仁懷市生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目工程項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則1/0（版本號(hào)/修訂號(hào)） 仁懷中電環(huán)保發(fā)電有限公司中電投電力工程有限公司工程管理分公司貴州仁懷環(huán)保電站項(xiàng)目部2016年09月30日發(fā)布 2016年10月01日實(shí)施努力了的才叫夢(mèng)想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無論看多少正能量語錄，也趕不走滿滿的負(fù)能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進(jìn)步。目錄前言IVV1目的12適用范圍13 編制依據(jù)14定義與術(shù)語25 基礎(chǔ)管理36 管理要求46.1管理內(nèi)容46.2建立管理網(wǎng)絡(luò)46.3 管理流程47 職責(zé)及分工57.1項(xiàng)目公司職責(zé)57.2工程公司項(xiàng)目部職責(zé)57.3 監(jiān)理職責(zé)67.4 施工單位職責(zé)77.5 設(shè)計(jì)單位的職責(zé)77.6 調(diào)試單位職責(zé)78 項(xiàng)目文件形成要求及上報(bào)份數(shù)88.1 文件形成要求88.2工程文件編碼98.3施工單位所報(bào)技術(shù)文件份數(shù)99項(xiàng)目文件收集99.1項(xiàng)目文件的收集范圍99.2項(xiàng)目文件的收集時(shí)間109.3項(xiàng)目文件的收集份數(shù)109.4 項(xiàng)目文件的質(zhì)量要求1010項(xiàng)目文件編制1110.1項(xiàng)目文件編制要求1110.2竣工圖編制要求1111項(xiàng)目文件的整理1211.1項(xiàng)目文件整理的基本要求1211.2分類的原則、類目設(shè)置及分類表1311.3組卷原則及組卷方法1411.4案卷和卷內(nèi)文件的排列1411.5項(xiàng)目文件的編目1711.6案卷及文件的裝訂1911.7紙張、卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格和制成材料1912特殊載體檔案收集與整理要求1912.1錄音、錄像檔案1912.2 照片檔案1912.3電子文件的歸檔2012.4實(shí)物檔案2113 竣工文件的驗(yàn)收2113.1竣工文件審查要求2113.2竣工文件審查程序2213.3竣工文件檢查程序2214 檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備2314.1 應(yīng)急準(zhǔn)備2314.2 預(yù)警預(yù)防行動(dòng)2314.3處置區(qū)域2314.4搶救檔案的順序2315 工程檔案管理考核辦法2315.1考核程序2315.2考核辦法2416.記錄25記錄1：設(shè)計(jì)變更執(zhí)行反饋匯總表25記錄2：單位工程設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明材料登記表25記錄3：歸檔電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表25記錄4：竣工文件審查簽字頁25記錄5：竣工檔案審核整改單25記錄6：竣工檔案移交簽證表25記錄7：單位工程總結(jié)（模板）25記錄8：單位工程統(tǒng)計(jì)一覽表2517.附錄25附錄A建設(shè)單位項(xiàng)目檔案分類、各參建單位主要項(xiàng)目文件歸檔范圍及保存單位期限劃分表25附錄B項(xiàng)目文檔管理制度25附錄C項(xiàng)目文檔編碼管理要求25前言為實(shí)現(xiàn)仁懷市生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目工程“達(dá)標(biāo)投產(chǎn)并通過3A等級(jí)評(píng)定、爭創(chuàng)國家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”的質(zhì)量總目標(biāo)，確保實(shí)現(xiàn)工程檔案的規(guī)范性、完整性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、真實(shí)性，特制定本細(xì)則。本細(xì)則由中電投電力工程有限公司工程管理分公司貴州仁懷電站項(xiàng)目部提出、起草和歸口。本細(xì)則主要起草人： 版本號(hào) 編制人 審核人 批準(zhǔn)人2016版 簽字/日期 簽字/日期 簽字/日期1目的本細(xì)則規(guī)定了在工程文件收集、整理、歸檔及檔案移交過程中，對(duì)各類文件的歸檔時(shí)間、范圍、保管期限、整理、編目和案卷質(zhì)量的要求，統(tǒng)一了工程檔案編制及整理的標(biāo)準(zhǔn)。確保本工程檔案符合達(dá)標(biāo)投產(chǎn)及創(chuàng)優(yōu)考核標(biāo)準(zhǔn)。2適用范圍本細(xì)則適用于仁懷市生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目工程文件編制、工程檔案整理、移交和竣工驗(yàn)收。工程各參建單位均應(yīng)遵照本細(xì)則執(zhí)行。3 編制依據(jù)下列文件對(duì)本細(xì)則的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修訂單）適用于本文件。DA/T 28-2002國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范GB/T 11822-2008科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求GB/T 382008 電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范GB/T 188942002電子文件歸檔與管理規(guī)范GB/T 10609.32009 技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法GB/T 118212002 照片檔案管理規(guī)范DL/T 241-2012火電建設(shè)項(xiàng)目文件收集及檔案整理規(guī)范DL/T 5229-2005電力工程竣工圖文件編制規(guī)定DL/T 5210系列火電施工質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)DL/T5190系列電力建設(shè)工程施工及驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范DL/T 5277-2012 火電達(dá)標(biāo)投產(chǎn)驗(yàn)收規(guī)程中電投規(guī)章2012年第44號(hào)中國電力投資集團(tuán)公司火電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核實(shí)施辦法2008年第60號(hào)關(guān)于施行中國電力投資集團(tuán)公司檔案管理制度的通知2008年第64號(hào)中國電力投資集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理制度仁懷市生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目工程工程建設(shè)管理委托合同CPIPEC-EM 21203002015建設(shè)管理項(xiàng)目文檔管理規(guī)定4定義與術(shù)語4.1 項(xiàng)目文件指建設(shè)項(xiàng)目在立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收全過程中開成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件，包括項(xiàng)目前期文件、項(xiàng)目竣工和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件等。4.2 項(xiàng)目檔案是指檢定、整理并歸檔的項(xiàng)目文件(4.1)。4.3 工程準(zhǔn)備階段文件工程項(xiàng)目在立項(xiàng)、審批、勘察、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等工程準(zhǔn)備階段形成的文件。4.4 施工文件工程項(xiàng)目在土建和水工施工、設(shè)備安裝、系統(tǒng)調(diào)試等施工過程中形成的文件。4.5監(jiān)理文件監(jiān)理公司在工程設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試等過程中履行監(jiān)理職能所形成的文件。4.6 竣工驗(yàn)收文件工程項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收、移交生產(chǎn)活動(dòng)中形成的文件。4.7 設(shè)備文件工程主設(shè)備和重要輔助設(shè)備在訂貨、出廠、到貨、開箱和檢驗(yàn)等過程中產(chǎn)生的文件。