農(nóng)村商業(yè)銀行強(qiáng)制休假實(shí)施辦法119號 （4月19日）第一章總 則第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化員工管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制風(fēng)險，確保本行健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，特制訂本實(shí)施辦法。第二條強(qiáng)制休假制，是是指在事前不告知相關(guān)員工及所在部門（支行）的情況下，由上級管理部門在某一時間委派人員臨時接管或代理其工作，對相關(guān)員工實(shí)施強(qiáng)制帶薪休假。休假期間由相關(guān)部門對其經(jīng)辦的業(yè)務(wù)實(shí)施審計(jì)或檢查。第二章 強(qiáng)制休假原則第三條 強(qiáng)制休假應(yīng)堅(jiān)持以下原則：1統(tǒng)一管理、分步實(shí)施。強(qiáng)制休假由總行統(tǒng)一安排，在不影響正常業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的基礎(chǔ)上，有計(jì)劃、分步驟組織實(shí)施。根據(jù)風(fēng)險控制需要和實(shí)際情況，確保每年強(qiáng)制休假人員達(dá)到本單位在崗員工的一定比例。2統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)。實(shí)行強(qiáng)制休假的目的是促進(jìn)員工身心健康，提高工作效率，及時發(fā)現(xiàn)和有效預(yù)防各類案件。各單位應(yīng)根據(jù)崗位特點(diǎn)、任職期限和風(fēng)險排查需要，科學(xué)制定強(qiáng)制休假計(jì)劃，在兼顧全局的同時合理確定當(dāng)年強(qiáng)制休假的重點(diǎn)。3規(guī)范操作、注重實(shí)效。強(qiáng)制休假是防范風(fēng)險、加強(qiáng)員工監(jiān)督管理的重要手段，各單位在組織實(shí)施中必須規(guī)范操作程序、嚴(yán)格保密，充分體現(xiàn)強(qiáng)制休假的嚴(yán)肅性，確保離崗審計(jì)效果。第三章 強(qiáng)制休假程序及基本要求第四條 總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員的強(qiáng)制休假由省聯(lián)社組織實(shí)施，其他員工的強(qiáng)制休假由總行組織實(shí)施。第五條 強(qiáng)制休假基本操作程序?yàn)椋海ㄒ唬┲贫ǚ桨?。每年初，人力資源部門在廣泛聽取監(jiān)察、審計(jì)等相關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，擬定本年度強(qiáng)制休假方案。（二）研究審定。按照管理權(quán)限審定強(qiáng)制休假方案，確定具體強(qiáng)制休假對象。（三）下達(dá)通知。人力資源部門向強(qiáng)制休假人員、代理人員及其所在部門（支行）下達(dá)強(qiáng)制休假通知書（附件1），并同時送監(jiān)察、審計(jì)部門。（四）離崗交接。辦理強(qiáng)制休假人員離崗交接手續(xù)時，必須經(jīng)強(qiáng)制休假人員所在部門（支行）負(fù)責(zé)人和監(jiān)審部門指定工作人員共同監(jiān)交。必要時監(jiān)審部門可對強(qiáng)制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)或錢賬實(shí)行先封存后交接。休假人員崗位業(yè)務(wù)由所在部門（支行）指定有關(guān)人員代理，本部門（支行）確因人員緊張無人代理的，由人力資源部門抽調(diào)人員代理。（五）審計(jì)與業(yè)務(wù)檢查。強(qiáng)制休假必須堅(jiān)持先移交后離崗，先審計(jì)后上崗的原則。強(qiáng)制休假期間，監(jiān)審部門應(yīng)及時派出審計(jì)人員按有關(guān)規(guī)定對強(qiáng)制休假人員經(jīng)辦的工作進(jìn)行責(zé)任審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查。（六）反饋結(jié)果。審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查結(jié)束后，應(yīng)向休假人員出具審計(jì)或檢查事實(shí)確認(rèn)書，通報(bào)審計(jì)情況，由休假人員簽字確認(rèn)，形成離崗審計(jì)（業(yè)務(wù)檢查）結(jié)論書（附件2），并將審計(jì)結(jié)果報(bào)相關(guān)部門。監(jiān)審部門應(yīng)向強(qiáng)制休假人員及其所在單位針對存在問題提出整改要求。經(jīng)查實(shí)有違規(guī)違紀(jì)違法行為的，按有關(guān)規(guī)定處理。