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4.3 凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論,1,對外貿(mào)易乘數(shù)理論是指在20世紀30年代提出的凱恩斯主義的國際貿(mào)易理論，它試圖把對外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)系起來，從增加就業(yè)，提高國民收入角度說明保護貿(mào)易的重要性。對外貿(mào)易乘數(shù)是：一國在既定的邊際消費傾向作用下，由于對外貿(mào)易收入而增加的該部門消費會通過國民經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)鏈增加相關部門的收入和消費，最終對國民經(jīng)濟增長和國民收入產(chǎn)生倍加效果。,2,目錄 1 對外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡介 2 對外貿(mào)易乘數(shù)理論-主要內(nèi)容 3 對外貿(mào)易乘數(shù)理論-局限性 4 對外貿(mào)易乘數(shù)理論-相關措施 5 對外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡評,3,對外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡介 凱恩斯（1883-1946）是當代最著名的英國經(jīng)濟學家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。凱恩斯生活的時代，是世界經(jīng)濟制度發(fā)生巨大變化的時代。資本主義經(jīng)濟以壟斷代替了自由競爭，尤其是1929～1933年空前嚴重的經(jīng)濟危機的爆發(fā)，世界市場問題進一步尖銳化，各國相繼放棄自由貿(mào)易政策，改變?yōu)榉钚斜Ｗo貿(mào)易政策，強化了國家政權(quán)對經(jīng)濟的干預作用。在這種背景下，凱恩斯的經(jīng)濟立場也發(fā)生了改變，由原來的支持自由貿(mào)易轉(zhuǎn)為贊同保護貿(mào)易，并積極為其提供理論依據(jù)。1936年，凱恩斯出版了他的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》，在書中，他對自由貿(mào)易理論展開了批評 ，對重商主義的一些政策進行重新評價，并以有效需求不足為基礎，以邊際消費傾向、邊際資本效率和靈活偏好三個所謂心理規(guī)律為核心，以國家干預為政策基點，創(chuàng)立了保護國內(nèi)就業(yè)的新學說。在凱恩斯的經(jīng)濟理論中及其追隨者對他的理論發(fā)展中提出 了一系列保護貿(mào)易的理論主張 ，其中核心是對外貿(mào)易乘數(shù)理論（Theory of trade multiplier）。,4,對外貿(mào)易乘數(shù)理論-主要內(nèi)容 對外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯的主要追隨者馬克盧普和哈羅德等人在凱恩斯的投資乘數(shù)原理基礎上引申提出的。 凱恩斯認為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所導致的國民收入的增加是投資增加的若干倍 。若用△Y表示國民收入的增加，K表示乘數(shù)，△I表示投資的增加，則： ΔY = K * ΔI （1） 國民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是因為新增投資引起對生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加。他們的收入增加又引起消費品需求的增加，從而導致從事消費品生產(chǎn)的人們收入的增加。如此推演下去，結(jié)果國民收入的增加等于投資增加的若干倍?，F(xiàn)假定新增加的投資△I為100美元，它用于購買投資品便成了投資品生產(chǎn)者（雇主和工人）增加的收入；如果投資品生產(chǎn)者只消費其新增收入的90%，于是向他們出售商品的人們便得到90美元的收入；如果這些人又消費其收入的90%，即81美元，這又成為向他們出售商品的人們增加的收入……如此繼續(xù)下去，收入也隨之增加。收入增加的總和為如下無窮等比數(shù)列：,5,（2）式中C為增加的收入中用于消費的比例ΔC/ΔY ,稱為邊際消費傾向1/(1-C)；為乘數(shù)，若用K表示之，即得（1）式。 