4.8 竣工圖工程竣工驗(yàn)收后，真實(shí)反映建設(shè)工程施工結(jié)果的圖樣。4.9 歸檔文件分類根據(jù)檔案的來源、形成時(shí)間、內(nèi)容、形式等特征對(duì)檔案實(shí)體進(jìn)行有層次的分類。4.10歸檔文件整理將歸檔紙質(zhì)文件以件或卷為單位進(jìn)行裝訂、分類、排列、編號(hào)、編目、裝盒，使之有序化的過程。4.11歸檔辦理完畢的文件經(jīng)系統(tǒng)整理交檔案室保存的過程。4.12 項(xiàng)目檔案移交項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位根據(jù)合同、協(xié)議和規(guī)定向項(xiàng)目公司單位、生產(chǎn)使用單位、項(xiàng)目主管部門及有關(guān)檔案管理部門移交有關(guān)項(xiàng)目檔案。4.13單位名稱的簡稱仁懷市中電環(huán)保發(fā)電有限公司（以下簡稱“項(xiàng)目公司”）；中電投電力工程有限公司工程管理分公司貴州仁懷環(huán)保電站項(xiàng)目部（以下簡稱“工程公司項(xiàng)目部”）；上海斯耐迪監(jiān)理工程咨詢有限公司仁懷項(xiàng)目監(jiān)理部（以下簡稱“項(xiàng)目監(jiān)理部”）。5 基礎(chǔ)管理5.1 實(shí)行項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，明確分管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目檔案管理體制和工作程序。確保檔案管理與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。做到“三納入”、“四參加”、“五同步”。5.1.1“三納入”納入工程建設(shè)項(xiàng)目各項(xiàng)規(guī)章制度、工作計(jì)劃及流程；納入工程建設(shè)參建各方項(xiàng)目日常管理；納入工程建設(shè)項(xiàng)目的崗位責(zé)任制、經(jīng)濟(jì)責(zé)任制。5.1.2“四參加”參加設(shè)備、材料技術(shù)協(xié)議的洽商；參加設(shè)備開箱驗(yàn)收或引進(jìn)項(xiàng)目接收；參加建設(shè)項(xiàng)目的驗(yàn)收及評(píng)價(jià)；參加建設(shè)項(xiàng)目工法、專利、科技成果、QC成果、“四新”成果的積累、開發(fā)。5.1.3“五同步”下達(dá)計(jì)劃任務(wù)與提出文件材料的歸檔要求同步；檢查工程進(jìn)度與檢查文件材料積累同步；工程驗(yàn)收、評(píng)價(jià)與文件材料歸檔同步；科技成果等評(píng)審與文件材料歸檔同步；項(xiàng)目移交生產(chǎn)與項(xiàng)目文件材料完成歸檔同步。5.2 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、設(shè)備配置：具備檔案安全保管、保護(hù)和現(xiàn)代化管理的條件，配置必要的設(shè)備。5.2.1參建單位應(yīng)配備器具：計(jì)算機(jī)、掃描儀（具備連續(xù)掃描功能）、照相機(jī)（800萬以上像速）、激光打印機(jī)、裝訂機(jī)、切紙刀等5.2.2 案卷裝具：卷盒材料為牛皮紙板雙裱壓制；外形尺寸為：310mm220mm；厚度分別為：20mm、30mm、40mm、50mm四種規(guī)格。6 管理要求6.1 管理內(nèi)容工程公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目工程文件管理的具體策劃，包括目標(biāo)的確定，管理網(wǎng)絡(luò)、制度、措施的建立及落實(shí)。6.2 建立管理網(wǎng)絡(luò)6.2.1配合項(xiàng)目公司組建“項(xiàng)目文檔管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各參建方指派一名負(fù)責(zé)人參加該領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組, 組員包括項(xiàng)目公司、工程公司項(xiàng)目部資料主管、各參建方資料主管及相關(guān)技術(shù)人員, 具體負(fù)責(zé)工程文件管理工作。6.2.2各參建單位組建本單位“工程檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由各單位項(xiàng)目總工程師任組長，全面負(fù)責(zé)工程檔案的形成管理及移交。6.2.3工程公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則，經(jīng)工程公司項(xiàng)目部、項(xiàng)目公司逐級(jí)評(píng)審?fù)ㄟ^后執(zhí)行。6.2.4工程公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)目貫徹國家有關(guān)部門頒發(fā)的檔案管理規(guī)定及項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則的實(shí)施。6.2.5工程公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)制定對(duì)各參建方的考核制度及控制措施，并把工程文件的收集、整理和歸檔工作納入與各參建單位的合同管理，納入各部門和有關(guān)人員工作責(zé)任制。6.2.6工程公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司及供方工程建設(shè)管理軟件“PAP”中“工程資料管理”軟件應(yīng)用的培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)督檢查工作。6.2.7工程公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目各參建方的工程文件的形成、收集、整理、審查、驗(yàn)收、案卷裝訂、歸檔移交等管理工作進(jìn)行技術(shù)交底。6.2.8項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)對(duì)各參建單位的竣工檔案完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性進(jìn)行審核；并應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確或短缺時(shí)要及時(shí)修改和補(bǔ)齊。6.2.10工程公司項(xiàng)目部和項(xiàng)目監(jiān)理部配合項(xiàng)目公司進(jìn)行工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收、機(jī)組達(dá)標(biāo)及創(chuàng)優(yōu)考核驗(yàn)收。6.2.11工程公司項(xiàng)目部組織各參建方對(duì)工程項(xiàng)目文檔辦理移交簽證工作。6.3 管理流程項(xiàng)目公司工程公司項(xiàng)目部項(xiàng)目監(jiān)理部施工單位7 職責(zé)及分工7.1項(xiàng)目公司職責(zé)7.1.1組建“工程檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由項(xiàng)目公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，全面負(fù)責(zé)工程檔案的形成管理及移交。7.1.2負(fù)責(zé)前期文件、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件、施工圖、工程管理過程性文件（如征地文件等）的收集整理及其歸檔工作。派遣檔案管理人員1-2人協(xié)助工程公司做好設(shè)備文件的收集整理及歸檔工作。7.1.3負(fù)責(zé)合同、協(xié)議、招投標(biāo)文件的收集整理歸檔工作。7.1.4負(fù)責(zé)考核期（電廠運(yùn)行階段）運(yùn)行資料（包括企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)圖等必備圖紙、操作票、工作票、運(yùn)行日志等運(yùn)行臺(tái)帳、培訓(xùn)教材、考核期的生產(chǎn)記錄、考核期的事故分析、處理記錄及結(jié)論）的收集整理及歸檔工作。7.1.5負(fù)責(zé)最終移交時(shí)提供統(tǒng)一的檔案盒。7.2工程公司項(xiàng)目部職責(zé)7.2.1認(rèn)真履行管理范圍內(nèi)檔案工作的統(tǒng)一組織和管理的職能，負(fù)責(zé)對(duì)本工程檔案工作的組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收工作。7.2.2負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則，采用統(tǒng)一的檔案管理軟件，進(jìn)行項(xiàng)目文檔管理。7.2.3負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)文件的統(tǒng)一接收、登錄、發(fā)放工作。7.2.4負(fù)責(zé)工程管理性文件（包括來往文件、會(huì)議紀(jì)要）、工程未完項(xiàng)目資料、設(shè)備文件的收集整理歸檔工作并向項(xiàng)目公司進(jìn)行移交。