4.3 凱恩斯主義的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論,1,對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論是指在20世紀(jì)30年代提出的凱恩斯主義的國(guó)際貿(mào)易理論，它試圖把對(duì)外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)系起來，從增加就業(yè)，提高國(guó)民收入角度說明保護(hù)貿(mào)易的重要性。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)是：一國(guó)在既定的邊際消費(fèi)傾向作用下，由于對(duì)外貿(mào)易收入而增加的該部門消費(fèi)會(huì)通過國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)鏈增加相關(guān)部門的收入和消費(fèi)，最終對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民收入產(chǎn)生倍加效果。,2,目錄 1 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡(jiǎn)介 2 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-主要內(nèi)容 3 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-局限性 4 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-相關(guān)措施 5 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡(jiǎn)評(píng),3,對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡(jiǎn)介 凱恩斯（1883-1946）是當(dāng)代最著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。凱恩斯生活的時(shí)代，是世界經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生巨大變化的時(shí)代。資本主義經(jīng)濟(jì)以壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，尤其是19291933年空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，世界市場(chǎng)問題進(jìn)一步尖銳化，各國(guó)相繼放棄自由貿(mào)易政策，改變?yōu)榉钚斜Ｗo(hù)貿(mào)易政策，強(qiáng)化了國(guó)家政權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)作用。在這種背景下，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)立場(chǎng)也發(fā)生了改變，由原來的支持自由貿(mào)易轉(zhuǎn)為贊同保護(hù)貿(mào)易，并積極為其提供理論依據(jù)。1936年，凱恩斯出版了他的代表作就業(yè)、利息和貨幣通論，在書中，他對(duì)自由貿(mào)易理論展開了批評(píng) ，對(duì)重商主義的一些政策進(jìn)行重新評(píng)價(jià)，并以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效率和靈活偏好三個(gè)所謂心理規(guī)律為核心，以國(guó)家干預(yù)為政策基點(diǎn)，創(chuàng)立了保護(hù)國(guó)內(nèi)就業(yè)的新學(xué)說。在凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論中及其追隨者對(duì)他的理論發(fā)展中提出 了一系列保護(hù)貿(mào)易的理論主張 ，其中核心是對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論（Theory of trade multiplier）。,4,對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-主要內(nèi)容 對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯的主要追隨者馬克盧普和哈羅德等人在凱恩斯的投資乘數(shù)原理基礎(chǔ)上引申提出的。 凱恩斯認(rèn)為投資的增加對(duì)國(guó)民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所導(dǎo)致的國(guó)民收入的增加是投資增加的若干倍 。若用Y表示國(guó)民收入的增加，K表示乘數(shù)，I表示投資的增加，則： Y = K * I （1） 國(guó)民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是因?yàn)樾略鐾顿Y引起對(duì)生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加。他們的收入增加又引起消費(fèi)品需求的增加，從而導(dǎo)致從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們收入的增加。如此推演下去，結(jié)果國(guó)民收入的增加等于投資增加的若干倍。現(xiàn)假定新增加的投資I為100美元，它用于購(gòu)買投資品便成了投資品生產(chǎn)者（雇主和工人）增加的收入；如果投資品生產(chǎn)者只消費(fèi)其新增收入的90%，于是向他們出售商品的人們便得到90美元的收入；如果這些人又消費(fèi)其收入的90%，即81美元，這又成為向他們出售商品的人們?cè)黾拥氖杖肴绱死^續(xù)下去，收入也隨之增加。收入增加的總和為如下無窮等比數(shù)列：,5,（2）式中C為增加的收入中用于消費(fèi)的比例C/Y ,稱為邊際消費(fèi)傾向1/(1-C)；為乘數(shù)，若用K表示之，即得（1）式。 上例中，邊際消費(fèi)傾向C為0.9，所以乘數(shù)K=1/(1-0.9)=10 ，因此，投資增加100美元，可使國(guó)民收入增加1000美元（即100美元的10倍）；如果C為0.5，則K=2，即投資增加100美元，可使國(guó)民收入增加200美元（即100美元的2倍）；如果C為0，即人們將增加的收入全部用于儲(chǔ)蓄，則K=1，即國(guó)民收入增加為投資增加的1倍，也為100美元；如果C為1，即人們把增加的收入全部用于消費(fèi)，則K=，即國(guó)民收入增加的倍數(shù)為無窮大?？