上例中，邊際消費傾向C為0.9，所以乘數(shù)K=1/(1-0.9)=10 ，因此，投資增加100美元，可使國民收入增加1000美元（即100美元的10倍）；如果C為0.5，則K=2，即投資增加100美元，可使國民收入增加200美元（即100美元的2倍）；如果C為0，即人們將增加的收入全部用于儲蓄，則K=1，即國民收入增加為投資增加的1倍，也為100美元；如果C為1，即人們把增加的收入全部用于消費，則K=∞，即國民收入增加的倍數(shù)為無窮大?？梢姡藬?shù)的大小是由邊際消費傾向決定的，兩者成正比例關系；從另一個角度說，影響乘數(shù)大小的因素是新增收入中用于儲蓄的比例ΔS/ΔY ，即邊際儲蓄傾向，用S表示之，則 K= 1/S ，即乘數(shù)大小與邊際儲蓄傾向成反比。,6,馬克盧普和哈羅德等人把投資乘數(shù)原理引入對外貿(mào)易領域，分析了對外貿(mào)易與增加就業(yè)、提高國民收入的倍數(shù)關系。他們認為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”，對就業(yè)和國民收入有倍增作用；而一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應。當商品勞務輸出時，從國外獲得貨幣收入，會使出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加,消費也隨之增加,從而引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加、就業(yè)增多、收入增加。如此反復下去，收入增加將為出口增加的若干倍。當商品勞務輸入時，向國外支付貨幣，使收入減少，消費隨之下降、國內(nèi)生產(chǎn)縮減、收入減少。因此，只有當對外貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)量，提高國民收入。此時，國民收入增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。 根據(jù)對外貿(mào)易乘數(shù)理論，凱恩斯主義積極主張國家干預經(jīng)濟，實行保護貿(mào)易政策。,7,對外貿(mào)易乘數(shù)理論-局限性 （1）假定國內(nèi)已經(jīng)處在充分就業(yè)狀態(tài)，這時出口繼續(xù)增加意味著總需求的進一步增加，從而將出現(xiàn)過度需求，引起通貨膨脹。這時，出口增加所引起的總需求增加與投資增加所引起的總需求增加有所不同。增加投資雖會引起通貨膨脹，但過一段時期以后將會形成新生產(chǎn)能力，供給將增加，從而在一定程度上抵消過度需求。但是，出口所形成的過度需求本身并不能形成生產(chǎn)能力，只會引起通貨膨脹。因此，在國內(nèi)充分就業(yè)時，如果擴大出口，就應當相應地增加進口，以避免出現(xiàn)因過度需求引起的通貨膨脹。 （2）從世界市場的角度出發(fā)，假定其他一切條件不變（包括世界的總進口價值不變），這時，除非降低出口商品的價格，否則出口將無法繼續(xù)增加。但是，如果降低出口商品的價格，那么私人企業(yè)就會因利潤率的下降而不愿擴大產(chǎn)量。所以，對外貿(mào)易乘數(shù)的作用只有在世界總進口值增加的條件下才能發(fā)揮出來。這就是說，只有世界總進口值增加了，一國才能連續(xù)擴大出口，并通過出口來增加本國國民收入和國內(nèi)就業(yè)。 （3）不可否認，對外貿(mào)易順差在一定條件下可以增加國民收入、增加就業(yè)。但如果為了追求貿(mào)易順差，不加節(jié)制地實行“獎出限入”政策，勢必導致關稅、非關稅壁壘盛行，使貿(mào)易障礙增多，發(fā)生各種貿(mào)易戰(zhàn)，從而阻礙整個國際貿(mào)易的發(fā)展。,8,對外貿(mào)易乘數(shù)理論-相關措施 擴大對外貿(mào)易乘數(shù)效應的相關措施。存在著對外貿(mào)易乘數(shù)發(fā)揮作用的前提條件，即閑置資源和非充分就業(yè)。中國當前的國有企業(yè)改革將轉(zhuǎn)移出更多的勞動力和其他資源，通過擴大出口需求來發(fā)揮這些資源的作用不失為一項良好的策略。 雖然從國內(nèi)生產(chǎn)總值結(jié)構(gòu)中可以看出，消費和投資是國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的主要原因，擴大內(nèi)需是促進經(jīng)濟增長的主要動力，但是，擴大出口需求策略如果運用得當。并與擴大內(nèi)需結(jié)合起來，將能對經(jīng)濟增長起到更大的促進作用。 第一、擴大出口需求 第二，改善出口產(chǎn)口結(jié)構(gòu) 第三、積極增加進口,9,對外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡評 凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，因而具有重要的現(xiàn)實意義。