第一章經(jīng)濟(jì)法的基本原理,基本原理應(yīng)具有高度涵蓋性，其既可以作為后續(xù)理念展開的邏輯起點(diǎn)，又必然與具體制度相契合，具有對現(xiàn)實(shí)的高度解釋力。其中，國家對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和調(diào)控是經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)，社會本位是經(jīng)濟(jì)法的自身定位與利益?zhèn)戎?，可持續(xù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)法的終極理想。,第一節(jié)國家干預(yù)一、政府干預(yù)的正當(dāng)性二、政府干預(yù)的合理性三、政府干預(yù)的合法性,一、政府干預(yù)的正當(dāng)性-（為什么需要政府干預(yù)）（一）不完全競爭市場競爭有不同的競爭模式：自由競爭、完全競爭、不完全競爭、有效競爭。現(xiàn)實(shí)生活中基本表現(xiàn)為不完全競爭，即“壟斷性競爭”，不同形態(tài)的壟斷危害性是共同的，對經(jīng)濟(jì)生活的消極影響也是不可忽視的。所以，保證市場機(jī)制的效率，需要政府采取反壟斷措施，以遏制壟斷的不當(dāng)影響，來維護(hù)自由與公平的競爭秩序。,（二）外部性外部性又被稱為外部效應(yīng)，是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動所產(chǎn)生的影響不表現(xiàn)在他自身的成本或收益上，卻會給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來好處或壞處。如：蜜蜂和果園的故事、工廠污染等等。為了獲取最大的經(jīng)濟(jì)效果，應(yīng)該鼓勵那些能夠帶來正外部性的活動，限制那些可能帶來負(fù)外部性的活動。故為維護(hù)市場機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，就需要政府采用稅收、補(bǔ)貼及法律規(guī)制等各種手段，增加正外部性行為的收益和負(fù)外部性行為的成本，使外部性內(nèi)在化。,（三）公共物品短缺公共物品是指用于滿足公共需要的物品，其特點(diǎn)是不具有競爭性和排他性。（它包含有形物品如城市道路、排污工程、公共綠地等和無形物品如國防、安全、秩序、社會穩(wěn)定及宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)等兩種類型。）公共物品不可能通過市場得到有效提供，必然出現(xiàn)供給不足。但同時(shí)，公共物品又為市場正常運(yùn)行和社會發(fā)展所必需。因此，即需要政府參與，把提供公共物品或者組織公共物品供給作為一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)職能。,（四）社會分配不公單純的市場機(jī)制會產(chǎn)生令人難以忍受的收入水平與消費(fèi)水平的巨大差異，而且收入差別一旦形成，更易引起收入差距過大，使財(cái)富集中到少數(shù)人的手中。所以，即使是最有效率的市場，也可能產(chǎn)生極大的不平等。政府應(yīng)介入社會分配領(lǐng)域，通過法律手段對不平等的收入和財(cái)產(chǎn)直接干預(yù)，運(yùn)用再分配手段對弱勢群體予以救濟(jì)和補(bǔ)償，緩解市場機(jī)制帶來的社會分配不公的問題。,（五）宏觀經(jīng)濟(jì)的波動市場經(jīng)濟(jì)中，失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)危機(jī)等供需總量失衡現(xiàn)象是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不穩(wěn)定的主要表現(xiàn)。壟斷、外部性、公共產(chǎn)品短缺、收入分配不公等微觀層次的市場缺陷必然要反映到宏觀經(jīng)濟(jì)失衡方面。要遏制宏觀經(jīng)濟(jì)周期波動的破壞性，市場機(jī)制是無能為力的。最有效的辦法只能是政府運(yùn)用財(cái)政、貨幣等政策手段，對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行總量和結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)。,市場失靈政府干預(yù)現(xiàn)行政策的典型事例不完全競爭鼓勵競爭反壟斷法,市場規(guī)制法（壟斷）外部性干預(yù)市場環(huán)境保護(hù)法公共物品短缺鼓勵有益的經(jīng)濟(jì)活動科學(xué)技術(shù)促進(jìn)法義務(wù)教育法社會分配不公收入再分配稅法宏觀經(jīng)濟(jì)的波動通過宏觀政策宏觀調(diào)控法穩(wěn)定經(jīng)濟(jì),二、政府干預(yù)的合理性-（政府干預(yù)是否萬無一失）（一）公共政策失效公共政策是指國家或政府部門為公共物品的生產(chǎn)與供應(yīng)，為干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行而作出的決策。