梢?，乘數(shù)的大小是由邊際消費(fèi)傾向決定的，兩者成正比例關(guān)系；從另一個(gè)角度說，影響乘數(shù)大小的因素是新增收入中用于儲(chǔ)蓄的比例S/Y ，即邊際儲(chǔ)蓄傾向，用S表示之，則 K= 1/S ，即乘數(shù)大小與邊際儲(chǔ)蓄傾向成反比。,6,馬克盧普和哈羅德等人把投資乘數(shù)原理引入對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域，分析了對(duì)外貿(mào)易與增加就業(yè)、提高國(guó)民收入的倍數(shù)關(guān)系。他們認(rèn)為，一國(guó)的出口和國(guó)內(nèi)投資一樣，屬于“注入”，對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入有倍增作用；而一國(guó)的進(jìn)口，則與國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，屬于“漏出”，對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入有倍減效應(yīng)。當(dāng)商品勞務(wù)輸出時(shí)，從國(guó)外獲得貨幣收入，會(huì)使出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加,消費(fèi)也隨之增加,從而引起其他產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加、就業(yè)增多、收入增加。如此反復(fù)下去，收入增加將為出口增加的若干倍。當(dāng)商品勞務(wù)輸入時(shí)，向國(guó)外支付貨幣，使收入減少，消費(fèi)隨之下降、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)縮減、收入減少。因此，只有當(dāng)對(duì)外貿(mào)易為順差時(shí)，才能增加一國(guó)就業(yè)量，提高國(guó)民收入。此時(shí)，國(guó)民收入增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。這就是對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的涵義。 根據(jù)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論，凱恩斯主義積極主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。,7,對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-局限性 （1）假定國(guó)內(nèi)已經(jīng)處在充分就業(yè)狀態(tài)，這時(shí)出口繼續(xù)增加意味著總需求的進(jìn)一步增加，從而將出現(xiàn)過度需求，引起通貨膨脹。這時(shí)，出口增加所引起的總需求增加與投資增加所引起的總需求增加有所不同。增加投資雖會(huì)引起通貨膨脹，但過一段時(shí)期以后將會(huì)形成新生產(chǎn)能力，供給將增加，從而在一定程度上抵消過度需求。但是，出口所形成的過度需求本身并不能形成生產(chǎn)能力，只會(huì)引起通貨膨脹。因此，在國(guó)內(nèi)充分就業(yè)時(shí)，如果擴(kuò)大出口，就應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地增加進(jìn)口，以避免出現(xiàn)因過度需求引起的通貨膨脹。 （2）從世界市場(chǎng)的角度出發(fā)，假定其他一切條件不變（包括世界的總進(jìn)口價(jià)值不變），這時(shí)，除非降低出口商品的價(jià)格，否則出口將無法繼續(xù)增加。但是，如果降低出口商品的價(jià)格，那么私人企業(yè)就會(huì)因利潤(rùn)率的下降而不愿擴(kuò)大產(chǎn)量。所以，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)的作用只有在世界總進(jìn)口值增加的條件下才能發(fā)揮出來。這就是說，只有世界總進(jìn)口值增加了，一國(guó)才能連續(xù)擴(kuò)大出口，并通過出口來增加本國(guó)國(guó)民收入和國(guó)內(nèi)就業(yè)。 （3）不可否認(rèn)，對(duì)外貿(mào)易順差在一定條件下可以增加國(guó)民收入、增加就業(yè)。但如果為了追求貿(mào)易順差，不加節(jié)制地實(shí)行“獎(jiǎng)出限入”政策，勢(shì)必導(dǎo)致關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘盛行，使貿(mào)易障礙增多，發(fā)生各種貿(mào)易戰(zhàn)，從而阻礙整個(gè)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。,8,對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-相關(guān)措施 擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)效應(yīng)的相關(guān)措施。存在著對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)發(fā)揮作用的前提條件，即閑置資源和非充分就業(yè)。中國(guó)當(dāng)前的國(guó)有企業(yè)改革將轉(zhuǎn)移出更多的勞動(dòng)力和其他資源，通過擴(kuò)大出口需求來發(fā)揮這些資源的作用不失為一項(xiàng)良好的策略。 雖然從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值結(jié)構(gòu)中可以看出，消費(fèi)和投資是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的主要原因，擴(kuò)大內(nèi)需是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，但是，擴(kuò)大出口需求策略如果運(yùn)用得當(dāng)。并與擴(kuò)大內(nèi)需結(jié)合起來，將能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到更大的促進(jìn)作用。 