精選資料工程造價(jià)咨詢有限公司加強(qiáng)內(nèi)部管理機(jī)制的措施為了高質(zhì)量地做好接受委托的財(cái)政投資項(xiàng)目評審工作，規(guī)范公司業(yè)務(wù)，我們從項(xiàng)目評審的承接、計(jì)劃、組織實(shí)施等環(huán)節(jié)入手，結(jié)合公司以前制定的內(nèi)部管理制定（包括防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)等方面的相關(guān)內(nèi)控制度）專門制定了防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，評審工作廉政制度，項(xiàng)目評審質(zhì)量內(nèi)部管理制度，進(jìn)一步明確了項(xiàng)目評審人員在執(zhí)業(yè)過程中的責(zé)、權(quán)、利，把執(zhí)業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)、成本效益和自身利益掛鉤，明確各級、各類人員的工作職責(zé)和在項(xiàng)目評審工作中的責(zé)任。通過嚴(yán)格的職責(zé)區(qū)分，來最大限度地規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，減少或降低公司風(fēng)險(xiǎn)，保障公司信譽(yù)。附件一：防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法附件二：評審工作廉政制度附件三：項(xiàng)目評審質(zhì)量內(nèi)部管理制度 附件一：防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)體系的組成1、ISO 9001:2000質(zhì)量體系管理控制文件2、公司其他相關(guān)質(zhì)量控制文件3、防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法二、人員配備1、由工程造價(jià)咨詢有限公司負(fù)責(zé)人、會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人及具體項(xiàng)目評審負(fù)責(zé)人組成一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)小組，依據(jù)財(cái)政部財(cái)政投資評審管理暫行規(guī)定、財(cái)政投資項(xiàng)目評審操作規(guī)程（試行）和昆明市財(cái)政投資評審委托業(yè)務(wù)管理辦法、昆明市財(cái)政局對受聘單位財(cái)政投資項(xiàng)目評審工作年度考評暫行辦法等規(guī)定及公司內(nèi)部相關(guān)管理制度的規(guī)定對項(xiàng)目評審業(yè)務(wù)各專業(yè)人員的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行全面管理，全面防范、控制評審風(fēng)險(xiǎn)；2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)評審業(yè)務(wù)中各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理等工作，對項(xiàng)目各專業(yè)負(fù)責(zé)人的工作進(jìn)行復(fù)核，防范、控制評審過程中的風(fēng)險(xiǎn)；3、專業(yè)負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)本專業(yè)的評審業(yè)務(wù)實(shí)施和質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)本專業(yè)評審人員的工作，防范、控制評審具體過程中的風(fēng)險(xiǎn)；4、業(yè)務(wù)人員，要依據(jù)造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)要求，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃，遵守有關(guān)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則，對所承擔(dān)的項(xiàng)目評審業(yè)務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)防范、控制自身評審內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)。三、相關(guān)措施為防止評審遺漏、評審錯(cuò)誤等的財(cái)政投資項(xiàng)目評審風(fēng)險(xiǎn)，控制人員素質(zhì)低、法規(guī)模糊、項(xiàng)目情況不清、計(jì)算錯(cuò)誤、依據(jù)不足等的風(fēng)險(xiǎn)來源，采取評審人員考核選擇制、法律法規(guī)培訓(xùn)制、項(xiàng)目評審例會制、重要事項(xiàng)匯報(bào)制、評審復(fù)查稽核制、工作底稿三級復(fù)查制等質(zhì)量控制措施。