第八章第八章 公司治理結(jié)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu) 本章分為六節(jié)：概述股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)理董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格、義務(wù)和責(zé)任第一節(jié)第一節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu)概述公司治理結(jié)構(gòu)概述n本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：n一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)n二、公司治理的理論依據(jù)和原則n三、公司治理模式的選擇n四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu) 1、公司治理結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)(Corporate Governance)的含義的含義 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在公司治理結(jié)構(gòu)原則中給出了一個(gè)有代表性的定義：“公司治理結(jié)公司治理結(jié)構(gòu)是一種據(jù)以對(duì)工商公司進(jìn)行管理和控制的體構(gòu)是一種據(jù)以對(duì)工商公司進(jìn)行管理和控制的體系系”。是指為適應(yīng)公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),以出資者與經(jīng)營(yíng)者分離、分立和整合為基礎(chǔ),連結(jié)并規(guī)范股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理相互間權(quán)利、利益、責(zé)任關(guān)系的制度安排.它包括公司的組織機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制兩個(gè)方面.公司治理結(jié)構(gòu)的作用公司治理結(jié)構(gòu)的作用n 一、如何保證投資者（股東）的投資回報(bào)，即協(xié)調(diào)股東與企業(yè)的利益關(guān)系。n 在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下，由于股權(quán)分散，股東有可能失去控制權(quán)，企業(yè)被內(nèi)部人（即管理者）所控制。這時(shí)控制了企業(yè)的內(nèi)部人有可能做出違背股東利益的決策，侵犯了股東的利益。這種情況引起投資者不愿投資或股東“用腳表決”的后果，會(huì)有損于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。公司治理結(jié)構(gòu)正是要從制度上保證所有者（股東）的控制與利益。n二、企業(yè)內(nèi)各利益集團(tuán)的關(guān)系協(xié)調(diào)。n 這包括對(duì)經(jīng)理層與其他員工的激勵(lì)，以及對(duì)高層管理者的制約。這個(gè)問(wèn)題的解決有助于處理企業(yè)各集團(tuán)的利益關(guān)系，又可以避免因高管決策失誤給企業(yè)造成的不利影響。2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系系 公司組織機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)作為個(gè)體的組織機(jī)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)作為組織系統(tǒng)的公司組織機(jī)構(gòu)二、公司治理的依據(jù)和原則二、公司治理的依據(jù)和原則(一)現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。1 1、委托代理理論、委托代理理論 (1)(1)股東是公司的所有者股東是公司的所有者(委托人委托人),),經(jīng)理是公司的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)理是公司的經(jīng)營(yíng)者(代理人代理人)(2)(2)代理人是自利的經(jīng)濟(jì)人代理人是自利的經(jīng)濟(jì)人.產(chǎn)生代理問(wèn)題產(chǎn)生代理問(wèn)題.(3)(3)代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因主要是信息不對(duì)稱(chēng)代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因主要是信息不對(duì)稱(chēng).由是由是,公司治理的中心問(wèn)題就是解決代理問(wèn)題公司治理的中心問(wèn)題就是解決代理問(wèn)題.2 2、利益相關(guān)者理論、利益相關(guān)者理論 公司是利益結(jié)合體公司是利益結(jié)合體,利益相關(guān)人包括股東、職工、貸款人、供應(yīng)商、利益相關(guān)人包括股東、職工、貸款人、供應(yīng)商、社區(qū)等社區(qū)等.n2、公司治理的原則。n資本支配與資本平等原則。資本支配與資本平等原則。n權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。n效率優(yōu)先與兼顧公平原則。效率優(yōu)先與兼顧公平原則。n利益相關(guān)者參與公司治理原則利益相關(guān)者參與公司治理原則三、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成n1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)股東會(huì)。n2、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)董事會(huì)。n3、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)事會(huì)。n4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)經(jīng)理。四、公司治理模式四、公司治理模式（一）英美型模式（一）英美型模式單層制單層制 股東會(huì)股東會(huì)董事會(huì)董事會(huì)經(jīng)理經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。獨(dú)立董事、外部董事(執(zhí)行委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì))“股東治理”模式。它的特點(diǎn)是公司的目標(biāo)僅為股東利益服務(wù)，其財(cái)務(wù)目標(biāo)是“單一”的，即股東利益最大化。n（二）日德型模式（二）日德型模式雙層委員會(huì)制。n 1、德國(guó)是純粹雙層制德國(guó)是純粹雙層制，即：n股東會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)（經(jīng)理）董事會(huì)（經(jīng)理）n 2、日本是雙層并列制日本是雙層并列制或者三角制：n 董事會(huì)董事會(huì)(資方董事勞方董事資方董事勞方董事)經(jīng)理經(jīng)理n股東會(huì)股東會(huì)n 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)n共同治理模式。在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中，提倡集體主義，注重勞資的協(xié)調(diào)n（三）中國(guó)模式n有限責(zé)任公司：股東會(huì) 董事會(huì)（執(zhí)行董事）監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）n股份有限公司：股東大會(huì) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)n 獨(dú)立董事第二節(jié)第二節(jié) 股東會(huì)股東會(huì)一、股東會(huì)的概念一、股東會(huì)的概念n 1、概念n【股東會(huì)】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。n在我國(guó)公司法中，有限責(zé)任公司稱(chēng)為股東會(huì)，股份有限公司稱(chēng)為股東大會(huì)。n2、特征n股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員性。股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員性。n股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)。n這一特征同時(shí)也揭示了股東會(huì)的性質(zhì)和法律地位。n股東會(huì)是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。股東會(huì)是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。