第一、擴(kuò)大出口需求 第二，改善出口產(chǎn)口結(jié)構(gòu) 第三、積極增加進(jìn)口,9,對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論-簡(jiǎn)評(píng) 凱恩斯主義的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上揭示了對(duì)外貿(mào)易與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，因而具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。這一理論對(duì)于認(rèn)清國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行規(guī)律，制定切實(shí)有效的宏觀經(jīng)濟(jì)政策也有一定的理論指導(dǎo)意義。 但是，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論存在很大的局限性。首先，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國(guó)內(nèi)投資一樣是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的一種“注入”，能對(duì)國(guó)民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。其實(shí)，貿(mào)易順差與國(guó)內(nèi)投資是不同的：投資增加會(huì)形成新的生產(chǎn)能力，使供給增加，而貿(mào)易順差增加實(shí)際上是出口相對(duì)增加，它本身并不能形成生產(chǎn)能力。因此，投資增加和貿(mào)易順差增加對(duì)國(guó)民收入增加的乘數(shù)作用并不等同。其次，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)在實(shí)踐上是很模糊的，它常會(huì)受一國(guó)閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會(huì)限制該國(guó)國(guó)民收入的下一輪增長(zhǎng)。再次，這一理論忽視了對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件。對(duì)外貿(mào)易的乘數(shù)作用并非在任何情況下都能發(fā)揮，只有在世界總進(jìn)口值增加的條件下，一國(guó)才能繼續(xù)擴(kuò)大出口，從而增加國(guó)民收入和就業(yè)。如果世界的總進(jìn)口值不變或減少，一國(guó)將無法增加出口，除非降低出口商品價(jià)格，但降低出口商品價(jià)格，企業(yè)會(huì)因利潤(rùn)下降而不愿擴(kuò)大生產(chǎn)、增加產(chǎn)量，因此，增加出口也無從談起。,10,4.4 普雷維什的中心外圍論,11,中心-外圍論(Core and Periphery Theory) ，是由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什提出的一種理論模式，它將資本主義世界劃分成兩個(gè)部分：一個(gè)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的“中心”；一個(gè)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的“外圍”。前者主要是由西方發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國(guó)家?！爸行摹迸c“外圍”之間的這種結(jié)構(gòu)性差異并不說明它們是彼此獨(dú)立存在的體系，恰恰相反，它們是作為相互聯(lián)系、互為條件的兩極存在的，構(gòu)成了一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的世界經(jīng)濟(jì)體系。,12,1歷史背景 2 基本特征 3 主要觀點(diǎn) 4 簡(jiǎn)評(píng),13,歷史背景 1949年5月，普雷維什向聯(lián)合國(guó)拉丁美洲和加勒比經(jīng)濟(jì)委員會(huì)簡(jiǎn)稱拉美經(jīng)委會(huì)遞交了一份題為拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題的報(bào)告，系統(tǒng)和完整地闡述了他的“中心外圍”理論。在這份報(bào)告中，普雷維什指出：“在拉丁美洲，現(xiàn)實(shí)正在削弱陳舊的國(guó)際分工格局，這種格局在19世紀(jì)獲得了很大的重要性，而且作為一種理論概念，直到最近仍繼續(xù)發(fā)揮著相當(dāng)大的影響。在這種格局下，落到拉丁美洲這個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體系外圍部分的專門任務(wù)是為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料也就是說，在傳統(tǒng)的國(guó)際勞動(dòng)分工下，世界經(jīng)濟(jì)被分成了兩個(gè)部分：一個(gè)部分是“大的工業(yè)中心”；另一個(gè)部分則是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。在這種“中心外圍”的關(guān)系中，“工業(yè)品”與“初級(jí)產(chǎn)品”之間的分工并不像古典或新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的那樣是互利的，恰恰相反，由于技術(shù)進(jìn)步及其傳播機(jī)制在“中心”和“外圍”之間的不同表現(xiàn)和不同影響，這兩個(gè)體系之間的關(guān)系是不對(duì)稱的。對(duì)此，普雷維什進(jìn)一步指出：“從歷史上說，技術(shù)進(jìn)步的傳播一直是不平等的，這有助于使世界經(jīng)濟(jì)因?yàn)槭杖朐鲩L(zhǎng)結(jié)果的不同而劃分成中心和從事初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)的外圍?！?14,基本特征 普雷維什的“中心外圍”理論得以成立的基本條件實(shí)際上就是“中心外圍”體系的3個(gè)基本特征：整體性、差異性和不平等性。 “中心外圍”體系是一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的體系，具有整體性； “中心外圍”之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性； “中心外圍”之間的關(guān)系是不平等的。 對(duì)于所謂的整體性，普雷維什強(qiáng)調(diào)的是，無論是“中心”還是“外圍”，它們都是整個(gè)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系的一部分，而不是兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)體系。