7.2.5負(fù)責(zé)最終匯總、編制工程竣工檔案移交總清冊(cè)，并向項(xiàng)目公司進(jìn)行移交。7.2.6負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督資料的歸檔工作。7.2.7負(fù)責(zé)竣工文件編制的組織工作，按照國家對(duì)工程檔案及竣工文件質(zhì)量和數(shù)量的要求，結(jié)合機(jī)組達(dá)標(biāo)創(chuàng)優(yōu)要求，以單臺(tái)機(jī)組為基礎(chǔ)在該臺(tái)機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后45天內(nèi)(含竣工圖)向項(xiàng)目公司移交本合同范圍內(nèi)完整的竣工文件，具體份數(shù)參見合同規(guī)定。項(xiàng)目公司及項(xiàng)目公司代表有權(quán)對(duì)工程公司項(xiàng)目部的竣工文件編制情況進(jìn)行檢查并提出整改意見。7.2.8雙方同意所有從對(duì)方接收到的標(biāo)明為“保密資料”字樣的資料進(jìn)行保密，不經(jīng)對(duì)方同意，不得將該資料轉(zhuǎn)發(fā)或披露給任何與本項(xiàng)目無關(guān)的第三方。7.3 監(jiān)理職責(zé)7.3.1負(fù)責(zé)監(jiān)理依據(jù)性文件（監(jiān)理規(guī)劃細(xì)則、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等）、監(jiān)理工作文件（監(jiān)理工作聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、暫停令、月報(bào)、通知等）的形成、收集、整理、自檢、組卷、裝訂、歸檔。并在機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后45天內(nèi)移交合同范圍內(nèi)完整的竣工文件經(jīng)工程公司項(xiàng)目部提交項(xiàng)目公司。7.3.2負(fù)責(zé)對(duì)施工單位文件的接收、審核、處理、傳遞工作。7.3.3負(fù)責(zé)對(duì)竣工圖的審核工作。7.3.4負(fù)責(zé)對(duì)施工承包商、設(shè)計(jì)單位、設(shè)備代保管單位的竣工資料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查工作，直至達(dá)到竣工移交標(biāo)準(zhǔn)。7.3.5負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查施工單位不符合項(xiàng)整改及封閉情況。7.4 施工單位職責(zé)7.4.1按火電建設(shè)項(xiàng)目文件收集及歸檔整理規(guī)范DL/T241-2012分類要求編制單位工程竣工檔案。建立單位工程總清冊(cè)，并在機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后45天內(nèi)移交合同范圍內(nèi)完整的竣工文件經(jīng)工程公司項(xiàng)目部提交項(xiàng)目公司。7.4.2在單位工程竣工驗(yàn)收時(shí)，各單位應(yīng)先對(duì)本單位已編制好的竣工文件進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部自查,合格后提交項(xiàng)目監(jiān)理部進(jìn)行審核工作,監(jiān)理預(yù)審合格后,工程公司項(xiàng)目部和項(xiàng)目公司各專業(yè)技術(shù)人員及檔案人員共同進(jìn)行復(fù)核審查,合格后按照本規(guī)定及國家有關(guān)檔案管理的要求整理、裝訂、編目、裝盒，編制移交清冊(cè)，并將所有的竣工文件錄入PAP竣工資料管理模塊中，同時(shí)提交二套相對(duì)應(yīng)的電子版檔案移交項(xiàng)目公司。做到工程文件與工程竣工驗(yàn)收同步完成。7.4.3每臺(tái)機(jī)組移交前，及時(shí)整理完整準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)變更單和與設(shè)計(jì)變更有關(guān)的工程聯(lián)系單、圖紙會(huì)審紀(jì)要等有關(guān)編制竣工圖的依據(jù)。在機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后1-5個(gè)工作日內(nèi)提交工程公司項(xiàng)目，由工程公司項(xiàng)目部組織有關(guān)單位審核，匯總后移交設(shè)計(jì)單位進(jìn)行竣工圖編制工作。7.4.4負(fù)責(zé)本單位施工過程中的資質(zhì)類文件。7.5 設(shè)計(jì)單位的職責(zé)7.5.1負(fù)責(zé)按工程建設(shè)要求，及時(shí)提供工程設(shè)計(jì)文件并編制施工圖及總清冊(cè)。7.5.2負(fù)責(zé)三套設(shè)計(jì)變更單原件的整理及歸檔。7.5.3負(fù)責(zé)對(duì)匯總的設(shè)計(jì)變更文件進(jìn)行最終審核，保證其完整、準(zhǔn)確，按合同和GB/T10609.3技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法以及本細(xì)則的整理要求，編制竣工圖，按A4幅面（297210mm），圖面朝里，圖標(biāo)外露的規(guī)格折疊。每頁圖紙均應(yīng)加蓋“竣工圖章”（式樣符合DL/T5229-2005要求）。在機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后45天內(nèi)，向工程公司項(xiàng)目部提交兩臺(tái)機(jī)組竣工圖，由工程公司項(xiàng)目部整理歸檔后向項(xiàng)目公司移交。7.5.4負(fù)責(zé)編制設(shè)計(jì)工作總結(jié)，并提交工程公司項(xiàng)目部。7.5.5 負(fù)責(zé)編制竣工圖總目錄及清冊(cè)7.6 調(diào)試單位職責(zé)7.6.1負(fù)責(zé)調(diào)試大綱及調(diào)試計(jì)劃的收集、整理、立卷工作。7.6.2負(fù)責(zé)調(diào)試工程聯(lián)系單的收集、整理、立卷工作。7.6.3負(fù)責(zé)調(diào)試使用的儀器匯總報(bào)驗(yàn)、特殊調(diào)試人員資質(zhì)報(bào)驗(yàn)的收集、整理、立卷工作。7.6.4負(fù)責(zé)調(diào)試試驗(yàn)強(qiáng)條執(zhí)行檢查記錄的收集、整理、立卷工作7.6.5負(fù)責(zé)分系統(tǒng)調(diào)試方案、措施報(bào)審文件、條件檢查確認(rèn)表試運(yùn)簽證、調(diào)試報(bào)告、調(diào)試記錄、調(diào)試質(zhì)量驗(yàn)收文件的收集、整理、立卷工作。7.6.6負(fù)責(zé)整套啟動(dòng)調(diào)試方案、措施報(bào)審文件、條件檢查確認(rèn)表、調(diào)試記錄與報(bào)告、整套啟動(dòng)簽證、報(bào)告及整套啟動(dòng)調(diào)試質(zhì)量驗(yàn)收文件的收集、整理、立卷工作。7.6.7負(fù)責(zé)編制調(diào)試總結(jié)及調(diào)試單位組織會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要。7.6.8在機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后45天內(nèi)移交合同范圍內(nèi)完整的竣工文件（份數(shù)根據(jù)合同規(guī)定）經(jīng)工程公司項(xiàng)目部提交項(xiàng)目公司。8 項(xiàng)目文件形成要求及上報(bào)份數(shù)8.1 文件形成要求8.1.1報(bào)送的文件字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、簽字手續(xù)完備，日期要求填寫規(guī)范，采用8位數(shù)，如“2014年05月22日”或“2014.05.22”，采用碳素筆，不得用紅色、純藍(lán)墨水、復(fù)寫紙、圓珠筆和鉛筆。簽字意見一定明確，不允許出現(xiàn)“正在聯(lián)系”等不明確意見。8.1.2 表格紙張要求規(guī)格為A4（210297）70g以上打印紙，文件幅面為A4規(guī)格，文件裝訂邊距一般要求：上邊距為2.5cm，左邊距為2.5cm，下邊距為2cm，右邊距為2cm，頁腳1cm，標(biāo)題字體統(tǒng)一為三號(hào)黑體，報(bào)審表內(nèi)容字體為宋體五號(hào)，單位工程、檢驗(yàn)批報(bào)表中內(nèi)容為五號(hào)或小五號(hào)。如表格內(nèi)容較多可適當(dāng)下調(diào)字號(hào)，頁腳字體為宋體小五。表格邊框線條粗1.5磅，表格內(nèi)線條粗0.5磅。8.1.3 工程施工技術(shù)文件用表要求嚴(yán)格套用國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范表式。8.1.4驗(yàn)評(píng)表中所填的工程編號(hào)，應(yīng)與施工單位所報(bào)“施工驗(yàn)收范圍劃分表”一致。