辦公室廉政風險點分析及防控措施一、 部門職責負責文電、會務、機要、外事、檔案等機關日常運轉工作；承擔文秘、安全、保密、信訪、政務公開、財務、固定資產(chǎn)管理、后勤等工作，承擔市委、市政府和上級部門交辦事項的督促落實（詳見表一）表一：職權目錄一覽表序號職權名稱具體內(nèi)容法律依據(jù)備注1機關日常運轉工作負責文電、會務、機要等工作中華人民共和國國家行政機關公文處理辦法、黨政機關公文處理工作條例（中辦發(fā)201214 號）2后勤及接待后勤及接待無3檔案管理貫徹執(zhí)行黨和國家及上級檔案部門有關檔案工作法規(guī)、方針、政策；建立健立本局檔案工作規(guī)章、制度。負責檔案的接收、整理、裝訂、保管、信息存儲、銷毀、提供利用中華人民共和國檔案法、環(huán)境保護檔案管理辦法（國家環(huán)境保護局第13號令）、機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定（國家檔案局第8號令）、會計檔案管理辦法（財會字【1998】32號）、廣東省檔案條例4日常財務工作日常會計核算工作；按年度編制各類財務計劃、預算，負責干部職工工資發(fā)放，稅費代繳；按年度申請財政資金；保管財務票據(jù)；管理會計檔案；固定資產(chǎn)管理；政府采購；審計中華人民共和國稅法、中華人民共和國會計法、中華人民共和國政府采購法5政務公開公開我局在履行環(huán)境保護職責過程中的信息中華人民共和國政府信息公開條例（國務院令第492號）、環(huán)境信息公開辦法（試行）（原國家環(huán)境保護總局令第35號）、中山市政府信息公開規(guī)定（中府66號文）6文秘負責我局綜合性文字的組寫、審核、把關工作。中華人民共和國國家行政機關公文處理辦法7外事負責出國證照的管理、因公證照的辦理、及新增（減）人員的備案（撤銷備案）等關于進一步做好縣處級以上領導干部因私出國（境）管理工作的意見（粵組通【2006】10號）8保密工作做好涉密文件資料的保密管理工作，確保不泄露國家秘密中華人民共和國保守國家秘密法、中山市環(huán)保局保密工作匯編14二、 權力運行流程圖及風險點分析（為低風險等級，為中風險等級，為高風險等級）（一） 機關日常運轉工作職權（不存在廉政風險點）來文登記辦公室擬辦意見送呈領導簽閱分發(fā)需部門辦理的登記督辦（信息提示辦結時間）不需辦理的登記辦結是否按期完成否是辦結（二） 后勤及接待職權否是是否通過審核受理任務辦公室負責人初審分管領導審核擬定方案*風險點：不按規(guī)定登記財物，私自侵吞公物，少報多拿，少報多分經(jīng)辦人執(zhí)行方案（三） 檔案管理職權（四） 日常財務工作職權1.日常報銷：2.固定資產(chǎn)采購：采購申報主管領導審核財務審核*風險點：未按規(guī)定辦理采購手續(xù)，直接指定供應商，為他人或自己謀取利益財務負責人審核限額外限額內(nèi)經(jīng)辦人直接采購儀器采購辦公設備采購辦理采購手續(xù)否是否有預算撤回是否預算金額是否大于十萬協(xié)議供貨是公開招標3.固定資產(chǎn)報廢賬務處理賬務處理（五） 依申請公開職權（六） 文秘職權(不存在廉政風險點)（七） 外事職權（不存在廉政風險點）（八） 保密工作三、 廉政風險點分析（一） 后勤及接待1、經(jīng)辦人執(zhí)行方案環(huán)節(jié)：不按規(guī)定登記財物，私自侵吞公物，少報多拿，少報多分（二） 檔案管理1、整理檔案環(huán)節(jié)：不按規(guī)定整理檔案資料，泄密和擅自變更檔案資料（三） 日常報銷1、報銷人持票報銷環(huán)節(jié)：報銷人單據(jù)不符合規(guī)定，也予以報銷。2、先額外報銷環(huán)節(jié)：超出限額票據(jù)不移交局領導審核即進行財務結算。（四） 固定資產(chǎn)采購1、財務審核環(huán)節(jié)：未按規(guī)定辦理采購手續(xù)，直接指定供應商，為他人或自己謀取利益。（五） 固定資產(chǎn)報廢1、申請報廢環(huán)節(jié)：虛假報廢，侵吞資產(chǎn)。（六） 依申請公開1、辦公室受理環(huán)節(jié)：私自收受申請人利益。（七） 保密工作1、機要文件的收發(fā)、傳閱、保管等環(huán)節(jié)：可能出現(xiàn)丟失和泄密。四、 廉政風險等級及防控措施表二：廉政風險等級目錄及防控措施一覽表序號職權名稱關鍵環(huán)節(jié)廉政風險表現(xiàn)形式風險等級具體責任人防控措施1后勤及接待經(jīng)辦人執(zhí)行方案不按規(guī)定登記財物，私自侵吞公物，少報多拿，少報多分韋國棠劉英對嚴格按要求做好登記、簽領手續(xù)，加強管理2檔案管理整理檔案不按規(guī)定整理檔案，泄密和擅自變更檔案資料檔案管理人員嚴格執(zhí)行黨和國家及上級檔案部門有關檔案工作法規(guī)、方針、政策；檔案管理員定期互相檢查；檔案必須按要求借閱3日常財務工作日常報銷單據(jù)不符合規(guī)定；超出限額票據(jù)不移交局領導審核簡鉆友李慧然1、對各部門大項目的開支，嚴格按照年初有預算、采購有計劃、支付有審批、事后有檔案的原則辦理支付手續(xù)；2、涉及固體資產(chǎn)采購，按照市財政有關規(guī)定進行招投標；3、嚴格按照市環(huán)保局財務管理制度和公務卡使用規(guī)定辦理報銷手續(xù)，嚴格杜絕人情報銷，多報少支，制做假帳，貪污、挪用等問題。政府采購未按規(guī)定辦理采購手續(xù)，直接指定供應商，為他人或自己謀取利益固定資產(chǎn)報廢虛假報廢，侵吞資產(chǎn)4政務公開辦公室受理私自收受申請人利益蕭學謙嚴格按照中山市環(huán)保局政務信息公開制度辦理；嚴格執(zhí)行責任追究制度。5保密工作登記、保管、流轉、辦理丟失或泄密繆瑞蓮加強保密工作，完善機要文件保管登記工作。五、 相關制度1、中山市環(huán)境保護局工作規(guī)則（中環(huán)201016號）2、中山市環(huán)境保護局財務管理制度3、中山市環(huán)保局固定資產(chǎn)管理制度4、中山市環(huán)境保護局檔案管理制度5、中山市環(huán)保局信息公開制度匯編6、中山市環(huán)保局保密工作匯編附件：含制度、規(guī)定等相關材料