6.1 建設(shè)工程索賠概述,6.1.1 索賠,索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補償要求的行為。,1）索賠的提出具有雙向性； 2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。,索賠的特征,6.1.2 建設(shè)工程索賠,建設(shè)工程索賠通常是指在建設(shè)工程合同實施過程中，合同的一方當(dāng)事人因為對方不履行或者未能正確履行合同中所規(guī)定的義務(wù)而遭受經(jīng)濟損失或者權(quán)利侵害，通過一定的合法程序向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出經(jīng)濟賠償或者時間賠償?shù)男袨椤?6.1.3 建設(shè)工程索賠起因,1工程項目的特殊性 2工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性 3參與工程建設(shè)主體的多元性 4工程合同的復(fù)雜性及易出錯性 5不可抗力因素,6.1.4 建設(shè)工程索賠的分類,6.1.5 承包商向業(yè)主的索賠,1因合同文件引起的索賠 有關(guān)合同文件的組成問題引起的索賠； 關(guān)于合同文件有效引起的索賠； 因圖紙或工程量表中的錯誤而引起的索賠。 2有關(guān)工程施工的索賠 地質(zhì)條件變化引起的索賠； 工程中認為存在障礙引起的索賠； 增減工程量的索賠； 各種額外的試驗和檢查費用的索賠； 工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠； 指定分包商違約或延誤造成的索賠； 其他有關(guān)施工的索賠。,3關(guān)于價款方面的索賠 關(guān)于價格調(diào)整方面的索賠； 關(guān)于貨幣貶值和嚴重經(jīng)濟失調(diào)導(dǎo)致的索賠； 拖延支付工程款的索賠。 4關(guān)于工期的索賠 關(guān)于延展工期的索賠； 由于延誤產(chǎn)生損失的索賠； 趕工期的索賠。 5特殊風(fēng)險和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠 （1）特殊風(fēng)險的索賠 （2）人力不可抗拒災(zāi)害的索賠 6工程暫停，終止合同的索賠,6.2 建設(shè)工程常見索賠,6.2.1 合同文件引起的工程索賠,1合同文件自身缺陷的原因 2工程變更引起的合同索賠 3合同文件的組成、有效性、圖紙或工程量表中的錯誤問題引起索賠,在工程項目實施的過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面作出的改變，稱為工程變更。,2工程變更引起的合同索賠,工程變更的程序,6.2.2 工程施工過程中的索賠,工程施工索賠一般是由于業(yè)主或其他非承包商方面原因，致使承包商在工程項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法的途徑和程序，運用和解、談判、仲裁或訴訟等手段，向業(yè)主提出償付其在工程施工中的費用損失或工期延長的要求。,1索賠意向書,2索賠項目種類及起止日期,（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠 （2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠 （3）工程變更導(dǎo)致的索賠 （4）以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠 （5）由外部環(huán)境而引起的索賠 （6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠 （7）其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r,3同期記錄,日期從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止。,同期記錄的內(nèi)容包括：,事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況,導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備閑置的清單,對工期的延誤，對工程的損害程度,導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等,4詳細情況報告,在索賠事件的進行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)，同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位或視具體情況由監(jiān)理工程師而定。,5最終索賠報告,當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。 索賠申請表要填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)。,6設(shè)計變更單、工程聯(lián)系單與工程簽證單, 設(shè)計變更單是設(shè)計單位就工程設(shè)計變更有關(guān)事項的說明文件，任何單位如果有關(guān)于設(shè)計變更的事項進行協(xié)商時，必須與之相符，要求對變更內(nèi)容進行合理修改的建議除外； 工程聯(lián)系單是可用于參建各方之間的聯(lián)系方式，可以就工程建設(shè)有關(guān)問題進行協(xié)商，協(xié)商意見以議定的紀錄為準； 工程簽證如果與工程變更有關(guān)，就必須與之對應(yīng)，不能隨意修改、變更意圖。,6.2.3 特殊風(fēng)險索賠,特殊風(fēng)險一般是指戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、敵人的行為，核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動、軍事政變或篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等等。