8.1.5填寫要求：意圖和意見表達(dá)應(yīng)實(shí)事求是、內(nèi)容具體、用語規(guī)范；詞義搭配準(zhǔn)確；語句完整、通順、字跡清楚；簽署的各級(jí)人員應(yīng)具有相應(yīng)資格，簽署程序符合規(guī)定；處理文件一般應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)處理完畢并返回，最長不得超過3個(gè)工作日。簽署日期格式為：XXXX（年）- XX（月）- XX（日）。用于記錄的專業(yè)施工與驗(yàn)收表格式文件，應(yīng)符合現(xiàn)行電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的格式，沒有填寫內(nèi)容的空白格應(yīng)劃線“/”或加蓋“以下空白”章，以示閉環(huán)。8.1.6各方產(chǎn)生的文件，若文件上有主送單位，則由產(chǎn)生文件方直接將文件送到主送單位資料室，由主送單位資料室負(fù)責(zé)該資料的流轉(zhuǎn)，并在各方簽字完成后負(fù)責(zé)發(fā)放給相關(guān)簽字方。施工單位報(bào)送程序，除有主送單位的除外，其它技術(shù)文件一律先送項(xiàng)目監(jiān)理部資料室，由監(jiān)理單位登記并進(jìn)行文件流轉(zhuǎn)。施工單位應(yīng)將處理完畢的技術(shù)文件及時(shí)進(jìn)行掃描（帶印章文件應(yīng)彩掃為PDF格式文件），并將電子版保存?zhèn)洳椴⑼竭M(jìn)行PAP歸檔。8.1.7工程聯(lián)系單：可分三種情況，第一，主送監(jiān)理單位，直接報(bào)送監(jiān)理單位。第二，事項(xiàng)需要工程公司項(xiàng)目部解決，先報(bào)監(jiān)理，再報(bào)工程公司項(xiàng)目部。第三，事項(xiàng)需要項(xiàng)目公司（需設(shè)備廠家、設(shè)計(jì)工代）解決，先報(bào)監(jiān)理、工程公司項(xiàng)目部，再報(bào)項(xiàng)目公司，需要相應(yīng)增加（設(shè)備或設(shè)計(jì)簽字欄），增加簽字欄應(yīng)在工程公司項(xiàng)目部后、項(xiàng)目公司欄前。注：因工程聯(lián)系單表式是“PAP”自動(dòng)生成，若報(bào)送單位欄數(shù)不足，可自動(dòng)填加，頁數(shù)控制在一頁之內(nèi)；若填報(bào)出現(xiàn)“空欄”，應(yīng)寫明“以下空白”。工程聯(lián)系單簽署意見應(yīng)明確，流轉(zhuǎn)時(shí)間最多不能超過三個(gè)工作日。工程聯(lián)系單流轉(zhuǎn)完畢后，由施工單位進(jìn)行閉環(huán)確認(rèn)。施工單位資料員每周末需對(duì)項(xiàng)目公司報(bào)未返回的聯(lián)系單清查，以避免聯(lián)系單丟失。施工單位要對(duì)每份工程聯(lián)系單格式及編號(hào)進(jìn)行把關(guān)，不允許出現(xiàn)專業(yè)或編號(hào)錯(cuò)誤的聯(lián)系單，如有聯(lián)系單作廢應(yīng)將編號(hào)及時(shí)補(bǔ)上，以免出現(xiàn)斷號(hào)。8.1.8 圖紙發(fā)放流轉(zhuǎn)施工圖紙的發(fā)放，由項(xiàng)目公司資料室接收、清點(diǎn)后發(fā)放給工程公司資料室，由工程公司資料室統(tǒng)一登記后簽發(fā)。工程公司資料室按確定的圖紙發(fā)放范圍、圖紙分發(fā)的份數(shù)發(fā)給相關(guān)單位，由各方指定專職資料人員接收并辦理簽字手續(xù)，負(fù)責(zé)圖紙的保管、使用和歸還（圖紙發(fā)放份數(shù)：工程公司3套、監(jiān)理公司2套、施工單位6套）。8.2工程文件編碼詳見附錄17C項(xiàng)目文件編碼管理要求8.3施工單位所報(bào)技術(shù)文件份數(shù)施工單位報(bào)審文件的份數(shù)應(yīng)根據(jù)上報(bào)文件實(shí)際流轉(zhuǎn)需要考慮，如：項(xiàng)目公司1份（需項(xiàng)目公司簽批文件）+工程公司項(xiàng)目部1份（需工程公司項(xiàng)目部簽批文件）+項(xiàng)目監(jiān)理部1份+ 竣工后移交項(xiàng)目公司2份+施工單位自留1份（如涉及到設(shè)計(jì)工代的可適當(dāng)增加）。9項(xiàng)目文件收集項(xiàng)目文件的收集、編制與整理作為各參建單位檔案管理部門的日常工作，對(duì)于項(xiàng)目檔案業(yè)務(wù)工作來說，文件的收集、編制與整理是業(yè)務(wù)流程中最重要的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，對(duì)于文件轉(zhuǎn)化為檔案的過程來說，文件收集是整理的基礎(chǔ)，文件編制是整理的前奏，而整理是文件轉(zhuǎn)化為檔案最重要的環(huán)節(jié)。9.1項(xiàng)目文件的收集范圍9.1.1建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)中形成的所有文字、圖表及音像等各種載體形成的文件為收集對(duì)象，將具有保存價(jià)值的文件納入歸檔范圍。9.1.2供方單位主要項(xiàng)目文件歸檔范圍及歸檔責(zé)任單位見“附錄17A”。9.2項(xiàng)目文件的收集時(shí)間9.2.1項(xiàng)目文件應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)同步收集。9.2.2前期階段、施工準(zhǔn)備階段、竣工驗(yàn)收階段、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段等項(xiàng)目管理性文件，可在文件辦理完畢或階段性工作完成后及時(shí)收集，并錄入“PAP”工程建設(shè)管理軟件竣工資料管理模塊。9.2.3設(shè)備、儀器及物資文件，在開箱驗(yàn)收后及時(shí)收集登記，并錄入“PAP”工程建設(shè)管理軟件竣工資料管理模塊。9.2.4施工、調(diào)試單位形成的各專業(yè)項(xiàng)目文件，責(zé)任單位在施工過程中做好記錄，單位工程驗(yàn)收后及時(shí)收集，整理并錄入“PAP”工程建設(shè)管理軟件竣工資料管理模塊。9.2.5監(jiān)理和設(shè)計(jì)等單位形成的項(xiàng)目文件，應(yīng)在工作完成后及時(shí)收集，并錄入“PAP”工程建設(shè)管理軟件竣工資料管理模塊。9.3項(xiàng)目文件的收集份數(shù)9.3.1本項(xiàng)目文件收集份數(shù)按各參建單位合同執(zhí)行。9.3.2設(shè)計(jì)單位編制的施工圖，歸檔份數(shù)為一份。9.3.3設(shè)計(jì)單位編制的竣工圖，歸檔的份數(shù)為三份（單臺(tái)機(jī)組），一套正本，兩套副本（具體份數(shù)由合同規(guī)定）。9.3.4電子文件應(yīng)存儲(chǔ)在脫機(jī)載體上（即DVD光盤），按電子檔案的歸檔要求應(yīng)一式三份，一份封存、一份異地保管、一份提供利用。9.4 項(xiàng)目文件的質(zhì)量要求9.4.1項(xiàng)目文件齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、簽章手續(xù)完備；其內(nèi)容真實(shí)、可靠，與工程實(shí)際相符合。9.4.2項(xiàng)目歸檔文件應(yīng)為原件。因故無原件歸檔的合法性、依據(jù)性、憑據(jù)性等永久保存的文件，提供單位應(yīng)在復(fù)制件上注明原件在何處并加蓋公章。9.4.3項(xiàng)目文件應(yīng)字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，其載體、書寫及制成材料應(yīng)符合GB/T11822規(guī)定。9.4.4由分包單位形成的文件，發(fā)包單位負(fù)責(zé)審核并簽字；有勞務(wù)分包形成的文件，發(fā)包單位應(yīng)對(duì)形成文件承擔(dān)全部的質(zhì)量責(zé)任并簽字確認(rèn)，否則視為無效文件。9.4.5案卷檔號(hào)分配：準(zhǔn)備歸檔的文件材料，以參建各方的合同、協(xié)議及本項(xiàng)目已批準(zhǔn)的單位工程劃分表為基準(zhǔn)，參照“附錄17A”所列的分類號(hào)順序，分配本工程各參建方檔案分類號(hào)和案卷號(hào)。10項(xiàng)目文件編制項(xiàng)目文件編制是項(xiàng)目檔案整理工作特有的一道工作程序，其特殊性是由項(xiàng)目文件成套性及動(dòng)態(tài)管理的特點(diǎn)所決定的。項(xiàng)目文件編制是根據(jù)文件管理、文件整理和文件利用的需求開展的一項(xiàng)工作。10.1項(xiàng)目文件編制要求10.1.1參建單位應(yīng)按照DA/T28規(guī)定編制竣工文件，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審查。10.1.2需整改閉環(huán)或回復(fù)的項(xiàng)目文件，執(zhí)行單位應(yīng)在完工后按質(zhì)量要求編制相對(duì)應(yīng)的閉環(huán)文件。10.1.3設(shè)計(jì)更改文件，施工單位應(yīng)按專業(yè)編制設(shè)計(jì)變更執(zhí)行反饋匯總表,見記錄1。