文件編號：PCITC/B05-C12 項目編號：版本號：V1.0.0 記錄號密級：項目名稱初步設計編 制:業(yè)務技術部完成日期:2008年7月10日 審 核：_ 審核日期： 年 月日 批準： 批準日期：_年_月_日石化盈科信息技術有限責任公司XXX 項目初步設計報告編寫大綱（自主開發(fā)類項目）（V4.0）編制單位：XXXXXXXXXXXXXXYYYY年MM月編制說明1、為規(guī)范信息技術項目初步設計報告編寫，特編制本提綱，初步設計報告 必須按照本大綱要求的目錄和內(nèi)容進行編寫。2、初步設計定位主要是在可研報告基礎上細化用戶需求、總體架構(gòu)及功能、 技術方案和實施方案。3、本編寫大綱適用于自主開發(fā)類項目，定義為：指以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)為 主的軟件開發(fā)項目，包括軟件產(chǎn)品研發(fā)項目和以開發(fā)為主的工程項目。4、在一、二級標題下的中注明要求編寫內(nèi)容。5、初步設計報告格式要求按照文檔格式說明進行編寫。目錄1.1國內(nèi)外發(fā)展趨勢1.2行業(yè)現(xiàn)狀2. 需求分析2.1業(yè)務現(xiàn)狀2.2信息系統(tǒng)現(xiàn)狀2.3用戶業(yè)務需求數(shù)據(jù)需求功能需求權(quán)限需求其他需求3. 總體目標、階段目標和子系統(tǒng)目標3.1范圍和階段3.2總體目標、階段目標3.3建設內(nèi)容3.4子系統(tǒng)目標和內(nèi)容3.5設計原則4. 總體設計4.1總體架構(gòu)4.2子系統(tǒng)技術架構(gòu)功能設計系統(tǒng)平臺設計集成設計權(quán)限設計4.3技術路線4.4關鍵技術及瓶頸解決4.5安全設計4.6標準化5. 系統(tǒng)配置6. 實施方案6.1開發(fā)策略6.2組織機構(gòu)6.3進度計劃6.4風險評估及規(guī)避6.5保證措施7. 資金預算7.1投資計算依據(jù)及方法7.2項目總預算7.3階段資金使用計劃7.4資金籌措8. 項目驗收指標8.1技術指標8.2效益指標9其它9.1縮寫詞表9.2參考文獻、資料附件XXX項目調(diào)研報告1. 現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢1.1 國內(nèi)外發(fā)展趨勢介紹國內(nèi)外在相關領域的業(yè)務現(xiàn)狀、管理和信息技術的發(fā)展趨勢，未來信 息技術應用方向等。舉例介紹先進技術應用的成功案例，主要包括背景、目的、 規(guī)模、技術以及取得的成效等。1.2 行業(yè)現(xiàn)狀描述用戶在相關領域的業(yè)務現(xiàn)狀，管理和信息技術的狀況，分析與國內(nèi)外 先進水平的差距。2. 需求分析2.1 業(yè)務現(xiàn)狀在項目可行性研究所作需求分析的基礎上，通過進一步深化調(diào)研 ,論述本 系統(tǒng)相關業(yè)務現(xiàn)狀,包括核心業(yè)務、組織機構(gòu)、各單位職責及業(yè)務流程。2.2 信息系統(tǒng)現(xiàn)狀在項目可行性研究所作需求分析的基礎上，通過進一步深化調(diào)研的結(jié)果， 論述與本項目有關的信息系統(tǒng)現(xiàn)狀，包括已有的需替代的，需支撐的以及需新 建的系統(tǒng)等，還需描述信息源、信息處理、信息流程以及相應的 IT 系統(tǒng)架構(gòu)。 若有需要，可以細分為單獨小節(jié)，說明本項目所涉及到的信息系統(tǒng)現(xiàn)狀。2.3 用戶業(yè)務需求依據(jù)對現(xiàn)狀和需求的理解，從整體上闡明并確定本項目的業(yè)務發(fā)展目標、 主要業(yè)務需求和對信息系統(tǒng)的功能需求，為確定整體系統(tǒng)架構(gòu)和功能設計提供依 據(jù)。要明確用戶對項目的總體需求和相關業(yè)務部門對項目的具體需求。描述用戶對本系統(tǒng)的業(yè)務功能需求，希望本系統(tǒng)為用戶核心業(yè)務提供哪 些支撐。描述用戶期望通過本系統(tǒng)的實施實現(xiàn)在信息技術方面的取得哪些成 果、提升和完善2.3.1 數(shù)據(jù)需求從系統(tǒng)設計角度，提出數(shù)據(jù)需求的描述。