n我國(guó)國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)。二、股東會(huì)的職權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)（38條條100條）條）n（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；n（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；n（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；n（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；n（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；n（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；n（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；n（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；n（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；n（十）修改公司章程；n（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。三、股東會(huì)會(huì)議的種類(lèi)三、股東會(huì)會(huì)議的種類(lèi) （一）定期會(huì)議（普通會(huì)議、股東常會(huì)、（一）定期會(huì)議（普通會(huì)議、股東常會(huì)、股東年會(huì)）股東年會(huì)）我國(guó)規(guī)定每年召開(kāi)一次，一般有限責(zé)任我國(guó)規(guī)定每年召開(kāi)一次，一般有限責(zé)任公司于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后即行召開(kāi)，公司于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后即行召開(kāi)，股份有限公司年會(huì)在會(huì)計(jì)年度終結(jié)后的股份有限公司年會(huì)在會(huì)計(jì)年度終結(jié)后的6個(gè)個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。月內(nèi)召開(kāi)。n（二）臨時(shí)會(huì)議（二）臨時(shí)會(huì)議n 我國(guó)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議的法定事由：40條、101條n 1 1、持有一定比例股份的股東請(qǐng)求：有限公司代表、持有一定比例股份的股東請(qǐng)求：有限公司代表十分之一以上表決權(quán)的股東；股份公司單獨(dú)或者合計(jì)持有公十分之一以上表決權(quán)的股東；股份公司單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東。司百分之十以上股份的股東。n 2 2、董事會(huì)或者董事提議：有限公司三分之一以上、董事會(huì)或者董事提議：有限公司三分之一以上的董事；股份公司董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)的董事；股份公司董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。臨時(shí)股東大會(huì)。n 3 3、監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提議：有限公司監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)、監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提議：有限公司監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議；股份公司監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)議；股份公司監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。股東大會(huì)。n 4 4、發(fā)生法定事由、發(fā)生法定事由股份公司股份公司n （1 1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；數(shù)的三分之二時(shí)；n（2 2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；n需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議n股東會(huì)會(huì)議還應(yīng)包括一類(lèi)特殊的會(huì)議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會(huì)議。n股份公司稱(chēng)為創(chuàng)立大會(huì)，有限公司稱(chēng)為首次會(huì)議。n其實(shí)質(zhì)也是股東會(huì)會(huì)議。四、股東會(huì)會(huì)議的召集四、股東會(huì)會(huì)議的召集n（一）召集人和主持人 _董事會(huì)召集董事長(zhǎng)主持 有限公司：第39條：“首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。”n 第41條：“有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。n有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。n董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。n股份公司n股份公司n第102條:“股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。n董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。n”n（二）召集程序n1、時(shí)間n2、通知n 有限公司：第四十二條召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十十五日五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。n股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。n 股份公司：第一百零三條召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。n單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使n1、股東表決權(quán)的行使的一般原則n股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。n具體而言，記名股東按照股東名冊(cè)行使表決權(quán)。n2、股東表決權(quán)的代理n代理人的資格。代理人的資格。n對(duì)代理表決權(quán)的限制。對(duì)代理表決權(quán)的限制。n代理權(quán)招攬制度。代理權(quán)招攬制度。n3、股東表決權(quán)行使的特別限制。n限制控股股東表決權(quán)。限制控股股東表決權(quán)。n股東表決權(quán)回避。股東表決權(quán)回避。六、股東會(huì)會(huì)議決議、股東會(huì)會(huì)議決議（一）股東法定出席比例：我國(guó)無(wú)此規(guī)定（二）投票方式 1、本人投票制和委托投票制、本人投票制和委托投票制 2、現(xiàn)場(chǎng)投票制和通訊投票制、現(xiàn)場(chǎng)投票制和通訊投票制 3、直接投票制和累積投票制（、直接投票制和累積投票制（106條）條）。（三）決議通過(guò)的法定比率n 1、普通決議：出席會(huì)議的、普通決議：出席會(huì)議的12以上表決權(quán)。以上表決權(quán)。簡(jiǎn)單多數(shù)。簡(jiǎn)單多數(shù)。n 2、特別決議：出席會(huì)議的、特別決議：出席會(huì)議的23以上表決權(quán)。以上表決權(quán)。特別多數(shù)。特別多數(shù)。我國(guó)公司法規(guī)定適用特別決議的情形n1、修改公司章程；n2、增加或者減少注冊(cè)資本；n3、公司合并、分立、解散或者變更公司形式。七、股東會(huì)決議的效力七、股東會(huì)決議的效力 n1、股東會(huì)決議的無(wú)效。n第22條：公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。n2、股東會(huì)決議的撤銷(xiāo)。n第22條：股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。n3、撤銷(xiāo)之訴的擔(dān)保n 第22條：股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。n公司法司法解釋四n有瑕疵的股東會(huì)決議：n不成立 無(wú)效 可撤銷(xiāo)八、股東會(huì)決議無(wú)效和可撤銷(xiāo)之訴 公司法司法解釋四（一）原告 1.