠性（Reciprocity） 歷史上分別形成了相互、互惠、和對(duì)等等不同釋義。 （二）并行條款 最惠國(guó)待遇涉及到兩個(gè)并行條約或約定，即享受最惠國(guó)待遇優(yōu)惠的根據(jù)是兩個(gè)條約。,6,（三）生效條件 存在第三方條約并生效時(shí)，才可以發(fā)揮作用，優(yōu)惠的具體條件、范圍、時(shí)間等等都必須依據(jù)于第三方條約的具體規(guī)定才能確定。 （四）立即性和無(wú)條件性 給予優(yōu)惠是自動(dòng)的。,7,（五）范圍和對(duì)象 最惠國(guó)待遇都有特定的優(yōu)惠范圍和對(duì)象限制，受惠國(guó)不能根據(jù)這一條款要求沒(méi)有包括在條約中的優(yōu)惠，即最惠國(guó)待遇提供的優(yōu)惠是很具體的。,8,五、最惠國(guó)待遇原則的內(nèi)容,（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的最惠國(guó)待遇原則 1. GATT第1條第1款 2. 適用范圍 3. GATT的最惠國(guó)待遇原則的特點(diǎn),9,（二）WTO中的最惠國(guó)待遇 1. 管轄范圍較GATT有所擴(kuò)大 2. 在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 3. 在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域 4. 在與貿(mào)易有關(guān)的投資領(lǐng)域,10,六、最惠國(guó)待遇原則的例外,（一）一般例外 GATT中的10項(xiàng)例外 （二）安全例外 （三）邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外 （四）外匯安排例外 （五）服務(wù)貿(mào)易例外 （六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外,11,第二節(jié) 國(guó)民待遇原則,一、國(guó)民待遇原則的含義 （National Treatment） 是指締約方一方保證締約另一方的公民、企業(yè)和船舶在本國(guó)境內(nèi)享受與本國(guó)公民、企業(yè)和船舶相同的待遇。 與最惠國(guó)待遇的區(qū)別：外外平等與內(nèi)外平等。,12,（一）國(guó)民待遇原則適用的對(duì)象是產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者； （二）國(guó)民待遇原則只涉及其他成員的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者，在進(jìn)口成員境內(nèi)所享有的待遇； （三）國(guó)民待遇中“不低于”的含義,13,二、國(guó)民待遇原則的由來(lái),最早可溯及1789年法國(guó)大革命的人權(quán)宣言； 1804年法國(guó)民法典首次規(guī)定了外國(guó)人在法國(guó)境內(nèi)享有國(guó)民待遇； 不同國(guó)家對(duì)國(guó)民待遇適用的程度不同。,14,三、國(guó)民待遇原則的內(nèi)容,（一）GATT中的國(guó)民待遇原則 僅適用于貨物貿(mào)易 1. 國(guó)內(nèi)稅收及其他各項(xiàng)費(fèi)用； 2. 進(jìn)口商品的混合或加工； 3. 進(jìn)口商品流通的各環(huán)節(jié)。,15,（二）服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的國(guó)民待遇原則,國(guó)民待遇原則規(guī)定在其具體承擔(dān)義務(wù)部分，而非普遍義務(wù)； 在該領(lǐng)域，國(guó)民待遇的重要特征是將市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇不作為普遍義務(wù)，而是作為具體承諾與各個(gè)部門的開放聯(lián)系在一起。,16,（三）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的國(guó)民待遇原則,每一成員向其他成員的國(guó)民就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供的待遇不得低于其給予本國(guó)國(guó)民的待遇。 WTO關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)民待遇將重點(diǎn)放在了對(duì)產(chǎn)品的國(guó)民待遇，而非對(duì)作者的國(guó)民待遇上。 巴黎公約、伯爾尼公約規(guī)定的“國(guó)民”的范圍更廣。,17,（四）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議中的國(guó)民待遇原則,任何成員都不得使用與GATT不一致的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并在該協(xié)議的附件中列舉了與國(guó)民待遇原則不相符合的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。 如：當(dāng)?shù)爻煞忠?、貿(mào)易（外匯）平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、進(jìn)口用匯限制等。,18,四、國(guó)民待遇原則的例外,（一）一般例外 成員可為維護(hù)公共道德和保障人民或動(dòng)植物的生命或健康，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施有別于本國(guó)產(chǎn)品的待遇。 （二）貨物貿(mào)易例外 政府采購(gòu)、只給予某種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼、有關(guān)外國(guó)電影片放映數(shù)量的規(guī)定。,19,（三）服務(wù)貿(mào)易例外 國(guó)民待遇作為成員經(jīng)談判而承擔(dān)的具體義務(wù)，而不是必須遵守的一般普遍義務(wù)。 （四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外 有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他國(guó)際公約中的國(guó)民待遇原則例外的規(guī)定均構(gòu)成該協(xié)議的例外；,20,（五）投資措施中的例外 不僅所有例外規(guī)定都適用于該協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，而且允許發(fā)展中國(guó)家成員可以暫時(shí)背離適用國(guó)民待遇原則和數(shù)量限制規(guī)定，允許發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員背離該原則的期限分別為5年和7年。,21,第三節(jié) 透明度原則,一、透明度原則的含義（Transparency） 是指任何成員對(duì)本國(guó)制定和實(shí)施的與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的法律法規(guī)、司法判決、行政決定以及貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)公布，以便其他成員政府及貿(mào)易商能夠及時(shí)了解和熟悉。 