1、評審人員考核選擇制通過對內(nèi)部人員的考核和選擇，形成財(cái)政投資項(xiàng)目評審人員庫，評審人員應(yīng)當(dāng)具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平，對不同行業(yè)、不同項(xiàng)目的評審根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)組織相應(yīng)的專業(yè)評審人員參加；根據(jù)評審項(xiàng)目的實(shí)際情況配置評審負(fù)責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人；2、法律法規(guī)培訓(xùn)制對參與評審人員進(jìn)行法律法規(guī)摸底考查，組織評審人員審前法律法規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)評審人員對法律法規(guī)的熟悉和掌握。3、項(xiàng)目評審例會制開展審前調(diào)查結(jié)果分析會、初審情況匯總會、審查期間碰頭會等例會制度，及時(shí)掌握財(cái)政投資評審項(xiàng)目的全部情況，控制評審范圍和內(nèi)容的完整性和全面性。4、重要事項(xiàng)匯報(bào)制要求參與評審人員在評審過程中，對重要事項(xiàng)及處理建議、自身難以處理的事項(xiàng)及時(shí)向上一級評審人員匯報(bào)并接受指示，以便防范、控制評審過程中的風(fēng)險(xiǎn)。5、評審復(fù)查稽核制項(xiàng)目評審的復(fù)查稽核包括對評審計(jì)劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù)的復(fù)審；對評審項(xiàng)目現(xiàn)場的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復(fù)核等。6、工作底稿三級復(fù)查制專業(yè)負(fù)責(zé)人對業(yè)務(wù)人員評審結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對各個(gè)部分評審結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，技術(shù)負(fù)責(zé)人對評審項(xiàng)目進(jìn)行最終復(fù)查。 附件二：評審工作廉政制度1、認(rèn)真組織全體評審工作人員學(xué)習(xí)財(cái)政部財(cái)政投資項(xiàng)目評審操作規(guī)程、建設(shè)部工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程、中注協(xié)注冊會計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則、云南省工程造價(jià)咨詢單位管理實(shí)施細(xì)則和昆明市財(cái)政局對受聘單位財(cái)政投資項(xiàng)目評審工作年度考評暫行辦法、昆明市財(cái)政投資項(xiàng)目評審委托業(yè)務(wù)管理辦法以及有關(guān)注冊會計(jì)師、注冊造價(jià)師職業(yè)道德規(guī)范，學(xué)習(xí)溫家寶總理關(guān)于廉潔自律的“四個(gè)不準(zhǔn)”，提高全體評審人員的思想認(rèn)識。2、參加項(xiàng)目評審工作的所有人員，時(shí)刻要以“四個(gè)不準(zhǔn)”來嚴(yán)格要求自己，不得利用工作之便，向被評審單位索要、收受任何禮物。3、不得以任何理由、任何借口接受被評審單位的吃請，不得參加評審單位舉行的接風(fēng)宴、餞行宴。4、不得利用評審中發(fā)現(xiàn)的問題要挾被評審單位，從中謀利，收受各種形式的好處費(fèi)。5、所有評審人員都要嚴(yán)于律己，處處模范遵守公司的有關(guān)規(guī)定制度，不得做任何有損公司形象的事。6、全體評審工作人員在評審工作中，要以對國家、對單位負(fù)責(zé)的態(tài)度，始終做到客觀公正、真實(shí)準(zhǔn)確，不得發(fā)生任何有可能影響評審結(jié)果客觀公正的問題。7、在項(xiàng)目評審工作中，要堅(jiān)持每天一次的情況匯報(bào)制度，及時(shí)了解掌握項(xiàng)目評審工作人員的評審進(jìn)展情況，使評審工作時(shí)時(shí)都處于監(jiān)管中。8、公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)要采取定期或不定期抽查檢查相結(jié)合的辦法，隨時(shí)了解掌握評審人員的思想和工作表現(xiàn)情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正。9、在評審工作中要接受委托單位的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，公司將通過被評審單位，檢查評審工作人員的行為和舉止，維護(hù)公司的良好形象。