10.1.4對(duì)單位工程中按專業(yè)集中整理的設(shè)計(jì)更改文件、設(shè)備與原材料質(zhì)量證明文件、計(jì)量器具文件，立卷單位應(yīng)按DL/T2412012規(guī)定填寫登記表，在表中應(yīng)填寫文件所在卷冊(cè)的檔號(hào)，建立索引。土建專業(yè)單位工程設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明登記表，見記錄2。10.1.5原材料質(zhì)量證明文件，應(yīng)分門別類按原材料的品種、型號(hào)等特征及原材料管理臺(tái)賬編制原材料跟蹤記錄。10.1.6非紙質(zhì)載體文件歸檔時(shí)，應(yīng)有整理單位編制文件說明與載體一起移交，并應(yīng)在備考表填寫互見號(hào)。10.2竣工圖編制要求10.2.1竣工圖應(yīng)齊全、完整，修改到位，簽章手續(xù)完備，并應(yīng)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)實(shí)際情況相符。10.2.2設(shè)計(jì)單位應(yīng)按DL/T5229規(guī)定編制全套竣工圖。10.2.3竣工圖應(yīng)加蓋竣工圖章?？⒐D章應(yīng)按DL/T5229規(guī)定執(zhí)行。10.2.4項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)單位編織的竣工圖進(jìn)行審查，并在竣工圖卷冊(cè)目錄上加蓋竣工圖審查章?？⒐D審查章見圖1。圖1：竣工圖審查章10.2.5竣工圖應(yīng)按GB/T10609.3規(guī)定折疊，圖紙折疊圖幅向里，圖標(biāo)欄應(yīng)外露。11項(xiàng)目文件的整理文件整理是按一定原則，對(duì)文件進(jìn)行條理化、系統(tǒng)化整理的過程，是文件轉(zhuǎn)化為檔案的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目文件整理工作主要包括系統(tǒng)整理和科學(xué)編目兩部分，系統(tǒng)整理包括對(duì)文件的分類和排列，以真實(shí)反映電力建設(shè)項(xiàng)目活動(dòng)的真實(shí)情況，保存文件自檢的有機(jī)聯(lián)系為原則；科學(xué)編目包括編制檔號(hào)、案卷目錄、卷內(nèi)目錄、備考表等，將經(jīng)過系統(tǒng)整理的文件固化和編制檢索工具。編目揭示了歸檔文件和案卷的內(nèi)容和構(gòu)成。11.1項(xiàng)目文件整理的基本要求11.1.1 項(xiàng)目文件應(yīng)由文件形成單位整理、歸檔、立卷。由多個(gè)單位分包的單位（單項(xiàng)）工程，應(yīng)由分包單位對(duì)各自承建范圍形成的文件進(jìn)行整理，由發(fā)包單位匯總整理。11.1.2項(xiàng)目文件整理，應(yīng)根據(jù)檔案對(duì)文件形成的查考與憑證價(jià)值確定保管期限。保管期限分為永久與定期兩種。永久保存文件。凡是證明項(xiàng)目建設(shè)合法性、反應(yīng)工程質(zhì)量和竣工驗(yàn)收的依據(jù)性文件以及對(duì)文件保管單位今后工作有長遠(yuǎn)利用價(jià)值的文件，應(yīng)列為永久保管。定期保存文件。凡是反應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)且在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)文件保管單位有參考利用價(jià)值的項(xiàng)目文件，應(yīng)列為定期保管。定期保管檔案的年限可根據(jù)其參考利用價(jià)值分為30年和10年兩檔。11.1.3項(xiàng)目文件保存單位及保管期限劃分見“附錄17A”。11.1.4項(xiàng)目文件整理，卷內(nèi)文件不得有重復(fù)，共用時(shí)應(yīng)在備考表中說明。11.2分類的原則、類目設(shè)置及分類表11.2.1分類原則（1）火電建設(shè)項(xiàng)目檔案分類應(yīng)以火電建設(shè)項(xiàng)目全部歸檔文件為對(duì)象，依據(jù)參建各方在項(xiàng)目建設(shè)中的職能，按文件的來源結(jié)合檔案形成階段、專業(yè)性質(zhì)、特點(diǎn)，應(yīng)保持項(xiàng)目檔案的成套與系統(tǒng)以及檔案的形成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系。（2）分類應(yīng)具有概括性和包容性，具有相對(duì)的穩(wěn)定性和擴(kuò)充性。11.2.2類目設(shè)置及檔號(hào)標(biāo)識(shí)（1）分類表類目應(yīng)按參建單位的不同職能，文件的來源和形成階段，分專業(yè)性質(zhì)、特點(diǎn)按下列要求設(shè)置：A）一級(jí)類目設(shè)置：6大類為電力生產(chǎn)類、7大類為科學(xué)技術(shù)研究類、8大類為建設(shè)項(xiàng)目類、9大類為設(shè)備儀器類。B）二級(jí)及以下類目設(shè)置：6大類電力生產(chǎn)類按生產(chǎn)職能部門，文件性質(zhì)設(shè)置；7大類科學(xué)技術(shù)研究類應(yīng)按科技成果性質(zhì)或立項(xiàng)課題設(shè)置；8大類項(xiàng)目建設(shè)類應(yīng)按專業(yè)、系統(tǒng)、設(shè)備臺(tái)件設(shè)置。9大類設(shè)備儀器類應(yīng)按專業(yè)、系統(tǒng)、設(shè)備臺(tái)件設(shè)置。（2）檔號(hào)由項(xiàng)目代號(hào)（或年度）、分類號(hào)和案卷流水號(hào)三組代號(hào)構(gòu)成，分類用09阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)。三組代號(hào)之間用“”分隔；不同級(jí)類目之間，直接連接。檔號(hào)標(biāo)識(shí)見下圖。（3）本工程公用部分00，1號(hào)機(jī)組01，2號(hào)機(jī)組02。11.3組卷原則及組卷方法11.3.1組卷原則（1）組卷應(yīng)按文件的形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系；分類科學(xué)，合理組卷。組卷要求可參考“附錄17A”。（2）組卷應(yīng)根據(jù)卷內(nèi)文件的內(nèi)容和按文件的多少組成一卷或多卷。卷內(nèi)文件內(nèi)容應(yīng)相對(duì)的獨(dú)立完整。（3）獨(dú)立成冊(cè)、成套的項(xiàng)目文件，應(yīng)保持其原貌，不宜拆散重新組卷。11.3.2組卷方法（1）項(xiàng)目前期文件、項(xiàng)目管理文件、竣工驗(yàn)收文件及生產(chǎn)準(zhǔn)備文件，應(yīng)按階段、問題、來源組卷。（2）設(shè)計(jì)文件應(yīng)分階段、專業(yè)按卷冊(cè)號(hào)組卷，設(shè)計(jì)更改文件應(yīng)按專業(yè)、時(shí)間組卷。（3）施工文件，應(yīng)按單位工程組卷。（4）調(diào)試文件，應(yīng)按階段、專業(yè)組卷。（5）質(zhì)量監(jiān)督中心站形成的文件，應(yīng)按階段組卷；現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督站形成的文件，應(yīng)按專業(yè)組卷。（6）監(jiān)理文件，應(yīng)按文種、專業(yè)、時(shí)間等特征組卷。（7）原材料質(zhì)量證明文件，應(yīng)分專業(yè)按材料種類、型號(hào)組卷。（8）設(shè)備文件，應(yīng)按設(shè)備成套性特點(diǎn)，分專業(yè)、系統(tǒng)按臺(tái)件組卷。11.4案卷和卷內(nèi)文件的排列11.4.1項(xiàng)目檔案案卷應(yīng)按分類表類目順序依次排列。卷內(nèi)文件應(yīng)按文件的形成規(guī)律、時(shí)間（階段）或重要程度排列。11.4.2項(xiàng)目前期、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段形成的文件，卷內(nèi)文件應(yīng)批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；譯文在前，原文在后；正文在前，附件在后；審批文件在前，報(bào)審文件在后；文字在前，圖紙?jiān)诤笈帕?。卷?nèi)文件的排序(管理性文件)（1）卷內(nèi)目錄；;（2）管理性文件以文種、按專業(yè)，依次按時(shí)間順序排序;（3）備考表11.4.3單位工程文件，應(yīng)按單位工程綜合管理文件、施工記錄及相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量驗(yàn)收文件順序排列。（1）單位工程管理文件，應(yīng)按審查簽字頁、開工審批、施工方案/措施/作業(yè)指導(dǎo)書及技術(shù)交底、設(shè)計(jì)更改及材料代用通知單登記表、設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明文件登記表、所用計(jì)量器具登記表、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告依次排列。