這一理論對于認清國民經(jīng)濟體系的運行規(guī)律，制定切實有效的宏觀經(jīng)濟政策也有一定的理論指導意義。 但是，對外貿(mào)易乘數(shù)理論存在很大的局限性。首先，對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國內(nèi)投資一樣是對國民經(jīng)濟體系的一種“注入”，能對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應。其實，貿(mào)易順差與國內(nèi)投資是不同的：投資增加會形成新的生產(chǎn)能力，使供給增加，而貿(mào)易順差增加實際上是出口相對增加，它本身并不能形成生產(chǎn)能力。因此，投資增加和貿(mào)易順差增加對國民收入增加的乘數(shù)作用并不等同。其次，對外貿(mào)易乘數(shù)在實踐上是很模糊的，它常會受一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。再次，這一理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件。對外貿(mào)易的乘數(shù)作用并非在任何情況下都能發(fā)揮，只有在世界總進口值增加的條件下，一國才能繼續(xù)擴大出口，從而增加國民收入和就業(yè)。如果世界的總進口值不變或減少，一國將無法增加出口，除非降低出口商品價格，但降低出口商品價格，企業(yè)會因利潤下降而不愿擴大生產(chǎn)、增加產(chǎn)量，因此，增加出口也無從談起。,10,4.4 普雷維什的中心—外圍論,11,中心-外圍論(Core and Periphery Theory) ，是由阿根廷經(jīng)濟學家勞爾·普雷維什提出的一種理論模式，它將資本主義世界劃分成兩個部分：一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的“中心”；一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的“外圍”。前者主要是由西方發(fā)達國家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國家?！爸行摹迸c“外圍”之間的這種結(jié)構(gòu)性差異并不說明它們是彼此獨立存在的體系，恰恰相反，它們是作為相互聯(lián)系、互為條件的兩極存在的，構(gòu)成了一個統(tǒng)一的、動態(tài)的世界經(jīng)濟體系。,12,1歷史背景 2 基本特征 3 主要觀點 4 簡評,13,歷史背景 1949年5月，普雷維什向聯(lián)合國拉丁美洲和加勒比經(jīng)濟委員會《簡稱拉美經(jīng)委會》遞交了一份題為《拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》的報告，系統(tǒng)和完整地闡述了他的“中心—外圍”理論。在這份報告中，普雷維什指出：“在拉丁美洲，現(xiàn)實正在削弱陳舊的國際分工格局，這種格局在19世紀獲得了很大的重要性，而且作為一種理論概念，直到最近仍繼續(xù)發(fā)揮著相當大的影響。在這種格局下，落到拉丁美洲這個世界經(jīng)濟體系外圍部分的專門任務是為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料也就是說，在傳統(tǒng)的國際勞動分工下，世界經(jīng)濟被分成了兩個部分：一個部分是“大的工業(yè)中心”；另一個部分則是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。在這種“中心—外圍”的關系中，“工業(yè)品”與“初級產(chǎn)品”之間的分工并不像古典或新古典主義經(jīng)濟學家所說的那樣是互利的，恰恰相反，由于技術(shù)進步及其傳播機制在“中心”和“外圍”之間的不同表現(xiàn)和不同影響，這兩個體系之間的關系是不對稱的。對此，普雷維什進一步指出：“從歷史上說，技術(shù)進步的傳播一直是不平等的，這有助于使世界經(jīng)濟因為收入增長結(jié)果的不同而劃分成中心和從事初級產(chǎn)品生產(chǎn)的外圍?！?14,基本特征 普雷維什的“中心—外圍”理論得以成立的基本條件實際上就是“中心—外圍”體系的3個基本特征：整體性、差異性和不平等性。 “中心—外圍”體系是一個統(tǒng)一的、動態(tài)的體系，具有整體性； “中心—外圍”之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性； “中心—外圍”之間的關系是不平等的。 