2.3.2 功能需求從系統(tǒng)設計角度，提出功能需求的描述。2.3.3 權(quán)限需求簡述用戶范圍、權(quán)限分類等。2.3.4 其他需求可選章節(jié)，根據(jù)需要，描述本項目其它需求。3. 總體目標、階段目標和子系統(tǒng)目標3.1 范圍和階段說明本項目覆蓋的區(qū)域、組織和機構(gòu)范圍，說明本項目的組織和機構(gòu)劃分 原則。說明本項目實施的階段劃分，說明本項目的階段劃分原則。3.2總體目標、階段目標從集成化、信息化整體的角度出發(fā)，描述總體功能目標,主要是系統(tǒng)實現(xiàn)后， 客戶能實現(xiàn)哪些功能。描述階段功能目標，即如何滿足用戶在每個階段的業(yè)務需 求，總體目標將作為整個項目實施的指導思想得到貫徹。3.3 建設內(nèi)容描述本設計報告包含的主要開發(fā)內(nèi)容，如何實現(xiàn)用戶對此項目的總體需求 目標，概述需要開發(fā)哪些技術內(nèi)容。詳細描述本設計報告包含的主要建設內(nèi)容，包括系統(tǒng)安全。如何實現(xiàn)用戶 對此項目的總體需求目標，概述需要建設哪些功能和技術內(nèi)容。說明與業(yè)務需求 對應的要開發(fā)的系統(tǒng)功能模塊范圍?？捎脠D或表格說明。從以下方面說明：1) 應用功能和其它功能2) 應用開發(fā)和實施3) 系統(tǒng)集成4) 平臺建設(軟、硬件實施)3.4 子系統(tǒng)目標和內(nèi)容從滿足用戶某方面的業(yè)務目標和業(yè)務需求角度，簡述子系統(tǒng)建設目標。列 出與業(yè)務需求對應的、要開發(fā)的各個子系統(tǒng)功能模塊范圍。可用圖或表格說明。3.5 設計原則根據(jù)項目的具體內(nèi)容和特點，對總體設計思想進行總結(jié)和提煉。4. 總體設計4.1 總體架構(gòu)描述本設計報告所涉及的業(yè)務領域的管理模式、業(yè)務流、信息流，組成 本設計報告的子系統(tǒng)；包含的功能，各子系統(tǒng)（各模塊）之間的關聯(lián)及信息流； 與其他系統(tǒng)的關聯(lián)，包括業(yè)務支撐、數(shù)據(jù)交換等；解釋被開發(fā)軟件與其他有 關軟件之間的關系。使用圖示方式給出本系統(tǒng)的總體架構(gòu)圖，總體架構(gòu)要體現(xiàn)覆蓋的業(yè)務層 面，包含的應用子系統(tǒng)（或應用功能），系統(tǒng)平臺（IT支撐平臺，包括數(shù)據(jù)庫、 中間件等支撐系統(tǒng)和軟件），相關集成系統(tǒng)，等。說明各個層次結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)交換是通過什么方式實現(xiàn)的、各系統(tǒng)有哪些功 能組件、各組件的耦合關系及組件間的數(shù)據(jù)交換渠道和中間件。系統(tǒng)集成架構(gòu)， 并描述集成主要內(nèi)容，采用的技術等?？傮w架構(gòu)關鍵要體現(xiàn)以下內(nèi)容1）覆蓋系統(tǒng)涉及的各方面內(nèi)容，如：應用層面、應用功能、系統(tǒng)平臺、集 成系統(tǒng)等。2）能一目了然建設內(nèi)容和覆蓋范圍。4.2 子系統(tǒng)技術架構(gòu)描述本項目系統(tǒng)或子系統(tǒng)架構(gòu)圖，用文字進行描述，包括（子）系統(tǒng)內(nèi)部 架構(gòu)、管理模式、業(yè)務流、信息流模型等，對新增或改進部分加以標注。4.2.1 功能設計列出系統(tǒng)建成后所完成的功能點，描述每項功能的業(yè)務需求。使用圖 示方式給出系統(tǒng)、子系統(tǒng)功能圖，包括功能（子系統(tǒng)）樹、數(shù)據(jù)流程圖及其簡要 說明，對新增或改進部分加以標注。描述功能的處理流程。功能說明。4.2.2 系統(tǒng)平臺設計描述本系統(tǒng)所基于的軟件平臺，包括數(shù)據(jù)庫、中間件等支撐系統(tǒng)和軟件。 本節(jié)從設計的角度描述系統(tǒng)平臺對應用功能的支持，一般不涉及具體的產(chǎn)品選 型。使用圖示方式給出系統(tǒng)平臺的組成及其和應用系統(tǒng)的關系。