（2）施工記錄，應(yīng)按施工工序（程序）排列。強(qiáng)制性文件執(zhí)行記錄可排列在相應(yīng)的施工記錄之后。（3）施工質(zhì)量驗(yàn)收文件，應(yīng)按單位工程質(zhì)量驗(yàn)收劃分表、單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄排列。質(zhì)量驗(yàn)收記錄的報(bào)驗(yàn)單、驗(yàn)收表在前，與之相應(yīng)的支撐性記錄附后。卷內(nèi)文件的排序 (施工技術(shù)文件-按單位工程組卷)施工技術(shù)文件的排列順序按照工程工序進(jìn)行排列，按單位工程組卷。一個(gè)單位工程需組幾卷的，應(yīng)保證同一工序文件材料相對(duì)集中于一卷，有利于案卷題名簡明、準(zhǔn)確，便于文件的保管和有效利用。（1）簽字頁；（2）卷內(nèi)目錄；;（3）施工技術(shù)文件;(專業(yè)綜合)（4）施工記錄;(具體內(nèi)容執(zhí)行新的分類標(biāo)準(zhǔn))（5）質(zhì)量驗(yàn)收記錄 (單位工程、分部、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批)（6）單位工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)記錄；單位工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)的排序應(yīng)是：單位工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)分部工程分項(xiàng)工程檢驗(yàn)批，第二個(gè)分項(xiàng)工程檢驗(yàn)批第三個(gè).第二分部工程分項(xiàng)工程檢驗(yàn)批第二個(gè)分項(xiàng)工程檢驗(yàn)批例如：某建筑基礎(chǔ)墊層混凝土檢驗(yàn)批技術(shù)文件的排列n 基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)評(píng)記錄（第一個(gè)分部）n 基礎(chǔ)強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況n 基礎(chǔ)墊層分項(xiàng)工程驗(yàn)評(píng)記錄（第一個(gè)分部的第一個(gè)分項(xiàng)）n 基礎(chǔ)墊層分項(xiàng)工程混凝土墊層檢驗(yàn)批驗(yàn)評(píng)記錄（第一個(gè)分項(xiàng)的第一個(gè)檢驗(yàn)批）n 基礎(chǔ)混凝土墊層混凝土澆筑通知單n 基礎(chǔ)混凝土墊層配合比報(bào)告n 基礎(chǔ)混凝土墊層混凝土生產(chǎn)質(zhì)量控制記錄n 基礎(chǔ)混凝土墊層混凝土攪拌記錄n 基礎(chǔ)混凝土墊層混凝土澆筑記錄n 基礎(chǔ)混凝土墊層混凝土養(yǎng)護(hù)記錄n 基礎(chǔ)混凝土墊層混凝土抗壓強(qiáng)度監(jiān)理見證取樣委托單位及試驗(yàn)報(bào)告n (工序支持性記錄)n 直到第一個(gè)分項(xiàng)的內(nèi)容全部排完后，再開始下一個(gè)分項(xiàng)，內(nèi)容同上。直到第一個(gè)分部工程的內(nèi)容全部排列完后，再開始下一個(gè)分部。（7）單位工程總結(jié)；（8）備考表11.4.4機(jī)組調(diào)試、試驗(yàn)文件，應(yīng)分專業(yè)按管理文件、調(diào)試記錄（報(bào)告）、調(diào)試質(zhì)量驗(yàn)收文件排列。11.4.5監(jiān)理文件，應(yīng)按管理文件、監(jiān)理日志、監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理會(huì)議文件、監(jiān)理總結(jié)順序排列。卷內(nèi)文件按問題、時(shí)間排列。11.4.6主要工程材料、構(gòu)配件、原材料質(zhì)量證明文件，應(yīng)分專業(yè)按材料種類排列。卷內(nèi)文件按質(zhì)量跟蹤記錄，原材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)審表、出廠質(zhì)量證明文件、復(fù)試委托單及復(fù)試報(bào)告順序排列。11.4.7設(shè)計(jì)更改文件，應(yīng)分專業(yè)按流水號(hào)順序排列；卷內(nèi)文件應(yīng)按設(shè)計(jì)更改執(zhí)行情況匯總表，設(shè)計(jì)更改文件、執(zhí)行情況記錄依次排列。11.4.8竣工圖、施工圖，應(yīng)分專業(yè)按卷冊(cè)號(hào)順序排列；卷內(nèi)文件按圖號(hào)順序排列。11.4.9設(shè)備文件，應(yīng)分專業(yè)、系統(tǒng)、臺(tái)件按質(zhì)量證明文件、開箱驗(yàn)收、設(shè)備技術(shù)文件及隨機(jī)圖紙、安裝調(diào)試（測(cè)試）和運(yùn)行記錄順序排列。卷內(nèi)文件應(yīng)遵循文字在前，圖紙?jiān)诤蟮囊?guī)律排列。卷內(nèi)文件的排序(設(shè)備文件)（1）卷內(nèi)目錄（2）設(shè)備資料以說明書、手冊(cè)、試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量證明、產(chǎn)品合格證、保修證、裝箱單、圖紙的順序排列。（3）備考表11.4.10按文種單獨(dú)組卷的文件有：標(biāo)段施工組織總設(shè)計(jì)、標(biāo)段施工總結(jié)、工程聯(lián)系單、沉降觀測(cè)記錄、主要工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報(bào)審、設(shè)備開箱、修補(bǔ)與更換記錄、備品、備件、專用工具交接清單、工程竣工結(jié)算文件、工程竣工移交證書、尾工項(xiàng)目清單、尾工及主要缺陷交接書、移交檔案總目錄等。11.5項(xiàng)目文件的編目11.5.1頁號(hào)編寫（1）文件頁號(hào)應(yīng)對(duì)有效內(nèi)容的頁面編寫頁號(hào)。頁號(hào)位置，單面的在文件右下角；雙面的正面在右下角，反面在左下角；圖紙頁號(hào)應(yīng)編寫在圖標(biāo)欄外右下角。（2）文件頁號(hào)應(yīng)按案卷裝訂的形式分別編寫。按卷裝訂的應(yīng)從“1”編寫連續(xù)頁號(hào)；按件裝訂的，每份文件從“1”編寫頁號(hào)，件與件之間不能連號(hào)。11.5.2卷內(nèi)目錄編制（1）卷內(nèi)目錄應(yīng)排列在案卷之首，不編寫頁號(hào)。（2）卷內(nèi)目錄編制要求如下：序號(hào)：用阿拉伯?dāng)?shù)字表示，應(yīng)依次標(biāo)準(zhǔn)文件在卷內(nèi)排列的順序，各案卷之間序號(hào)不連續(xù)。文件編號(hào)：應(yīng)填寫文件的文號(hào)或編號(hào)、圖樣的圖號(hào)等。責(zé)任者：應(yīng)填寫文件形成單位的全稱或規(guī)范的簡稱。合同文件應(yīng)填寫主要責(zé)任方；報(bào)驗(yàn)文件宜填寫報(bào)驗(yàn)責(zé)任單位。文件題名：應(yīng)填寫文件標(biāo)題的全稱。對(duì)按單位工程整理的，每份文件題名前宜填寫單位工程名稱；對(duì)文件標(biāo)題不明確、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)由立卷人根據(jù)文件內(nèi)容重新擬寫或補(bǔ)充。日期：應(yīng)填寫文件流程結(jié)束最終責(zé)任人（單位）簽署蓋章的日期。頁數(shù)（號(hào)）：應(yīng)按裝訂形成分別編寫。裝訂成卷的應(yīng)填寫每份文件起始頁號(hào)，最后一個(gè)文件填寫起止頁號(hào)；案件裝訂的應(yīng)按填寫每份文件的頁數(shù)。備注：應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況填寫與這條目文件有關(guān)需要說明的信息。11.5.3案卷封面編制（1）案卷封面可采取外封面和內(nèi)封面兩種形式，由項(xiàng)目公司統(tǒng)一規(guī)定。本工程采用內(nèi)封面形式。（2）案卷封面編制要求如下：案卷題名，應(yīng)簡明、準(zhǔn)確的揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。主要包括生產(chǎn)、科研課題，建設(shè)項(xiàng)目，設(shè)備儀器名稱或代字（號(hào)）、結(jié)構(gòu)、階段名稱、文件類型名稱等。項(xiàng)目名稱應(yīng)與核準(zhǔn)項(xiàng)目名稱保持一致，本工程項(xiàng)目名稱“仁懷市生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目工程”。外文歸檔材料的案卷題名應(yīng)譯成中文。立卷單位，應(yīng)填寫案卷整理單位的全稱。起止日期，應(yīng)填寫卷內(nèi)最早形成文件的日期與最終形成文件的日期。保管期限，應(yīng)按附錄“17A”填寫。同一案卷內(nèi)文件保管期限不同的，應(yīng)從長。密級(jí)，應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)檔案保密規(guī)定劃分，同一案卷內(nèi)有文件密級(jí)不同的，應(yīng)從高。