無(wú)效之訴的原告：股東、董事、監(jiān)事、公司職員 “與股東會(huì)或者股東大會(huì)決議內(nèi)容有利害關(guān)系的公司股東、董事、監(jiān)事、公司職員?！?.可撤銷(xiāo)之訴的原告：股東 提起股東會(huì)或者股東大會(huì)決議撤銷(xiāo)之訴的原告，應(yīng)在會(huì)議決議形成并至起訴時(shí)持續(xù)具有公司股東身份。n（二）被告n 公司為被告，對(duì)決議涉及的相對(duì)利害關(guān)系人，可以列為共同被告或者第三人。n（三）瑕疵決議的類(lèi)型n1.決議不成立n(一)公司未召開(kāi)會(huì)議的，但依據(jù)公司法第三十七條第二款或者公司章程規(guī)定可以不召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì)而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的除外;n(二)會(huì)議未對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行表決的;n(三)出席會(huì)議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的;n(四)會(huì)議的表決結(jié)果未達(dá)到公司法或者公司章程規(guī)定的通過(guò)比例的;n(五)導(dǎo)致決議不成立的其他情形。n2.決議無(wú)效n3.決議可撤銷(xiāo)n（四）公司撤銷(xiāo)之訴的限制性規(guī)定n 如果公司決議程序僅有輕微瑕疵的，對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的，股東無(wú)權(quán)主張撤銷(xiāo)。這其實(shí)是商事迅捷原則的考慮n（五）公司決議無(wú)效或被撤銷(xiāo)的外部效力n股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議被人民法院判決確認(rèn)無(wú)效或者撤銷(xiāo)的，公司依據(jù)該決議與善意相對(duì)人形成的民事法律關(guān)系不受影響。第三節(jié)第三節(jié) 董事會(huì)董事會(huì)n本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：n一、董事會(huì)的概念與法律地位一、董事會(huì)的概念與法律地位n二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成n三、董事會(huì)的職權(quán)三、董事會(huì)的職權(quán)n四、董事會(huì)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議一、董事會(huì)的概念與法律地位一、董事會(huì)的概念與法律地位 n1、概念n【董事會(huì)】是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。n2、法律地位、法律地位n由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，因此向股東會(huì)負(fù)責(zé)。n是公司常設(shè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。n 董事會(huì)組成人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。n有限公司：2 13人、小規(guī)模及一人公司 一個(gè)執(zhí)行董事n股份公司：5 19人。n 3、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系n 英美法系英美法系認(rèn)為董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系是信托關(guān)系信托關(guān)系，所以只要董事會(huì)認(rèn)為他們采取的行為對(duì)公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。n 大陸法系大陸法系把董事會(huì)與股東會(huì)之間的關(guān)系視為代理代理關(guān)系關(guān)系，因此董事會(huì)只能在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無(wú)效。n 現(xiàn)代公司法的理念是：董事會(huì)受公司（股東會(huì)）之托，為公司理財(cái)。二、董事會(huì)的職權(quán)二、董事會(huì)的職權(quán)n第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：n（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；n（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；n（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；n（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；n（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；n（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；n（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；n（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；n（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；n（十）制定公司的基本管理制度；n（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。三、董事長(zhǎng)的地位和職權(quán)三、董事長(zhǎng)的地位和職權(quán)n 董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。n一般情況下，董事長(zhǎng)是公司的法定代表人。2005年新公司法將公司法定代表人不再限定為董事長(zhǎng)，而可以有董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，因此，立法未再規(guī)定董事長(zhǎng)的具體職權(quán)。四、董事會(huì)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議n 1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)n（1）普通會(huì)議）普通會(huì)議n 股份公司：董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次股份公司：董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。n （2）臨時(shí)會(huì)議）臨時(shí)會(huì)議n 股份公司：代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三股份公司：代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。持董事會(huì)會(huì)議。n2、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持n 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。n 3、董事會(huì)的決議n我國(guó)公司法將董事會(huì)的具體議事規(guī)則交由公司章程規(guī)定，公司法規(guī)定了基本規(guī)則。n （1）股份公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行；n （2）董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍；n （3）董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。n （4）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。n 董事會(huì)會(huì)議記錄的法律意義n 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。n n上市公司董事會(huì)決議特別規(guī)定上市公司董事會(huì)決議特別規(guī)定n第第124124條條 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。審議。【練習(xí)】（1996年多選）n甲乙丙三人出資10萬(wàn)元設(shè)立“星光科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司”，其中甲出資2萬(wàn)元，乙出資3萬(wàn)元，丙出資5萬(wàn)元。公司成立后，召開(kāi)了第一次股東會(huì)。有關(guān)這次股東會(huì)的下列情況中，哪些不符合公司法的規(guī)定？