,6.2.4 不可抗力索賠,1不可抗力事件引起的索賠,在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無法控制的、該方在簽訂合同前不能對之進行合理防備的、發(fā)生后該方不能合理避免或克服的、不主要歸因于他方的。 不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠，這類災(zāi)害造成的損失可以向承保的保險公司索賠。,2不可抗力事件的范圍, 由于自然原因引起的，如地震、洪水、颶風(fēng)、寒流、火山爆發(fā)、大雪、火災(zāi)、冰災(zāi)、暴風(fēng)雨等； 由于社會原因引起的，如戰(zhàn)爭、罷工、政府禁令、封鎖等。,3不可抗力事件的通知期限、方式,不可抗力事件發(fā)生后如影響合同履行時，發(fā)生事件的一方當(dāng)事人應(yīng)按約定的通知期限和通知方式，將不可抗力事件情況如實通知對方，如以電報通知對方，并在15天內(nèi)以航空信提供事故的詳盡情況和影響合同履行程度的證明文件。對方在接到通知后應(yīng)及時答復(fù)，如有異議也應(yīng)及時提出。,4不可抗力事件的處理與證明,發(fā)生不可抗力事件后，應(yīng)按約定的處理原則和辦法及時進行處理。不可抗力的后果有兩種：一是解除合同，一是延期履行合同。 在國際貿(mào)易中，當(dāng)一方援引不可抗力條款要求免責(zé)時，必須向?qū)Ψ教峤挥嘘P(guān)機構(gòu)出具的證明文件，作為發(fā)生不可抗力的證明。,5注意事項, 發(fā)生事故的一方當(dāng)事人應(yīng)按約定期限和方式將事件情況通知對方，對方也應(yīng)及時答復(fù)； 雙方當(dāng)事人都要認真分析事件的性質(zhì)，看其是否屬于不可抗力事件的范圍； 發(fā)生事件的一方當(dāng)事人應(yīng)出具有效的證明文件，以作為發(fā)生事件的證據(jù)； 雙方當(dāng)事人應(yīng)就不可抗力的后果，按約定的處理原則和辦法進行協(xié)商處理。處理時應(yīng)弄清情況，體現(xiàn)實事求是的精神。,6.2.5 工程暫停、中止、終止合同的索賠,施工過程中，工程師有權(quán)下令暫停全部或任何部分工程，只要暫停命令并非承包人違約或其他意外風(fēng)險造成的，承包人不僅可以得到要求工期延展的權(quán)利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償。 由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經(jīng)濟損失而提出索賠；如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對此提出索賠。, 承包人決定是否接受最終的索賠結(jié)果。, 承包人提出索賠申請。, 發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。, 工程師審核承包人的索賠申請。, 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。, 工程師與承包人談判達不成共識時，工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見，報送業(yè)主并通知承包人。, 由發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。,建設(shè)工程索賠程序,6.3 建設(shè)工程索賠程序與文件,6.3.2 建設(shè)工程索賠文件,索賠文件一般按照索賠事件的發(fā)生、發(fā)展、處理及事件的最后解決過程進行編寫。 索賠文件通常包括總述部分、論證部分、索賠款項和工期的計算部分、證據(jù)部分。,6.4.1 建設(shè)工程反索賠的概念與特征,1建設(shè)工程反索賠概念,反索賠就是反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方提出的索賠成功或者全部成功。,6.4 建設(shè)工程反索賠,2建設(shè)工程反索賠特征, 反索賠一般是不主張也不補償，提出主張是獲得補償?shù)那疤帷?反索賠是在索賠方提出索賠的事后或者事中提出的。 反索賠同樣是依法、依約定和慣例解決問題的過程。同索賠一樣，反索賠也要依據(jù)合同以及法律法規(guī)的規(guī)定。 反索賠發(fā)生在建設(shè)工程合同實施過程中，其本身屬于正常商業(yè)經(jīng)營行為。 反索賠要按固定程序進行，必須以合同的約定為基礎(chǔ)，并且要以發(fā)生實際損失為前提。 反索賠也是一種期待的權(quán)益，能否成功要看證據(jù)是否確實充分，證據(jù)不足則難以得到確認。,3反索賠的對抗性,6.4.2 反索賠的分類,（1）工期延誤反索賠 （2）施工缺陷反索賠 （3）對超額利潤的索賠 （4）業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄合同的索賠 （5）工傷及財物損壞的索賠 （6）對指定分包商的付款索賠,1對承包商履約中的違約責(zé)任進行索賠,2對承包商提出的索賠要求進行評審、反駁與修正,3FIDIC合同反索賠,（1）承包商違約 （2）法規(guī)變化 （3）不可抗力,6.4.3 建設(shè)工程反索賠的方法,1積極防御 2反駁索賠方的索賠報告 3反索賠中主動提出索賠,（1）工程質(zhì)量反索賠 （2）擔(dān)保的反索賠 （3）拖延工期的反索賠 （4）保修期內(nèi)的反索賠 （5）保留金的反索賠 （6）承包商未遵循監(jiān)理工程師指示的反索賠 （7）工程變更或者放棄時的反索賠 （8）不可抗力的反索賠,6.4.4 反索賠注意問題,1早期索賠管理 2資料、證據(jù)的收集和積累 3迅速、及時處理合同糾紛,6.5.1 索賠費用構(gòu)成,1人工費 2材料費 3施工機械使用費 4分包費用 5工地管理費 6利息 7總部管理費 8利潤,6.5 索賠費用,6.5.2 索賠費用計算,