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第四章 世界貿(mào)易組織的運作,第一節(jié) 世貿(mào)組織的決策機制 第二節(jié) 世貿(mào)組織的爭端解決機制 第三節(jié) 世貿(mào)組織的貿(mào)易政策審議機制,1,第一節(jié) 世貿(mào)組織的決策機制,WTO在決策時，主要遵循“協(xié)商一致”原則，只有在無法協(xié)商一致時才通過“投票表決”決定。 一、協(xié)商一致 二、投票表決,2,一、協(xié)商一致,討論一項提議或擬議中的決定時，應(yīng)首先尋求協(xié)商一致。所有締約方都表示支持，或者沒有締約方反對，即為協(xié)商一致通過。 世貿(mào)組織總理事會議定了一項有關(guān)決策規(guī)則的重要說明，強調(diào)在討論有關(guān)義務(wù)豁免或加入請求時，總理事會應(yīng)尋求以協(xié)商一致達成協(xié)議，只有在無法協(xié)商一致的情況下才進行投票表決。,3,二、投票表決,在世貿(mào)組織部長級會議或總理事會表決時，每一成員擁有一票?？偟脑瓌t是，部長級會議和總理事會依據(jù)成員所投票數(shù)的多數(shù)作出決定，除非《建立世貿(mào)組織協(xié)定》或有關(guān)多邊貿(mào)易協(xié)定另有規(guī)定。 （一）關(guān)于條款解釋的投票表決 （二）關(guān)于義務(wù)豁免的投票表決 （三）關(guān)于修正案的投票表決,4,（一）關(guān)于條款解釋的投票表決,世貿(mào)組織部長級會議或總理事會擁有解釋《建立世貿(mào)組織協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)定的專有權(quán)。對多邊貿(mào)易協(xié)定和協(xié)議條款的解釋，部長級會議或總理事會應(yīng)根據(jù)監(jiān)督實施協(xié)定的相應(yīng)理事會的建議進行表決，并獲得成員的四分之三多數(shù)支持才能通過。,5,（二）關(guān)于義務(wù)豁免的投票表決,按照《建立世貿(mào)組織協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)定和協(xié)議的規(guī)定，任何世貿(mào)組織成員既享受一定的權(quán)利，也要履行相應(yīng)的義務(wù)。但在特殊情況下，對某一世貿(mào)組織成員應(yīng)承擔的某項義務(wù)，部長級會議可決定給予豁免。對世貿(mào)組織成員提出的義務(wù)豁免請求，部長級會議應(yīng)確定一不超過90天的期限進行審議。首先應(yīng)按照協(xié)商一致原則作出決定；如果在確定的期限內(nèi)未能協(xié)商一致，則進行投票表決，需由世貿(mào)組織成員的四分之三多數(shù)通過才能作出義務(wù)豁免決定。,6,（三）關(guān)于修正案的投票表決,世貿(mào)組織的任何成員，均可向部長級會議提出修正《建立世貿(mào)組織協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)定條款的提案。部長級會議應(yīng)在90天或確定的更長期限內(nèi)，首先按照協(xié)商一致原則，作出關(guān)于將修正案提請各成員接受的決定。若在確定的期限內(nèi)未能協(xié)商一致，則進行投票表決，需由成員的三分之二多數(shù)通過，才能作出關(guān)于將修正案提請各成員接受的決定。,7,第二節(jié) 世貿(mào)組織爭端解決機制,一、形成背景 二、世貿(mào)組織爭端解決機制的管轄范圍 三、世貿(mào)組織爭端解決的基本程序 四、仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停 五、世貿(mào)組織爭端解決機制的評價,8,一、形成背景,世貿(mào)組織爭端解決機制，是從1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有關(guān)條款及其40多年爭端解決的實踐發(fā)展而來的。