nA 會(huì)議由甲召集和主持nB 會(huì)議決定：公司不設(shè)董事會(huì)，由乙任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，任期3年nC 會(huì)議決定：公司設(shè)監(jiān)事一名，由丙擔(dān)任，任期6年nD 會(huì)議決定：同意公司以1.5萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)甲的一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)nAC【練習(xí)練習(xí)】（多選）（多選）n某股份公司發(fā)行股份1000萬(wàn)股，實(shí)收股本總額3000萬(wàn)元，公司章程規(guī)定董事會(huì)人數(shù)5人，董事長(zhǎng)趙某擔(dān)任公司法定代表人。當(dāng)有下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：nA.董事王某因車(chē)禍死亡nB.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)1000萬(wàn)元nC.單獨(dú)持有公司股份100萬(wàn)股的某投資有限公司請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)nD.董事長(zhǎng)趙某提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)nBC第四節(jié)第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：n一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位n二、監(jiān)事會(huì)的組成二、監(jiān)事會(huì)的組成n三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)一、監(jiān)事會(huì)的概念和特點(diǎn)一、監(jiān)事會(huì)的概念和特點(diǎn)n 監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。n特點(diǎn)：n1、依法產(chǎn)生。n2、對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。n3、獨(dú)立行使職權(quán)n4、監(jiān)事個(gè)人與監(jiān)事會(huì)并行行使監(jiān)督職權(quán)。二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期n 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成 n 監(jiān)事會(huì)的組成:我國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定，但不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。n 監(jiān)事人數(shù):我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)12名監(jiān)事。n 股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得低于5人.n監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。n監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。n董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。n監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)n關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則可以在公司章程中具體規(guī)定。n公司法新法第54條、第55條、第119條規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司監(jiān)事會(huì)(或者監(jiān)事)的職權(quán)。n (1)檢查公司財(cái)務(wù)；(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；(3)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；(6)依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；n （7）監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。（8）監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。(9)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第五節(jié)第五節(jié) 經(jīng)理經(jīng)理n一、經(jīng)理的概念和地位一、經(jīng)理的概念和地位n經(jīng)理是由董事會(huì)聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。經(jīng)理可擔(dān)任公司的法定代表人。n二、經(jīng)理的職權(quán)二、經(jīng)理的職權(quán)n我國(guó)公司法第50條、114條規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。n（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；n（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；n（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；n（四）擬訂公司的基本管理制度；n（五）制定公司的具體規(guī)章；n（六）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；n（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；n（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。n公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。n經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。思考：上海家化免除公司總經(jīng)理王茁職務(wù)案n王茁：上海家化（上市公司總經(jīng)理）n2014年5月12日，上海家化以當(dāng)日召開(kāi)、當(dāng)日通知的方式，做出了解除王茁總經(jīng)理職務(wù)及董事職務(wù)的董事會(huì)決議，理由是：“公司內(nèi)部控制被會(huì)計(jì)師事務(wù)所認(rèn)為存在重大缺陷并出具否定意見(jiàn)，公司總經(jīng)理作為公司內(nèi)部控制制度的制定及執(zhí)行事宜的主要負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有不可推卸的責(zé)任?！眓王茁提起勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁，理由：n1.根據(jù)公司法及公司章程，公司內(nèi)控的制定與執(zhí)行均非總經(jīng)理的主要職責(zé)而是董事會(huì)的職責(zé)。n2.內(nèi)控問(wèn)題并非王茁任職期間的問(wèn)題，而是前任即存在的問(wèn)題。n3.根據(jù)勞動(dòng)合同法，上海家化單方解除與王茁的無(wú)規(guī)定期限勞動(dòng)合同，存在程序違法。未通知公會(huì)。n 問(wèn)題：評(píng)析本案。n存在的法律問(wèn)題：n總經(jīng)理勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整適用公司法還是勞動(dòng)法？n 根據(jù)公司法第50條和第114條的規(guī)定，公司董事會(huì)有權(quán)依程序聘用和解聘總經(jīng)理且無(wú)需具體理由。n 但在勞動(dòng)關(guān)系范疇則必須執(zhí)行“有因解雇”，一紙董事會(huì)決議不能證實(shí)解除勞動(dòng)關(guān)系的合法性和正當(dāng)性，上海家化還必須提供證據(jù)證明王茁具體違紀(jì)事實(shí)和處理依據(jù)，不能證明就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違法解雇的法律后果，要么被判賠償金要么恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系。第六節(jié) 獨(dú)立董事制度n一、獨(dú)立董事的概念和特征n（一）概念n是指不在公司擔(dān)任董事職務(wù)以外的其他任何職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的一切關(guān)系的特定人。n（二）特征n1、法律地位的獨(dú)立性n2、意思表示的獨(dú)立性n3、職能的獨(dú)立性n二、我國(guó)的獨(dú)立董事制度n（一）法律n公司法規(guī)定上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。