10、要認(rèn)真落實(shí)項(xiàng)目評審工作目標(biāo)責(zé)任制，對分管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評審業(yè)務(wù)工作人員，要認(rèn)真區(qū)分任務(wù)，明確各自在評審工作中的責(zé)任，簽訂評審目標(biāo)責(zé)任保證書和保證廉潔自律協(xié)議書。11、全體評審人員應(yīng)履行好“五項(xiàng)義務(wù)”：(1)所有工作人員必須遵守國家的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度；(2)依照國家法律、法規(guī)和政策來執(zhí)行所擔(dān)負(fù)的評審工作任務(wù)；(3)接受公司領(lǐng)導(dǎo)和委托單位的監(jiān)督，恪盡職守，勤奮工作； (4)公正廉潔，克己奉公，維護(hù)公司榮譽(yù)和利益；(5)保守公司和委托單位的商業(yè)秘密。12、全體評審人員享有“五項(xiàng)權(quán)利”：(1)享有履行職責(zé)所應(yīng)有的權(quán)利；(2)獲得勞動報(bào)酬和享受保險(xiǎn)、福利待遇；(3)參加理論和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)；(4)對公司領(lǐng)導(dǎo)提出批評和建議；(5)按照規(guī)定辭職等權(quán)利。13、對在評審工作中模范遵章守紀(jì)、各方面表現(xiàn)突出的人，公司將給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)；對工作中表現(xiàn)不好，違反上述規(guī)定者，公司將根據(jù)有關(guān)管理規(guī)定，視情節(jié)輕重，給予必要的處罰，追究當(dāng)事人和有關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)任。 附件三：項(xiàng)目評審質(zhì)量內(nèi)部管理制度一、 財(cái)政投資項(xiàng)目評審的質(zhì)量控制主要包括：1、對項(xiàng)目評審人員要求；2、項(xiàng)目評審的稽核復(fù)查；3、評審報(bào)告質(zhì)量控制；4、評審檔案管理等內(nèi)容。二、對項(xiàng)目評審人員要求1、項(xiàng)目評審要配備相應(yīng)的專業(yè)評審人員，根據(jù)評審項(xiàng)目的實(shí)際情況配置評審負(fù)責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人；2、評審人員要具有一定的政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平；對不同行業(yè)、不同項(xiàng)目的評審，根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)組織相應(yīng)的專業(yè)評審人員參加；3、評審人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)，客觀公正、廉潔自律，以保證評審結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性；4、對保密項(xiàng)目的評審，評審人員要遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。三、建立評審專家?guī)?，專門為財(cái)政投資項(xiàng)目評審服務(wù)1、分門別類建立公司技術(shù)人員檔案；2、根據(jù)不同的財(cái)政投資項(xiàng)目評審，抽調(diào)相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員參加。四、項(xiàng)目評審的復(fù)查稽核1、成立專門的“稽（復(fù)）核部門”，專門負(fù)責(zé)項(xiàng)目評審的稽（復(fù)）核工作；2、項(xiàng)目評審的復(fù)查稽核包括對評審計(jì)劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù)的復(fù)審；對評審項(xiàng)目的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復(fù)核等；3、項(xiàng)目評審的復(fù)核稽查方式包括全面復(fù)查、重點(diǎn)復(fù)查和專家會審等。項(xiàng)目評審負(fù)責(zé)人要全面負(fù)責(zé)復(fù)核評審工作底稿。五、評審報(bào)告的質(zhì)量控制1、必須做到全面客觀、真實(shí)準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目評審情況和結(jié)果；2、對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，要提出處理意見或建議，發(fā)現(xiàn)重大問題，作重點(diǎn)說明；3、為了對單位和對個(gè)人負(fù)責(zé)，我們還采取了“三級復(fù)核”（即：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)核；部門經(jīng)理或項(xiàng)目經(jīng)理復(fù)核；技術(shù)負(fù)責(zé)人總復(fù)核）和具體承辦人簽字確認(rèn)相結(jié)合的方法，把風(fēng)險(xiǎn)與具體責(zé)任人掛鉤，最后形成評審報(bào)告。