在現(xiàn)代國家，制定和實(shí)施公共政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的最重要手段。但由于存在著種種困難、障礙和制約因素，使得政府難以制定并執(zhí)行好的或合理的公共政策，導(dǎo)致公共政策失效。,（二）內(nèi)部性與政府?dāng)U張內(nèi)部性，即政府部門及其官員追求自身的組織目標(biāo)或自身利益而非公共利益或社會福利。政府?dāng)U張是內(nèi)部性的典型表現(xiàn)之一，作為公共政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的政府及其官員的目標(biāo)是自身利益的最大化，追求的是升官、高薪和輕松的工作以及各種附加的福利。這些都可以通過擴(kuò)大機(jī)構(gòu)的規(guī)模及增加人員來實(shí)現(xiàn)，所以政府機(jī)構(gòu)有著內(nèi)在自我擴(kuò)張的動力與機(jī)制。,（三）尋租與腐敗現(xiàn)代尋租理論泛指一切利用行政權(quán)力大發(fā)橫財(cái)?shù)幕顒?，租金則泛指政府干預(yù)或規(guī)制市場而形成的級差收入。尋租的特點(diǎn)是利用各種合法或非法的手段，以獲得擁有租金的特權(quán)。尋租會導(dǎo)致不同部門及官員的爭權(quán)奪利，影響政府聲譽(yù)和增加廉政成本；它妨礙公共政策的制定和執(zhí)行，降低行政效率甚至危及政權(quán)穩(wěn)定。,小結(jié)：政府對經(jīng)濟(jì)與市場的干預(yù)是一把雙刃劍，用好則利，用不好則會為其所傷。如何促使政府和市場的良性互動，如何彌補(bǔ)、規(guī)范政府和市場的雙重失靈，則必須借助于具有獨(dú)特功能、價(jià)值取向的經(jīng)濟(jì)法律制度。,三、政府干預(yù)的合法性-（政府如何干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行）合法性問題涉及到政府干預(yù)權(quán)力的來源、政府干預(yù)的范圍以及政府干預(yù)市場的方法等等。（一）干預(yù)有據(jù)表明政府干預(yù)不能隨意而為，而須以法律為依據(jù)，建立在法治的基礎(chǔ)之上。干預(yù)有據(jù)要求：1、權(quán)力來源合法2、程序合法,（二）干預(yù)有度從“無所不管”到“有限領(lǐng)域”從“過度干預(yù)（越位）”轉(zhuǎn)向“適度干預(yù)（定位）”從公共服務(wù)的“缺少干預(yù)（缺位）”到“加強(qiáng)干預(yù)（到位）”,（三）干預(yù)有效1、直接干預(yù)和間接干預(yù)-即市場規(guī)制與宏觀調(diào)控相結(jié)合。2、剛性干預(yù)和柔性干預(yù)剛性干預(yù)指政府的干預(yù)行為直接對相對人進(jìn)行管理，較多地采用許可、確認(rèn)、檢查、限制及禁止等手段，單方面為相對人設(shè)定權(quán)利義務(wù)，違反義務(wù)者將承擔(dān)不利的法律后果。柔性干預(yù)指政府為實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，通過向市場主體做工作、做出妥協(xié)或予以平等協(xié)商，期待市場主體貫徹政府意圖的行為形式。,3、公權(quán)方式的干預(yù)和私權(quán)方式的干預(yù)公權(quán)方式的干預(yù)指國家以公權(quán)者的身份，從全社會利益出發(fā)，運(yùn)用國家權(quán)力對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行的干預(yù)。私權(quán)方式的干預(yù)指國家采用非權(quán)力的、私法的手段直接地介入經(jīng)濟(jì)生活，政府進(jìn)行非權(quán)力的特定物資的購買、向執(zhí)行一定經(jīng)濟(jì)政策的特定機(jī)構(gòu)出資、向公共事業(yè)和特殊形態(tài)的產(chǎn)業(yè)投資等都屬于這種方式。,小結(jié)：國家干預(yù)的本質(zhì)是什么？就是要盡量平衡國家和市場兩者的關(guān)系，充分發(fā)揮它們各自的功效，實(shí)現(xiàn)“有形之手”和“無形之手”的有機(jī)結(jié)合。,第二節(jié)社會本位,“所有的法律，沒有不為著社會上某種利益而生，離開利益，即不能有法的觀念的存在”。-美濃布達(dá)吉法之本質(zhì),一、社會利益與社會本位（一）社會利益的分化與獨(dú)立1、社會利益的分化社會利益與個(gè)人利益、國家利益是不同且并立的利益層次。（龐德）個(gè)人利益是直接從個(gè)人生活本身出發(fā)，以個(gè)人生活名義所提出的主張、要求和愿望；國家利益是從政治組織社會生活角度出發(fā)，以政治組織社會名義提出的主張、要求和愿望；社會利益是從社會生活角度出發(fā)，為維護(hù)社會秩序、社會的正常活動而提出的主張、要求和愿望。