1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于爭端解決的規(guī)定，主要體現(xiàn)在《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的第22條和第23條。第22條規(guī)定了締約方之間進行磋商的權(quán)利；籌23條規(guī)定了提出磋商請求的條件、多邊解決爭端的主要程序及授權(quán)報復等。一般認為，這兩條是1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭端解決機制的主要規(guī)則和法律基礎(chǔ)。 但是，1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭端解決機制存在一些嚴重缺陷。例如，在時間上，由于沒有明確的時限規(guī)定，爭端解決往往久拖不決；在程序上，由于奉行“協(xié)商一致”的原則，被專家組裁定的敗訴方可借此規(guī)則阻止專家組報告的通過。這些問題損害了締約方對關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭端解決機制的信心，影響了多邊貿(mào)易體制的穩(wěn)定性。 在此背景下，“烏拉圭回合”將爭端解決納入談判，達成《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》，建立了世貿(mào)組織爭端解決機制。該機制適用于多邊貿(mào)易體制所管轄的各個領(lǐng)域，并克服了舊機制的缺陷，通過迅速有效地解決成員方之間的貿(mào)易爭端，使多邊貿(mào)易協(xié)定的遵守和執(zhí)行得到更大的保障。,9,二、世貿(mào)組織爭端解決機制的管轄范圍,1．世貿(mào)組織爭端解決機制，適用于各成員根據(jù)世貿(mào)組織各項協(xié)定、協(xié)議（包括《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》）所提起的爭端。 2．特別規(guī)則優(yōu)先 《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》附錄2，列出了所有含有特別規(guī)則和程序的協(xié)議，如《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》、《紡織品與服裝協(xié)議》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《反傾銷協(xié)議》、《海關(guān)估價協(xié)議》、《補貼與反補貼措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》及有關(guān)附件等?！蛾P(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》，并不排斥上述協(xié)定或協(xié)議中特別規(guī)則和程序的適用，而且在特別規(guī)則與一般規(guī)則發(fā)生沖突時，特別規(guī)則具有優(yōu)先適用的效力。,10,3．對適用規(guī)則的協(xié)調(diào) 當某一爭端的解決涉及多個協(xié)定或協(xié)議，且這些協(xié)定或協(xié)議的爭端解決規(guī)則和程序存在相互沖突時，則爭端各當事方應(yīng)在專家組成立后的20天內(nèi)，就適用的規(guī)則及程序達成一致。如不能達成一致，爭端解決機構(gòu)主席應(yīng)與爭端各方進行協(xié)商，在任一爭端當事方提出請求后的10天內(nèi)，決定應(yīng)該遵循的規(guī)則及程序。爭端解決機構(gòu)主席在協(xié)調(diào)時應(yīng)遵守“盡可能采用特別規(guī)則和程序”的指導原則。,11,案例分析：委內(nèi)瑞拉與美國汽油爭端案,請閱讀案例并說明WTO爭端解決機制的程序 案件中各階段的時間表如何,12,三、世貿(mào)組織爭端解決的基本程序,（一）磋商 （二）專家組審理爭端 （三）上訴機構(gòu)審理 （四）爭端解決機構(gòu)裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督,13,,（一）磋商 1.一成員方提出磋商請求，10天未反應(yīng)或30天內(nèi)未磋商或60天內(nèi)磋商未果，可直接向DSB要求成立專家組。 