普霄維什認(rèn)為，現(xiàn)存的世界經(jīng)濟(jì)體系是資產(chǎn)階級(jí)工業(yè)革命以后，伴隨著資本主義生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系在整個(gè)世界的傳播而形成的，維系這一體系運(yùn)轉(zhuǎn)的是在“19世紀(jì)獲得了很大的重要性”的國(guó)際分工。根據(jù)這種國(guó)際分工，首先技術(shù)進(jìn)步的國(guó)家就成了世界經(jīng)濟(jì)體系的“中心”，而處于落后地位的國(guó)家則淪落為這一體系的“外圍”?！爸行摹焙汀巴鈬钡男纬删哂幸欢ǖ臍v史必然性，是技術(shù)進(jìn)步及其成果在資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)生和傳播的不平衡性所導(dǎo)致的必然結(jié)果。,15,對(duì)于“中心外圍”體系的差異性，普雷維什的側(cè)重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)二者在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的巨大差異。他認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步首先發(fā)生在“中心”，并且迅速而均衡地傳播到它的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，因而“中心”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有同質(zhì)性和多樣性。所謂的“同質(zhì)性”，是指現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù)貫穿于“中心”國(guó)家的整個(gè)經(jīng)濟(jì)；而其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“多樣性”表明，“中心”國(guó)家的生產(chǎn)覆蓋了資本品、中間產(chǎn)品和最終消費(fèi)品在內(nèi)的、相對(duì)廣泛的領(lǐng)域。“外圍”部分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則完全不同：一方面，“外圍”國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是專業(yè)化的，絕大部分的生產(chǎn)資源被用來不斷地?cái)U(kuò)大初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)部門，而對(duì)工業(yè)制成品和服務(wù)的需求大多依靠進(jìn)口來滿足。另一方面，“外圍”部分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)還是異質(zhì)性的，即生產(chǎn)技術(shù)落后、勞動(dòng)生產(chǎn)率極低的經(jīng)濟(jì)部門（如生計(jì)型農(nóng)業(yè)）與使用現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)、具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的部門同時(shí)存在。 “中心外圍”體系的“不平等性”，是普雷維什這一理論的第三個(gè)主要方面，也是該理論的關(guān)鍵和最終落腳點(diǎn)。普雷維什認(rèn)為，從資本主義“中心外圍”體系的起源、運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展趨勢(shì)上看，“中心”與“外圍”之間的關(guān)系是不對(duì)稱的，是不平等的。,16,中心外圍論的幾個(gè)主要觀點(diǎn) 1.技術(shù)進(jìn)步的利益在“中心”和“外圍”的不平等分配，是造成外圍國(guó)家貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的重要機(jī)制； 2. 初級(jí)產(chǎn)品部門技術(shù)落后，勞動(dòng)生產(chǎn)率低，投入要素的邊際收益遞減； 3. 在貿(mào)易周期的上升階段，制成品和初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格都會(huì)上漲，但在貿(mào)易周期的下降階段，由于制成品市場(chǎng)具有壟斷性質(zhì)，初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格下跌的程度要比制成品嚴(yán)重得多； 4. 在工資成本上，貿(mào)易周期的不斷運(yùn)動(dòng)使得制成品的價(jià)格相對(duì)上升，而初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格則相對(duì)下降； 5. 初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性比較低，因此價(jià)格不僅呈現(xiàn)周期性下降，而且還會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性下降。 6.由于自然資源豐富和實(shí)施保護(hù)主義政策，美國(guó)的進(jìn)口系數(shù)相對(duì)較低，而英國(guó)的進(jìn)口系數(shù)相對(duì)比較高，低進(jìn)口系數(shù)進(jìn)一步壓低了初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性。,17,簡(jiǎn)評(píng),普雷維什的中心外圍論把發(fā)展中國(guó)家作為研究對(duì)象，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域具有開拓性。 第一次在理論和實(shí)踐上揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易關(guān)系的不平等性，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家維護(hù)民族利益和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化起到了積極的作用。 局限 沒有揭示傳統(tǒng)貿(mào)易理論如何造成利益分配的不平等，進(jìn)而導(dǎo)致不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易狀況不斷惡化。,18,19,