,2、社會利益的獨(dú)立社會利益有著自己特定的利益主體和具體的利益內(nèi)容。涉及經(jīng)濟(jì)秩序和社會公德兩方面。主要包括：（1）公共秩序的和平與安全；（2）經(jīng)濟(jì)秩序的健康、安全及效率化；（3）社會資源與機(jī)會的合理保存與利用；（4）社會弱者利益（如市場競爭社會中的消費(fèi)者利益、勞動者利益等等）的保障；（5）公共道德的維護(hù)；（6）人類朝文明方向發(fā)展的條件（如公共教育、衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展）等等。,（二）經(jīng)濟(jì)法與社會本位1、社會利益的獨(dú)立是經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的根本原因。2、自由主義思想下的個(gè)人本位理念。3、干預(yù)主義思想下的社會本位理念。,二、社會利益的保護(hù)以對弱勢群體保護(hù)為例分析經(jīng)濟(jì)法以社會利益為本位，其無時(shí)不在追求、體現(xiàn)對社會利益的關(guān)懷。具體可以通過什么途徑獲得實(shí)現(xiàn)呢？主要可以在原則、理念和具體制度設(shè)計(jì)三個(gè)遞進(jìn)的層次中來解決：（一）確立社會本位原則,（二）賦予傳統(tǒng)法律價(jià)值新內(nèi)涵（三）具體制度的設(shè)計(jì)1、弱勢群體的傾斜性保護(hù)。,2、社會責(zé)任的強(qiáng)化。3、公益訴訟的興起。,第三節(jié)可持續(xù)發(fā)展,可持續(xù)發(fā)展誕生于20世紀(jì)80年代，其基本思想逐步從環(huán)境保護(hù)向社會經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域滲透，至今已經(jīng)被國際社會廣泛接受，成為世界許多國家包括中國在內(nèi)指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的總體戰(zhàn)略。新興的經(jīng)濟(jì)法學(xué)，具備對新思潮、新理念的極強(qiáng)吸納能力，將可持續(xù)發(fā)展提升為經(jīng)濟(jì)法的終極原理，貫穿經(jīng)濟(jì)法始終，也就成為經(jīng)濟(jì)法得以獨(dú)立、區(qū)別于傳統(tǒng)部門法的鮮明標(biāo)志和特征。,一、可持續(xù)發(fā)展的含義（一）定義-“既滿足當(dāng)代人的需求，又不對后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”.（二）目標(biāo)模式1、人類應(yīng)堅(jiān)持與自然相和諧方式。要求人們從傳統(tǒng)的以“人是自然的主人”為價(jià)值導(dǎo)向的工業(yè)文明發(fā)展方式轉(zhuǎn)向新的以“人是自然的成員”為價(jià)值導(dǎo)向；,2、任何國家和地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展都要注意代際平等、代內(nèi)平等；3、在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，能控制人口增長，提高人口素質(zhì)，合理利用資源，保護(hù)和改善環(huán)境等。,小結(jié)：可持續(xù)發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)的是環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，追求的是人與自然的和諧。其核心思想是：健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在生態(tài)可持續(xù)能力、社會公正和人們積極參與自身發(fā)展決策的基礎(chǔ)上。其所追求的目標(biāo)是：既要使人類的各種需求得到滿足，個(gè)人得到充分發(fā)展，又要保護(hù)生態(tài)環(huán)境，不對后代人的生存和發(fā)展構(gòu)成危害。,二、可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)法可持續(xù)發(fā)展對于整個(gè)法律制度體系的沖擊和影響的廣度、深度、規(guī)模、前景和后果都是空前的，而對于具有更多現(xiàn)代因素的經(jīng)濟(jì)法學(xué)，這種影響更為深遠(yuǎn)。（一）可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)法理念的影響可持續(xù)發(fā)展的提出，全方位地沖擊著法律所奉行的理念，為傳統(tǒng)價(jià)值觀賦予了嶄新的含義，其中尤以對公平觀的擴(kuò)展和更新最為典型。（二維公平觀）,1、代內(nèi)公平傳統(tǒng)公平觀在空間上的擴(kuò)展指處于同一代的人們和其它生命形式對來自資源開發(fā)以及享受可持續(xù)的生存條件這兩方面的利益都有同樣的權(quán)利。