監(jiān)理制度匯編（A版 二一年七月修訂）XX電廠監(jiān)理部二一年四月出版目 錄1. 監(jiān)理工程師守則012. 監(jiān)理部檔案管理制度023. 監(jiān)理日志制度044. 施工總平面管理制度055. 施工圖設計技術交底與圖紙會審制度076. 施工組織設計審批制度107. 單位工程開工申請制度138. 工程主要設備、材料質(zhì)檢制度169. 分部分項工程驗收制度1810. 隱蔽工程質(zhì)量驗收制度.2011. 不合格項目處理管理制度.2212. 質(zhì)量事故處理管理制度.2513. 整改通知單簽發(fā)制度.3114. 工程建設文件檔案管理制度.3215. 單位工程驗收制度.3316. 旁站監(jiān)理制度.3617. 監(jiān)理記錄填寫制度.3718. 財務管理制度.3819. 設計變更確認制度.4020監(jiān)理部安全管理制度.42 XX電廠監(jiān)理部 監(jiān)理制度匯編監(jiān)理工程師守則1 認真學習貫徹國家有關建設監(jiān)理政策法規(guī)。2 為業(yè)主服務。嚴格按照國家規(guī)范、標準及合同監(jiān)理工程，對工作嚴肅認真，一絲不茍。3 堅持原則，秉公辦事，遵紀守法，不謀私利，不與施工單位、設備制造和材料供應單位發(fā)生任何經(jīng)濟利益關系。4 堅持科學的工作態(tài)度，努力鉆研業(yè)務，不斷提高監(jiān)理工作水平。5 尊重客觀事實，準確反映建設監(jiān)理情況，及時妥善處理問題，切實維護國家和公眾利益。6 服從領導，虛心聽取業(yè)主及受監(jiān)單位的意見，及時總結經(jīng)驗，盡職盡責完成建設監(jiān)理工作任務。監(jiān)理部檔案管理制度1 檔案管理內(nèi)容1.1 監(jiān)理公司的文件、信函；1.2 業(yè)主的文件通知；1.3 監(jiān)理部文件、通知、監(jiān)理日志、資料；1.4 有關單位來文；1.5 工程文件、資料。2 檔案管理人員職責2.1 根據(jù)收發(fā)文件、檔案資料性質(zhì)，分門別類建立組卷；2.2 對來往文件資料進行登記，登記內(nèi)容應包括編號、名稱、收發(fā)時間、存入組卷號、分發(fā)單位等；2.3 建立文件保管、傳閱、借閱制度；2.4 對于沒在存檔價值和存查必要的文件經(jīng)過總監(jiān)理師批準后可定期銷毀；2.5 檔案管理應遵守保密規(guī)定。3 來文運行程序3.1 檔案管理人員對文件進行拆封登記；3.2 送監(jiān)理部總監(jiān)理師閱批；3.3 根據(jù)總監(jiān)理師批示，將文件送有關人員閱知或閱辦；3.4 傳閱文件要定期收回，閱后應簽名，并注上日期；3.5 借閱文件，應辦理借閱手續(xù)，復印件必須報總監(jiān)理師批準后方可復??；3.6 整理、歸檔。4 發(fā)文運行程序4.1 擬稿人將文件送總監(jiān)理師，經(jīng)總監(jiān)理師簽發(fā)后打印出版；4.2 將文件發(fā)往主送和抄送單位，接收單位相應人員應在發(fā)文登記本上簽收。5 技術資料運行程序5.1 技術資料領取由監(jiān)理工程師或檔案管理人員經(jīng)辦，并在領取單上簽字；5.2 檔案管理人員對領回技術資料進行登記，監(jiān)理人員借用要辦理借用手續(xù)。監(jiān)理日志制度1 監(jiān)理工程師的監(jiān)理日志是監(jiān)理信息管理的重要依據(jù)之一，是對工程實行 質(zhì)量監(jiān)控的必要資料積累。因此監(jiān)理部的全體監(jiān)理人員每天必須按時、如實地填寫。2 監(jiān)理日志應填寫的內(nèi)容2.1 對監(jiān)理范圍內(nèi)的問題，記錄監(jiān)理意見或建議；2.2 記錄本專業(yè)工程進度和當天發(fā)生的質(zhì)量、安全問題，以及對質(zhì)量、安全問題的處理意見；對于當日未能全部解決的問題，應在解決之日將處理結果記載于日志中，并對提出問題日的日志內(nèi)容進行閉環(huán)處理。2.3 本專業(yè)所審簽或核查的文件內(nèi)容；2.4 對外發(fā)生的文件、函電主要內(nèi)容；2.5 專業(yè)配合中的問題及處理意見；2.6 領導交辦的有關事宜完成情況；2.7 與自己工作有關的事項。3 監(jiān)理日志填寫要簡明扼要，通俗易懂，文字清楚。4 監(jiān)理日志作為考核監(jiān)理工程師業(yè)績的依據(jù)之一。施工總平面管理制度1 施工總平面布置是施工組織總設計文件的重要組成部分，主要是完成施工場地的劃分、交通運輸?shù)慕M織，各種臨建、施工設施、力能裝置和器材堆放等方面的布設、場地的豎向布置，并滿足防洪、排水、防火等方面的要求，確保整個場地布置緊湊合理，符合流程，方便施工，節(jié)省用地，文明整齊，所以施工組織總設計及其施工總平面布置一經(jīng)批準，各施工單位都必須嚴格執(zhí)行。2 施工單位進入施工現(xiàn)場前，應根據(jù)合同所規(guī)定承包的工程范圍，按照項目法人施工組織總設計的要求，根據(jù)施工總平面布置所劃定的用地范圍，結合工程實際情況和所承擔工程項目的施工組織設計(或施工方案)的要求，繪制其施工總平面圖。