《員工職業(yè)規(guī)范,職業(yè)道德》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《員工職業(yè)規(guī)范,職業(yè)道德（4頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 證券員工職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)道德試題 一、單項(xiàng)選擇題〔每題5分，共4題，共計(jì)20分〕 1、以下不屬于公司對員工職業(yè)道德的規(guī)定是：〔 〕 A、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)辦事，自覺抵抗各種違法違規(guī)行為 B、品行端正，公正正派，老實(shí)守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神投入本職工作 C、嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密 D、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)辦事，自覺抵抗各種違法違規(guī)行為 2、證券從業(yè)人員行為規(guī)那么中，保護(hù)投資者的合法權(quán)益要堅(jiān)持的原那么是：〔 〕 A、公平、公正、公開 B、專業(yè)化、人性化，以為

2、客戶效勞為己任 C、客戶至上 D、不泄密、不失密 3、以下不屬于證券從業(yè)人員“八要〞的是：〔 〕 A、要堅(jiān)持“公平、公正、公開〞原那么，保護(hù)投資者的合法權(quán)益 B、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密 C、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾 D、要堅(jiān)持向客戶真實(shí)的信息，不能以誘導(dǎo)客戶買賣 4、以下不屬于證券從業(yè)人員“十不準(zhǔn)〞的是：〔 〕 A、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改 B、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托 C、不準(zhǔn)答復(fù)客戶有關(guān)公司規(guī)章制度的問題 D、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為 二、多項(xiàng)選擇題〔第1題——第3題每題5

3、分，第4題——第8題每題8分，總計(jì)55分〕 1、證券從業(yè)人員行為操守是：〔 〕 A、勤勉盡責(zé) B、遵紀(jì)守法 C、文明效勞 D、廉潔自律 2、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么〔八要〕規(guī)定：〔 〕。 A、要堅(jiān)持"公平、公正、公開"原那么，保護(hù)投資者的合法權(quán)益 B、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立"客戶至上"的職業(yè)道德風(fēng)氣 C、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾 D、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù) 3、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么〔十不準(zhǔn)〕規(guī)定：〔 〕 A、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣

4、 B、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況 C、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托 D、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為 4、證券從業(yè)人員開展承銷業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為有：〔 〕 A、為發(fā)行人提供融資 B、向客戶作出盈虧承諾 C、以不法手段促銷有價(jià)證券 D、以不正當(dāng)手段影響發(fā)行審核人員，干擾審核正常秩序 5、以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為：〔 〕 A、接受客戶的全權(quán)委托 B、進(jìn)行對敲對倒 C、炒作關(guān)聯(lián)公司的有價(jià)證券 D、泄露客戶資料； 6、證券從業(yè)人員開展自營業(yè)務(wù)時(shí)的不得有以下哪些行為：〔

5、 〕 A、假借他人名義開立證券賬戶 B、與投資銀行、受托資產(chǎn)管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)運(yùn)作 C、將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶購置該種證券 D、挪用客戶保證金或有價(jià)證券 7、證券從業(yè)人員開展受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為有：〔 〕 A、成心使受托人利益關(guān)聯(lián)主體的交易搶先或滯后于受托投資交易 B、擅自變更受托投資范圍 C、以獲取傭金或其它利益為目的進(jìn)行不必要的證券買賣 D、與委托人約定投資證券的利益分成或虧損分擔(dān)，向委托人承諾投資收益 8、以下哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為：〔 〕 A、對外透露自營買賣信息 B

6、、利用咨詢效勞與他人合謀操縱市場 C、在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測或建議 D、以爭取客戶為目的對公司情況作不真實(shí)的宣傳 三、判斷題〔每題5分，共5題，總計(jì)25分〕 1、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么不包括遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度?！? 〕 A、對 B、錯(cuò) 2、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么〔十不準(zhǔn)〕包括服從管理，標(biāo)準(zhǔn)效勞，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序?！? 〕 A、對 B、錯(cuò) 3、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么規(guī)定可以為親友買賣證券。〔 〕 A、對 B、錯(cuò) 4、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)那么規(guī)定可以根據(jù)行情判斷更改客戶的

7、交易?！? 〕 A、對 B、錯(cuò) 5、講究工作效率，提高工作質(zhì)量屬于員工職業(yè)道德范圍。〔 〕 A、對 B、錯(cuò) 答案： 一、單項(xiàng)選擇題 1、C 2、A 3、D 4、C 二、多項(xiàng)選擇題 1、A、B、C、D 2、A、B、C、D 3、A、B、C、D 4、A、C、D 5、B、C 6、A、B、C、D 7、A、B、C、D 8、B、C 三、判斷題 1、B 2、B 3、B 4、B

8、 5、A several group number, then with b ± a, =c,c is is methyl b two vertical box between of accurate size. Per-2~3 measurement, such as proceeds of c values are equal and equal to the design value, then the vertical installation accurate. For example a, b, and c valueswhile on horizontal vertical errors for measurement, General in iron angle code bit at measurement level points grid errors, specific method is from baseline to methyl vertical box center line distance for a,, to b vertical box distance for b, list can measured