檔號(hào)，由項(xiàng)目代號(hào)、分類號(hào)、案卷流水號(hào)組成。11.5.4備考表編制（1）備考表應(yīng)填寫卷內(nèi)文件的總件數(shù)和總頁數(shù)以及在組卷和案卷提供利用中需要說明的問題。備考表排列在卷內(nèi)文件之后，不編寫頁號(hào)。（2）備考表編制如下立卷人及日期，應(yīng)由案卷整理責(zé)任人簽名，并填寫完成立卷的日期。檢查人及日期，應(yīng)由案卷質(zhì)量檢查人簽名，并填寫日期?；ヒ娞?hào)，應(yīng)填寫反映同一內(nèi)容而載體不同且另行保管的檔案檔號(hào)，同時(shí)應(yīng)注明其載體形式。11.5.5案卷目錄編制（1）案卷目錄應(yīng)填寫序號(hào)、檔號(hào)、案卷題名、總頁數(shù)等內(nèi)容。（2）檔號(hào)、案卷題名、保管期限的填寫應(yīng)同11.4.3。11.5.6案卷脊背編制（1）案卷脊背應(yīng)填寫檔號(hào)、案卷題名或關(guān)鍵詞、保管期限、正副本等內(nèi)容。（2）案卷脊背應(yīng)按本項(xiàng)目統(tǒng)一規(guī)定，由立卷單位填寫。11.6案卷及文件的裝訂11.6.1案卷裝訂應(yīng)結(jié)實(shí)、整齊，采用線裝。11.6.2本工程文件可采用整卷裝訂，也可采用按件裝訂。按件裝訂的文件，應(yīng)在每份文件首頁上方空白處加蓋檔號(hào)章，按GB/T11822規(guī)定填寫。圖紙不裝訂。11.6.3案卷裝訂應(yīng)保持卷內(nèi)文件內(nèi)容的相對(duì)獨(dú)立與完整，裝訂厚度應(yīng)按實(shí)際情況確定。11.6.4對(duì)有破壞的文件，應(yīng)先修補(bǔ)后裝訂；對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)A4紙文件，宜粘貼或折疊后裝訂；外文材料應(yīng)保持原有的裝訂形式。11.7紙張、卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格和制成材料11.7.1項(xiàng)目文件用紙應(yīng)符合檔案耐久保存的要求，打印紙張應(yīng)不低于70克。11.7.2采用白圖歸檔的圖紙，應(yīng)用工程專用紙張打印，不應(yīng)用復(fù)印紙代替。11.7.3卷皮、卷內(nèi)表格規(guī)格和制成材料應(yīng)符合GB/T11822規(guī)定。11.7.4案卷裝具宜根據(jù)案卷的厚度選擇，本工程要求組薄卷，每卷不易超過250頁。為保持文件的有機(jī)聯(lián)系也可酌情而定。12特殊載體檔案收集與整理要求12.1錄音、錄像檔案12.1.1 編制依據(jù) DA/T 151995磁性載體檔案管理與保護(hù)規(guī)范。12.1.2錄音（錄像）檔案整理要求：由攝錄人員整理，每盤標(biāo)注出盤號(hào)、盤內(nèi)序號(hào)，在盤內(nèi)序號(hào)下標(biāo)注文件的標(biāo)題，主要包括事由、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、背景、錄音（錄像）要素。12.2 照片檔案12.2.1編制依據(jù) GB/T 11821-2002 照片檔案管理規(guī)定。12.2.2照片檔案的收集(1)收集范圍項(xiàng)目重要合同簽字儀式。工程開工、工程竣工、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察、檢查、指導(dǎo)工作等重要事件。項(xiàng)目的重要會(huì)議和活動(dòng)。大件吊裝、鍋爐水壓、汽機(jī)扣蓋、整套啟動(dòng)、移交生產(chǎn)等重要里程碑安裝進(jìn)度實(shí)況。主要設(shè)備安裝結(jié)束狀態(tài)和廠區(qū)概貌。重大安全質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷等情況。整個(gè)項(xiàng)目每個(gè)單位工程收集工程照片68張。項(xiàng)目其他重要活動(dòng)。(2) 收集要求對(duì)屬于收集與歸檔范圍的照片，應(yīng)集中管理，任何單位或個(gè)人不得據(jù)為己有。對(duì)反應(yīng)同內(nèi)容的若干照片，應(yīng)選擇主要照片歸檔。底片（或光盤）、照片、說明應(yīng)齊全。數(shù)碼照片拍攝后，由責(zé)任部門/攝影者用相紙打印或沖印七英寸規(guī)格照片，并把文件刻入光盤，制作成電子文件一起歸檔。(3)歸檔分類建設(shè)單位按照年度歸檔，施工單位按照專業(yè)、單位工程竣工驗(yàn)收后歸檔。(4)照片的裝具統(tǒng)一使用印有國家檔案局監(jiān)制字樣的“照片檔案”相冊(cè)。(5)移交份數(shù)機(jī)組通過（72+24）小時(shí)試運(yùn)行后45天內(nèi)移交照片檔案兩套（項(xiàng)目公司、工程公司項(xiàng)目部各一套）。12.3電子文件的歸檔各單位紙質(zhì)文件的歸檔應(yīng)與電子文件的歸檔同步進(jìn)行，即按照紙質(zhì)歸檔文件的分類同步錄入指定軟件中，并掛接對(duì)應(yīng)的電子版文件。12.3.1收集范圍記錄工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、可研、初步設(shè)計(jì)、審批、招投標(biāo)、勘探、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)到竣工投產(chǎn)及竣工驗(yàn)收全過程中形成的文字、圖表，經(jīng)鑒定具有參考和利用價(jià)值作為檔案保存的電子文件。12.3.2歸檔要求1）必須保證電子文件的真實(shí)性、完整性和有效性；2）歸檔的電子文件與相應(yīng)的紙質(zhì)文件應(yīng)在內(nèi)容、命名、相關(guān)說明描述上保持一致。3）對(duì)用掃描儀設(shè)備獲取的圖像電子文件，收集時(shí)應(yīng)轉(zhuǎn)換成通用格式。統(tǒng)一采用PDF格式。4）電子文件以只讀光盤、一次寫光盤為長期保存介質(zhì)歸檔。12.3.3光盤的裝具光盤裝具為國家統(tǒng)一光盤冊(cè)。12.3.4電子文件交接電子文件移交前，移交單位與接收接收單位應(yīng)對(duì)歸檔載體（光盤）及其技術(shù)環(huán)境，以及電子文件的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，填寫歸檔電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表，合格后方可交接。歸檔電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表見記錄3。交接雙方應(yīng)按規(guī)定填寫電子文件登記表和歸檔電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表，一式三份，項(xiàng)目公司、工程公司項(xiàng)目部、各參建單位各存一份。12.4實(shí)物檔案12.4.1工程質(zhì)量相關(guān)實(shí)物的收集本工程實(shí)物檔案包括金屬探傷底片、吹管靶板。金屬探傷底片、吹管靶板由實(shí)物形成單位負(fù)責(zé)收集，在工程竣工后與紙質(zhì)檔案一并移交項(xiàng)目公司。12.4.2工程質(zhì)量相關(guān)實(shí)物的整理金屬探傷底片的整理與保存應(yīng)符合DL/T869規(guī)定。吹管靶板實(shí)物的整理與保存應(yīng)符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。工程質(zhì)量相關(guān)實(shí)物在整理時(shí)，應(yīng)建立與相應(yīng)施工記錄或試驗(yàn)報(bào)告的互證關(guān)系，填寫互見號(hào)。13 竣工文件的驗(yàn)收13.1竣工文件審查要求各參建單位在竣工文件收集、編制、整理后，由項(xiàng)目監(jiān)理部組織工程公司項(xiàng)目部、項(xiàng)目公司、參建單位的檔案和有關(guān)技術(shù)人員根據(jù)國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理歸檔DA/T28-2002第7.9條要求進(jìn)行審查，經(jīng)確認(rèn)后，再進(jìn)行檔案裝訂。13.2竣工文件審查程序13.2.1.技術(shù)方面的審查：項(xiàng)目公司、工程公司項(xiàng)目部、項(xiàng)目監(jiān)理部及各施工單位的專工應(yīng)對(duì)竣工文件進(jìn)行技術(shù)方面審核，核查施工技術(shù)文件的表式是否符合電力建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收及評(píng)價(jià)規(guī)程的要求，全部記錄數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，圖紙與實(shí)物是否相符，檢查移交文件的完整性、系統(tǒng)性及文件的手續(xù)完備等情況。13.2.2.檔案方面的審查：各單位檔案人員應(yīng)對(duì)歸檔文件書寫材料的規(guī)范性、耐久性，文件的閉環(huán)，檔案組卷是否合理符合標(biāo)準(zhǔn)，文件的簽字、印章認(rèn)可手續(xù)的完備程度等檔案管理方面的要求進(jìn)行審查。