該施工總平面圖隨同施工組織設計(或施工方案)報項目法人和監(jiān)理部，由項目法人批準后實施。3 施工單位在其所給定的施工場地內(nèi)建造帶有永久性質(zhì)的臨時建筑時，包括臨建位置、外形、層高、建筑標準及道路、管線等內(nèi)容必須專項報項目法人批準后才可施工。4 施工單位不得在其給定的施工場地之外私建、亂建臨時建筑和設施或堆放設備、材料，更不允許占用道路作為施工場地。必要時，須經(jīng)項目法人批準。5施工場地隨著施工階段的變化和施工單位的實際需要，項目法人有權統(tǒng)籌安排，重新調(diào)配使用。6 各施工單位要對所占用的施工場地范圍內(nèi)的安全、防火道路和排水系統(tǒng)的暢通以及良好的施工環(huán)境負責。對建筑垃圾、生活垃圾及各種污水排放都要妥善處理，不得隨意亂放、亂排。7 施工單位在施工時需要開挖已有道路，中斷交通，或需要中斷水源、電源時，必須提前2天提出書面申請，經(jīng)項目法人批準后執(zhí)行。施工單位必須在批準的時間完成任務并予恢復。8 各類履帶機械、重型壓路機械及超重件運輸機械進廠路線，施工單位必須按批準的、指定的路線通行，否則對道路及地下設施造成的破壞由當事單位負責修復或賠償損失。9 項目法人按計劃停電、停水時應事先提前一天通知施工單位作好施工安排。意外發(fā)生斷水、斷電事件時，施工單位與項目法人有關人員研究，采取必要措施，在短期內(nèi)盡快予以恢復。10 施工單位在廠區(qū)內(nèi)取土和棄土，原則上統(tǒng)一由項目法人負責調(diào)配，施工單位不得隨意取土或棄土。11 設置在施工現(xiàn)場的永久測量標志，各施工單位應予保護，不得損壞和移動。12 施工單位對所承擔的工程項目已施工完畢并經(jīng)驗收后，應及時撤離施工現(xiàn)場，其所建臨建和各項設施應在三個月內(nèi)拆除或由項目法人按規(guī)定調(diào)配給其他施工單位使用，有關施工單位不得借故拖延和私自處理。13 項目法人指定專人（或授權監(jiān)理）管理施工總平面，各施工單位對有關施工場地的使用、臨時設施的建設、現(xiàn)場道路及各種力能管線布置、安全、防火排水等措施的實施，必須接受項目法人監(jiān)督與管理。監(jiān)理工程師協(xié)助項目法人做好施工總平面的監(jiān)督與管理。施工圖設計技術交底與圖紙會審制度1 總則為了使項目法人與施工單位了解工程設計制造和設計意圖，掌握工程關鍵部分的質(zhì)量要求，保證施工質(zhì)量，設計單位必須依據(jù)“電力勘測設計技術管理制度”的規(guī)定，對自己所提交施工圖紙，進行有計劃的系統(tǒng)技術交底。同時，為了減少圖紙的差錯，將圖紙中的質(zhì)量隱患與問題消除在施工之前，使設計施工圖紙更符合施工現(xiàn)場具體要求，在施工圖設計技術交底的同時，各有關單位對設計圖紙進行會審。設計技術交底與圖紙會審是保證工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是保證工程質(zhì)量的前提，是保證工程順利施工的主要步驟，各有關單位應認真執(zhí)行。2 技術交底與圖紙會審的前提條件2.1 以單位工程為單位，設計單位必須提交完整的正式施工圖紙，對施工單位急需的重要的分項專業(yè)圖紙必要時也可提前交底與會審，或在成套圖紙到后再統(tǒng)一交底與會審。2.2 技術交底與圖紙會審之前，各有關單位包括項目法人、施工單位和監(jiān)理部必須事先指定主管該項目的工程技術人員進行看圖、初步審查，并代表本單位提出書面意見。2.3 技術交底與圖紙會審時，設計單位必須派負責該項目的主要設計人或了解設計情況的工地代表出席。3 設計技術交底與圖紙會審工作的程序3.1 先由設計單位介紹設計意圖、工藝布置與結構設計特點、工藝要求、施工技術措施和有關注意事項。3.2 各有關單位提出圖紙中的疑問、存在問題和需要解決的問題。3.3 設計單位答疑。3.4 各單位對問題進行研究與協(xié)商，擬定解決問題的辦法。3.5 寫出會審紀要，并經(jīng)各方簽字。4 圖紙會審會議紀要經(jīng)與會各方簽字同意后，該紀要即被視為設計文件組成部分存檔。5 對會審中出現(xiàn)的設計修改、處理程序按設計變更確認制度執(zhí)行。6 為了體現(xiàn)設計技術交底作用，在施工圖會審紀要中應包括設計答疑方面的有關內(nèi)容和條文。對沒有提出問題的工程項目，也應有會審紀要，以示對該設計的認可。7 設計圖紙經(jīng)過確認后施工單位方可施工，未經(jīng)會審和確認的施工圖不得據(jù)以施工。8 凡直接涉及國內(nèi)設備制造廠家的工程項目及施工圖，視情況由項目法人邀請制造廠家代表到會進行技術交底與圖紙會審，凡涉及國外設備制造廠家由項目法人會同總體設計單位確定技術交底方式。