成員政府之間達(dá)成的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的協(xié)議也必須予以公布。,22,透明度對(duì)成員貿(mào)易政策的要求： 1.貿(mào)易政策的統(tǒng)一性； 2.貿(mào)易政策的公正性； 3.貿(mào)易政策的合理性。,23,二、透明度原則的由來(lái),源于西方世界，伴隨西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程而逐漸成熟起來(lái)的； 二戰(zhàn)后，透明度原則概念日趨明確； 數(shù)十年來(lái)，透明度原則已成為國(guó)際貿(mào)易的基本原則之一并成為世界貿(mào)易組織的核心原則之一。,24,三、透明度原則的內(nèi)容,（一）貿(mào)易措施的公布 1.公布的內(nèi)容 2.公布的時(shí)間 （二）貿(mào)易措施的通知 1.通知的范圍 2.通知登記中心 3.通知期限 4.反向通知,25,（三）貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制 （TPRM）,1. TPRM的宗旨 2. TPRM的審議頻率 3. TPRM審議依據(jù)的文件 4. 成員提供信息的報(bào)告義務(wù),26,四、透明度原則的例外,不要求成員公開會(huì)妨礙法令貫徹執(zhí)行、會(huì)違反公共利益、或會(huì)損害公私企業(yè)正當(dāng)商業(yè)利益的機(jī)密資料。,27,第四節(jié) 自由貿(mào)易原則,一、自由貿(mào)易原則的含義 （Free Trade） 是指通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性的削減關(guān)稅和減少其他貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易，使貨物、服務(wù)、技術(shù)等盡可能的在國(guó)家間按照市場(chǎng)規(guī)律自由的流動(dòng)，而免遭各種不合理的扭曲影響。,28,自由貿(mào)易理論的核心理念是：各國(guó)可以按照自然條件、比較利益和生產(chǎn)要素優(yōu)劣狀況等自身?xiàng)l件，專心生產(chǎn)其最有利和相對(duì)有利的產(chǎn)品，促成各國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)專業(yè)化； 國(guó)際貿(mào)易能給參加國(guó)帶來(lái)利益，促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而自由貿(mào)易最能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展； 各國(guó)應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)保護(hù)貿(mào)易政策。,29,二、自由貿(mào)易原則的要素,（一）以共同規(guī)則為基礎(chǔ) （二）以多邊談判為手段 （三）以爭(zhēng)端解決機(jī)制為保障 （四）以貿(mào)易救濟(jì)措施為“安全閥” （五）以過(guò)渡期方式體現(xiàn)差別待遇,30,三、自由貿(mào)易原則的內(nèi)容,（一）關(guān)稅減讓 （二）減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 （三）服務(wù)貿(mào)易的開放,31,四、自由貿(mào)易原則的例外,WTO為自由貿(mào)易原則設(shè)立了一些例外情況，諸如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等等。,32,第五節(jié) 公平貿(mào)易原則,一、公平貿(mào)易原則的含義和要素 （Fair Trade） （一）含義 是指各成員和出口經(jīng)營(yíng)者都不得采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)或扭曲國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。,33,（二）公平貿(mào)易原則的要素 1. 體現(xiàn)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域； 2.既涉及成員的政府行為，也涉及成員的企業(yè)行為； 3.要求各成員維護(hù)產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者在本國(guó)市場(chǎng)的公平貿(mào)易，不論他們來(lái)自本國(guó)還是其他任何成員。,34,二、公平貿(mào)易原則的內(nèi)容,（一）貨物貿(mào)易領(lǐng)域 （二）服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域 （四）政府采購(gòu),35,三、公平貿(mào)易原則的例外,在為了維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，維持國(guó)際收支平衡，或出于保護(hù)公共健康、國(guó)家安全等目的，各成員在世貿(mào)組織的授權(quán)下可以采取措施，以維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。,36,第六節(jié) 允許正當(dāng)保護(hù)的原則,（一）正當(dāng)保護(hù)的含義 世貿(mào)成員可根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護(hù)本國(guó)國(guó)民安全和健康的要求，可對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。,37,（二）正當(dāng)保護(hù)的表現(xiàn),1. 發(fā)展中國(guó)際保護(hù)程度高于發(fā)達(dá)國(guó)家； 2. 對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度可高于其他產(chǎn)業(yè)； 3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)要加強(qiáng)保護(hù)； 4. 世貿(mào)組織成員可為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展、公共利益目的，限制進(jìn)出口。,38,（三）正當(dāng)保護(hù)的措施,1. 在貨物貿(mào)易中鼓勵(lì)以關(guān)稅作為主要的保護(hù)措施，取消數(shù)量限制； 2. 在服務(wù)貿(mào)易上，允許世貿(mào)組織逐步開放；在承諾開放的部門實(shí)施國(guó)民待遇； 3. 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上通過(guò)多種方式進(jìn)行保護(hù)。,39,世貿(mào)組織的其他基本原則,穩(wěn)定貿(mào)易發(fā)展原則 鼓勵(lì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的原則 地區(qū)貿(mào)易原則 例外與免責(zé)原則,40,