n證監(jiān)會(huì)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)n（二）獨(dú)立董事獨(dú)立性的保障n擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具有本指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的獨(dú)立性；（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（五）公司章程規(guī)定的其他條件。nn下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。n三、獨(dú)立董事的職權(quán)n 、重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。、向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；、提議召開(kāi)董事會(huì)；、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；、可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。n（一）獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：、提名、任免董事；、聘任或解聘高級(jí)管理人員；、公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；、上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；、獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；、公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。第七節(jié)第七節(jié) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格、義務(wù)和責(zé)任職資格、義務(wù)和責(zé)任n本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：n一、任職資格n二、義務(wù)n三、責(zé)任一、任職資格一、任職資格n第147條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；(四)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)?！揪毩?xí)】（多項(xiàng)選擇）n某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問(wèn)在審查名單時(shí)，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是：nA 張某，某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休nB 趙某，原H廠廠長(zhǎng)，2年前因H 廠破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人nC 李某，企業(yè)管理專(zhuān)家，五年前因侵占公司財(cái)產(chǎn)，被判處有期徒刑一年nD 王某，商業(yè)管理專(zhuān)業(yè)博士，有多年經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但近因家庭問(wèn)題負(fù)債10萬(wàn)元【練習(xí)】（1999年多項(xiàng)選擇）n某股份有限公司股東大會(huì)在審議董事會(huì)人選時(shí)，有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑。其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形？nA 張某，五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑一年nB 李某，兩年前被任命為一家長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善、負(fù)債累累的國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)，上任僅三個(gè)月，該企業(yè)被宣告破產(chǎn)nC 陳某，曾獨(dú)資開(kāi)辦一家工廠，一年前該廠因無(wú)力清償債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今仍在追討nD 劉某，66歲，曾任市政府副秘書(shū)長(zhǎng)，現(xiàn)退休在家【練習(xí)】（1996年律考多選）n某股份有限公司董事會(huì)有董事9名。該董事會(huì)某次會(huì)議的下列情況中，哪些違反了公司法的規(guī)定？nA 會(huì)議記錄記載的出席董事為5人，實(shí)際到會(huì)4人（其中一人提交了另一名因故不能到會(huì)的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書(shū)）nB 會(huì)議通過(guò)了公司適當(dāng)減少注冊(cè)資本的決議nC 會(huì)議通過(guò)了解聘公司現(xiàn)任經(jīng)理，并由副董事長(zhǎng)兼任經(jīng)理的決議nD 會(huì)議的所有議決事項(xiàng)均載入會(huì)議記錄，由董事長(zhǎng)和記錄員在記錄上簽名 二、義務(wù)二、義務(wù) n （一）忠實(shí)義務(wù)n 又稱(chēng)信義義務(wù)，指董事、監(jiān)事、經(jīng)理管理經(jīng)營(yíng)公司業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)毫無(wú)保留的為公司最大利益努力工作，當(dāng)自身利益與公司利益相沖突時(shí)，應(yīng)以公司利益為先。n 自我交易的禁止n 利用或者篡奪公司機(jī)會(huì)的禁止n 竟業(yè)禁止 1、自我交易禁止n 自我交易：是指董事、監(jiān)事、經(jīng)理在為公司實(shí)施行為時(shí)知道他或者其關(guān)聯(lián)人是該交易的另一方當(dāng)事人，或者與該交易存在經(jīng)濟(jì)利益，或者與該交易存在密切的聯(lián)系。n 現(xiàn)代公司法對(duì)自我交易的態(tài)度：n有條件的許可，即需要經(jīng)過(guò)一定程序n其一、披露n其二、經(jīng)公司有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。我國(guó)公司法的規(guī)定148條n董事、高級(jí)管理人員不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。2、利用或者篡奪公司機(jī)會(huì)的禁止n 公司機(jī)會(huì)是指董事在執(zhí)行公司職務(wù)過(guò)程中獲得的并有義務(wù)向公司披露的與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的各種機(jī)會(huì)。我國(guó)公司法的規(guī)定148條n 董事、高級(jí)管理人員不得未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。3、競(jìng)業(yè)禁止n指董事、經(jīng)理(不包括監(jiān)事)不得經(jīng)營(yíng)與其所任職公司具有競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的業(yè)務(wù)。我國(guó)公司法的規(guī)定148條n董事、高級(jí)管理人員不得未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；我國(guó)公司法對(duì)董事忠實(shí)義務(wù)的其他規(guī)定n第一百四十九條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：n（一）挪用公司資金；n（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；n（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；n（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（自我交易）n（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；（公司機(jī)會(huì) 競(jìng)業(yè)禁止）n（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；n（七）擅自披露公司秘密；n（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。n第一百四十八條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。國(guó)外經(jīng)典案例n不能與公司競(jìng)爭(zhēng):實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司訴其前首席執(zhí)行官庫(kù)雷 n 被告庫(kù)雷是位優(yōu)秀的建筑師，曾任原告實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司的首席執(zhí)行官。