9 圖紙會審主要內(nèi)容9.1施工圖設計是否符合初步設計已審定的原則與標準；9.2施工圖采用的方案是否進行了優(yōu)化；9.3施工圖設計是否符合國家和電力行業(yè)頒發(fā)的規(guī)范、規(guī)程和標準的規(guī)定；9.4設計圖紙是否經(jīng)過設計單位按圖紙劃分等級經(jīng)各級人員正式簽署；9.5施工圖與設備、特殊材料的技術要求是否一致；9.6設計與施工主要技術方案是否能相適應，對現(xiàn)場條件有無特殊要求；9.7圖紙表達深度和出圖范圍能否滿足施工要求；9.8預制構件、設備組件及現(xiàn)場加工要求是否能符合現(xiàn)場施工的實際能力；9.9各專業(yè)之間、設備和系統(tǒng)施工圖設計之間是否協(xié)調(diào)，例如設備外形尺寸和基礎尺寸，建筑物預留孔洞及埋件與安裝圖紙要求，設備與系統(tǒng)聯(lián)接部位，管線之間相互關系等；9.10設計采用的新結構、新材料、新設備、新工藝、新技術在施工技術，機具和物資供應上有無困難，并應有協(xié)調(diào)解決的辦法；9.11施工圖之間、總圖和分圖之間，總體尺寸與分部尺寸之間有無矛盾；9.12能否滿足生產(chǎn)運行安全、經(jīng)濟的要求和檢修、維護作業(yè)的合理需要。施工組織設計審查制度1 工程施工前，施工單位將編制好施工組織設計經(jīng)單位技術負責人審批后，填寫施工組織設計報審表（見附表），提交業(yè)主和監(jiān)理部會審。2 在編制施工組織設計時，必須結合工程實際情況和本單位具體條件，從技術、組織、管理、經(jīng)濟等方面進行全面、綜合分析，確保施工組織設計在技術上可行，經(jīng)濟上合理，措施得當，利于安全文明施工、提高工程質(zhì)量、縮短施工周期。3 施工組織設計的編制應符合下列要求：3.1 符合發(fā)、承包雙方簽訂的合同書；3.2 符合設計單位提交的施工圖設計(含國外設計部分)，如有必要，要求設計配合施工作部分核算或局部修改時，應有充分依據(jù)，并征得設計代表的同意；3.3 符合國家和電力行業(yè)頒發(fā)的規(guī)程、規(guī)范、標準和政策以及國內(nèi)外設備資料標準；3.4 符合現(xiàn)場具體條件，做到安全、文明施工；4 施工組織設計應包括內(nèi)容：4.1 工程概況，包括設計與設備特點、工藝要求、主要工程量、外委協(xié)作項目等；4.2 主要施工方案和重大技術措施、質(zhì)量標準和質(zhì)量控制點；4.3 施工總平面布置圖(包括交通運輸干線和施工排水系統(tǒng))；4.4 施工綜合進度網(wǎng)絡圖(包括開工、竣工日期、工序工日、關鍵路線、階段形象進度及施工進度)；4.5 施工技術和物資供應計劃(包括設備、材料、半成品、加工制配件)；4.6 施工圖交付進度；4.7 主要施工機具配置和勞動力計劃；4.8 主要施工力能供應(包括水、電)；4.9 生產(chǎn)、生活臨建設施的安排；4.10 保證施工安全(包括消防、防颶風、防雨等)，保證質(zhì)量的計劃、措施，保證文明施工；5 簡單的單位工程、重要的分部（分項）工程應編制施工技術方案或施工作業(yè)指導書，但審批程序不變。施工組織設計/施工技術方案報審表 編號：工程名稱合同編號 監(jiān)理部： 施工組織設計/施工技術方案已經(jīng)我單位審定，現(xiàn)報上，請予審查。附件： 承包商（章） 負責人： 年 月 日監(jiān)理部意見： 監(jiān)理部（章） 總監(jiān)理師： 年 月 日 監(jiān)理工程師： 年 月 日項目法人審查意見： 項目法人（章） 代表： 年 月 日本表一式三份，項目法人、監(jiān)理部、承包商各存一份。單位工程開工申請制度1 按照科學管理、合理組織施工的原則，要求施工單位在單位工程開工之前必須有完善的開工準備條件，以防止工程的無序化開工和項目法人資金的過早支付。2 開工申請報告表，由負責該單位工程的施工單位填寫，并在開工前送監(jiān)理部、 項目法人。3 衡量開工條件是否完善和具備，應對開工條件進行質(zhì)量考核，開工質(zhì)量考核項目見附表。4 考核表由施工單位按考核項目逐項填寫初評意見，報監(jiān)理部、項目法人核評。5 考核欄中對考核結果分合格、基本合格和不合格三級，合格指被考核項目工作已經(jīng)完成；基本合格指被考核工作已做，但尚未完成，可在限期內(nèi)完成；不合格指被考核項目工作未做，或工作質(zhì)量不符合要求的項目。6 在考核項目中，必須全部達到合格或基本合格條件才能批準開工。7 單位工程開工申請報告最終由項目法人批準后交施工單位執(zhí)行。 開工申請報告表單位工程編號： 編號：單位工程名稱合同依據(jù)項目法人施工單位設計單位監(jiān)理單位施工圖交底、會審情況施工組織設計(方案)報批情況合同要求工期開 工計劃開工日期竣 工計劃竣工日期工程簡況開工條件勞動力機 械材 料資 金資 料其 它要求解決的問題施工單位填表人施工單位負責人 項 目 法 人工程部監(jiān)理部審查簽署質(zhì)監(jiān)站計劃部財務部項目法人主管領導批準日期開工質(zhì)量考核表單位工程編號： 編號：序號考核項目施工單位初核項目法人和監(jiān)理部聯(lián)合核評意見級別意見級別1設計技術交底與圖紙會審2施工場地布置3加工廠形成生產(chǎn)能力4材料進廠并檢驗5設備進廠并檢驗6質(zhì)量培訓考試7測量放線并驗收8工程外部接口具備條件9機具配備10人員到位11現(xiàn)場安全措施12現(xiàn)場力能供應13加工件配制14質(zhì)量保證措施15質(zhì)量驗評范圍劃分16圖紙是否確認考核評語施工單位監(jiān) 理 部項目法人級別代號： 合格 基本合格 不合格 工程設備、材料質(zhì)檢制度1 監(jiān)理部依照監(jiān)理合同的要求，復核主要材料、構件和設備質(zhì)量，參加三大主機、主要輔機的施工現(xiàn)場驗收，核定是否滿足規(guī)范，設計要求。