（七）通知返崗。離崗審計(jì)未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法問題的，休假期滿由人力資源部門通知強(qiáng)制休假人員辦理銷假手續(xù)。同時按規(guī)定做好返崗工作交接和監(jiān)交工作。第六條 除正常確定強(qiáng)制休假對象外，員工有下列情形之一的，必須及時采取強(qiáng)制休假措施：（一）經(jīng)檢查或舉報(bào)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作中存在重大違規(guī)隱患的；（二）思想情緒波動較大，神情恍惚，工作心不在焉，行為異常的；（三）家庭、婚姻遭受重大變故或直系親屬投資經(jīng)商出現(xiàn)巨額虧損、倒閉破產(chǎn)等情形；（四）相關(guān)部門（單位）認(rèn)為其他需要強(qiáng)制休假的情況。第七條 存在第七條所述情形時采取的強(qiáng)制休假，由發(fā)起單位（部門）及時向人力資源部門提出書面建議，人力資源部門會同相關(guān)部門組織實(shí)施。第八條 強(qiáng)制休假時間根據(jù)崗位特點(diǎn)和離崗審計(jì)需要視實(shí)際情況而定，原則上一次不少于連續(xù)5個工作日。第九條 強(qiáng)制休假時間沖抵休假人員當(dāng)年的帶薪休假時間；年休假不足沖抵的，沖抵其他公休假時間。第四章 強(qiáng)制休假紀(jì)律及責(zé)任追究第十條 對強(qiáng)制休假人員審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查過程中如發(fā)現(xiàn)有重大問題，審計(jì)人員應(yīng)及時向上級部門匯報(bào)并提交審計(jì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：審計(jì)（檢查）中發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)對象應(yīng)負(fù)的責(zé)任，處理意見及建議等。第十一條 員工不得以任何理由拒絕執(zhí)行強(qiáng)制休假安排。第十二條 員工在被要求強(qiáng)制性休假時，必須在休假通知書規(guī)定的時間內(nèi)辦理全部移交手續(xù)，不得無故拖延時間。對違反強(qiáng)制休假決定的當(dāng)事人或責(zé)任人，將按照有關(guān)規(guī)定給予處理。第十三條 員工在強(qiáng)制休假期間如需外出（指離開工作所在地省轄市），應(yīng)向所在單位人力資源部門報(bào)備并獲許后方可出行，同時確保通訊聯(lián)系暢通。強(qiáng)制休假人員在休假期內(nèi)不得回單位代班。第十四條 員工強(qiáng)制休假期間，如遇特殊情況需休假人員回單位說明情況或辦理有關(guān)事宜，需經(jīng)監(jiān)審部門批準(zhǔn)，由所在單位或部門通知。第十五條 對強(qiáng)制休假人員離崗審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，從實(shí)際出發(fā)，不得推斷臆測、弄虛作假，更不得借機(jī)打擊報(bào)復(fù)、隱瞞欺報(bào)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)對有關(guān)人員做出嚴(yán)肅處理。第十六條 強(qiáng)制休假所安排的崗位代理人員，必須按照規(guī)定和代理崗位的操作流程進(jìn)行工作，認(rèn)真履行所代崗位職責(zé)，對代理期間所發(fā)生的屬職責(zé)范圍內(nèi)的問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十七條 代理人員在代理過程中對發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)及時按規(guī)定向上級部門報(bào)告，隱瞞不報(bào)者視情節(jié)追究相應(yīng)責(zé)任。第十八條 人力資源部門會同監(jiān)審部門負(fù)責(zé)員工強(qiáng)制休假的組織實(shí)施，對強(qiáng)制休假、離崗審計(jì)的落實(shí)情況和效果進(jìn)行檢查和評價。第十九條 對執(zhí)行本制度不力，導(dǎo)致重要崗位人員發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法問題或引發(fā)案件的，按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會“一案四問”原則，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第五章 附 則第二十本辦法由江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋、修訂。 第二十一條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。