實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司提供過(guò)顧問(wèn)服務(wù)的東方煤氣局要建造四座補(bǔ)給站，實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司非常想獲得該合同。庫(kù)雷代表實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司與東方煤氣局接洽，但被告知東方煤氣局高管不愿聘請(qǐng)實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司。庫(kù)雷意識(shí)到這是為自己獲得這項(xiàng)合同的良機(jī)，于是裝病而終止了與實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司之間的雇傭合同。隨后不久，庫(kù)雷采取了一些措施，最終為自己獲得了東方煤氣局這四座補(bǔ)給站的合同。實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司起訴庫(kù)雷，要求其返還建造這四個(gè)補(bǔ)給站所獲利潤(rùn)。n 法院判決庫(kù)雷違反了其忠實(shí)義務(wù)，須向公司返還所獲利潤(rùn)。實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)顧問(wèn)公司自身可能得不到該合同的事實(shí)無(wú)關(guān)緊要。在審理該案的羅斯吉爾法官看來(lái):“可見(jiàn)，不能肯定地說(shuō)，原告就能獲得該合同但是另一方面，原告也總是有機(jī)會(huì)說(shuō)服東方煤氣局改變主意，具有諷刺意味的是，被告正好有義務(wù)設(shè)法說(shuō)服對(duì)方改變主意。被告現(xiàn)在說(shuō)，原告沒(méi)有遭受任何損失，這倒顯得很奇怪，因?yàn)樗揪蜎](méi)有成功地說(shuō)服對(duì)方改變主意。”不能利用公司機(jī)會(huì):雷格爾公司訴其董事古利夫等人 n 雷格爾公司擁有一家電影院，欲再購(gòu)兩家電影院，以便將三家影院一并出售。雷格爾公司成立了一家新的子公司，由其購(gòu)買(mǎi)兩家新影院，但因?yàn)槔赘駹柟灸貌怀鲑?gòu)買(mǎi)影院的全部資金，便由公司董事購(gòu)買(mǎi)了該子公司的一部分股份，湊足了必要的資金，該子公司購(gòu)買(mǎi)了這兩家新影院。最終雷格爾公司及其子公司的股份得以出售并且盈利。雷格爾公司的新控股者起訴這些董事，要求返還所獲利潤(rùn)。n法院判決這些董事必須向雷格爾公司返還利潤(rùn)。因?yàn)橹挥袚?dān)任董事職務(wù)，他們才有機(jī)會(huì)了解到可以購(gòu)買(mǎi)該子公司股份，并因此獲利。法院尤其強(qiáng)調(diào)，只有以下情形成立，董事就有義務(wù)向公司返還其自身所獲利潤(rùn):董事所為與公司事務(wù)如此相關(guān)，以至于可以合理地認(rèn)為，是利用了其作為董事的機(jī)會(huì)和所得信息可以存在的競(jìng)爭(zhēng)和可以利用的機(jī)會(huì):比索銀礦業(yè)公司訴其董事克羅裴 n 迪克森與比索公司董事會(huì)接洽，欲將其與比索公司財(cái)產(chǎn)毗鄰的126項(xiàng)探礦權(quán)出售給比索公司。比索公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)討論之后，拒絕了該交易。然而比索公司的地質(zhì)專(zhuān)家隨后組建了一個(gè)克羅斯鮑礦產(chǎn)公司購(gòu)買(mǎi)該探礦權(quán)?？肆_裴是比索公司的董事，參與了早先比索公司董事會(huì)拒絕該項(xiàng)交易的決策。但是克羅裴個(gè)人在克羅斯鮑公司投資了，是股東。克羅裴遭到比索公司起訴，要求將其取得的克羅斯鮑公司股份返還給比索公司。n加拿大最高法院認(rèn)為，克羅裴無(wú)須返還。從事實(shí)來(lái)看，克羅裴及其董事同僚完全是出于善意為比索公司利益而行事，拒絕該要約有充分的商業(yè)理由。沒(méi)有證據(jù)表明，克羅裴擁有隱瞞董事會(huì)的秘密信息或者其他信息。法院還查明，克羅斯鮑公司邀請(qǐng)克羅裴加入，并非因?yàn)槠浔人鞴径碌纳矸?，而是作為一個(gè)普通的風(fēng)險(xiǎn)投資者。案例介紹n原告華爾公司訴稱(chēng)，林某自1999年2月至今在公司擔(dān)任董事、副總經(jīng)理職務(wù)，主要負(fù)責(zé)無(wú)源光器件生產(chǎn)過(guò)程中的財(cái)務(wù)管理、人事管理、生產(chǎn)設(shè)備的采購(gòu)、生產(chǎn)產(chǎn)品的原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售，并負(fù)責(zé)公司的發(fā)展計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)品采購(gòu)銷(xiāo)售計(jì)劃，作為主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全面掌握。2000年9月，林某以去澳洲短期（兩周）探親為名請(qǐng)假離開(kāi)公司。假期結(jié)束后，公司多次與林某聯(lián)系均沒(méi)有結(jié)果，林某至今也未回公司上班。后經(jīng)了解得知，林某離開(kāi)公司后私自到海南某通信公司任職，并為該公司從事與原告華爾公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)。在此期間，林某還從原告華爾公司帶走主要技術(shù)和業(yè)務(wù)人員多名。故原告華爾公司訴至法院，要求判令被告林某停止在海南某通信公司任職；判令林某將其在海南某通信公司的收入41 660元?dú)w原告華爾公司所有。n法院經(jīng)審理后判決：被告林某在海南某通信有限公司的任職行為屬于競(jìng)業(yè)禁止的行為；被告林某應(yīng)自本判決生效后第一天起至正式在原告華爾公司辦理辭職手續(xù)前停止履行在海南某通信公司的職務(wù)；被告林某將在海南某通信公司的收入三萬(wàn)五千元支付給原告華爾公司，于本判決生效后十日內(nèi)給付。案例探討n 某A、某B分別擔(dān)任上海春風(fēng)電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)春風(fēng)公司）的總經(jīng)理和銷(xiāo)售經(jīng)理，2009年二人辭職另外加入了上海海景電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)海景公司）。春風(fēng)公司的新任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理上任后發(fā)現(xiàn)春風(fēng)公司的財(cái)務(wù)狀況混亂，公司虧損得非常蹊蹺；經(jīng)調(diào)查得知：A在擔(dān)任春風(fēng)公司董事兼總經(jīng)理期間就伙同B以及春風(fēng)公司的主要代工商D公司于2008年共同成立了海景公司，A擔(dān)任法定代表人，生產(chǎn)與春風(fēng)公司相同的電子產(chǎn)品；進(jìn)一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn)A、B二人利用職務(wù)便利，運(yùn)用春風(fēng)公司的技術(shù)資料、銷(xiāo)售渠道篡奪了大量春風(fēng)公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，有時(shí)甚至就是春風(fēng)以非正常低價(jià)向海景供貨，直接導(dǎo)致春風(fēng)公司的虧損。（二）善管義務(wù)n 1.含義n 也稱(chēng)注意義務(wù)，勤勉義務(wù)。即董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)誠(chéng)信地履行對(duì)公司的職責(zé)，盡到普通人在類(lèi)似情況和地位下謹(jǐn)慎的合理注意義務(wù)，為實(shí)現(xiàn)公司最大利益努力工作。n大陸法系：善良管理人的注意義務(wù)n英美法系：勤勉、注意和技能義務(wù)。n2.判斷標(biāo)準(zhǔn)n 主要有主觀標(biāo)準(zhǔn)、客觀標(biāo)準(zhǔn)以及主客觀相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)。n （1）主觀標(biāo)準(zhǔn)n 以董事是否盡了最大努力為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷董事是否履行了其注意義務(wù),即以董事的實(shí)際注意能力為標(biāo)準(zhǔn)。n 采納此標(biāo)準(zhǔn)可能出現(xiàn)董事個(gè)人知識(shí)越匱乏,技能經(jīng)驗(yàn)越低,則其承擔(dān)的注意義務(wù)越少的狀態(tài),反之亦然。n （2）客觀標(biāo)準(zhǔn)n 以董事的行為是否達(dá)到了一個(gè)處于與該董事相似地位的普通謹(jǐn)慎人所被合理期待的注意程度為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷董事是否盡其注意義務(wù)?？