2 復核和驗收主要包括以下內(nèi)容：2.1 設備型號、規(guī)格、數(shù)量、性能、安裝要求應與設計圖紙相符；2.2 設備安裝環(huán)境及使用條件應符合本工程具體條件；2.3 設備技術性能和工作參數(shù)以及控制要求應能滿足設計規(guī)定的運行方式；2.4 對制造、試驗、檢驗應符合有關規(guī)程、標準的要求；2.5 重點部件的材質(zhì)要求與加工要求要明確；2.6 主機和附件的供貨范圍明確，安裝接口、主要控制元件配套及接口明確；2.7 質(zhì)量保證，壽命保證，主件和易損件的壽命規(guī)定及性能保證；2.8 注意并防止低效高能耗的淘汰產(chǎn)品混入；2.9 未經(jīng)鑒定的新產(chǎn)品原則上不能用于本工程；2.10 審查制造廠家的資質(zhì)條件和信譽，對過去運行中曾發(fā)生較多問題的廠家的產(chǎn)品提出監(jiān)理意見。3 設備開箱驗收程序和注意事項3.1 開箱前對包裝質(zhì)量先進行驗收；3.2 開箱后清點設備及附件應與裝箱單相符合，裝箱單應與合同相符合；3.3 設備外型及接口應與工藝設計相符合；3.4 裝箱資料要齊全，一般包括：3.4.1 設備清單和說明書；3.4.2 設備總圖；3.4.3 基礎外形圖與荷載圖；3.4.4 性能曲線；3.4.5 使用維護說明及出廠合格證；3.4.6 出廠檢驗和性能試驗記錄。4 設備開箱驗收工作由項目法人設備材料部主管人員主持，有安裝單位、制造單位、設計單位、運輸單位和監(jiān)理部參加。5 對進口材料、設備應先按合同和有關規(guī)定在供方代表的參加下，會同商檢局共同檢驗，在現(xiàn)場開箱驗收時，應有供方代表參加。6 驗收時要共同做好記錄，對存在的缺件和缺陷問題，應經(jīng)過共同研究后做出紀要，明確責任，落實處理方法、費用和時間要求。7 當有關各方在驗收時對設備缺件、缺陷數(shù)量、質(zhì)量、技術標準、處理方法及負責單位意見不一致時，應由項目法人主持各有關方(制造廠、安裝單位、設計單位、裝卸單位、監(jiān)理部)進行討論予以解決。8 用于工程的主要材料，包括焊條、高強螺栓等進廠時必須具備正式的出廠合格證和材質(zhì)化驗單，對復核不合格的材料或對不具備這二項證明的材料均不得用于工程。8.1 材料質(zhì)量抽樣、檢驗項目和方法，應符合國家和部頒有關規(guī)程、規(guī)定等的要求。8.2 用于重要結構、水工結構等并在現(xiàn)場配制的材料如高強混凝土，設備安裝二次澆灌，防水材料、防腐材料、絕緣材料、保溫材料等的配制應經(jīng)試驗合格并經(jīng)監(jiān)理工程師同意，方可用于工程。分部分項工程驗收制度1 編制依據(jù)1.1電力工業(yè)技術管理法規(guī)1.2火電施工質(zhì)量檢驗及評定標準1.3電力建設施工及驗收技術規(guī)范1.4電力建設施工技術管理制度2 目的、要求2.1 分部分項工程驗收的目的，是從基礎上奠定一個優(yōu)質(zhì)的開端，從工序開始層層抓質(zhì)量，從程序上，文件記錄上為單位工程的優(yōu)質(zhì)奠定基礎。2.2 分部分項工程驗收是三級驗收的最基層工序驗收，必須在工序進行中進行。按驗評質(zhì)量計劃屬于停工待檢點的工序，必須停工待檢。2.3 工序驗收記錄文件，必須在工序驗收中填寫，不得事后補記。3 程序內(nèi)容3.1 分部分項工程驗收，分兩次進行，首先進行分項工程驗收，而后進行分部工程驗收。分項工程驗收其主要內(nèi)容如下：3.1.1分項工程驗收，是生產(chǎn)工序的驗收，一般在工序完后按驗評標準劃分等級（一般待檢、記錄待檢、停工待檢）進行。3.1.2鑒于有些分項工程驗評標準中劃分較大，一個分項工程常常分幾次施工，而每次施工的驗收文件記錄和評定文件記錄必須正確予以反映，為此要求每施工一次驗評一次，并作好相應記錄，使驗評工作正確反映工程實際情況。3.1.3分項工程驗收后，必須同時填寫兩種文件，一種是驗收的隱蔽工程文件，另一種是質(zhì)量評定文件，前者作為驗收文件記錄，后者才作為質(zhì)量等級評定記錄。3.1.4當一個完整的四級驗評分項工程完成并評定等級后，監(jiān)理人員應及時將評定情況記錄于“質(zhì)量驗評臺帳”中。3.2 分部工程驗收主要內(nèi)容如下：3.2.1 分部工程驗收一般在分部工程完工后，并在有關分項工程質(zhì)量檢驗報告結論出來后進行（如混凝土強度、抗?jié)B強度，金屬一般強度，疲勞強度，焊縫的無損檢驗和熱處理）。3.2.2 分部工程驗收以文件記錄驗收為主，現(xiàn)場實物檢查為輔。隱蔽工程質(zhì)量驗收制度1 隱蔽工程是指那些在上一道工序結束，被下一道工序所掩蓋的，正常情況下無法進行復查的項目。例如：工序中間環(huán)節(jié)驗收、地基驗槽、鋼筋工程、地下混凝土結構工程、地下防水、防腐工程，以及設備封閉前的內(nèi)部質(zhì)量驗收等。隱蔽工程驗收項目，土建工程參見“土建工程篇”驗評標準，安裝工程參見各專業(yè)驗評標準。2 隱蔽工程驗收時，施工單位應提前12小時通知業(yè)主、監(jiān)理部和設計代表，并提供以下有關資料：3.1 重要建筑及安裝項目作業(yè)指導書(或技術措施)。