4.2.3 集成設計描述與本系統(tǒng)交互的其他應用系統(tǒng)及其和本系統(tǒng)的集成方式。使用圖示方式給出系統(tǒng)集成方式。4.2.4 權(quán)限設計根據(jù)項目需要，在此部分列示出實施點數(shù)、用戶數(shù)、角色和權(quán)限設計。 4.3 技術路線描述當前主要技術和產(chǎn)品的功能并進行分析；提出本項目選擇技術的 原則。4.4 關鍵技術及瓶頸解決描述項目中所涉及的關鍵技術及所需要條件、資源。提出二種以上的方案， 進行功能描述和優(yōu)缺點對比分析，提出開發(fā)者的傾向性意見。簡述現(xiàn)有信息系統(tǒng)瓶頸，簡述系統(tǒng)開發(fā)需要解決的瓶頸問題。4.5 安全設計結(jié)合業(yè)務需求、內(nèi)控要求和安全等級保護等要求，說明本設計報告實施擬 采用的安全技術和設施，如網(wǎng)絡安全、服務器安全和權(quán)限安全等。4.6 標準化說明本報告所使用的標準化體系，并提出在此項目中需要新增加的標準和 規(guī)范等。5. 系統(tǒng)配置配置原則，配置方案；提出本項目需要的專業(yè)軟件、技術平臺、工具產(chǎn)品、 以及硬件、設備及網(wǎng)絡工程等；提出軟、硬件的技術指標。6. 實施方案6.1 開發(fā)策略用文字、圖或表描述項目整體開發(fā)策略；描述開發(fā)要點（里程碑）。6.2 組織機構(gòu)項目建設過程需成立的組織機構(gòu)，架構(gòu)圖及各單位的功能和職責。6.3 進度計劃對項目中所涉及的所有功能模塊進行需求緊迫性、技術成熟度、開發(fā)難 度、費用大小等方面的分析，將其進行分類，作出輕重緩急的安排，提出開發(fā)建 議。用甘特圖和有關表格列出實施進度計劃、各階段控制點等，并提出人員安 排、培訓計劃、資金使用計劃等。6.4 風險評估及規(guī)避對項目實施中可能存在的問題和風險進行評估，對風險產(chǎn)生原因和可能造 成的影響進行分析，提出規(guī)避和降低風險的有關措施建議。6.5 保證措施 論述項目進度的過程控制、項目質(zhì)量的保證體系、降低開發(fā)成本、與用戶的協(xié)調(diào)和知識轉(zhuǎn)移等方面所體現(xiàn)的方法論。作為項目相應的保證措施。7. 資金預算7.1投資計算依據(jù)及方法 包括工作量估算，取費標準，詢比價情況等。7.2項目總預算 列表說明開發(fā)需要的總投資，包括軟件配置費、硬件配置及網(wǎng)絡建設費、 技術服務及培訓費、其他配套費等。7.3階段資金使用計劃 列表說明開發(fā)各階段需要的資金計劃，包括軟件配置費、硬件配置及網(wǎng)絡建 設費、技術服務及培訓費、其他配套費等明細。7.4資金籌措說明資金來源，籌措方式。項目涉及到股份公司以外單位，需將費用分解后分別列出。8. 項目驗收指標8.1 技術指標 盡可能列出量化的各項驗收指標（范圍、功能、性能等）和應提交的項目 交付物。8.2 效益指標 從直接經(jīng)濟效益、間接經(jīng)濟效益以及社會效益等多個方面分析本項目的效 益。盡量做到量化分析。9其它9.1 縮寫詞表 列出本報告中所出現(xiàn)的外文及縮寫等 。9.2 參考文獻、資料本報告中所引用的文件、資料、標準、規(guī)范等。列出這些文件資料的標題、 文件編號及有關文獻的作者、標題、出版單位、發(fā)表日期等。附件XXX項目調(diào)研報告在項目初步設計階段，應組織有針對性的調(diào)研，內(nèi)容應包括調(diào)研對象的戰(zhàn) 略、組織、崗位、業(yè)務模式、業(yè)務流程、報表、數(shù)據(jù)、接口和 IT 現(xiàn)狀。根據(jù)各 項目特點，將調(diào)研的資料系統(tǒng)地、完整地、準確地反映到調(diào)研報告中。 總體要求：(1) 初步設計是對可研報告的細化，通過初步設計，應明確和落實總體方案 和技術路線，為后續(xù)的詳細設計奠定基礎。(2) 在軟硬件配置方面，對于已選定廠商的產(chǎn)品，則要列出其配置和型號。 如果需要進行選型，應說明其技術要求及參數(shù)，其詳細程度應能滿足詢 比價或招投標的要求。(3) 初步設計也是合同技術附件的重要依據(jù)，應對項目的范圍和內(nèi)容應進行 準確的定義。(4) 總體方案、軟硬件配置、資金預算應相互一致，彼此對應。