陀^標(biāo)準(zhǔn)不關(guān)注董事個(gè)人的實(shí)際知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或資格,其優(yōu)點(diǎn)在于它按照社會(huì)上全體董事注意程度的平均水平來(lái)要求每一位董事對(duì)平庸董事的要求過(guò)于苛刻,但是對(duì)于大多數(shù)董事來(lái)說(shuō)是公正的。n （3）主客觀相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)n 克服了單純的主觀標(biāo)準(zhǔn)和單純的客觀標(biāo)準(zhǔn)的不足。以普通謹(jǐn)慎的董事在相似情形下所應(yīng)具有的注意程度為衡量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷董事注意義務(wù)的履行情況,倘若有證據(jù)表明某董事具有比這一標(biāo)準(zhǔn)更高的技能、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)時(shí),“應(yīng)當(dāng)以該董事是否誠(chéng)實(shí)地貢獻(xiàn)出了他(她)實(shí)際擁有的全部能力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。（三）經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則n 經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則又被譯為商業(yè)判斷規(guī)則、業(yè)務(wù)判斷規(guī)則是豁免管理者在公司業(yè)務(wù)方面的責(zé)任的一個(gè)規(guī)則，其前提是該業(yè)務(wù)屬于公司權(quán)力和管理者的權(quán)限范圍之內(nèi)，并且有合理的根據(jù)表明該業(yè)務(wù)是以善意方式為之。n 美國(guó)法律研究所的公司治理方案對(duì)經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則作了經(jīng)典表述：n “作出經(jīng)營(yíng)決定的公司董事或職員，如果符合下列條件，就善意的完成了他的義務(wù)：n 他在交易中沒(méi)有利害關(guān)系；n 對(duì)經(jīng)營(yíng)判斷的問(wèn)題他已經(jīng)獲得了他認(rèn)為在當(dāng)時(shí)情況下是充足的信息；n 他合理地認(rèn)為他的經(jīng)營(yíng)判斷符合公司的最佳利益?！泵绹?guó)經(jīng)典案例：愛(ài)爾森訴李維斯（Aronson v.Lewis）n n Meyers公司是一家提供停車(chē)服務(wù)的公司。原告李維斯是該公司的一名股東。Fink先生是公司的一個(gè)大股東，持有公司已發(fā)行股份的47。Fink還是公司的首席執(zhí)行官和董事會(huì)主席。Meyers公司與Fink先生簽訂了一份為期五年雇傭協(xié)議，每年向Fink支付15萬(wàn)美元的報(bào)酬，外加公司稅前利潤(rùn)的5作為紅利。這個(gè)數(shù)額高達(dá)240萬(wàn)美元。協(xié)議規(guī)定Fink可以隨時(shí)終止協(xié)議，只要提前六星期通知公司即可。如果協(xié)議終止，第一個(gè)三年內(nèi)公司每年應(yīng)當(dāng)向Fink支付15萬(wàn)美元，隨后三年每年應(yīng)當(dāng)支付12.5萬(wàn)美元，此后應(yīng)當(dāng)每年支付10萬(wàn)美元，直到Fink去世。公司還聘請(qǐng)F(tuán)ink為顧問(wèn)，支付大筆的報(bào)酬。同時(shí)，公司還為Fink提供大筆無(wú)息貸款。n 原告認(rèn)為，公司董事會(huì)的這些決策和行為沒(méi)有盡到注意義務(wù)，不具備有效的商業(yè)目的，是對(duì)公司資產(chǎn)的浪費(fèi)。因?yàn)橹Ц兜膱?bào)酬遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了公司獲得的服務(wù)，董事會(huì)之所以會(huì)這么做，完全是因?yàn)樗麄兪艿紽ink的控制，他們都是Fink任命的。原告為此向特拉華州衡平法院（Court of Chancery）提起了一項(xiàng)派生訴訟。被告包括Meyers公司及其全部的十名董事，這些董事有的還是公司的高級(jí)職員。n 特拉華州最高法院對(duì)這一 問(wèn)題 進(jìn)行了審理。審理過(guò)程中，特拉華州最高法院的三位主審本案的大法官認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是：被告向Fink支付大筆報(bào)酬的決策和行為是否違反了注意義務(wù)，能否以符合“經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則”的情形主張免責(zé)。n 特拉華州最高法院的大法官適用了經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則，認(rèn)為被告（董事）的決策和行為屬于“經(jīng)營(yíng)判斷”，并沒(méi)有違反注意義務(wù)，駁回了原告（股東）的訴訟請(qǐng)求。法官認(rèn)為，在作商業(yè)決策時(shí)，存在一個(gè)事實(shí)的推定，就是董事應(yīng)該是在充分知情的基礎(chǔ)上，以誠(chéng)信的態(tài)度，并誠(chéng)實(shí)地認(rèn)為他是在為公司的最大利益行事。在不存在濫用裁量權(quán)的情況下，法院尊重董事會(huì)做出的判斷。n 本案中，原告沒(méi)有提出特殊性事實(shí)來(lái)有力地證明Meyers公司的董事會(huì)受到個(gè)人利益 影響 而缺乏獨(dú)立性，或不以公司最大利益行事，或存在其他重大過(guò)失，因此不能導(dǎo)致對(duì)適用經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則的合理的懷疑，也就不能認(rèn)定董事的行為違背了注意義務(wù)。n148條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。三、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的民事責(zé)任n我國(guó)的現(xiàn)有規(guī)定n（一）承擔(dān)民事責(zé)任的方式n1、確認(rèn)行為無(wú)效n2、停止侵害n3、賠償損失n公司法第150條：“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！眓4、返還財(cái)產(chǎn)(歸入權(quán)）n公司法第149條：“董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有”n（二）董事責(zé)任的免責(zé)（我國(guó)無(wú)相關(guān)制度）n1、股東會(huì)的追認(rèn)n2、董事會(huì)赦免n3、商業(yè)判斷原則n（三）董事及高管層責(zé)任的類(lèi)型（法律發(fā)展）n 1.對(duì)公司的責(zé)任n （1）違反忠實(shí)或善管義務(wù)n （2）對(duì)公司造成損害n （3）主觀上有過(guò)錯(cuò)n （4）董事違反其應(yīng)負(fù)義務(wù)的行為與造成的損害結(jié)果之間具有因果關(guān)系n 2.對(duì)第三人的責(zé)任（了解及探討）n （1）含義n 是指董事在執(zhí)行公司事務(wù)時(shí),因其過(guò)失的濫權(quán)行為致股東與債權(quán)人等公司之外的第三人損害,而應(yīng)當(dāng)向第三人承擔(dān)的一種個(gè)人法律責(zé)任。n （2）立法介紹n 日本商法典第266條之三第一項(xiàng)之規(guī)定:“董事執(zhí)行職務(wù)有惡意或重大過(guò)失時(shí),該董事對(duì)第三人負(fù)連帶賠償責(zé)任”n （3）學(xué)理爭(zhēng)論及責(zé)任的性質(zhì)n 特別法定責(zé)任說(shuō) 特殊侵權(quán)行為說(shuō) 一般侵權(quán)行為說(shuō)n （3）第三人的范圍n 股東、債權(quán)人【練習(xí)】（1998年單選）n劉某系甲有限責(zé)任公司的董事兼總經(jīng)理，該公司主要經(jīng)營(yíng)計(jì)算機(jī)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。任職期間，劉某代理乙公司從國(guó)外進(jìn)口一批計(jì)算機(jī)并將其銷(xiāo)售給丙公司，甲公司得知后提出異議。本案應(yīng)如何認(rèn)定和處理？nA 劉某的行為與甲公司無(wú)關(guān)，甲公司無(wú)權(quán)提出異議nB 劉某違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，其代理乙公司與丙公司簽訂的銷(xiāo)售合同無(wú)效，所進(jìn)口的計(jì)算機(jī)應(yīng)由甲公司優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)nC 劉某違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷(xiāo)售合同的效力，由這筆買(mǎi)賣(mài)所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有nD 劉某違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷(xiāo)售合同的效力，也不影響他由這一買(mǎi)賣(mài)多得的收益，僅存在被罷免的可能性nC【練習(xí)】（1994年多項(xiàng)）n某有限責(zé)任公司的董事有私房一幢，因家庭經(jīng)濟(jì)緊張急需出售，但近期內(nèi)買(mǎi)主難尋，即決定將該房屋賣(mài)給本公司，此銷(xiāo)售行為是否可以進(jìn)行？