3.2 隱蔽項目施工程序。2.3 與隱蔽工作有關的設備消缺、設計變更、不合格項處理及標準變更的簽證記錄。3.4 隱蔽部件材質(zhì)檢驗報告、復查記錄。3.5 隱蔽項目施工自檢原始記錄，專業(yè)工程處復查記錄。3.6 隱蔽工作報告（含施工作業(yè)質(zhì)量與標準的差異，遺留問題的處理意見）。4 隱蔽工程驗收4.1 隱蔽工程項目完工，并具備驗收的基本條件。4.2 現(xiàn)場實地抽查施工記錄時，施工單位應認真配合。4.3 工程驗收合格并簽證后方可隱蔽和進行下道工序作業(yè)。隱蔽項目一經(jīng)簽證，不得自行變動部件尺寸、位置。4.4 遇有隱蔽工作項目未全部完成，主要技術記錄不完整或失真時，隱蔽驗收工作暫緩。5 隱蔽工程驗收表格采用統(tǒng)一表格(見火力發(fā)電廠土建工程質(zhì)量檢驗評定統(tǒng)一表式)以及有關制造廠提供的出廠驗收記錄表。6 隱蔽驗收工作出現(xiàn)下列情況的處理原則：6.1 業(yè)主和監(jiān)理部事前確已收到通知，但未按規(guī)定時間內(nèi)派員到場驗收，如屬見證點施工單位可自行隱蔽，但必須作好記錄；如屬停止點則施工單位不得越過該點進行施工，應重新約定檢查時間。6.2 施工單位未通知檢查驗收，或經(jīng)檢查驗收發(fā)現(xiàn)問題不按要求進行消缺處理的，不能進行隱蔽和下道工序作業(yè)，否則業(yè)主和監(jiān)理部有權通知施工單位停工。不合格項目處理制度1 編制依據(jù)：國家有關驗收規(guī)范、設計標準、質(zhì)量標準。2 不合格項目內(nèi)容2.1 凡是設備、材料在施工過程中，發(fā)現(xiàn)不符合技術規(guī)范要求，或試運中沒有按技術規(guī)程使用的項目。2.2 凡是施工過程(包括調(diào)試)，不符合技術操作規(guī)程或施工驗收規(guī)范及設計文件要求進行的項目。2.3 凡是設計文件不符合設計規(guī)范、施工規(guī)程以及設備資料要求的項目。2.4 根據(jù)施工驗評標準評定的不合格項目。3 程序運行3.1 不合格項目的處理，一般分口頭通知和文件通知兩級，口頭通知屬一般缺陷處理項目，由監(jiān)理部提出通知，受理單位質(zhì)檢部門或設計代表處理。關鍵不合格項目的處理必須經(jīng)監(jiān)理部同意。當口頭通知無效，或缺陷較大時，采用文件通知。3.2 不合格項目處理，可分提出、受理、處理、驗收四個程序，其要求如下：3.2.1 提出： A 施工單位發(fā)現(xiàn)不合格項目，首先由施工單位向監(jiān)理部提出報告，說明不合格項目發(fā)生的情況、原因與標準差異的大小，并提出建議采取的修復方案等內(nèi)容。報告應在不合格項目發(fā)生后3日內(nèi)提出。B 如不合格項目由監(jiān)理部發(fā)現(xiàn)，應由監(jiān)理部向有關制造廠、設計單位或施工單位提出不合格項目問題、原因、建議、改進措施，令其處理。C 如不合格項目為制造廠發(fā)現(xiàn)，制造廠應提出不合格項目通知單(包括內(nèi)容、原因及建議處理意見)并由監(jiān)理部3日內(nèi)轉受理單位。3.2.2 受理：受理單位接到監(jiān)理部轉來的通知單后，應在3日內(nèi)提出處理意見，交監(jiān)理部審核，經(jīng)審核后必須在3日內(nèi)轉交處理單位，并進行處理。3.2.3 處理、驗收：受理單位處理完后應填寫處理記錄，包括時間、方法、質(zhì)量驗評交監(jiān)理驗收，合格后再進行下道工序。4 其他事項4.1 當同一類不合格項目，幾個規(guī)范規(guī)定標準不一致時，應提請監(jiān)理部邀有關單位研究處理。4.2 當不合格項目構成事故時，按有關質(zhì)量事故處理規(guī)定處理。4.3當處理項目中，涉及第三方時，在處理欄中必須有第三方的會簽意見。不合格項目提出及處理通知單 工程名稱： 編號：提出發(fā)現(xiàn)日期結 系 設構 統(tǒng) 備 問題類別：設計 設備 施工 調(diào)試 其它 發(fā)現(xiàn)地點情況概要及處理建議提出單位：提出人：簽發(fā)： 年 月 日受理責任單位：責任單位負責人簽字： 年 月 日監(jiān)理部不合格項目類別：A B C D處理類別：處理 停工處理 緊急處理 監(jiān)理工程師：監(jiān)理組長：總監(jiān)理師：業(yè)主會簽單 位負責人備 注處理處理方案：處理過程及結果：處理班組：技術負責人：單位質(zhì)檢：設計單位：監(jiān)理部：業(yè)主單位：驗收驗收結果： 優(yōu)秀 良好 合格 不合格 驗收說明：責任單位設計單位監(jiān)理部業(yè)主單位質(zhì)監(jiān)部門質(zhì)量事故處理管理制度1 為總結經(jīng)驗，吸取教訓，保證工程順利進行，制定本制度。本制度適用于所有質(zhì)量事故。2 凡在施工(包括調(diào)試)過程中發(fā)生工程質(zhì)量不符合國家有關規(guī)程規(guī)定、不符合設計要求、施工偏差超過標準允許范圍,需要返工或造成永久性缺陷者以及工程設備在施工過程中(包括裝卸、搬運、試運過程)由于操作、使用、調(diào)整及保管不當造成設備、材料損壞者均屬質(zhì)量事故。