亦即代內(nèi)的所有人，不論其國籍、種族、性別，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和文化等方面的差異，都具有對于利用環(huán)境資源和享受清潔、良好的環(huán)境的平等的權(quán)利。,2、代際公平傳統(tǒng)公平觀在時(shí)間上的擴(kuò)展代際公平是指全人類在過去、現(xiàn)在以及將來共同擁有這個(gè)星球的資源，當(dāng)代人和后代人對其賴以生存和發(fā)展的資源有相同的選擇機(jī)會和相同的獲取利益的機(jī)會。,代際公平已被許多國際文件和國際條約所確認(rèn)。許多國家的國內(nèi)立法也明確貫徹了代際公平理念。如：1969年美國國家環(huán)境政策法宣布，國家要“履行其每一代人都要做后代子孫的環(huán)境保管者的職責(zé)”。法國成立了后代人委員會，以保證在國家制定政策和法律時(shí)，能反映后代人的利益和要求。,（二）可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)法制度的影響正因?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展在傳統(tǒng)法律體系中的缺位，所以為新興法律部門經(jīng)濟(jì)法的制定創(chuàng)造了契機(jī)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整社會關(guān)系的特殊性、獨(dú)特的價(jià)值理念，為始終貫徹可持續(xù)發(fā)展要求進(jìn)行立法、進(jìn)行相應(yīng)的制度構(gòu)建提供了可能性。,1、市場規(guī)制法市場規(guī)制法是經(jīng)濟(jì)法的核心構(gòu)成之一，主要由競爭法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等制度組成。在市場規(guī)制法中如何吸納可持續(xù)發(fā)展理念呢？-即強(qiáng)調(diào)環(huán)境因素對法律制度的約束，確立可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)體系和評價(jià)體系。,（1）可持續(xù)的市場競爭如反壟斷法，禁止少數(shù)大企業(yè)憑借其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢限制、支配他人的經(jīng)營活動，使中小企業(yè)的地位和利益得到恢復(fù)，從而規(guī)制經(jīng)濟(jì)壟斷。如消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法，通過對消費(fèi)者的區(qū)別對待與特殊保護(hù)，平衡經(jīng)營者與消費(fèi)者的利益與地位，維系社會化大生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的正常狀態(tài)與持續(xù)發(fā)展。,（2）符合可持續(xù)發(fā)展要求的市場準(zhǔn)入國家可通過強(qiáng)行性的規(guī)范，限制、禁止不符合可持續(xù)發(fā)展要求的主體、產(chǎn)品等進(jìn)入市場交易。如：環(huán)保產(chǎn)品的高標(biāo)準(zhǔn)要求。,2、宏觀調(diào)控法主要由計(jì)劃法、財(cái)政稅收法、產(chǎn)業(yè)政策法、金融監(jiān)管法、國有資產(chǎn)管理法等制度組成。其主要任務(wù)是規(guī)范國家宏觀調(diào)控行為，保障國家宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展提供一個(gè)規(guī)范、可預(yù)期的制度背景和框架。,（1）在計(jì)劃法中，將環(huán)境保護(hù)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃，在資金、資源分配上與其他方面的發(fā)展保持協(xié)調(diào)；（2）在財(cái)政法中，合理確定人口、環(huán)境和資源方面的財(cái)政支出，確保可持續(xù)發(fā)展所需要的財(cái)政支持，通過轉(zhuǎn)移支付手段對地區(qū)之間生態(tài)利益的不合理分配和生態(tài)責(zé)任的不合理負(fù)擔(dān)進(jìn)行補(bǔ)償。,（3）在金融法中，通過信貸和其他融資政策支持可持續(xù)發(fā)展，配合國家產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn)。（4）在稅收法中，盡快開征環(huán)境稅，完善國家對環(huán)境保護(hù)的稅收調(diào)節(jié)手段。（5）在產(chǎn)業(yè)法中，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求確定產(chǎn)業(yè)政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，盡快完成不發(fā)達(dá)地區(qū)和資源型城市的產(chǎn)業(yè)更新與升級。,