六、項(xiàng)目評審的檔案管理1、項(xiàng)目評審檔案管理是指對評審資料進(jìn)行整理、分類、歸檔及數(shù)據(jù)信息的匯總處理；2、評審資料包括被評審單位提供的各種資料、評審人員現(xiàn)場踏勘和測量，取證取得的原始資料，評審過程的工作底稿，初審報(bào)告，復(fù)核（審）報(bào)告，被評審單位反饋意見，評審報(bào)告等；3、項(xiàng)目評審檔案的保存期限為10年，特殊評審項(xiàng)目檔案的保管時(shí)間按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、建立財(cái)政投資項(xiàng)目評審工作質(zhì)量考評與獎(jiǎng)懲制度。為保證和提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則和其它相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，結(jié)合實(shí)際，強(qiáng)化公司內(nèi)部控制，建立健全管理體系，制定項(xiàng)目評審工作質(zhì)量考評與獎(jiǎng)懲制度。1、主要是對業(yè)務(wù)項(xiàng)目承接階段、計(jì)劃階段、實(shí)施階段和報(bào)告階段執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行考核；2、具體考核對象主要是，各業(yè)務(wù)性質(zhì)的單個(gè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目，并量化到項(xiàng)目具體執(zhí)業(yè)人員；3、對項(xiàng)目質(zhì)量考評與獎(jiǎng)懲，主要是項(xiàng)目的計(jì)劃完成情況、項(xiàng)目工作底稿的整理、項(xiàng)目質(zhì)量“三級”復(fù)核三個(gè)方面。4、項(xiàng)目質(zhì)量考評與獎(jiǎng)懲主要體現(xiàn)在公司質(zhì)量控制三級復(fù)核中，通過逐級復(fù)核，最終形成考核結(jié)果；5、復(fù)核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目評審質(zhì)量控制三級復(fù)核制度的事項(xiàng)，應(yīng)提請相關(guān)人員進(jìn)行補(bǔ)充完備；6、未補(bǔ)充完備的工作底稿不得向上一級復(fù)核人報(bào)送。各級復(fù)核人應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制定的昆明大地工程造價(jià)咨詢有限公司項(xiàng)目質(zhì)量控制三級復(fù)核制度。7、總復(fù)核人按照項(xiàng)目評審質(zhì)量控制三級復(fù)核制度及評審質(zhì)量考評與獎(jiǎng)懲制度，對工作底稿進(jìn)行復(fù)核并形成考評與獎(jiǎng)懲結(jié)果記錄。8、考核結(jié)果實(shí)行百分制倒扣分，考核對象為單個(gè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目，即以單個(gè)業(yè)務(wù)項(xiàng)目的提成工資為100分，根據(jù)該項(xiàng)目倒扣分?jǐn)?shù)計(jì)算出應(yīng)扣金額，并以等級量化到項(xiàng)目具體執(zhí)業(yè)人員。9、項(xiàng)目評審工作應(yīng)按要求時(shí)間完成，非客戶原因或未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，不得延長業(yè)務(wù)完成時(shí)間。10、如因客戶原因或經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，應(yīng)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃完成時(shí)間。11、如未按要求時(shí)間完成任務(wù)，五天以內(nèi)扣10分，五天至半個(gè)月扣30分，十五天至三十天內(nèi)扣50分，超過一個(gè)月不得參與提成。12、為保證質(zhì)量控制的三級復(fù)核制度正常實(shí)施，每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作報(bào)告出具前應(yīng)將業(yè)務(wù)工作底稿收集整理好。13、如因特殊原因，業(yè)務(wù)工作底稿和相關(guān)資料未收集齊全，應(yīng)在一個(gè)月完成。如不能完成，每超過一個(gè)月扣10分。14、每月末，總復(fù)核人將考核結(jié)果匯總后交財(cái)務(wù)在發(fā)放提成工資時(shí)扣收。15、扣收的資金由會計(jì)記帳，年末，用于獎(jiǎng)勵(lì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量好、工作表現(xiàn)突出的評審工作人員。 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