3 質(zhì)量事故分以下幾種3.1 重大質(zhì)量事故3.1.1 房屋及構筑物的主要結構倒塌；3.1.2 建(構)筑物基礎超過規(guī)范規(guī)定的不均勻下沉，建筑物傾斜，結構開裂，或主體結構強度嚴重不足，必須經(jīng)過補強才能使用；3.1.3 影響結構安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷；3.1.4嚴重影響設備及其相應系統(tǒng)的使用功能；3.1.5 嚴重影響下一步主要工程施工,其損失金額在10萬元以上或影響工期15天以上者；3.1.6 返工損失一次在10萬元以上的。3.2 一般質(zhì)量事故3.2.1 返工一次損失在110萬元；3.2.2 影響下道工序施工515天者。3.3 記錄事故3.3.1 返工損失一次在1萬元以下；3.3.2 影響下道工序施工不超過5天者。4 發(fā)生質(zhì)量事故時，要做到三不放過，即事故原因不調(diào)查清楚不放過，事故責任者不受教育不放過；沒有切實可行的防范措施不放過。5 質(zhì)量事故處理程序5.1 質(zhì)量事故的報告，發(fā)生工程質(zhì)量事故應填報工程質(zhì)量事故報告單。5.1.1 記錄事故發(fā)生后，于當日報本單位質(zhì)量管理部門。5.1.2 一般質(zhì)量事故發(fā)生后，施工單位應在兩天內(nèi)向業(yè)主單位、質(zhì)監(jiān)站和監(jiān)理部報告。5.1.3 重大質(zhì)量事故發(fā)生后，施工單位除立即向有關主管部門報告外，還應在五小時內(nèi)向業(yè)主單位、質(zhì)監(jiān)站和監(jiān)理部報告。5.2 事故發(fā)生后，應立即采取緊急措施，防止事故擴大。5.3 事故的調(diào)查分析，發(fā)生質(zhì)量事故應進行認真調(diào)查分析。5.3.1 一般質(zhì)量事故，由事故發(fā)生單位組織調(diào)查分析會，并在五日內(nèi)向質(zhì)監(jiān)站、業(yè)主、監(jiān)理部報送事故調(diào)查報告；重大事故由質(zhì)監(jiān)站組織施工、設計、業(yè)主和監(jiān)理部有關人員進行調(diào)查分析，并在十日內(nèi)由質(zhì)監(jiān)站將調(diào)查報告報送質(zhì)檢中心站及有關上級部門。5.3.2 在進行事故分析時，質(zhì)監(jiān)站根據(jù)工作需要可委托質(zhì)量檢測單位進行必要的檢驗和試驗。5.4 事故處理的技術方案及實施，事故原因調(diào)查清楚后，責任單位應立即提出質(zhì)量事故處理方案。5.4.1 記錄事故由施工單位自己組織處理，但處理技術措施應經(jīng)質(zhì)檢部門會簽。5.4.2 一般質(zhì)量事故處理方案由事故責任單位提出報審表，經(jīng)質(zhì)監(jiān)站、業(yè)主、監(jiān)理部和設計代表審核后組織實施。5.4.3 重大質(zhì)量事故處理方案應由事故責任單位提出報審表，業(yè)主、監(jiān)理部、設計單位、質(zhì)監(jiān)站共同商定并簽證后實施。5.5 對經(jīng)濟損失在50萬元以上，重要建、構筑物主體結構倒塌或嚴重影響主要設備及其相應系統(tǒng)的使用功能的質(zhì)量事故，質(zhì)檢中心站還應及時報告質(zhì)監(jiān)中心總站、請他們參加事故的分析處理工作。5.6 質(zhì)量事故處理完畢后，責任單位應立即填報質(zhì)量事故處理結果報驗單，由質(zhì)監(jiān)站、業(yè)主和監(jiān)理部對其查驗。5.7 事故責任者的處理 對發(fā)生事故的責任者(包括領導責任)，要根據(jù)事故大小、責任輕重、態(tài)度好壞，分別給予行政和經(jīng)濟的處罰，對損失特別重大、情節(jié)特別嚴重的，直至追究刑事責任。5.8 一般事故和重大事故處理的全過程技術資料(影響、記錄、分析報告、補強措施、試驗數(shù)據(jù)、工程圖紙等)應妥善保存，單位工程竣工時應作竣工資料與予以移交。5.9 施工任務分包方發(fā)生的事故，由總包單位負責按上述程序處理。5.10 對事故的定性、責任、處理意見分歧較大而又不能統(tǒng)一時，由上一級質(zhì)量監(jiān)督部門或上級機關裁決。工程質(zhì)量事故報告單 編號：工程名稱 合同編號 ： 年 月 日 時在 （工程部位） 發(fā)生 工程質(zhì)量事故，現(xiàn)報告如下： 事故概況： 事故原因（初步調(diào)查結果或現(xiàn)場報告情況）： 造成經(jīng)濟損失：損失金額（估算） 萬元 應急措施： 初步處理意見： （詳情待現(xiàn)場調(diào)查后另報） 承包商（章） 項目負責人： 年 月 日 本表一式四份，由承包商填報，項目法人、監(jiān)理部、設計單位、承包商各存一份。重大質(zhì)量事故應按有關規(guī)定報告。工程質(zhì)量事故處理方案報審表 編號：工程名稱 合同編號 ： 年 月 日 時在 （工程部位） 發(fā)生 工程質(zhì)量事故，已于 月 日 號質(zhì)量事故報告單報告你處，經(jīng)組織對該事故詳細調(diào)查和研究，現(xiàn)將詳情及處理方案報上，請詳查。 