對于所謂的整體性，普雷維什強調(diào)的是，無論是“中心”還是“外圍”，它們都是整個資本主義世界經(jīng)濟體系的一部分，而不是兩個不同的經(jīng)濟體系。普霄維什認為，現(xiàn)存的世界經(jīng)濟體系是資產(chǎn)階級工業(yè)革命以后，伴隨著資本主義生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關系在整個世界的傳播而形成的，維系這一體系運轉(zhuǎn)的是在“19世紀獲得了很大的重要性”的國際分工。根據(jù)這種國際分工，首先技術(shù)進步的國家就成了世界經(jīng)濟體系的“中心”，而處于落后地位的國家則淪落為這一體系的“外圍”?！爸行摹焙汀巴鈬钡男纬删哂幸欢ǖ臍v史必然性，是技術(shù)進步及其成果在資本主義世界經(jīng)濟體系中發(fā)生和傳播的不平衡性所導致的必然結(jié)果。,15,對于“中心—外圍”體系的差異性，普雷維什的側(cè)重點在于強調(diào)二者在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上的巨大差異。他認為，技術(shù)進步首先發(fā)生在“中心”，并且迅速而均衡地傳播到它的整個經(jīng)濟體系，因而“中心”的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)具有同質(zhì)性和多樣性。所謂的“同質(zhì)性”，是指現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù)貫穿于“中心”國家的整個經(jīng)濟；而其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的“多樣性”表明，“中心”國家的生產(chǎn)覆蓋了資本品、中間產(chǎn)品和最終消費品在內(nèi)的、相對廣泛的領域?！巴鈬辈糠值慕?jīng)濟結(jié)構(gòu)則完全不同：一方面，“外圍”國家和地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是專業(yè)化的，絕大部分的生產(chǎn)資源被用來不斷地擴大初級產(chǎn)品的生產(chǎn)部門，而對工業(yè)制成品和服務的需求大多依靠進口來滿足。另一方面，“外圍”部分的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)還是異質(zhì)性的，即生產(chǎn)技術(shù)落后、勞動生產(chǎn)率極低的經(jīng)濟部門（如生計型農(nóng)業(yè)）與使用現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)、具有較高勞動生產(chǎn)率的部門同時存在。 “中心—外圍”體系的“不平等性”，是普雷維什這一理論的第三個主要方面，也是該理論的關鍵和最終落腳點。普雷維什認為，從資本主義“中心—外圍”體系的起源、運轉(zhuǎn)和發(fā)展趨勢上看，“中心”與“外圍”之間的關系是不對稱的，是不平等的。,16,中心－外圍論的幾個主要觀點 1.技術(shù)進步的利益在“中心”和“外圍”的不平等分配，是造成外圍國家貿(mào)易條件長期惡化的重要機制； 2. 初級產(chǎn)品部門技術(shù)落后，勞動生產(chǎn)率低，投入要素的邊際收益遞減； 3. 在貿(mào)易周期的上升階段，制成品和初級產(chǎn)品的價格都會上漲，但在貿(mào)易周期的下降階段，由于制成品市場具有壟斷性質(zhì)，初級產(chǎn)品價格下跌的程度要比制成品嚴重得多； 4. 在工資成本上，貿(mào)易周期的不斷運動使得制成品的價格相對上升，而初級產(chǎn)品價格則相對下降； 5. 初級產(chǎn)品的需求收入彈性比較低，因此價格不僅呈現(xiàn)周期性下降，而且還會出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性下降。 6.由于自然資源豐富和實施保護主義政策，美國的進口系數(shù)相對較低，而英國的進口系數(shù)相對比較高，低進口系數(shù)進一步壓低了初級產(chǎn)品的需求收入彈性。,17,簡評,普雷維什的中心——外圍論把發(fā)展中國家作為研究對象，在國際貿(mào)易領域具有開拓性。 第一次在理論和實踐上揭示了發(fā)達國家與不發(fā)達國家之間貿(mào)易關系的不平等性，對于發(fā)展中國家維護民族利益和實現(xiàn)工業(yè)化起到了積極的作用。 局限 沒有揭示傳統(tǒng)貿(mào)易理論如何造成利益分配的不平等，進而導致不發(fā)達國家經(jīng)濟貿(mào)易狀況不斷惡化。,18,19,