2.如果第三方認為與擬舉行的磋商有實質(zhì)性貿(mào)易利益關(guān)系，且理由充分，可要求參與磋商。,14,,（二）專家組審理爭端 1.專家組的成立和授權(quán)； 2.專家組的審理；（6個月內(nèi)） 3.專家組報告的通過。（60天內(nèi)）,15,,（三）上訴機構(gòu)審理 1.上訴機構(gòu)的組成及職權(quán)范圍 2.上訴機構(gòu)對案件的審理（60-90天） 3.上訴機構(gòu)報告的通過（30天）,16,,（四）爭端解決機構(gòu)裁決的執(zhí)行及監(jiān)督 1.裁決的執(zhí)行 2.提供補償 3.授權(quán)報復,17,（一）仲裁 （二）斡旋、調(diào)解和調(diào)停 1.斡旋：第三方促成爭端當事方開始談判或重開談判的行為。 2.調(diào)解：爭端當事方將爭端提交一個由若干人組成的委員會，該委員會通過查明事實，提出解決爭端的建議，促成當事方達成和解。 3.調(diào)停：第三方以調(diào)停者的身份主持或參加談判，提出談判的基礎(chǔ)方案，調(diào)和、折衷爭端當事方的分歧，促使爭端當事方達成協(xié)議。,四、仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停,18,WTO爭端解決程序,磋商,DSB建立專家小組,專家小組審查（調(diào)查事實、客觀評價、解決建議） 爭端各方陳述與答辯,中期審議階段 爭端各方提交書面意見 中期報告提交各方評論審查,所有階段斡旋、調(diào)解或調(diào)停,60日,DSB第二次會議,0至20日,專家小組職權(quán)范圍 專家小組組成,,,,,19,專家小組報告 提交DSB,DSB通過 專家小組報告/上訴機構(gòu)報告 包括上訴機構(gòu)報告對專家小組報告的任何修改,專家小組報告 提交各方,執(zhí)行 敗訴方在“合理期限”內(nèi)執(zhí)行報告中的建議,專家小組組成后6個月，如緊急則為3個月，最長不超過9個月,,上訴審議,“合理期限”的確定：由成員提議，DSB統(tǒng)一；或爭端解決各方同意；或仲裁人決定,,,,,,,,20,報復 如未就補償達成協(xié)定，DSB在全面執(zhí)行前授權(quán)進行報復 交叉報復： 同一部門（平行報復）、其他部門（跨部門報復）、其他協(xié)定（跨協(xié)議報復）,在未執(zhí)行的情況下 各方在合理期限屆滿前進行補償談判,,合理期限屆滿前進行談判，并在期限屆滿后20天內(nèi)應(yīng)達成,在上述期限內(nèi)未達成補償協(xié)定可以報復 “合理期限”結(jié)束后30日內(nèi)授權(quán)報復,,,21,WTO爭端解決時間表,協(xié)商、調(diào)解等 60日 建立專家小組并任命其成員 45日 最終報告提交各方 6個月 最終報告提交WTO各成員 3個星期 爭端解決機構(gòu)通過報告（如無上訴）60日 總計（如無上訴） 1年 上訴機構(gòu)報告 60至90日 爭端解決機構(gòu)通過上訴機構(gòu)報告 30日 總計（如上訴） 1年零3個月,22,案例分析：,案件起因：由于美國對進口汽油的化學特性使用了比國產(chǎn)汽油更嚴格的標準，委內(nèi)瑞拉認為這是不公平的，因為美國汽油不需要達到同樣的標準。,23,24,執(zhí)行階段,25,五、WTO爭端解決機制的評價,（一）WTO爭端解決機制的特點 1.鼓勵成員通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端 2.以保證WTO規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標 A.在未能達成各方滿意的解決辦法時，爭端解決機制的首要目標是確保成員撤銷被認定違反WTO有關(guān)協(xié)定或協(xié)議的措施； B.如該措施暫時未能撤銷，應(yīng)申訴方要求，被訴方應(yīng)與之進行補償談判； C.如在規(guī)定時間內(nèi)未能達成滿意的補償方案，經(jīng)爭端解決機制授權(quán)，申訴方可采取報復措施。,26,3.嚴格規(guī)定爭端解決的時限 4.