附：事故調(diào)查報告及處理方案 承包商（章） 項目負責人： 年 月 日 設計單位核查意見： 代表： 年 月 日 監(jiān)理部審查意見： 監(jiān)理部（章） 總監(jiān)理師： 年 月 日 監(jiān)理工程師： 年 月 日 業(yè)主審查意見： 業(yè)主單位（章） 代表： 年 月 日 本表一式四份，由承包商填報，業(yè)主、監(jiān)理部、設計單位、承包商各存一份。工程質(zhì)量事故處理結果報驗單 編號：工程名稱 合同編號 ： 年 月 日 時在 （工程部位） 發(fā)生 工程質(zhì)量事故，我單位已按批準的 號質(zhì)量事故處理方案處理 完畢，請予查驗。 附件：自查記錄和試驗記錄 承包商（章） 項目負責人： 年 月 日 監(jiān)理部查驗意見： 監(jiān)理部（章） 總監(jiān)理師： 年 月 日 監(jiān)理工程師： 年 月 日 業(yè)主查驗意見： 業(yè)主單位（章） 代表： 年 月 日 本表一式三份，由承包商填報，業(yè)主、監(jiān)理部、承包商各存一份。整改通知單簽發(fā)制度1 監(jiān)理工程師對監(jiān)理工作中的重要事項，應填寫“整改通知單”。2 總監(jiān)理師對監(jiān)理工程師填寫的“整改通知單”進行審核、批準。3 整改通知單的主送單位應就通知單中問題的處理結果，向監(jiān)理部發(fā)送“整改報驗單”。4 監(jiān)理工程師應對整改結果進行復查，并對“整改報驗單”的內(nèi)容進行書面確認。5 “整改通知單”和“整改報驗單”均應存檔列入“監(jiān)理文件包”。工程建設檔案文件管理制度1、 編制依據(jù)1.1 國檔發(fā)19884號基本建設項目檔案資料管理暫行規(guī)定。1.2 國家基本建設委員會關于編制基本建設工程竣工圖的幾項暫行規(guī)定2、 規(guī)定的目的和要求2.1 為搞好基本建設檔案文件管理工作，充分發(fā)揮檔案文件在工程建設、生產(chǎn)（使用）管理、工程維修、改建和歷史查閱中的作用。2.2 本規(guī)定編制的目的是使工程資料和圖紙能夠按統(tǒng)一的模式進行施工和竣工移交。2.3 各有關單位要按上述內(nèi)容，注意平時收集、整理，以確保資料、圖紙的準確、完整、安全和便于查詢。2.4 設計、施工單位、設備制造廠家和質(zhì)量監(jiān)督部門及業(yè)主要參加工程總體驗收，并負責監(jiān)督、檢查、指導檔案管理工作，確保工程順利移交。檔案管理應貫徹從項目申請到竣工驗收，回訪全過程，作到和基本建設同步進行。單位工程驗收制度1、 執(zhí)行原電力部部頒“電力建設施工驗收技術規(guī)范”和“火電施工質(zhì)量檢驗及評定標準”（以下簡稱“驗標”）。2、 根據(jù)“驗標”的規(guī)定，單位工程驗收時，必須具備下列三個條件：2.1 主體工程的工程量已全部完成，原則上不存在交付生產(chǎn)后留有基建工作的情況；2.2 必須移交的文件、記錄資料完整、齊全；2.3 單位工程的驗評工作已完成，并已通過。3、 單位工程驗收文件，一般應包括下列內(nèi)容：3.1 單位工程竣工驗收登記表及移交簽證書，內(nèi)容包括驗收時間、保管責任、未完成項目、處理意見及完成日期；3.2 單位工程竣工圖；3.3 建筑工程按電力部部頒“驗評”標準中規(guī)定的“單位工程質(zhì)量驗評主要技術資料核查表”中有關技術資料；3.4 制造廠家設備圖和說明書；3.5 設備開箱及缺陷處理記錄；3.6 隱蔽工程驗收記錄；3.7 安裝試驗記錄；3.8 單位工程分部試運及整套啟動記錄；3.9 主要建筑及設備基礎沉降觀測記錄。4、 單位工程竣工驗收一般分預驗收和正式驗收二次進行4.1 單位工程竣工預驗收前，施工單位必須正確完成竣工驗收移交資料，填寫竣工驗收申請書，交業(yè)主和監(jiān)理部。由業(yè)主或監(jiān)理部組織有關單位人員進行預驗收。預驗收合格后，由業(yè)主組織有關單位進行正式驗收。必要時邀請上級單位，設計單位參加驗收，驗收結果由單位工程驗收領導小組批準。4.2 正式驗收程序如下：4.2.1 公布驗收日期；4.2.2 公布驗收領導小組名單；4.2.3 通過觀感項目及打分標準；4.2.4 審閱驗收文件及記錄；4.2.5 審閱預驗收的已完工程評分記錄；4.2.6 驗收小組對觀感進行打分；根據(jù)驗收得分和觀感得分計算本單位工程最終得分；4.2.7 驗收小組審閱未完工程項目表及具體處理計劃；4.2.8 填寫驗收總評意見，并決定工程等級；4.2.9 驗收小組簽字。5、 單位工程竣工驗收中有關資金問題，應按承包合同有關條款另行結算。6、 單位工程一經(jīng)正式驗收完畢，及時移交給業(yè)主進行保管和使用。單位工程驗收登記表 編號：單位工程名稱建設規(guī)模施工單位結 構開工日期驗 收 期竣工日期驗收地點工程投資(萬元)扣未完工款(萬元)保 修 期主 要 工 程 量項 目單位數(shù)量項 目單位數(shù)量備注項目法人質(zhì) 監(jiān) 站監(jiān) 理 部施工單位旁站監(jiān)理制度1、 監(jiān)理人員應根據(jù)工程實際情況編制各專業(yè)的“旁站監(jiān)理計劃”，對重點部位的作業(yè)進行旁站監(jiān)理。2、 監(jiān)理人員應根據(jù)現(xiàn)場施工情況，準時到達進行旁站監(jiān)理。