13.3竣工文件檢查程序13.3.1竣工文件的自檢，一般以單位工程為單元。施工單位在竣工文件編制之后，應(yīng)由各編制單位負(fù)責(zé)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)組織本單位的檔案人員會(huì)同相關(guān)技術(shù)人員對(duì)其編制的竣工文件，嚴(yán)格按照國家、行業(yè)以及“達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)”等有關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行自檢，并填寫竣工文件審查簽字頁見記錄4，在檢查人員簽字后，提交項(xiàng)目監(jiān)理部預(yù)檢審查；13.3.2項(xiàng)目監(jiān)理部預(yù)檢審查：竣工文件在編制方自檢后，連同竣工文件審查簽字頁提交項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行預(yù)檢審查；若不合格提出整改意見，填寫竣工檔案審核整改單見記錄5，退回編制單位限期整改；若合格或者整改閉環(huán)后，在竣工文件審查簽字頁上簽字認(rèn)可。13.3.3工程公司項(xiàng)目部和項(xiàng)目公司審查：經(jīng)施工單位、項(xiàng)目監(jiān)理部自檢和審查合格后，提交工程公司項(xiàng)目部和項(xiàng)目公司審查，發(fā)現(xiàn)問題開具竣工檔案審核整改單提出整改意見，退回編制單位限期整改；若合格或者整改閉環(huán)后，在竣工文件審查簽字頁上簽字認(rèn)可，施工單位可以裝訂案卷。13.3.4驗(yàn)收移交：施工單位把裝訂好的案卷經(jīng)過工程公司項(xiàng)目部和項(xiàng)目公司再次核查裝訂質(zhì)量后，然后辦理交接手續(xù)，填寫竣工檔案移交簽證書見記錄6，附本單位立卷的案卷目錄，并把竣工檔案移交簽證書一同報(bào)送工程公司項(xiàng)目部，由工程公司項(xiàng)目部移交項(xiàng)目公司。13.4竣工檔案移交簽證書一式四份，四方人員核對(duì)清冊(cè)，責(zé)任人簽字各留一份以備查考。項(xiàng)目公司歸檔竣工檔案移交簽證書。14 檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備14.1 應(yīng)急準(zhǔn)備檔案工作應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期研究本單位檔案突發(fā)事件應(yīng)急工作，建立和完善應(yīng)急組織體系，加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)檔案安全管理和突發(fā)事件有關(guān)知識(shí)的宣傳教育，開展檔案安全防護(hù)設(shè)備、應(yīng)急救援器材的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。14.2 預(yù)警預(yù)防行動(dòng)14.2.1檔案管理人員要經(jīng)常對(duì)處置區(qū)域進(jìn)行安全檢查，重點(diǎn)處置區(qū)域每天檢查。庫區(qū)防火防盜監(jiān)控設(shè)施、滅火系統(tǒng)定期維護(hù)，使其保持良好狀態(tài)。14.2.2建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制。指定專人負(fù)責(zé)本單位突發(fā)事件的日常監(jiān)測(cè)工作，對(duì)于監(jiān)測(cè)到的突發(fā)事件“苗頭”應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。14.2.3領(lǐng)導(dǎo)小組接到有關(guān)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)確定應(yīng)對(duì)方案并通知有關(guān)部門，按照應(yīng)急處置預(yù)案，積極做好應(yīng)急準(zhǔn)備。14.3處置區(qū)域14.3.1處置區(qū)域各單位檔案應(yīng)急處置區(qū)域位于各單位綜合檔案室。處置區(qū)域由檔案庫房、檔案整理室兩部分組成。根據(jù)其重要程度，劃分為重點(diǎn)和一般兩個(gè)處置區(qū)域。14.3.1重點(diǎn)處置區(qū)：綜合檔案室（庫房），其中包括：文書、科技、聲像類檔案；14.3.2一般處置區(qū)：整理室。綜合檔案庫房配備常用及備用鑰匙，由檔案管理人員及各單位綜合辦公室分別保管。14.4搶救檔案的順序在搶救檔案時(shí)，檔案管理人員應(yīng)協(xié)助專業(yè)救援部門，并按以下順序和臨時(shí)安置場(chǎng)所轉(zhuǎn)移和安置（文書檔案、科技檔案、聲像檔案）。15 工程檔案管理考核辦法15.1考核程序15.1.1各單位自查各參建單位依照檔案考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本單位檔案工作情況逐項(xiàng)進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)簽字、加蓋單位公章后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)(一般于每月1日和15日前)報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理部。15.1.2專項(xiàng)檢查由項(xiàng)目監(jiān)理部組織，對(duì)施工單位的檔案管理組織專項(xiàng)檢查。15.1.3聯(lián)合檢查由項(xiàng)目公司和工程公司項(xiàng)目部組織，對(duì)施工單位的檔案管理進(jìn)行聯(lián)合檢查，分為定期和不定期兩種。15.1.4意見反饋檢查小組應(yīng)及時(shí)組織向被考核單位反饋考核情況。各參建單位如有異議，可當(dāng)面向檢查小組提出，或以書面的形式向工程公司項(xiàng)目部反映情況。工程公司項(xiàng)目部應(yīng)認(rèn)真核查，及時(shí)答復(fù)。15.1.5通報(bào)獎(jiǎng)懲（1）檔案檢查結(jié)果分為優(yōu)良、合格、不合格三個(gè)等級(jí)。由檢查單位于每次檢查完后通報(bào)考核情況，表彰好的單位，向不合格單位發(fā)出限期整改通知單。（2）考核不合格單位應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。到期仍達(dá)不到合格要求的，由項(xiàng)目公司和工程公司項(xiàng)目部依據(jù)考核辦法等進(jìn)行考核。（3）對(duì)在檔案管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和人員，根據(jù)考核結(jié)果，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。15.2考核辦法15.2.1 有下列情況的,確定為考核不合格（1）沒有按規(guī)定建立檔案體系的；（2）有積存文件材料沒有整理歸檔的；（3）拒絕按規(guī)定向項(xiàng)目公司和工程公司項(xiàng)目部移交工程檔案或送交現(xiàn)行文件資料的；（4）發(fā)生檔案損毀、丟失、失泄密等事故或其他違反檔案法律法規(guī)行為的；（5）逾期沒有進(jìn)行檔案工作考核及自查報(bào)告的。檔案管理考核結(jié)果應(yīng)作為工程公司項(xiàng)目部對(duì)各參建單位年度考核的重要參考。15.2.2 有下列情況的,超過三次督促無效的,確定為不合格（1）長期不設(shè)資料員的；（2）報(bào)送資料不符合檔案要求的；（3）不能及時(shí)報(bào)送和領(lǐng)?。ǔ^一個(gè)工作日）工程資料的；16. 記錄記錄1：設(shè)計(jì)變更執(zhí)行反饋匯總表記錄2：單位工程設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明材料登記表記錄3：歸檔電子文件移交、接收檢驗(yàn)登記表記錄4：竣工文件審查簽字頁記錄5：竣工檔案審核整改單記錄6：竣工檔案移交簽證表記錄7：單位工程總結(jié)（模板）記錄8：單位工程統(tǒng)計(jì)一覽表17. 附錄附錄A：建設(shè)單位項(xiàng)目檔案分類、各參建單位主要項(xiàng)目文件歸檔范圍及保管期限表附錄B：項(xiàng)目文檔管理制度附錄C：項(xiàng)目文檔編碼管理要求設(shè)計(jì)變更執(zhí)行反饋匯總表（施工單位）序號(hào)機(jī)組專業(yè)設(shè)計(jì)變更通知單編號(hào)更改文件名稱提出日期提出單位變更性質(zhì)更改內(nèi)容（所在序號(hào)）應(yīng)用圖紙卷冊(cè)號(hào)設(shè)計(jì)變更執(zhí)行反饋單編號(hào)（）單位工程設(shè)備、材料出廠試驗(yàn)報(bào)告及質(zhì)量證明文件登記表03機(jī)組工程編號(hào)：機(jī)組號(hào)+系統(tǒng)號(hào)+單位工程序號(hào)名稱規(guī)格型號(hào)產(chǎn)地報(bào)驗(yàn)單編號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)報(bào)告出具單位原件檔案號(hào)質(zhì)量證明書編號(hào)報(bào)告總頁數(shù)