nA 須經(jīng)董事會(huì)同意方可nB 須經(jīng)股東會(huì)同意方可nC 公司章程必須有允許的規(guī)定方可nD 應(yīng)絕對(duì)禁止nAB【練習(xí)】（多選）n某公司董事、高級(jí)管理人員的下列行為中，哪某公司董事、高級(jí)管理人員的下列行為中，哪些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？nA董事長(zhǎng)甲在上班途中拾得一筆錢(qián)董事長(zhǎng)甲在上班途中拾得一筆錢(qián)nB總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時(shí)不用的資金用總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時(shí)不用的資金用于個(gè)人炒股，獲利后將這筆資金歸還于個(gè)人炒股，獲利后將這筆資金歸還nC副董事長(zhǎng)丙未經(jīng)股東會(huì)同意就以公司的一副董事長(zhǎng)丙未經(jīng)股東會(huì)同意就以公司的一處房產(chǎn)為某個(gè)體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金處房產(chǎn)為某個(gè)體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金一筆一筆nD副總經(jīng)理丁得知某種貨物價(jià)格將會(huì)上漲，副總經(jīng)理丁得知某種貨物價(jià)格將會(huì)上漲，將公司庫(kù)存的這種貨物賣(mài)給自己的親戚，以后將公司庫(kù)存的這種貨物賣(mài)給自己的親戚，以后又替他將這批貨物賣(mài)出，從中分得一部分利潤(rùn)又替他將這批貨物賣(mài)出，從中分得一部分利潤(rùn)nABCD【案例】n A股份有限公司擬召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)，審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。公司在國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)指定的報(bào)紙上登載了召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知。通知內(nèi)容如下：n【A A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)19991999年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】n 茲定于1999年5月15日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室內(nèi)召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：n 一、凡持有本公司股份50萬(wàn)股以上的股東可向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。n 二、持有本公司股份不足50萬(wàn)股的股東，可自行組合，每50萬(wàn)股選出一名代表，向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。n 三、持有本公司股份不足50萬(wàn)股的股東，5月10日前不自行組合產(chǎn)生代表的，本公司將向其寄送“通訊表決票”，由其通訊表決。n A股份有限公司董事長(zhǎng)n 1999年5月5日n（1 1）請(qǐng)閱讀上述資料，并回答：上述通知）請(qǐng)閱讀上述資料，并回答：上述通知有哪些違法之處？根據(jù)什么？有哪些違法之處？根據(jù)什么？n（2 2）請(qǐng)改寫(xiě)一份符合公司法要求的通知。）請(qǐng)改寫(xiě)一份符合公司法要求的通知?！緟⒖即鸢竻⒖即鸢浮浚?）有下列違法之處：有下列違法之處：n 通知發(fā)出時(shí)間違反公司法。根據(jù)公司法規(guī)通知發(fā)出時(shí)間違反公司法。根據(jù)公司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)30日以前通日以前通知各股東。知各股東。n 通知中未將審議的四個(gè)事項(xiàng)列出。根據(jù)公通知中未將審議的四個(gè)事項(xiàng)列出。根據(jù)公司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)將審議事項(xiàng)通知司法規(guī)定，召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)將審議事項(xiàng)通知各股東。各股東。n 通知中一、二項(xiàng)均違反公司法，剝奪了部通知中一、二項(xiàng)均違反公司法，剝奪了部分股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，分股東表決權(quán)。根據(jù)是，違反股東平等原則，即公司法關(guān)于即公司法關(guān)于“股東出席大會(huì)，所持每一股份股東出席大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)有一表決權(quán)”的規(guī)定。的規(guī)定。通知的第三項(xiàng)，強(qiáng)行股東選擇通訊表決形式，剝通知的第三項(xiàng)，強(qiáng)行股東選擇通訊表決形式，剝奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法關(guān)于奪了股東的質(zhì)詢權(quán)。根據(jù)是，違反了公司法關(guān)于股東股東“對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢”的規(guī)定。的規(guī)定。n 通知由董事長(zhǎng)署名，而不是署公司董事會(huì)。違通知由董事長(zhǎng)署名，而不是署公司董事會(huì)。違反了股東大會(huì)應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。根反了股東大會(huì)應(yīng)由有召集權(quán)的人召集的規(guī)定。根據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會(huì)由董事會(huì)依公司法據(jù)是，公司法規(guī)定，股東大會(huì)由董事會(huì)依公司法規(guī)定負(fù)責(zé)召集。規(guī)定負(fù)責(zé)召集。（2）符合公司法要求的召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知符合公司法要求的召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知n【A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】n茲定于茲定于1999年年5月月15日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室召開(kāi)日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室召開(kāi)1999年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：n一、一、審議事項(xiàng)：審議事項(xiàng)：n（1）審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；n（2）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；n（3）審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；n（4）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。n二、二、請(qǐng)各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東請(qǐng)各股東向本公司索要本通知，并持本通知參加股東大會(huì)會(huì)議?；蛘撸写砣顺治袝?shū)出席股東大會(huì)會(huì)議。大會(huì)會(huì)議?；蛘?，委托代理人持委托書(shū)出席股東大會(huì)會(huì)議。n三、股東也可以向本公司索要三、股東也可以向本公司索要“通訊表決票通訊表決票”，于，于1999年年5月月14日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會(huì)。日前將作出表示的通訊表決票寄送本公司董事會(huì)。A股份有限公司董事會(huì)股份有限公司董事會(huì) 1999 1999年年4 4月月1010日日本章重點(diǎn)回顧：n股東會(huì)職權(quán)？n董事會(huì)組成？n董事會(huì)職權(quán)？n監(jiān)事會(huì)職權(quán)？n任職資格？n義務(wù)和責(zé)任？