3、 旁站監(jiān)理工作結束后，應及時填寫“旁站監(jiān)理記錄表”，對旁站監(jiān)理過程中的情況進行詳細記錄。4、 “旁站監(jiān)理計劃”、“旁站監(jiān)理記錄表”應列入“監(jiān)理文件包”。5、 旁站監(jiān)理工作作為總監(jiān)考核監(jiān)理人員工作業(yè)績的依據(jù)。監(jiān)理記錄填寫制度1、 人員應每日到現(xiàn)場進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、安全問題應根據(jù)具體情況采取相應的方式進行處理，并記錄于“監(jiān)理日志”中；對較為重要的事項，還應以“監(jiān)理備忘錄”的形式予以記錄。“監(jiān)理備忘錄”有“樣式1”和“樣式2”兩種形式，需要記錄處理結果的請選用“樣式1”。2、 監(jiān)理人員應及時將審查的開工報告、施工組織設計作業(yè)指導書記錄于“開工報告審查記錄表”“施工組織設計作業(yè)指導書審查記錄表”。3、 監(jiān)理人員每月應不少于一次對承包商主材、儀器儀表等情況進行檢查，并應及時將檢查結果記錄于“儀器、儀表抽查記錄表”中。4、 資料管理人員收到“設計變更通知單”后，應將其交于相應專業(yè)監(jiān)理人員，專業(yè)監(jiān)理人員應及時將變更內(nèi)容標注于相應的圖紙右下角空白處，并應注明設計變更單之編號、變更確認人及確認日期，另在“設計變更通知單”右上角注明變更確認人及確認日期，之后將“設計變更通知單”交還資料管理人員。資料管理人員應在“設計變更通知單”上加蓋“有效”圖章并在“設計變更通知單確認記錄表”中注明有關內(nèi)容。5、 總監(jiān)應對上述工作的落實情況進行檢查，檢查結果作為考核監(jiān)理人員工作業(yè)績的依據(jù)。財務管理制度 1、 由監(jiān)理部帳戶向儲蓄卡轉款時，一次以壹萬元為限，轉款應在總監(jiān)批準后由兩人辦理。轉款印章不得由一人單獨保管。2、 所有單據(jù)必須用鋼筆碳素墨水或黑色簽字筆填寫，字體工整，不得涂改。3、 發(fā)票抬頭必須填寫 “xx電力建設監(jiān)理有限公司”4、 填寫“旅費報銷單”時，部門填“XX監(jiān)理部”，按出差時間順序填寫單中的各項內(nèi)容，合計金額及附件（票據(jù)粘貼單）張數(shù)均應填寫清楚。5、 車票、住宿費等票據(jù)要排列整齊，粘貼在綠色的“票據(jù)粘貼單”中，除車票以外的票據(jù)，其背后要經(jīng)辦人簽字，各票據(jù)之間要留有間隙，按票據(jù)粘貼單右方表中的內(nèi)容逐項填寫。6、 采購物品前，要事先請示總監(jiān)，貴重物品，要有專題報告，經(jīng)總監(jiān)簽字同意后方可購買。7、 大金額物品采購要有兩個人在場，要貨比三家，在質(zhì)量相同的情況下，力求價格最低。8、 發(fā)票中的物品名稱填寫要具體，單價、數(shù)量也要填寫清楚。發(fā)票不得涂改，涂改的發(fā)票視為無效發(fā)票。9、 物品采購發(fā)票要粘貼在紅色的“票據(jù)粘貼單”中，并在右下角填寫票據(jù)張數(shù)和金額。發(fā)票的背面經(jīng)手人要簽字，部門主管確認。10、 報銷單據(jù)，經(jīng)經(jīng)手人簽字、部門主管（總監(jiān)）簽字后可到財務管理人員處辦理報銷手續(xù)。11、 財務管理人員要認真檢查報銷單中的各項內(nèi)容，剔除不合格票據(jù)，爭取到公司報銷時一次通過。 設計變更確認制度為確保監(jiān)理人員能夠及時準確獲取圖紙會審紀要、設計變更單及工程聯(lián)系單（僅限于對施工圖有變更的工程聯(lián)系單）的信息，并有效地應用于監(jiān)理工作中，特制定本制度。1 圖紙會審紀要的確認11資料管理員收到圖紙會審紀要后，按照職責分工送交相應的專業(yè)監(jiān)理工程師。12專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)會審紀要在圖紙的變更部位作出標記，并于圖紙右下角注明對本圖的變更內(nèi)容、會審紀要名稱、編號、存放處及確認人姓名和確認日期。13專業(yè)監(jiān)理工程師在會審紀要的右上角注明“已確認”及確認人姓名和確認日期；在“圖紙目錄”的“確認情況”欄中填寫“已確認”。14專業(yè)監(jiān)理工程將圖紙會審紀要存放于圖紙卷冊內(nèi)，位置在“卷冊目錄頁”之下。2設計變更單的確認21資料管理員收到設計變更通知單以后，按照職責分工送交相應的專業(yè)監(jiān)理工程師。 22專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)設計變更單在圖紙的變更部位作出標記，并于圖紙右下角注明對本圖的變更內(nèi)容、設計變更單編號、確認人姓名和確認日期。23專業(yè)監(jiān)理工程師在設計變更單的右上角注明“已確認”及確認人姓名和確認日期；專業(yè)監(jiān)理工程師將確認過的設計變更通知單交資料管理員，資料管理員在其右上角加蓋“有效”圖章。24資料管理員將蓋有“有效”圖章的設計變更通知單輸入到“設計變更通知單確認記錄表”，將設計變更單存放于“B3”資料盒中。3工程聯(lián)系單