實行“反向協(xié)商一致”的決策原則 在爭端解決機構(gòu)審議專家組報告或上訴機構(gòu)報告時，只要不是所有的參加方都反對，則視為通過，從而排除了敗訴方單方面阻撓報告通過的可能。 5.禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報復 6.允許交叉報復 平行報復：報復應(yīng)優(yōu)先在被裁定違反WTO協(xié)定或協(xié)議的措施的相同領(lǐng)域進行。 跨領(lǐng)域報復：如不可行，報復可以在同一協(xié)定或協(xié)議下跨領(lǐng)域進行。 跨協(xié)議報復：如仍不可行，報復可以跨協(xié)定或協(xié)議進行。,27,（二）缺陷 1、規(guī)則性缺陷 缺乏有關(guān)競爭政策和勞工標準的條款； 執(zhí)行期限過長 爭端解決程序中的損失問題 某些特殊及差別待遇條款難以有效執(zhí)行 2、結(jié)構(gòu)性缺陷 發(fā)展中國家難以真正實行交叉報復方式 發(fā)展中國家的建議難在WTO通過,28,第三節(jié) 世貿(mào)組織貿(mào)易政策審議機制,一、貿(mào)易政策審議機制的含義與目的 二、貿(mào)易政策審議機制的要點 三、國別審議的程序 四、對世界貿(mào)易環(huán)境的評議 五、貿(mào)易政策審議機制的作用,29,一、貿(mào)易政策審議機制的含義與目的,貿(mào)易政策審議機制是指，世貿(mào)組織成員集體對各成員的貿(mào)易政策及其對多邊貿(mào)易體制的影響，定期進行全面審議。實施貿(mào)易政策審議機制的目的，是促使成員方提高貿(mào)易政策和措施的透明度，履行所作的承諾，更好地遵守世貿(mào)組織規(guī)則，從而有助于多邊貿(mào)易體制平穩(wěn)的運行。,30,二、貿(mào)易政策審議機制的要點,1.貿(mào)易政策審議職責由WTO總理事會承擔，即總理事會同時也是貿(mào)易政策審議機構(gòu)。 2.貿(mào)易政策審議對象主要是WTO各成員的全部貿(mào)易政策和措施，審議范圍從貨物貿(mào)易擴大到服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。 3.貿(mào)易政策審議機制還要求對世界貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展變化情況進行年度評議。 4.貿(mào)易政策審議結(jié)果不能作為啟動爭端解決程序的依據(jù)，也不能以此要求成員增加新的政策承諾。 5.貿(mào)易政策審議機構(gòu)的審議有別于WTO各專門機構(gòu)的審議。,31,三、國別審議的程序,成員方接受貿(mào)易政策審議機構(gòu)審議的頻率，取決于該成員對多邊貿(mào)易體制的影響程度。確定這種影響程度的主要依據(jù)，是成員在世界貿(mào)易中所占的份額。成員方占世界貿(mào)易的份額越大，接受審議的次數(shù)就越多。對目前在世界貿(mào)易額中排名前4位的成員—歐洲聯(lián)盟、美國、日本和加拿大每兩年審議一次，對排在其后的16個成員每4年審議一次，對余下的成員每6年審議一次，對最不發(fā)達成員的審議可以間隔更長。 貿(mào)易政策審議是在世界貿(mào)易組織秘書處報告和接受審議成員方“政策聲明”基礎(chǔ)上進行的。,32,四、對世界貿(mào)易環(huán)境的評議,貿(mào)易政策審議機制要求世貿(mào)組織總干事以年度報告的形式，對影響多邊貿(mào)易體制的國際貿(mào)易環(huán)境變化情況進行綜述。,33,五、貿(mào)易政策審議機制的作用,貿(mào)易政策審議機制的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 1.為世貿(mào)組織審議各成員的貿(mào)易政策，以及評估國際貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展變化提供了場所和機會，有助于增加多邊貿(mào)易體制的透明度。 2.接受審議的成員對其貿(mào)易及相關(guān)政策進行解釋和說明，有助于增進成員方的相互了解，減少或避免貿(mào)易爭端。 3.各成員參與審議和評估，可以為接受審議的成員在貿(mào)易政策制定和改進方面提供一些意見或建議，有助于督促其履行作為世貿(mào)組織成員的義務(wù)。,34,